經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史觀：發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家之差異

姬 超

工業(yè)革命以來(lái)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家率先實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展差距越來(lái)越大。后發(fā)地區(qū)追趕先行地區(qū)的步伐從未停止，成功者有之，失敗者更多。任何國(guó)家或地區(qū)的發(fā)展都發(fā)生在具體的歷史階段和歷史場(chǎng)景中，并不存在某種一成不變的、完美的發(fā)展方式，發(fā)展更不可能一蹴而就，也無(wú)法預(yù)設(shè)一個(gè)較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體或理想的發(fā)展方式作為后發(fā)地區(qū)的趕超目標(biāo)。此外，隨著發(fā)展階段和人均收入水平的提高，發(fā)展的決定性因素也在發(fā)生變化。因此，不同國(guó)家和地區(qū)必須根據(jù)特定的歷史階段和國(guó)內(nèi)外環(huán)境，選擇現(xiàn)實(shí)可行的發(fā)展道路。對(duì)于中國(guó)而言，近四十年來(lái)的發(fā)展尤為顯著，當(dāng)下的中國(guó)已非單純從外界學(xué)習(xí)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，而是在用實(shí)際行動(dòng)向世界貢獻(xiàn)中國(guó)方案和民族智慧，進(jìn)一步彰顯了發(fā)展模式的適應(yīng)性變遷對(duì)于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)持續(xù)發(fā)展的重要性。

但是，也不能假定發(fā)展中國(guó)家存在一個(gè)完全不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。無(wú)論是立足于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，還是依托發(fā)展中國(guó)家經(jīng)驗(yàn)提出的趕超理論，都存在著固有的缺陷。它們既忽略了不同國(guó)家和地區(qū)的差異化資源稟賦特征，又割裂了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在不同階段客觀存在的市場(chǎng)聯(lián)系。鑒于此，本文重新審視發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家差異化的發(fā)展事實(shí)，意在強(qiáng)調(diào)不同類(lèi)型國(guó)家和地區(qū)在不同階段所適用的發(fā)展方式也是不同的，這是本文在理論方面的邊際貢獻(xiàn)所在?；诎l(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家以及不同發(fā)展階段的經(jīng)驗(yàn)比較，也能更加深刻地理解當(dāng)前中國(guó)矛盾轉(zhuǎn)化的事實(shí)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供一定的參考借鑒。

一、世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體過(guò)程和階段性差異

1.世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體圖景

從長(zhǎng)遠(yuǎn)歷史角度觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可以使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系更加清晰。在過(guò)去上千年的絕大部分時(shí)間里，世界始終處于貧困狀態(tài)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)基本上都以農(nóng)業(yè)為主體，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人均收入水平的提高長(zhǎng)期落后于人口增長(zhǎng)。馬爾薩斯認(rèn)為隨著人口數(shù)量地不斷增長(zhǎng)，人們的消費(fèi)模式也隨之發(fā)生變化，伴隨著人均消費(fèi)水平不斷提高，自然資源的數(shù)量卻在不斷減少。在既有的技術(shù)條件逐漸無(wú)法承載人類(lèi)消費(fèi)需求的前提下，人口擴(kuò)張與資源約束之間的緊張關(guān)系就會(huì)日益明顯，最終不可避免地限制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)就此會(huì)陷入一個(gè)低水平的惡性循環(huán)[1]托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯：《人口原理》，王惠惠譯，〔西安〕陜西師范大學(xué)出版社2008年版，第9-10頁(yè)。。

事實(shí)也的確如此，在19世紀(jì)以前相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)全球經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)速度都是極其緩慢的。麥迪森的估計(jì)表明，在公元1000年以前的一千年當(dāng)中，世界人均收入一直在450$(1990年國(guó)際元，下同)左右徘徊，增長(zhǎng)率幾乎為零。在公元1000—1820年之間，世界人均收入的年均水平一直低于670$，平均增長(zhǎng)率僅為0.05%[2]安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，伍曉鷹等譯，北京大學(xué)出版社2003年版，第164頁(yè)。。與此同時(shí)，世界人口也呈現(xiàn)出緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì)，在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上依靠人口增長(zhǎng)推動(dòng)，最終又被人口增長(zhǎng)所抵消。但是對(duì)于這種依靠人口增長(zhǎng)推動(dòng)的“增長(zhǎng)”，許多學(xué)者并不承認(rèn)。諾斯指出，增長(zhǎng)必須是：

人均收入的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，真正的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著社會(huì)總收入必然比人均消費(fèi)增長(zhǎng)得更快。另一方面，經(jīng)濟(jì)停滯意味著人均收入非持續(xù)的增長(zhǎng)，雖然平均收入在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間周期中可能表現(xiàn)為有升有降。[3]道格拉斯·C.諾斯，羅伯特·P.托馬斯：《西方世界的興起》，歷以平、蔡磊譯，〔北京〕華夏出版社2009年版，第4頁(yè)。

這種狀態(tài)一直持續(xù)到19世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)才真正得以啟動(dòng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和年均增長(zhǎng)率大幅提高至2%左右，并且持續(xù)了近兩百年，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使人均收入增長(zhǎng)率超過(guò)了人口增長(zhǎng)率，人類(lèi)終于走出了馬爾薩斯式的增長(zhǎng)循環(huán)。但是，世界經(jīng)濟(jì)整體欣欣向榮的背后是不同國(guó)家的結(jié)構(gòu)性差異，各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非同步發(fā)生。早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要發(fā)生在以英國(guó)為代表的西歐，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體圖景中，既有先行者，也有后行的追趕者，在此過(guò)程中，不乏有成功超越者，但更多的是追趕失敗者，更為嚴(yán)重的是許多國(guó)家和地區(qū)長(zhǎng)期停留在不增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)階段，隨之而來(lái)的是收入差距的持續(xù)擴(kuò)大。

2.世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)階段

綜合考察世界各國(guó)的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)過(guò)程通常類(lèi)似于一個(gè)S形曲線[1]Hui Ying Sng,Economic Growth and Transition:Econometric Analysis of Lim's S-curve Hypothesis,Singapore:World Scientific Publishing Co.Pte.Ltd,2010,p.16.，這種增長(zhǎng)包括了以下三個(gè)階段：緩慢增長(zhǎng)、快速增長(zhǎng)和低速增長(zhǎng)[2]與此類(lèi)似的，“世界經(jīng)濟(jì)論壇”每年發(fā)布的“The Global Competitiveness Report”將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段也劃分為三個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)階段（人均GDP低于3000美元）、效率驅(qū)動(dòng)階段（人均GDP在3000美元和9000美元之間）、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段（人均GDP高于17000美元）。參見(jiàn)The Global Competitiveness Report 2016-2017第38頁(yè)。。每一個(gè)富裕國(guó)家都是通過(guò)這三個(gè)階段之間的轉(zhuǎn)型逐漸實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)前世界上各個(gè)國(guó)家的發(fā)展相應(yīng)對(duì)應(yīng)于某一特定階段。

在第一階段，人均收入水平很低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度非常慢，年均增長(zhǎng)率低于4%，處于這一階段的國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家以及世界平均水平之間的收入差距也會(huì)越來(lái)越大。而且，從第一階段向第二階段的轉(zhuǎn)型并不容易，世界上只有少數(shù)國(guó)家成功地上升到第二階段，絕大多數(shù)國(guó)家仍然徘徊在低水平均衡陷阱，這些國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施長(zhǎng)期得不到改善，政府治理能力極差，腐敗問(wèn)題嚴(yán)重；在第二階段，成功跨越第一階段來(lái)到這一區(qū)間的國(guó)家，通常具有較高的儲(chǔ)蓄率和很強(qiáng)的資本積累能力，它們不斷強(qiáng)化投資和引進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)，以獲得更高的產(chǎn)出，長(zhǎng)期維持較快的增長(zhǎng)速度，年均增長(zhǎng)率通常在5%以上，與發(fā)達(dá)國(guó)家的收入差距也在不斷縮??；相比之下，能夠成功轉(zhuǎn)型進(jìn)入第三個(gè)階段的國(guó)家數(shù)量就更少了。許多國(guó)家即使進(jìn)入到了快速增長(zhǎng)的第二階段，由于不能維持足夠長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，遲遲無(wú)法跨越到更高地發(fā)展階段，甚至可能滑落到第一階段。當(dāng)然，一旦進(jìn)入到第三階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也會(huì)迅速下降，更高的年均增長(zhǎng)率對(duì)于這些國(guó)家?guī)缀跏遣豢赡艿?。二?zhàn)后在世界眾多經(jīng)濟(jì)體中，能夠從低收入進(jìn)入中等收入，并且成功跨入高收入群體的只有兩個(gè)：韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣。中國(guó)持續(xù)三十多年的高速增長(zhǎng)固然是奇跡，但各省、地區(qū)之間的增長(zhǎng)并非同步，仍有一部分地區(qū)處于相對(duì)貧困和落后狀態(tài)。巴羅和薩拉·伊·馬丁嚴(yán)格的計(jì)量檢驗(yàn)也顯示，各個(gè)國(guó)家之間并不存在收斂趨勢(shì)[3]巴羅和薩拉·伊·馬丁在觀察世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)間序列數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上區(qū)分了兩種收斂類(lèi)型：條件收斂和無(wú)條件收斂。無(wú)條件收斂是指無(wú)論如何，窮國(guó)都將獲得比富國(guó)更快的增長(zhǎng)速度，從而收斂于富國(guó)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)；條件收斂假設(shè)富國(guó)和窮國(guó)僅僅在資本-勞動(dòng)比和人均產(chǎn)出上存在差別，其它方面包括儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率、技術(shù)等都是相同的，最終富國(guó)和窮國(guó)將達(dá)到同一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)。由于增長(zhǎng)相關(guān)的許多其它重要變量不能被控制，條件收斂很難得到驗(yàn)證，威廉·鮑莫爾（Baumol,1986）的分析顯示窮國(guó)和富國(guó)之間也不存在絕對(duì)收斂趨勢(shì)，但巴羅等人提出的這一點(diǎn)卻成為增長(zhǎng)理論復(fù)興中最激動(dòng)人心的表現(xiàn)，并且成為思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以繞開(kāi)的經(jīng)典問(wèn)題。Barro,Robert and Xavier Sala-i-Martin.Economic Growth,New York:Mcgraw-Hill,1995,p.482.[4]Barro,Robert and Xavier Sala-i-Martin.Economic Growth,New York:Mcgraw-Hill,1995,p.482.。

3.世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體啟示

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體S形線的增長(zhǎng)軌跡描述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真實(shí)路徑和過(guò)程。在某種意義上，與其探索經(jīng)濟(jì)如何增長(zhǎng)，不如探索經(jīng)濟(jì)為什么不增長(zhǎng)，以及經(jīng)濟(jì)短暫的低速增長(zhǎng)甚至停滯所可能帶來(lái)的對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的積極意義。轉(zhuǎn)型問(wèn)題并非只在落后國(guó)家和地區(qū)才會(huì)出現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)同樣需要根據(jù)發(fā)展階段以及環(huán)境變化不斷尋求轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要條件。世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史表明，長(zhǎng)期的、可持續(xù)的穩(wěn)定增長(zhǎng)優(yōu)于短期的、不可持續(xù)的高速增長(zhǎng)，這也正是轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

那么接下來(lái)的問(wèn)題是：第一，是什么因素導(dǎo)致大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家無(wú)法迅速走上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快車(chē)道？發(fā)展中國(guó)家又能否獨(dú)立的獲得增長(zhǎng)要素？第二，支撐中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的要素又是什么？為什么只有少數(shù)國(guó)家能夠成功跨越中等收入陷阱？

當(dāng)然，很少有國(guó)家能夠同時(shí)具備各種增長(zhǎng)要素，獲取增長(zhǎng)動(dòng)力同樣需要花費(fèi)成本，從而導(dǎo)致了多樣化的增長(zhǎng)形態(tài)。對(duì)于這一點(diǎn)顯然具有進(jìn)一步討論的余地，現(xiàn)有理論也沒(méi)有就不同增長(zhǎng)要素之間的關(guān)系及其作用機(jī)制給出合理的解釋?zhuān)欣碛沙浞窒嘈牛煌囊亟M合形式?jīng)Q定了不同的增長(zhǎng)方式，其成本是不同的，能夠獲得的收益也是不同的。這些相互影響的要素之間的合理配置是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。既然不同經(jīng)濟(jì)體在不同階段存在不同的增長(zhǎng)方式，那么就并不存在某個(gè)絕對(duì)理想的增長(zhǎng)方式提供給后發(fā)地區(qū)進(jìn)行直接復(fù)制或簡(jiǎn)單模仿。不同地區(qū)在不同階段的增長(zhǎng)方式究竟存在哪些不同，各自又存在哪些問(wèn)題，這是接下來(lái)需要回答的主要問(wèn)題。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑及其成功經(jīng)驗(yàn)

1.發(fā)達(dá)國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)最初的經(jīng)濟(jì)起飛

發(fā)達(dá)國(guó)家主要指的是增長(zhǎng)初期就采用了英美憲政體制的歐美國(guó)家，也即“盎格魯-撒克遜”文化映照下的發(fā)達(dá)地區(qū)。在一定程度上，當(dāng)前主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論刻畫(huà)的正是發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)故事。1750年左右，英國(guó)開(kāi)始了工業(yè)革命，使人類(lèi)近代史上首次出現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速向歐洲大陸其它國(guó)家擴(kuò)展，進(jìn)一步又?jǐn)U展到了美國(guó)、加拿大、澳大利亞等新大陸國(guó)家。當(dāng)然，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式并不完全相同，相比英國(guó)而言，德國(guó)、美國(guó)等‘后發(fā)’國(guó)家的增長(zhǎng)具有各自獨(dú)特的特征，但是相比亞洲、非洲多數(shù)經(jīng)濟(jì)體而言，本文仍然傾向于認(rèn)為這些國(guó)家可以統(tǒng)一歸為發(fā)達(dá)國(guó)家。

工業(yè)革命之前，人均收入在千百年來(lái)幾乎維持不變，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升也極為有限，增長(zhǎng)的主要特征只能表現(xiàn)為人口規(guī)模的擴(kuò)張，龐大的人口規(guī)模在一定程度上體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家科技、文化、軍事和經(jīng)濟(jì)等方面的發(fā)達(dá)程度。當(dāng)然，這種增長(zhǎng)無(wú)法擺脫馬爾薩斯式的低水平循環(huán)，因而是一種內(nèi)卷式的增長(zhǎng)，以現(xiàn)在的標(biāo)準(zhǔn)衡量，這種增長(zhǎng)顯得微不足道。

隨著新大陸的發(fā)現(xiàn)，歐洲面臨的傳統(tǒng)資源約束得到改善，資源稟賦狀況發(fā)生了極大變化，增長(zhǎng)模式也隨之發(fā)生變化，盡管這種變化依然緩慢。新大陸的發(fā)現(xiàn)令英國(guó)等國(guó)家得以從新大陸進(jìn)口土地密集型和資源密集型的產(chǎn)品，包括糧食、棉麻、燃料等生產(chǎn)資料，同時(shí)將本國(guó)的紡織品大量輸出。在此過(guò)程中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力得以從土地束縛中逐漸釋放出來(lái)，為英國(guó)工業(yè)革命在全社會(huì)的全面展開(kāi)創(chuàng)造了條件，以蒸汽機(jī)為代表的技術(shù)進(jìn)步不斷發(fā)生，促使歐洲走上了勞動(dòng)節(jié)約型、資源密集型的增長(zhǎng)道路。與此相反，亞洲的資源稟賦特征決定了亞洲在當(dāng)時(shí)只能沿著節(jié)約土地和吸納勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展道路繼續(xù)緩慢前行，歷史大分流就此形成，西歐國(guó)家開(kāi)始將中國(guó)等東亞國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)的拋在了身后[1]郭金興：《技術(shù)進(jìn)步、制度變遷與資源暴利：中西方歷史大分流的解釋與啟示》，〔武漢〕《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2009年第2期。。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的要素作用機(jī)制

當(dāng)人們提到增長(zhǎng)的時(shí)候，實(shí)際上指的是人均收入水平的提高，這一點(diǎn)在根本上依賴(lài)于人均產(chǎn)出的提高，也即勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生的還有資本的不斷積累以及更多與更先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用。各種要素的重新組合共同推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，決定要素組合方式的是特定的技術(shù)條件。在一定的技術(shù)條件下，不同要素之間存在一定程度的替代可能。例如，大量富余的剩余勞動(dòng)力可以部分替代稀缺的機(jī)器，先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備也可以部分替代人力勞動(dòng)。在勞動(dòng)力稀缺的美國(guó)，道路建設(shè)通常會(huì)使用較多的手提鉆和較少的工人，但在勞動(dòng)力富裕的印度和中國(guó)，則會(huì)使用大量的工人和鎬頭來(lái)鑿石頭。另外一個(gè)更具影響力的例子莫過(guò)于‘福特模式’對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的沖擊，每個(gè)工人站在機(jī)器旁邊不動(dòng)，通過(guò)傳送帶將產(chǎn)品送到工人手中，而不是讓工人走到產(chǎn)品旁邊，這種技術(shù)創(chuàng)新同樣節(jié)省了稀缺的勞動(dòng)力資源。

對(duì)于一個(gè)剛剛經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)起步的國(guó)家而言，增加投資、提高機(jī)器設(shè)備的利用率將能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但在勞動(dòng)等其它要素固定不變的條件下，隨著資本存量的逐漸增加，資本的邊際收益遞減規(guī)律必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。不過(guò)在歐美國(guó)家，資本的邊際收益遞減規(guī)律發(fā)揮作用的時(shí)間被大大延遲了，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得以繼續(xù)下去，原因在于技術(shù)進(jìn)步改變了這一走向，資本積累對(duì)此做出了不同的反應(yīng)，資本回報(bào)率轉(zhuǎn)而提高，更多的資本積累得到實(shí)現(xiàn)。從長(zhǎng)期來(lái)看，人均資本、勞動(dòng)節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步和人均產(chǎn)出都會(huì)（以相同的速度）不斷增長(zhǎng)。進(jìn)一步地，技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源又是什么？顯然，沿著技術(shù)進(jìn)步的脈絡(luò)將展現(xiàn)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的整體增長(zhǎng)路徑。

3.發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體路徑

在了解了發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體過(guò)程之后，其中一個(gè)細(xì)節(jié)仍然有待說(shuō)明，即技術(shù)進(jìn)步的方向，這一點(diǎn)決定了不同地區(qū)具體的增長(zhǎng)路徑，盡管這些路徑最后都將導(dǎo)向共同的一點(diǎn)：以勞動(dòng)生產(chǎn)率提高為核心的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。那么，決定技術(shù)選擇路徑的因素又是什么？答案是資源稟賦的變化，歐美國(guó)家工業(yè)革命啟動(dòng)的經(jīng)歷一定程度上已經(jīng)說(shuō)明了這一點(diǎn)。資源稟賦是在長(zhǎng)期決定要素價(jià)格的根本因素，資源稟賦變化相應(yīng)地產(chǎn)生了對(duì)新的生產(chǎn)方式的需求，也即技術(shù)進(jìn)步的方向。

由于各個(gè)國(guó)家的資源稟賦不同，在實(shí)際的增長(zhǎng)過(guò)程中，不同國(guó)家的增長(zhǎng)路徑也經(jīng)常表現(xiàn)出一定的差異性。技術(shù)進(jìn)步的實(shí)際過(guò)程中往往會(huì)呈現(xiàn)出一定的偏向性，根據(jù)要素的相對(duì)豐裕程度，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出節(jié)約某種稀缺要素的傾向，即以豐裕要素代替稀缺要素，以更好地發(fā)揮本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。在一國(guó)內(nèi)部的不同地區(qū)和行業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)進(jìn)步同樣表現(xiàn)出特定的偏向性。最終，技術(shù)體系的協(xié)同演化進(jìn)一步強(qiáng)化了一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)路徑，使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型無(wú)法輕易實(shí)現(xiàn)，通常只能在既有路徑上發(fā)生漸進(jìn)式的演化。

總體而言，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)過(guò)程是極其緩慢的，年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率只有1%～2%，但這種增長(zhǎng)卻持續(xù)了一到兩個(gè)世紀(jì)，與其它國(guó)家的收入差距也越拉越大。那么，接下來(lái)的問(wèn)題是：導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)如此緩慢卻又如此持久的原因究竟是什么？

4.發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度緩慢而持久的原因

歐美發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度普遍較為緩慢的根本原因在于制度，一套完善并且可信的產(chǎn)權(quán)體系和市場(chǎng)交易規(guī)則對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的持續(xù)增長(zhǎng)必不可少。但是這一制度體系的形成不可能在短時(shí)間內(nèi)完成，而是一個(gè)逐漸生成和完善的過(guò)程。作為先行者的發(fā)達(dá)國(guó)家并無(wú)現(xiàn)成的制度規(guī)則可供直接模仿，只能在長(zhǎng)期的探索過(guò)程中不斷試錯(cuò)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)主體之間的互動(dòng)博弈，最終才有可能形成一套全社會(huì)都認(rèn)可的制度體系。特別是像英國(guó)這樣的先行者而言，一套全新的適應(yīng)性制度體系的建立只能依靠自身文化的反思，推動(dòng)傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)和道德準(zhǔn)則的演變，適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度規(guī)則最終才得以孕育，這是一個(gè)極其緩慢的過(guò)程。事實(shí)上，英國(guó)工業(yè)革命的成功并非一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是在經(jīng)歷了文藝復(fù)興和宗教改革，直至1688年光榮革命建立了憲政體制，工業(yè)革命才得以發(fā)生。由于思想意識(shí)和文化認(rèn)知模式的改變要比技術(shù)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化緩慢得多，導(dǎo)致先行地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能實(shí)現(xiàn)迅速的躍升，只能通過(guò)緩慢的積累實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的循環(huán)累積[1]據(jù)麥肯錫的數(shù)據(jù)顯示，從工業(yè)革命開(kāi)始，英國(guó)人均GDP翻一番花費(fèi)了超過(guò)150年的時(shí)間，從1300美元增長(zhǎng)到了2600美元。而120年后的美國(guó)，實(shí)現(xiàn)同樣的倍增所花費(fèi)的時(shí)間只有英國(guó)的三分之一（約為53年）。而中國(guó)從1300美元的人均收入水平漲至2600美元的水平，僅僅用了12年，不到英國(guó)的十分之一。而且，類(lèi)似的趨勢(shì)仍然在延續(xù)，根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的人均GDP增速預(yù)測(cè)，中國(guó)僅需7年就能將人均GDP從目前的8400美元翻倍（按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)換算），從而跨入高等收入國(guó)家，其它較為發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體要想實(shí)現(xiàn)人均GDP翻倍，所需花費(fèi)的時(shí)間明顯要更長(zhǎng)。參見(jiàn)鳳凰財(cái)經(jīng)：《內(nèi)地人均GDP7年后將翻番》，http://finance.ifeng.com/news/hqcj/20111208/5236899.shtml.。發(fā)達(dá)國(guó)家的制度體系無(wú)論在適應(yīng)性還是在穩(wěn)定性方面都要比發(fā)展中國(guó)家穩(wěn)健很多，因而在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型方面也更為徹底。這也正是許多學(xué)者在追溯增長(zhǎng)本源時(shí)，基于西方語(yǔ)境而逐漸將焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向信仰體系和文化認(rèn)知模式的原因[1]道格拉斯·C.諾斯：《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》，歷以平譯，〔北京〕商務(wù)印書(shū)館1992年版，第13頁(yè)。。

當(dāng)然，在歐美國(guó)家內(nèi)部，不同國(guó)家的制度演化路徑也存在差異性。對(duì)于后發(fā)地區(qū)而言，他們既可以選擇全盤(pán)復(fù)制英國(guó)的制度模式，也可以選擇不模仿。例如德國(guó)和美國(guó)就沒(méi)有選擇完全復(fù)制英國(guó)的個(gè)人資本主義模式，而是在其基礎(chǔ)上逐漸摸索出了管理資本主義的經(jīng)濟(jì)體制，最終實(shí)現(xiàn)了對(duì)英國(guó)的全面超越。由此可見(jiàn)，后發(fā)地區(qū)如果能夠根據(jù)自身的資源稟賦特征，包括生態(tài)、地理、技術(shù)、人口、經(jīng)濟(jì)、文化和政治等因素，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的制度創(chuàng)新，就有可能完成對(duì)先行地區(qū)的超越。如果只是一味地進(jìn)行制度模仿，不僅可能遭遇水土不服的適應(yīng)性困境，還可能長(zhǎng)期陷入追趕陷阱。

三、發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕路徑及其失敗教訓(xùn)

1.大趕超戰(zhàn)略的失敗

在尋求經(jīng)濟(jì)起飛和持續(xù)增長(zhǎng)的道路上，發(fā)展中國(guó)家往往具有更加強(qiáng)烈的趕超意愿。二戰(zhàn)之后，許多現(xiàn)代民族國(guó)家嘗試著將國(guó)內(nèi)重心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，由于缺乏完善的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，以資源型產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了生產(chǎn)力水平的長(zhǎng)期落后，城、鄉(xiāng)和工、農(nóng)之間的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)極大限制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，許多發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)的適用性非常有限，無(wú)異于快速的經(jīng)濟(jì)趕超，客觀上促成了欠發(fā)達(dá)地區(qū)在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)另起爐灶，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論逐漸分道揚(yáng)鑣。于是，許多欠發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始依托政府的力量來(lái)引導(dǎo)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。

在追求從發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂甚至全面轉(zhuǎn)型的過(guò)程當(dāng)中，各種趕超戰(zhàn)略大都強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家力量，全面模仿或復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，以此實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體系的迅速轉(zhuǎn)變。結(jié)果大多差強(qiáng)人意，或者是短暫的增長(zhǎng)，或者是更加嚴(yán)重的衰退和危機(jī)。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主導(dǎo)下，一些發(fā)展中國(guó)家嘗試了私有化、市場(chǎng)化和自由化的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但結(jié)果卻非常糟糕，一些國(guó)家（例如前蘇聯(lián)國(guó)家）的現(xiàn)狀甚至還不如轉(zhuǎn)型之前。事實(shí)證明，僅僅通過(guò)復(fù)制自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不能從根本上修正結(jié)構(gòu)主義思潮下扭曲的價(jià)格體系，這種轉(zhuǎn)型路徑并不能使發(fā)展中國(guó)家復(fù)制西方發(fā)達(dá)國(guó)家自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的神話。

在后發(fā)地區(qū)追趕先行地區(qū)的過(guò)程中，首先面臨的問(wèn)題是資本短缺和勞動(dòng)力過(guò)剩的矛盾，許多學(xué)者認(rèn)為后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心問(wèn)題在于資本積累，例如，劉易斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與投資存在一定的比例關(guān)系，一旦估計(jì)出這個(gè)比例，就可以計(jì)算出達(dá)到目標(biāo)增長(zhǎng)率所需要的投資水平[2]劉易斯：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》，梁小民譯，上海人民出版社1997年版，第245頁(yè)。?？紤]到發(fā)展中國(guó)家廣泛存在的人口問(wèn)題，投資還必須快于人口增長(zhǎng)速度，資本投入在東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中發(fā)揮重要作用的事實(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了這種觀點(diǎn)。

不過(guò)結(jié)果依然差強(qiáng)人意：接受了西方國(guó)家大量援助的撒哈拉非洲地區(qū)幾乎沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；拉丁美洲和中東一度出現(xiàn)增長(zhǎng)，但在20世紀(jì)80和90年代重新陷入了增長(zhǎng)乏力的陷阱；南亞的貧困人口與日俱增；一度令人鼓舞的東亞盡管取得了非凡的增長(zhǎng)成就，但近年來(lái)也紛紛陷入持續(xù)增長(zhǎng)乏力的泥潭，只有少數(shù)國(guó)家出現(xiàn)了復(fù)蘇跡象。可見(jiàn)，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并不順利。從長(zhǎng)期的增長(zhǎng)結(jié)果來(lái)看，資本的確在增長(zhǎng)過(guò)程中扮演了重要角色，但越來(lái)越多的研究表明，國(guó)家之間的人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差異中只有極少部分能夠由人均資本的增長(zhǎng)率差異來(lái)解釋?zhuān)囫R甚至推翻了自己關(guān)于生產(chǎn)能力和資本存量保持固定比例的理論假設(shè)，宣稱(chēng)他們研究的最初目的只是對(duì)經(jīng)濟(jì)周期發(fā)表一些看法，而非解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象[1]Domar,Evsey D.,“Depreciation,Replacement and Growth-and Fluctuations”,The Economic Journal,1957,67(268),pp.655-658.。

如果說(shuō)資本要素絕非發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的充分條件，那么如何解釋那些看起來(lái)比較成功的后發(fā)地區(qū)，例如日本、新加坡等東亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)過(guò)程中不斷資本積累的事實(shí)，是什么因素扭轉(zhuǎn)了這些國(guó)家資本回報(bào)率遞減的傾向？先行地區(qū)的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)表明了增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素在于技術(shù)進(jìn)步以及知識(shí)、人力資本的積累，然而東亞經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)并不支持這一點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步等全要素生產(chǎn)率對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率并不高[2]保羅·克魯格曼：《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》，劉波譯，〔北京〕中信出版社2012年版，第44頁(yè)。。相反，在1960—1987年間，非洲一些國(guó)家的人力資本增長(zhǎng)極為迅速，例如安哥拉、莫桑比克、加納、贊比亞、馬達(dá)加斯加、蘇丹等國(guó)家的人力資本增加速度顯著高于新加坡、韓國(guó)、中國(guó)和印度尼西亞等國(guó)家，但前者的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度卻又顯著低于后者。可見(jiàn)，即使存在顯著的技術(shù)進(jìn)步和人力資本，但如果不能正確運(yùn)用它們，這些技術(shù)也是沒(méi)有用的。因此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，具有一套適應(yīng)性的制度來(lái)激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步是必要的。

2.發(fā)展中國(guó)家持續(xù)增長(zhǎng)的制度瓶頸

接下來(lái)的問(wèn)題是，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一旦啟動(dòng)，其追趕速度為何通?？偸秋@著快于發(fā)達(dá)國(guó)家？一個(gè)當(dāng)然的解釋是先行者為后發(fā)者提供了模仿的機(jī)會(huì)，避免了其漫長(zhǎng)的演化和積累時(shí)間。本文認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家另外一個(gè)重要的起飛條件在于是否成功利用了先行者提供的市場(chǎng)，并且在此基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化形成自我發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。融入世界市場(chǎng)是發(fā)展中國(guó)家迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的關(guān)鍵因素，開(kāi)放的世界和日益增長(zhǎng)的國(guó)際聯(lián)系，包括產(chǎn)品和服務(wù)的貿(mào)易、資本的大量流動(dòng)、知識(shí)和科技的快速傳播，都為發(fā)展中國(guó)家的高速增長(zhǎng)提供了條件。這種高速增長(zhǎng)體現(xiàn)為投資的快速增長(zhǎng)甚至局部地區(qū)（行業(yè)）的過(guò)度投資，資本存量迅速提高。但是，在根本上決定增長(zhǎng)質(zhì)量和可持續(xù)的不是投資的增長(zhǎng)率，而是投資的效率，是勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。因此就要克服資本的邊際收益遞減規(guī)律，至少將這一遞減過(guò)程盡量延遲。根據(jù)伍曉鷹的測(cè)算，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從增長(zhǎng)初期到基本完成工業(yè)化，其資本-產(chǎn)出比大致會(huì)從1上升到3左右或更高的水平，也即生產(chǎn)同樣一個(gè)單位的產(chǎn)出，需要越來(lái)越多的資本投入[3]伍曉鷹：《測(cè)算和解讀中國(guó)工業(yè)的全要素生產(chǎn)率》，http://magazine.caixin.com/2013-12-10/100615706.html.。對(duì)于后發(fā)地區(qū)而言，在高速追趕的同時(shí)還必須注意增長(zhǎng)的效率，通過(guò)不斷的技術(shù)和制度創(chuàng)新盡量延遲資本-產(chǎn)出比的上升速度。

不過(guò)一個(gè)顯著的事實(shí)是，并非每一個(gè)發(fā)展中國(guó)家都實(shí)現(xiàn)了成功的模仿和追趕，能夠完成超越的國(guó)家就更少了。發(fā)展中國(guó)家在尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，既可以選擇單純復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)和管理模式，也可以選擇學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)制度經(jīng)驗(yàn)，甚至在此基礎(chǔ)上加以改良，以更好的適應(yīng)本國(guó)資源稟賦。做出何種選擇取決于特定的環(huán)境條件，甚至一些偶然性因素也會(huì)發(fā)揮重要作用。例如，前蘇聯(lián)通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化模式和技術(shù)迅速實(shí)現(xiàn)了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，但落后的政治和法制基礎(chǔ)導(dǎo)致這種增長(zhǎng)只能是短暫而不穩(wěn)定的，甚至損害長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展；南美國(guó)家基于優(yōu)越的資源條件，通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)和管理模式，經(jīng)濟(jì)也實(shí)現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，但卻無(wú)法通過(guò)持續(xù)增長(zhǎng)跨越中等收入陷阱；東亞許多國(guó)家同樣如此，盡管實(shí)現(xiàn)了成功的追趕，但要進(jìn)一步超越歐美發(fā)達(dá)國(guó)家卻不斷遭遇制度瓶頸，進(jìn)一步提升勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)水平變的非常困難，高速增長(zhǎng)很難持續(xù)下去，這是許多發(fā)展中國(guó)家在追趕過(guò)程中不得不面臨的困境（curse to the late comer）。

四、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)失敗的原因與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)

本文并非主張簡(jiǎn)單的歷史決定論，而是綜合考慮經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑，并將其置于一個(gè)開(kāi)放的國(guó)際背景下，考慮在不同階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的合理性以及現(xiàn)實(shí)可行的增長(zhǎng)路徑。以中國(guó)為例，隨著發(fā)展階段的變化，“人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾”逐漸轉(zhuǎn)化為“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”，傳統(tǒng)的發(fā)展方式必然要相應(yīng)地進(jìn)行轉(zhuǎn)換，包括發(fā)展理念、發(fā)展動(dòng)力、發(fā)展策略等，都要求進(jìn)行深刻地反思和適應(yīng)性調(diào)整。這種發(fā)展階段和社會(huì)主要矛盾的變化，是關(guān)系全局的歷史性變化。一方面，中國(guó)仍然處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段。另一方面，隨著世界地緣格局的深度變化，國(guó)內(nèi)外發(fā)展環(huán)境出現(xiàn)了重大變化。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展，就要充分吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的種種錯(cuò)誤觀念。

1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)失敗的原因

如前文所述，為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要根據(jù)發(fā)展環(huán)境和發(fā)展階段的變化不斷調(diào)整增長(zhǎng)方式，但是轉(zhuǎn)型并不容易實(shí)現(xiàn)。首先，增長(zhǎng)失敗的原因之一在于轉(zhuǎn)型路徑被人為割斷，導(dǎo)致不能根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境變化相應(yīng)的調(diào)整增長(zhǎng)方式；其次，增長(zhǎng)失敗的另一個(gè)原因在于試圖超越特定資源稟賦和國(guó)際環(huán)境，簡(jiǎn)單復(fù)制理想的增長(zhǎng)方式。但是歷史通常不能飛躍，必須依據(jù)當(dāng)前的資源稟賦條件和國(guó)際環(huán)境尋求可行的轉(zhuǎn)型路徑，逐漸完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。增長(zhǎng)并非沒(méi)有代價(jià)，如果不考慮自身的現(xiàn)實(shí)條件盲目推動(dòng)轉(zhuǎn)型，不但無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期的增長(zhǎng)模式，反而可能導(dǎo)致深層次的動(dòng)蕩和失序。許多國(guó)家試圖通過(guò)暴風(fēng)驟雨式的改革迅速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，結(jié)果反而比改革之前更加糟糕。最后，短期調(diào)整政策掩蓋了結(jié)構(gòu)性矛盾，增加了轉(zhuǎn)型難度。當(dāng)遭遇經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，各國(guó)政府頭痛醫(yī)頭的應(yīng)對(duì)政策大多是短視的，局限在應(yīng)付危機(jī)本身，卻忽略了危機(jī)給經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的機(jī)遇，因而是以犧牲長(zhǎng)期增長(zhǎng)為代價(jià)的。短期的調(diào)整不僅無(wú)法實(shí)現(xiàn)徹底的轉(zhuǎn)型，甚至加大了未來(lái)轉(zhuǎn)型的難度。無(wú)論如何，短期的需求結(jié)構(gòu)歸根到底是由長(zhǎng)期的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定的，所以不能總在調(diào)整短期經(jīng)濟(jì)政策的圈子里打轉(zhuǎn)，而要把主要的注意力放到解決長(zhǎng)期增長(zhǎng)中的問(wèn)題上，解決消費(fèi)需求不足問(wèn)題的根本仍然在于生產(chǎn)和供給層面[1]吳敬璉：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵及發(fā)展走勢(shì)》，〔北京〕《小康》2011年第3期。。

2.經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的要求

從長(zhǎng)時(shí)段的歷史來(lái)看，可持續(xù)的增長(zhǎng)意味著通過(guò)轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)不同階段的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)換，以適應(yīng)不斷變化的國(guó)內(nèi)外環(huán)境。從一種增長(zhǎng)方式逐漸轉(zhuǎn)變到另一種增長(zhǎng)方式，是一個(gè)不斷優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的過(guò)程。從國(guó)際視野來(lái)看，轉(zhuǎn)型則是包含一系列“轉(zhuǎn)變”的集合，包括由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變、從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變、由投資拉動(dòng)型向消費(fèi)推動(dòng)型轉(zhuǎn)變、由資源消耗型向資源節(jié)約型轉(zhuǎn)變、由高碳經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變、由低級(jí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向高級(jí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變等等[2]中共浙江省委宣傳部課題組：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的國(guó)際趨勢(shì)與啟示》，http://www.crpe.cn/06crpe/system/2010/06/18/016694177.shtml.。總之，可持續(xù)增長(zhǎng)的內(nèi)涵包括了要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及需求結(jié)構(gòu)三個(gè)方面，但能夠在各個(gè)方面都完成轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體并不多，能夠在短期完成轉(zhuǎn)型的更是幾乎不可能。不同經(jīng)濟(jì)體在不同發(fā)展階段面臨的轉(zhuǎn)型任務(wù)是不一樣的，合理的轉(zhuǎn)型方向需要根據(jù)各自的資源稟賦和國(guó)際環(huán)境加以選擇，并不存在一個(gè)統(tǒng)一的轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)。

（1）要素結(jié)構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，增長(zhǎng)對(duì)要素投入的依賴(lài)程度逐漸下降，要素投入對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)越來(lái)越小，全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，甚至超過(guò)了要素投入的貢獻(xiàn)。一般地，前者被認(rèn)為是粗放的、資源損耗型增長(zhǎng)，因而是不可持續(xù)的，而后者被認(rèn)為是集約的、環(huán)境友好型的增長(zhǎng)，因而是可持續(xù)的。

但是，要素結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變必須依據(jù)不同發(fā)展階段進(jìn)行合理選擇。例如，對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，在經(jīng)濟(jì)起飛階段進(jìn)行大量投入可能是必要的，這是發(fā)展中國(guó)家迅速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家差距以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提。另外，提高全要素生產(chǎn)率的方式包括很多種，提高全要素生產(chǎn)率這一“余值”的貢獻(xiàn)率的方式也包括很多種，它并不簡(jiǎn)單的意味著減少投入，不同經(jīng)濟(jì)體、不同階段的路徑選擇也可能存在較大的差異。現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有指出這些國(guó)家提高全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)的方式是否相同，但這一點(diǎn)對(duì)于尋找更為清晰的轉(zhuǎn)型路徑卻是非常必要的。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型一般表現(xiàn)為從輕工業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向以重工業(yè)為主導(dǎo)，再轉(zhuǎn)向以高技術(shù)加工產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，從以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向以資本密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，再轉(zhuǎn)向知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)。特別的，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型還表現(xiàn)為三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重和就業(yè)比重隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高會(huì)迅速下降，第二和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重則會(huì)逐漸提高，吸納的勞動(dòng)力數(shù)量逐漸增加，特別是在發(fā)達(dá)國(guó)家，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和就業(yè)比重甚至?xí)^(guò)第一、二產(chǎn)業(yè)的總和。例如，當(dāng)前美國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的占比在80%左右，日本第三產(chǎn)業(yè)的占比也在70%以上。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，一個(gè)國(guó)家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從最初的紡織工業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向鋼鐵工業(yè)、汽車(chē)工業(yè)，進(jìn)而轉(zhuǎn)向計(jì)算機(jī)等電子信息產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)附加值不斷提高，表現(xiàn)為微笑曲線的變化形式。但是，由于不同國(guó)家的增長(zhǎng)起點(diǎn)不同，產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程未必嚴(yán)格遵循這一順序，例如在印度，率先實(shí)現(xiàn)突破的是以軟件開(kāi)發(fā)為主的信息產(chǎn)業(yè)，其未來(lái)轉(zhuǎn)型路徑自然與其他國(guó)家有所不同?？傊a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必須兼顧產(chǎn)業(yè)的合理化和高級(jí)化，一味追求產(chǎn)業(yè)高級(jí)化未必能夠帶來(lái)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

（3）需求結(jié)構(gòu)。從需求結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，一般認(rèn)為可持續(xù)增長(zhǎng)的增長(zhǎng)意味著消費(fèi)的增加，消費(fèi)應(yīng)當(dāng)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。不同?guó)家由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異，可持續(xù)增長(zhǎng)的重點(diǎn)也存在差異。本文認(rèn)為，可持續(xù)的關(guān)鍵首先是實(shí)現(xiàn)三駕馬車(chē)的均衡，避免經(jīng)濟(jì)體系過(guò)大的波動(dòng)；其次，由于不同國(guó)家的資源稟賦不同，面臨的國(guó)際環(huán)境也是不斷變化的，因而需求結(jié)構(gòu)也是不同的。另外，從長(zhǎng)期來(lái)看，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是供給結(jié)構(gòu)而非需求結(jié)構(gòu)，需求結(jié)構(gòu)更多的是作為一種結(jié)果或者增長(zhǎng)的表現(xiàn)形式，這一點(diǎn)也決定了本文的分析角度主要是從供給或生產(chǎn)的角度進(jìn)行的。

但是正如前文所述，盡管我國(guó)居民消費(fèi)率顯著低于發(fā)達(dá)國(guó)家，提高居民消費(fèi)水平仍然非常必要，但本文并不贊同盲目地減少投資數(shù)量。對(duì)于任何國(guó)家的長(zhǎng)期增長(zhǎng)而言，投資都是必不可少的。此外，還應(yīng)注意到投資在區(qū)域之間的差異，區(qū)域之間的資本再配置可能比簡(jiǎn)單地減少投資更為可取。以美國(guó)為例，長(zhǎng)期過(guò)度消費(fèi)的增長(zhǎng)模式如今也不得不面臨轉(zhuǎn)型和再平衡的境遇，出口方面的情況與此類(lèi)似。因此，處于不同發(fā)展階段的國(guó)家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變或調(diào)整應(yīng)當(dāng)因地制宜。

3.中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)

無(wú)論是從要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還是從需求結(jié)構(gòu)論述經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的要求，其本質(zhì)都在于供給和需求的再平衡。隨著發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境的改變、要素稟賦的變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、以及需求結(jié)構(gòu)的變化都必須保持相互匹配?；诖?，我們把焦點(diǎn)從理論轉(zhuǎn)換至中國(guó)實(shí)踐，中共十九大報(bào)告業(yè)已鮮明指出中國(guó)發(fā)展階段的深刻變化，在全面建成小康社會(huì)的基礎(chǔ)上，從2020年到2035年，中國(guó)人民要繼續(xù)奮斗基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化。從2035年到本世紀(jì)中葉，在基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)上，繼續(xù)把中國(guó)建成富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)，經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”總體布局與現(xiàn)代化建設(shè)共同構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)體系。為了實(shí)現(xiàn)這一階段性目標(biāo)，既有的增長(zhǎng)方式必然也要發(fā)生適應(yīng)性的變化。

當(dāng)前，在逆全球化或者說(shuō)后全球化時(shí)代，伴隨著地方保護(hù)主義和民族主義的抬頭，全球化進(jìn)程開(kāi)始遇阻，全球分工體系和治理秩序也面臨新的變化。以改革開(kāi)放為發(fā)展基礎(chǔ)的中國(guó)各地必須因應(yīng)形勢(shì)，整合區(qū)域力量，以新的姿態(tài)更好地推進(jìn)全球化，重塑發(fā)展理念與增長(zhǎng)方式?！耙粠б宦贰背h的提出，正是中國(guó)主動(dòng)重塑全球治理體系，尋求全球可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。當(dāng)然，在新的發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境中，中國(guó)各地面臨著特定的發(fā)展難題，因而調(diào)整的重點(diǎn)也有所不同，能夠率先創(chuàng)新突破制度瓶頸、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展方式的地區(qū)必將獲得新一輪的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

五、結(jié)論與啟示

發(fā)展中國(guó)家往往具有與發(fā)達(dá)國(guó)家完全不同的增長(zhǎng)方式，而不是像人們通常認(rèn)為的那樣：后發(fā)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張道路將遵循先進(jìn)的工業(yè)化地區(qū)的歷史軌跡，盡管本文并不否認(rèn)“工業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家向工業(yè)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家展示了后者未來(lái)的圖景”這一點(diǎn)的廣義有效性[1]亞歷山大·格申克龍：《經(jīng)濟(jì)落后的歷史透視》，張鳳林譯，〔北京〕商務(wù)印書(shū)館2012年版，第18頁(yè)。，但這一點(diǎn)并不絕對(duì)。事實(shí)上，發(fā)展中國(guó)家面臨與發(fā)達(dá)國(guó)家完全不同的發(fā)展環(huán)境，恰恰因?yàn)槠渎浜螅l(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)可能在許多方面顯示出與發(fā)達(dá)國(guó)家根本不同的傾向[2]格申克龍（Gerschenkron，2012）曾指出，并不存在一種統(tǒng)一不變的工業(yè)化發(fā)展模式。從這個(gè)角度來(lái)看，先前的一些學(xué)者以英國(guó)的工業(yè)革命為原型所做出的一般理論概括（包括有關(guān)工業(yè)化發(fā)展前提的所謂原始資本積累的概念）并不具有普遍意義，而羅斯托關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展一律的遵循類(lèi)似于五音階的五個(gè)階段（其實(shí)包括六個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)階段、起飛準(zhǔn)備階段、起飛進(jìn)入自我持續(xù)增長(zhǎng)的階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。）的模式也是難以成立的。我們不能根據(jù)不同地區(qū)的落后程度依次排列，并認(rèn)為這些地區(qū)將依次的通過(guò)一條共同的道路，最終到達(dá)一個(gè)完全的終點(diǎn)，歷史和現(xiàn)實(shí)的多樣性也已不止一次的印證了這一點(diǎn)。。

更為重要的是，任何經(jīng)濟(jì)體的擴(kuò)張都發(fā)生在真實(shí)的歷史情境當(dāng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家同屬世界經(jīng)濟(jì)體系的一部分，借鑒與學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)發(fā)達(dá)國(guó)家將構(gòu)成發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的重要前提。發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)過(guò)程也將呈現(xiàn)與發(fā)達(dá)國(guó)家非常不同的特征，這種不同不僅體現(xiàn)在增長(zhǎng)速度上，而且還體現(xiàn)在增長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)生的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等技術(shù)體系中，還也體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張過(guò)程中直接模仿或借鑒的各種制度性手段上，而以上這些工具在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)達(dá)國(guó)家則很少或者根本就沒(méi)有類(lèi)似的存在[3]亞歷山大·格申克龍：《經(jīng)濟(jì)落后的歷史透視》，張鳳林譯，〔北京〕商務(wù)印書(shū)館2012年版，第27頁(yè)。。

那么發(fā)展中國(guó)家完全沒(méi)有必要重新嘗試發(fā)達(dá)國(guó)家舊的增長(zhǎng)道路，政府一方面可以盡快掃除增長(zhǎng)過(guò)程中的制度性障礙，依據(jù)自身資源稟賦制定相應(yīng)的增長(zhǎng)戰(zhàn)略；另一方面可以積極引導(dǎo)鼓勵(lì)從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)吸收新的技術(shù)，迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。當(dāng)然，這在很大程度上導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家政府強(qiáng)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征，同時(shí)也為部分發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)埋下了隱患?？沙掷m(xù)的增長(zhǎng)能夠根據(jù)資源稟賦和環(huán)境變化自發(fā)調(diào)整增長(zhǎng)方式，以獲得持續(xù)的高效增長(zhǎng)。為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式的順利轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中還要注意避免失序格局，以有效應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的社會(huì)動(dòng)蕩。真正的可持續(xù)發(fā)展不應(yīng)該僅僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，更是一個(gè)政治穩(wěn)定和社會(huì)和諧的增長(zhǎng)，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治體制相互協(xié)調(diào)的增長(zhǎng)。

對(duì)于中國(guó)而言，隨著“一帶一路”倡議的提出，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的廣度和深度進(jìn)一步增加，中國(guó)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的范圍相應(yīng)擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度也大幅增強(qiáng)。在更高層次的開(kāi)放格局下，傳統(tǒng)的發(fā)展策略必須相應(yīng)地進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于中國(guó)各個(gè)地方而言，嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，對(duì)于深化改革更是形成了難得的倒逼機(jī)制。為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展，調(diào)整發(fā)展策略勢(shì)在必行。對(duì)于中國(guó)東部沿海大部分城市而言，更為妥善的發(fā)展策略并不是單純的加大技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)力度，有限的資源更應(yīng)該用于提高企業(yè)治理水平、教育、人力資本、生產(chǎn)和生活環(huán)境和醫(yī)療等“軟”制度建設(shè)方面，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)建設(shè)應(yīng)同步開(kāi)展，以吸引更多優(yōu)質(zhì)人才，提高當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)更為均衡的發(fā)展格局。對(duì)于較為落后的中西部地區(qū)而言，也需要結(jié)合自身實(shí)際，在提高當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的同時(shí)，有選擇的、有針對(duì)性的實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。值得注意的一點(diǎn)是，在未來(lái)的國(guó)內(nèi)外背景下，高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體越來(lái)越多，中國(guó)企業(yè)家群體更要主動(dòng)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，倡導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)走出國(guó)門(mén)，在高水平市場(chǎng)與其它國(guó)際企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，只有依靠激烈的、世界范圍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步和內(nèi)涵式發(fā)展。