農(nóng)民合作視角下的鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)：合作化運(yùn)動(dòng)中晉東南的歷史經(jīng)驗(yàn)

高　原

(中國(guó)人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872)

一、引　言

建設(shè)環(huán)境友好與生態(tài)可持續(xù)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村社區(qū)，是一項(xiàng)關(guān)涉到我國(guó)鄉(xiāng)村未來(lái)發(fā)展前景的重要任務(wù)。在當(dāng)下社會(huì)科學(xué)諸學(xué)科中，也有不少學(xué)者從不同角度對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)進(jìn)行了研究。例如，姚志友和張誠(chéng)(2016)從社會(huì)資本參與角度分析了當(dāng)下鄉(xiāng)村環(huán)境治理的可能路徑，并且認(rèn)為需要改變政府主導(dǎo)的傳統(tǒng)治理模式①姚志友，張誠(chéng)：《培植社會(huì)資本：鄉(xiāng)村環(huán)境治理的一個(gè)理論視角》，《學(xué)海》，2016年第6期。。唐建兵(2015)提出鄉(xiāng)村精英應(yīng)當(dāng)成為農(nóng)村社區(qū)中環(huán)境保護(hù)的主力，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)大力扶持鄉(xiāng)村精英在環(huán)保宣傳、監(jiān)督與政策落實(shí)中發(fā)揮作用②唐建兵：《鄉(xiāng)村精英與鄉(xiāng)村環(huán)境治理》，《河南社會(huì)科學(xué)》，2015年第6期。。朱啟臻和胡方萌(2017)基于其提出的“柔性扶貧”概念，提出鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)可以成為一種減貧脫困的手段，并且探討了其中具體的實(shí)踐機(jī)制③朱啟臻，胡方萌：《柔性扶貧：一個(gè)依靠鄉(xiāng)村自身力量脫貧的案例》，《中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2017年第5期。。陳英華和楊學(xué)成(2017)透過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)融合的視角，分析了鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)對(duì)于促進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的作用④陳英華，楊學(xué)成：《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與美麗鄉(xiāng)村建設(shè)的耦合機(jī)制研究》，《中州學(xué)刊》，2017年第8期。。任春曉(2015)從傳播學(xué)的角度分析了如何增進(jìn)鄉(xiāng)村居民對(duì)于環(huán)境保護(hù)重要性的認(rèn)知⑤任春曉：《鄉(xiāng)村環(huán)境傳播與農(nóng)村生態(tài)文明建設(shè)》，《浙江社會(huì)科學(xué)》，2015年第8期。。郭利京和趙瑾(2014)以秸稈利用為例檢視了可能影響農(nóng)民親環(huán)境行為的諸多因素，并基于此提出了激勵(lì)農(nóng)民加大對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境進(jìn)行保護(hù)的政策建議⑥郭利京，趙瑾：《農(nóng)戶(hù)親環(huán)境行為的影響機(jī)制及政策干預(yù)——以秸稈處理行為為例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2014年第12期。。所有的這些研究，豐富了我們對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)的具體實(shí)踐與學(xué)理認(rèn)識(shí)。

另一方面，需要指出的是，上述研究積累仍有值得改進(jìn)的空間。首先，這些研究積累雖然豐富，但是缺乏一個(gè)和鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)密切相關(guān)的視角——農(nóng)民合作與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。自從20世紀(jì)30年代費(fèi)孝通等前輩學(xué)者的研究開(kāi)始，學(xué)界均認(rèn)可我國(guó)鄉(xiāng)村中農(nóng)民社區(qū)的概念以及農(nóng)民合作的視角對(duì)于理解研究對(duì)象的重要性。而從新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，環(huán)境是一種典型的公共品，關(guān)涉這種公共品的治理不僅需要理解農(nóng)民個(gè)體的選擇與決策，更要理解他們之間的合作、這種合作所形成的社會(huì)關(guān)系與社會(huì)結(jié)構(gòu)以及其所帶來(lái)的后果。環(huán)境保護(hù)需要投入農(nóng)民勞動(dòng)與物質(zhì)資源，我們也需要了解這種勞動(dòng)供給和物質(zhì)資源是如何因農(nóng)民合作而成為可能的。其次，上述研究積累均缺乏一種歷史視角。鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)雖然是在當(dāng)代政策上的提出，是比農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策和農(nóng)村治理政策更加晚近的現(xiàn)象，但是在歷史上看，對(duì)于鄉(xiāng)村環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注與實(shí)踐，卻并非沒(méi)有先例。除20世紀(jì)30-40年代晏陽(yáng)初、梁漱溟等鄉(xiāng)建先行者的實(shí)驗(yàn)以外，在20世紀(jì)50年代的合作化運(yùn)動(dòng)中，也有諸多成功實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與改善的案例。對(duì)這些歷史經(jīng)驗(yàn)的反思，將有助于增進(jìn)對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)實(shí)踐中具體機(jī)制與動(dòng)力的理解，能成為當(dāng)下學(xué)理分析與政策抉擇的思想資源。

本文即是由此出發(fā)，從農(nóng)民合作的視角，基于20世紀(jì)50年代晉東南地區(qū)合作化運(yùn)動(dòng)的豐富歷史資料，來(lái)考察農(nóng)民合作是如何促進(jìn)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)的。晉東南原本是一個(gè)環(huán)境破壞與水土流失相當(dāng)嚴(yán)重的地區(qū)，而在50年代初期的合作化運(yùn)動(dòng)中，卻實(shí)現(xiàn)了引人矚目的環(huán)境保護(hù)與水土治理成績(jī)。這一經(jīng)驗(yàn)事實(shí)值得思考，其背后更深層次的經(jīng)濟(jì)社會(huì)機(jī)制值得挖掘。自2016年起，中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院平順縣教學(xué)科研實(shí)踐基地針對(duì)晉東南地區(qū)集體化時(shí)期的村級(jí)檔案和地方文史資料進(jìn)行了系統(tǒng)搜集與整理，我們深入?yún)⑴c了這項(xiàng)工作，而經(jīng)由此搜集到的鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)方面的一手資料，尤其是諸多未曾公開(kāi)出版的村級(jí)檔案，以及在田野調(diào)查中對(duì)村民的口述史訪談，是經(jīng)驗(yàn)材料層面本文研究得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。

本文研究選擇的具體村莊層面的微觀案例集中于山西省長(zhǎng)治市平順縣川底村(現(xiàn)改名三里灣村)。川底村不僅是農(nóng)民合作的先行者，其在1943年即成立互助組、在1951年即成立初級(jí)社(屬于長(zhǎng)治市10個(gè)最早的初級(jí)社之一)，而且在發(fā)展互助合作的同時(shí)，在村莊環(huán)境保護(hù)方面也取得顯著成績(jī)。這些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)將在后文詳細(xì)論述。除了闡述經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之外，本文的主要內(nèi)容在于揭示50年代的農(nóng)民合作促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的微觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制。首先，由于晉東南地區(qū)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)面臨的最大挑戰(zhàn)是山區(qū)植被破壞所導(dǎo)致的水土流失，川底村環(huán)境保護(hù)的主要任務(wù)是植樹(shù)造林，而植樹(shù)造林需要相當(dāng)數(shù)量的勞動(dòng)投入，川底村農(nóng)民合作所實(shí)現(xiàn)要素配置效率改進(jìn)帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而從大田作物生產(chǎn)中所節(jié)約出來(lái)的勞動(dòng)力，是投入植樹(shù)造林的關(guān)鍵前提。經(jīng)過(guò)植樹(shù)造林，水土流失得到緩解，同時(shí)還可以在山林中種植適量果樹(shù)，從而使經(jīng)濟(jì)收益與環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來(lái)。其次，植樹(shù)造林后所形成的山林和環(huán)保資源，需要農(nóng)民合作來(lái)進(jìn)行持續(xù)不斷地保護(hù)。這就需要在村莊社區(qū)內(nèi)形成較為穩(wěn)定的機(jī)制與制度，來(lái)激勵(lì)村民投入勞動(dòng)維護(hù)山林。歷史經(jīng)驗(yàn)顯示，川底村的村民同樣可能出現(xiàn)奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)在考察公共資源(commons)維護(hù)時(shí)所指出的搭便車(chē)、卸責(zé)或其他機(jī)會(huì)主義行為。

川底村的農(nóng)民合作組織在面對(duì)這些有可能使環(huán)保資源受到損害的處境時(shí)，確實(shí)有效地形成了有約束力的機(jī)制，成功地防止了這些行為，并且在接下來(lái)的實(shí)踐中繼續(xù)促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)。這些機(jī)制主要包括：首先，互助合作理念的引入和實(shí)踐，使川底農(nóng)民傳統(tǒng)上基于地緣或親緣關(guān)系而自發(fā)產(chǎn)生的非正式的、較松散的合作，演化為一個(gè)較為正式的、穩(wěn)定的合作認(rèn)同。這種合作認(rèn)同超出了鄰里、親屬小圈子的限制，擴(kuò)大到了整個(gè)村莊社區(qū)。對(duì)于合作理念的認(rèn)可，以及超越地緣和親緣關(guān)系而形成的對(duì)村莊社區(qū)的共同體觀念，成為解決奧斯特羅姆所強(qiáng)調(diào)的相互監(jiān)督(mutual monitoring)問(wèn)題的關(guān)鍵。其次，在發(fā)起合作這一涉及眾多村民的集體行動(dòng)時(shí)，村莊內(nèi)具有社區(qū)威望的行動(dòng)者，在川底村尤其體現(xiàn)為勞模郭玉恩，成為奧爾森(Mancur Olson)*[美]奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海：格致出版社、上海人民出版社，2014年版。在考察集體行動(dòng)的邏輯時(shí)所強(qiáng)調(diào)的具有重要作用的“關(guān)鍵少數(shù)”。這些行動(dòng)者成為農(nóng)民合作促進(jìn)環(huán)境保護(hù)這一事業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。最后，在實(shí)踐中，基于上述機(jī)制，川底村的農(nóng)民合作組織又進(jìn)一步形成了穩(wěn)定與長(zhǎng)期的制度安排，包括訂立詳細(xì)的規(guī)章以衡量村民投入植樹(shù)造林與環(huán)境保護(hù)的勞動(dòng)量，在制度層面解決了搭便車(chē)與卸責(zé)問(wèn)題，并且使村民對(duì)自己的投入有了穩(wěn)定的心理預(yù)期。所有這些機(jī)制與制度，都是合作保護(hù)環(huán)境與防止水土流失的重要前提。

二、農(nóng)民合作對(duì)于晉東南環(huán)境保護(hù)的促進(jìn)和對(duì)水土流失的防治

晉東南地區(qū)(主要位于今山西省長(zhǎng)治市轄區(qū)內(nèi))，尤其是本文所集中研究的川底村及其所在的平順縣(在長(zhǎng)治市東部)，在歷史上是一個(gè)環(huán)境破壞與水土流失較為嚴(yán)重地區(qū)。一方面，這一區(qū)域本身的山地土壤肥力不足和災(zāi)害性氣候頻繁，容易導(dǎo)致水土流失，夏季強(qiáng)降雨期間對(duì)山體土壤的沖刷量最大，遇到夏季暴雨，流入河流后，形成巨大沖刷力，輸沙量多，流域內(nèi)水土流失嚴(yán)重。另一方面，則是由于長(zhǎng)期以來(lái)人為的濫砍濫伐破壞了森林資源和植被，從而使水土流失越發(fā)嚴(yán)重。

這種環(huán)境破壞和水土流失的狀況，在中國(guó)共產(chǎn)黨發(fā)起與領(lǐng)導(dǎo)的農(nóng)民互助合作運(yùn)動(dòng)開(kāi)始之后，則得到了極大的改觀。在1942年，平順縣西溝村成立了全縣第一個(gè)互助組，該互助組在“組織起來(lái)發(fā)展生產(chǎn)，支援前線，渡過(guò)災(zāi)荒”的同時(shí)還不斷在西溝的山坡上植樹(shù)造林，到1948年已經(jīng)集體造林110畝，個(gè)體造林127畝。1951年西溝互助組轉(zhuǎn)變成初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社后仍繼續(xù)開(kāi)展造林活動(dòng)，到1959年的時(shí)候已經(jīng)封山造林8000余畝，1960年全國(guó)林業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議在西溝召開(kāi)，推廣了西溝植樹(shù)造林的經(jīng)驗(yàn)，到1965年，西溝造林面積已經(jīng)達(dá)到11584畝*張松斌，周建紅：《西溝村志》，北京：中華書(shū)局，2002年版，第68-69頁(yè)。。

在1943年，緊鄰西溝的川底村在郭玉恩的帶領(lǐng)下也成立了互助組(仝志輝等，2017)*仝志輝，郭買(mǎi)丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。除提高糧食產(chǎn)量外，植樹(shù)造林也是互助合作的一個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容。川底村曾有510畝松柏林，但到抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期已經(jīng)全被砍伐殆盡*“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總結(jié)報(bào)告(林業(yè)生產(chǎn)、副業(yè)收入、住宅等)”，1962，1-1962-1-59，山西省平順縣三里灣村檔案。。建國(guó)之后，在互助組的努力下，川底的山林資源開(kāi)始恢復(fù)。據(jù)川底村留存至今的檔案資料記載，1949年互助組在荒山植林240畝，1950年植林130畝，1951年荒山播種松柏200畝*“林業(yè)情況”，1954，1-1954-1-60，山西省平順縣三里灣村檔案。。

1951年郭玉恩互助組發(fā)展為初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，同時(shí)繼續(xù)開(kāi)展植樹(shù)造林活動(dòng)*“川底村郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社春季生產(chǎn)總結(jié)報(bào)告”，1952，1-1952-1-1，山西省平順縣三里灣村檔案。。1953年隨著規(guī)模擴(kuò)大(從26戶(hù)發(fā)展到78戶(hù))，合作社專(zhuān)設(shè)了一個(gè)林業(yè)股。在1954年隨著合作社的繼續(xù)擴(kuò)大(從78戶(hù)到155戶(hù))，建立了林業(yè)技術(shù)員委員會(huì)，后又設(shè)置了幾個(gè)護(hù)林小組，用于發(fā)展和保護(hù)山林資源*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社1954年林業(yè)總結(jié)”，1954，1-1954-1-32，山西省平順縣三里灣村檔案。。到1956年，郭玉恩社專(zhuān)門(mén)成立林業(yè)隊(duì)開(kāi)荒建立苗圃，采集樹(shù)籽用于苗圃播種，成活率達(dá)85%*“川底鄉(xiāng)五一農(nóng)業(yè)社1956年全面生產(chǎn)總結(jié)——三次災(zāi)后取得了農(nóng)林牧副全面豐收”，1956，1-1956-1-22，山西省平順縣三里灣村檔案。。到1957年川底村已有林坡5200畝、各種樹(shù)木40萬(wàn)株*“關(guān)于“五一”社一九五七年豐產(chǎn)總結(jié)報(bào)告”，1957，1-1957-1-28，山西省平順縣三里灣村檔案。。此外，郭玉恩社自1951至1956年還整修小旱渠137條，使夏季強(qiáng)降雨期間山溝流水量大大減少，從而緩解了暴雨山洪對(duì)土地的沖刷，進(jìn)而防止水土流失*“關(guān)于川底鄉(xiāng)五一高級(jí)合作社五五年全面生產(chǎn)總結(jié)”，1956，1-1956-1-11，山西省平順縣三里灣村檔案。。

總而言之，在農(nóng)民互助合作開(kāi)展以來(lái)，晉東南像西溝和川底這樣的村莊，從當(dāng)初嚴(yán)重的水土流失，到后來(lái)宜林地帶都發(fā)展起了較為可觀的山林資源，從而在水利工程建設(shè)的配合下，在鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)和水土流失防治領(lǐng)域取得了重要的成績(jī)，給當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娏粝铝艘还P寶貴的綠色財(cái)富。

三、農(nóng)民合作所帶來(lái)的要素配置效率改進(jìn)對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)的影響

如前所述，在晉東南地區(qū)，因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)導(dǎo)致的環(huán)境破壞，村民如要對(duì)環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)治理，尤其是作為當(dāng)務(wù)之急的植樹(shù)造林和興修水利設(shè)施以防止水土流失，超過(guò)了一家一戶(hù)的能力。這一方面需要提供相當(dāng)數(shù)量的勞動(dòng)以進(jìn)行這些活動(dòng)，另一方面需要形成機(jī)制和制度對(duì)這些勞動(dòng)進(jìn)行有效的激勵(lì)。本節(jié)我們主要處理前者，而將后一問(wèn)題留待后一節(jié)進(jìn)行研究。

美籍華裔經(jīng)濟(jì)史學(xué)家黃宗智(Philip Huang，1986，1992)在利用詳實(shí)的“滿鐵”調(diào)查資料對(duì)華北和長(zhǎng)江三角洲的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)農(nóng)民家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)往往陷入“內(nèi)卷化”的情況，亦即農(nóng)民家庭為了生存不得不將全家的勞動(dòng)持續(xù)不斷地投入到面積狹小的農(nóng)場(chǎng)之上，以求在勞動(dòng)邊際收益嚴(yán)重下降的情況下，仍能帶來(lái)總產(chǎn)出的增加，以滿足家庭的糊口需求*[美]黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京：中華書(shū)局，1986年版。*[美]黃宗智：《長(zhǎng)江三角洲的農(nóng)民家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，北京：中華書(shū)局，1992年版。。在合作運(yùn)動(dòng)興起之前，晉東南的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)恰如黃宗智所描述的內(nèi)卷化狀態(tài)一樣，農(nóng)民家庭根本沒(méi)有可能將滿足家庭糊口的勞動(dòng)投入到防止水土流失的事業(yè)之中。而自20世紀(jì)40年代初期農(nóng)民之間的互助合作開(kāi)始之后，這一現(xiàn)象得到了改變。而這一改變所能實(shí)現(xiàn)的原因，則在于互助合作在村莊范圍內(nèi)改善了小規(guī)模農(nóng)戶(hù)的要素配置效率。要素配置的優(yōu)化所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是能夠從原本“內(nèi)卷化”的小農(nóng)生產(chǎn)中節(jié)約出勞動(dòng)以投入到植樹(shù)造林與環(huán)境保護(hù)中去的關(guān)鍵前提。

雖然舒爾茨(Theodore W.Schultz，2006)在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中認(rèn)為，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)就和發(fā)達(dá)的工業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一樣，不會(huì)出現(xiàn)要素配置的無(wú)效率*[美]舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，梁小民譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，2006年版。。但是他忽視了對(duì)于像中國(guó)這樣人地比例懸殊、家庭農(nóng)場(chǎng)面積和要素存量都極小的國(guó)家而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的不可分性(indivisibility)對(duì)要素配置的影響。對(duì)于美國(guó)這樣農(nóng)業(yè)要素稟賦非常優(yōu)越的國(guó)家，要素不可分性影響并不大。例如，我們可以假設(shè)有一個(gè)具有一萬(wàn)畝土地的大農(nóng)場(chǎng)，這種大農(nóng)場(chǎng)如果以每一畝作為邊際量調(diào)整土地，那么可以近似認(rèn)為這個(gè)邊際量和農(nóng)場(chǎng)總面積相比是無(wú)窮小的，可以認(rèn)為農(nóng)場(chǎng)主能夠連續(xù)地調(diào)整要素。勞動(dòng)力與土地同樣，如果雇傭數(shù)百人乃至上千人的大農(nóng)場(chǎng)，解雇或多雇一個(gè)勞動(dòng)力，便可以近似為一個(gè)無(wú)窮小的邊際量。但是，如果一個(gè)農(nóng)場(chǎng)面積只有數(shù)畝、勞動(dòng)力只有一兩人，那么此時(shí)要素在邊際上的調(diào)整，便相對(duì)于總稟賦舉足輕重，而無(wú)法再理解為一個(gè)無(wú)窮小量。耕畜和勞動(dòng)一樣面臨不可分性。晉東南的材料顯示，農(nóng)民一般不放心把耕畜直接租給其他人，而必須自己跟著照料才能放心。一個(gè)勞動(dòng)力外加一頭耕畜所形成的邊際交易量是如此之大，以至于相當(dāng)?shù)霓r(nóng)民家庭無(wú)法在邊際上利用這種要素市場(chǎng)。對(duì)于富農(nóng)而言，在需要耕畜時(shí)，可以采取雇傭一個(gè)雇工連同他的耕畜的方式解決；但對(duì)于貧農(nóng)而言，他們根本沒(méi)有足夠的支付能力跨過(guò)交易邊際的門(mén)檻從而利用這種要素市場(chǎng)。

小農(nóng)家庭無(wú)法連續(xù)地而只能離散地調(diào)整要素，以及他們往往無(wú)力利用要素市場(chǎng)這種自由交易的機(jī)制來(lái)配置要素，會(huì)對(duì)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要的影響。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典的一般均衡理論，也是舒爾茨觀點(diǎn)的思想根源，是建立在要素配置的連續(xù)調(diào)整之上的(Debreu，1987)*Debreu G.Theory of Value:An Axiomatic Analysis of Economic Equilibrium(No.17).Yale University Press，1987.。如果存在要素的不可分性，那么一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可能無(wú)法達(dá)成一般均衡，從而帶來(lái)要素配置的低效率(Henry，1970；Mas-Colell，1977)*Henry C.“Indivisibilités dans une Economie D’echanges”.(交換經(jīng)濟(jì)中的不可分性) Econometrica,1970，p.542-558.*Mas-Colell A.“Indivisible Commodities and General Equilibrium Theory”.Journal of Economic Theory,1977，16(2),p.443-456.?；ブ献鲃t將這種要素配置的低效率狀態(tài)，向高效率狀態(tài)推進(jìn)了一步，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，其中的關(guān)鍵是為廣大小農(nóng)戶(hù)創(chuàng)造門(mén)檻更低的要素交易機(jī)會(huì)。傳統(tǒng)上，中國(guó)鄉(xiāng)村中也有彌補(bǔ)要素市場(chǎng)門(mén)檻過(guò)高的非正規(guī)機(jī)制。當(dāng)農(nóng)民面對(duì)半天的人手短缺，或是在特定農(nóng)業(yè)技術(shù)環(huán)節(jié)上的超出自家勞動(dòng)稟賦的投入需求時(shí)，有可能是通過(guò)親戚鄰里之間的“換工”或“撥工”，亦即不同家戶(hù)勞動(dòng)的直接交換，而不是通過(guò)以貨幣為中介的勞動(dòng)力市場(chǎng)而實(shí)現(xiàn)(長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室，1994)*長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第133頁(yè)，第73-75頁(yè)。。同樣，親戚鄰里之間有勞動(dòng)的農(nóng)戶(hù)與有耕畜的農(nóng)戶(hù)之間的互換，也成為一種進(jìn)行畜力配置的辦法，在晉東南被稱(chēng)為“變工”(長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室，1994)⑧長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第133頁(yè)，第73-75頁(yè)。。和換工與撥工一樣，變工同樣是在無(wú)法利用邊際量過(guò)大的貨幣化要素市場(chǎng)時(shí)，農(nóng)戶(hù)之間透過(guò)勞動(dòng)力與畜力之間更小邊際的要素互換，來(lái)緩解各個(gè)家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，自有要素稟賦的配置并不處于最優(yōu)配置的狀態(tài)。但是，值得注意的是，這種實(shí)物化的要素互換，只是有限地出現(xiàn)在具有密切關(guān)系尤其是親緣關(guān)系的農(nóng)民家庭之間，而不像貨幣化的要素市場(chǎng)這種更加普遍和超親緣的結(jié)構(gòu)那樣可以在原則上覆蓋整個(gè)社區(qū)。

開(kāi)端于20世紀(jì)40年代初期的互助合作運(yùn)動(dòng)，則在鄉(xiāng)村將非正式的變工、撥工和變工，變?yōu)楦€(wěn)定的互助組?；ブM在要素比價(jià)上，有著更為常規(guī)化和制度化的設(shè)置。和之前松散的變工和換工相比，互助組發(fā)展出常設(shè)的工票和記賬制度，可以更加清楚和穩(wěn)定地統(tǒng)計(jì)每個(gè)成員對(duì)于要素的投入和支出(長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室1994)*長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第79頁(yè)，第146頁(yè)。。而因上述改變而上升的組織成本，則主要是由干部和農(nóng)村中的積極分子承當(dāng)?；ブM促進(jìn)要素流動(dòng)之后，能夠使參與互助的各農(nóng)戶(hù)的要素配置得到優(yōu)化，從而使原本偏離一般均衡的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)，向著均衡的位置前進(jìn)一步。同時(shí)，在互助組內(nèi)能夠通過(guò)勞動(dòng)分工將不同的勞動(dòng)環(huán)節(jié)分配給最擅長(zhǎng)的組員，例如在川底村郭玉恩互助組，1945已經(jīng)形成了對(duì)勞動(dòng)分工的辦法：“玉恩、來(lái)順掌犁，海仙、懷生搖耬……今春下種，交則、海仙、忠奎各掌一具牲口犁地，玉恩、懷生各帶一班人種谷，云則指導(dǎo)男半勞力與婦女點(diǎn)種玉茭”(長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室1994)②長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長(zhǎng)治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第79頁(yè)，第146頁(yè)。。而在1951年晉東南地區(qū)的一些最為成熟的互助組開(kāi)始轉(zhuǎn)化為初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，這種勞動(dòng)分工和前述要素配置效率的改進(jìn)在更大范圍內(nèi)得到實(shí)現(xiàn)。其帶來(lái)的則是要素配置低效率的“內(nèi)卷化”現(xiàn)象的緩解，例如到1951年，郭玉恩互助組發(fā)展為初級(jí)農(nóng)業(yè)合作社之后，每畝土地的勞動(dòng)投入從40年代的24個(gè)工下降到14個(gè)工，而節(jié)省下來(lái)的勞動(dòng)力，除了用于積肥之外，還投入到植樹(shù)造林和水土保持工程之中*“平順縣川底鄉(xiāng)當(dāng)前生產(chǎn)情況匯報(bào)”，1957，1-1957-1-26，山西省平順縣三里灣村檔案。。

農(nóng)民合作所帶來(lái)的要素配置效率改進(jìn)從種植業(yè)中節(jié)省出勞動(dòng)力投入植樹(shù)造林和水土維護(hù)，在50年代前半期持續(xù)發(fā)揮著作用。到1956年，川底村已經(jīng)可以投入11個(gè)整勞動(dòng)力，分為兩組，進(jìn)行植樹(shù)造林和山林維護(hù)。當(dāng)年春季用工160個(gè)，實(shí)現(xiàn)整林地150畝；用工35個(gè)，建立荒山苗圃地10畝；用工70個(gè)，建立平地苗圃5畝。采集樹(shù)籽達(dá)到1470斤；荒山播種，春、雨、秋三季共播780畝，共用工347個(gè)，成活率達(dá)85%；栽木料樹(shù)14000株，成活率90%；雨季栽楊柳樹(shù)4500株，用工156個(gè)，成活率95%；撫育幼林700畝(雨季、油、松林用工68個(gè)，封山育林100畝，挖魚(yú)鱗坑1460個(gè)，共用工150多個(gè)*“川底鄉(xiāng)五一農(nóng)業(yè)社1956年全面生產(chǎn)總結(jié)——三次災(zāi)后取得了農(nóng)林牧副全面豐收”，1956，1-1956-1-22，山西省平順縣三里灣村檔案。。如果不是農(nóng)民合作所帶來(lái)的要素配置效率改進(jìn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一家一戶(hù)的勞動(dòng)恐怕仍然會(huì)深陷于內(nèi)卷化的糊口種植業(yè)中，而無(wú)法配置出如此大量的勞動(dòng)投入到植樹(shù)造林的活動(dòng)中。當(dāng)然，單單是有勞動(dòng)供給，并不一定意味著這些勞動(dòng)在植樹(shù)造林和水土保持中的運(yùn)用就是有效的，需要配合的則是行之有效的激勵(lì)機(jī)制，這將在下一節(jié)中進(jìn)行討論。

四、農(nóng)民合作所形成的公共事務(wù)治理機(jī)制對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)的促進(jìn)

本節(jié)重點(diǎn)分析農(nóng)民合作過(guò)程中有哪些機(jī)制有助于對(duì)農(nóng)民持續(xù)投入鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)事業(yè)具有關(guān)鍵作用。合作過(guò)程中是否能夠形成對(duì)于村民而言行之有效的激勵(lì)機(jī)制，是基于合作的鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)能否持續(xù)的關(guān)鍵?；趯?duì)晉東南歷史經(jīng)驗(yàn)的分析，我們認(rèn)為，這些機(jī)制主要包括三點(diǎn)。首先是農(nóng)戶(hù)經(jīng)由互助合作而形成的對(duì)村莊社區(qū)的高度認(rèn)同，是在當(dāng)?shù)卮迩f開(kāi)展環(huán)境保護(hù)、防止水土流失活動(dòng)的基本前提；其次是奧爾森集體行動(dòng)理論所強(qiáng)調(diào)的集體中的關(guān)鍵人物對(duì)于合作事業(yè)的重要作用，同樣有助于環(huán)境保護(hù)的開(kāi)展；最后則是農(nóng)民合作中形成的一系列制度化的規(guī)則與約束，能夠?qū)r(nóng)民投入植樹(shù)造林形成激勵(lì)，并且防止卸責(zé)行為的發(fā)生。

(一)經(jīng)由農(nóng)民合作形成的社區(qū)認(rèn)同

互助合作的發(fā)展極大地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的主體性與對(duì)村莊社區(qū)的認(rèn)同感，從而形成了對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境進(jìn)行治理和維護(hù)的前提，因?yàn)橐粋€(gè)良好的生態(tài)環(huán)境正是村莊社區(qū)能夠持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。川底村第一個(gè)互助組是在郭玉恩的帶領(lǐng)下建立起來(lái)的，在1943年遭受到自然災(zāi)害后，他連同村里的郭德交等人基于五戶(hù)家庭成立了互助組，全組通過(guò)訂出節(jié)約用糧計(jì)劃，進(jìn)行集體開(kāi)荒，秋后收獲了150多布袋馬鈴薯，全組順利渡過(guò)了災(zāi)荒。到1945年互助組已經(jīng)擴(kuò)大到13戶(hù)，并通過(guò)與其他村莊進(jìn)行換工以換取糧食渡過(guò)了青黃不接的困難時(shí)期。1946年冬季又進(jìn)一步擴(kuò)大組員，進(jìn)行運(yùn)煤14000斤、打柴58捆，同年互助組培育的150多斤的金皇后種子分給組員播種(仝志輝等，2017)*仝志輝，郭買(mǎi)丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。?？梢?jiàn)組員們已經(jīng)逐漸認(rèn)同互助合作的生活方式，并積極投入到勞動(dòng)過(guò)程中，為村莊發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在1949年，互助組已經(jīng)開(kāi)始植林240多畝*“林業(yè)情況”，1954，1-1954-1-60，山西省平順縣三里灣村檔案。?？梢?jiàn)互助組不僅局限于種植業(yè)生產(chǎn)，也用于村莊的公共事業(yè)發(fā)展與環(huán)境維護(hù)。同時(shí)也可以說(shuō)明在當(dāng)時(shí)參與合作的村民也正在積極融入到關(guān)乎整個(gè)社區(qū)的公共事業(yè)治理之中。

(二)農(nóng)民合作事業(yè)中的關(guān)鍵行動(dòng)者

川底村的合作生產(chǎn)與保護(hù)林業(yè)的運(yùn)動(dòng)離不開(kāi)帶頭人郭玉恩的優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)能力。郭玉恩具有愛(ài)國(guó)、愛(ài)學(xué)習(xí)、愛(ài)鉆研、愛(ài)奉獻(xiàn)等優(yōu)秀品質(zhì)，而這些優(yōu)秀的品質(zhì)讓其成為了奧爾森筆下集體行動(dòng)中的“關(guān)鍵少數(shù)”，這種關(guān)鍵行動(dòng)者在對(duì)于集體行動(dòng)有著巨大促進(jìn)作用。正因?yàn)槿绱?，在合作化運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，他能夠多次帶領(lǐng)他的成員幫助解決生產(chǎn)中的諸多問(wèn)題，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和植樹(shù)造林發(fā)揮著不可或缺的作用。

郭玉恩在抗擊日本侵略中已經(jīng)起著帶頭作用，被村民推選為武委會(huì)主任、村長(zhǎng)。在1943年面臨災(zāi)荒時(shí)，郭玉恩向西溝村李順達(dá)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)后建立川底村第一個(gè)互助組。1947年他與全縣勞動(dòng)英雄一起號(hào)召“勞模要站在前列”，積極進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)，確保全年生產(chǎn)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，1950年將其成立的技術(shù)委員會(huì)培育的“金皇后”玉米種子發(fā)放給川底群眾，并傳播種植技術(shù)。1951年受長(zhǎng)治地委倡議后建立起了全國(guó)第一個(gè)農(nóng)業(yè)初級(jí)合作社，糧食產(chǎn)量比上年增產(chǎn)32.7%，林業(yè)、水利建設(shè)也取得明顯效果，1952年榮獲“愛(ài)國(guó)豐產(chǎn)金星獎(jiǎng)”，并且多次榮獲山西省“勞動(dòng)模范”稱(chēng)號(hào)(仝志輝等，2017)③仝志輝，郭買(mǎi)丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。?？梢哉f(shuō)川底村的互助合作生產(chǎn)以及林業(yè)保護(hù)等都與郭玉恩的優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)力分不開(kāi)，正是這種力量使得原本分散的農(nóng)民得以凝聚起來(lái)投入到生產(chǎn)與公共事業(yè)的發(fā)展中去，川底的農(nóng)業(yè)才得到發(fā)展，植樹(shù)造林和水土整治事業(yè)才得以順利開(kāi)展。

(三)逐漸規(guī)范化的制度為荒山植林提供了持續(xù)的激勵(lì)機(jī)制

當(dāng)參與者不斷增加時(shí)，農(nóng)民合作面臨著急迫的管理問(wèn)題，此時(shí)如果不能解決集體行動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)的卸責(zé)、搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義行為的話，合作事業(yè)很容易跌入低谷，而那些之前樂(lè)于參與合作的村民的積極性，也將受到打擊。而郭玉恩合作社正是通過(guò)行之有效的管理制度的制定與執(zhí)行，使川底村的農(nóng)民合作事業(yè)得以繼續(xù)進(jìn)行，使參與植樹(shù)造林和水土整治的農(nóng)民得以有持續(xù)的激勵(lì)。這些制度恰恰是解決奧斯特羅姆筆下的所描述的“搭便車(chē)”與“卸責(zé)”等行為的重要幫手，并且由此緩解了合作社成員之間的矛盾，為環(huán)境保護(hù)的可持續(xù)性奠定了基礎(chǔ)。

1951年由互助組發(fā)展而來(lái)的郭玉恩合作社已經(jīng)開(kāi)始制定了一系列章程，包括合作社的財(cái)產(chǎn)登記、分配過(guò)程以及其他財(cái)產(chǎn)折價(jià)等問(wèn)題，用于激勵(lì)參與合作組織的農(nóng)民的勞動(dòng)投入效率。郭玉恩在1952年社務(wù)會(huì)上提出了“定工”“定質(zhì)”“定時(shí)”和“定產(chǎn)”的農(nóng)業(yè)合作社生產(chǎn)制度，并成立評(píng)定委員會(huì)(仝志輝等，2017)④仝志輝，郭買(mǎi)丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。這種制度的安排逐漸穩(wěn)定了社員的工作積極性。這恰恰契合于奧斯特羅姆的筆下所描述的影響集體行動(dòng)的機(jī)制需要考慮到“誰(shuí)來(lái)監(jiān)督并如何監(jiān)督其他人的行動(dòng)”(奧斯特羅姆，2000)*[美]奧斯特羅姆：《公共事務(wù)的治理之道》，上海：上海三聯(lián)出版社，2000年版，第74頁(yè)。。在這一機(jī)制中，合作社中的評(píng)定委員會(huì)發(fā)揮著重要的作用。

1953年農(nóng)業(yè)社繼續(xù)擴(kuò)大，由46戶(hù)發(fā)展到了70余戶(hù)。此時(shí)勞動(dòng)力的供給繼續(xù)增加，于是郭玉恩提出了“包工”“包產(chǎn)”的制度安排*“郭玉恩農(nóng)業(yè)社實(shí)行包工包產(chǎn)的情況”，1953，1-1953-1-3，山西省平順縣三里灣村檔案。。他在1954年3月進(jìn)一步提出詳細(xì)的合作社章程(草案)，其明確提出要以農(nóng)林牧副作為生產(chǎn)方向，以及通過(guò)按勞分工、計(jì)工取酬、男女同工同酬等原則激勵(lì)農(nóng)民投入生產(chǎn)*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社社章(草案)”，1954，1-1954-1-41，山西省平順縣三里灣村檔案。。此種按勞動(dòng)分工記工的方式亦是一種制度創(chuàng)新之舉，也符合奧斯特羅姆所描述的集體行動(dòng)的操作規(guī)則中需要“對(duì)行為和結(jié)果的不同組合如何進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和制裁”的考慮(奧斯特羅姆，2000)*[美]奧斯特羅姆：《公共事務(wù)的治理之道》，上海：上海三聯(lián)出版社，2000年版，第73頁(yè)。。尤其是，對(duì)工作績(jī)效突出的工作任務(wù)計(jì)更高的工分。例在1951年，以一個(gè)勞動(dòng)日計(jì)十分為基礎(chǔ)，但是對(duì)勞動(dòng)數(shù)量質(zhì)量好的工，則計(jì)十分以上的分?jǐn)?shù)*“關(guān)于平順川底村郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社調(diào)查總結(jié)報(bào)告”，1951，1-1951-1-5，山西省平順縣三里灣村檔案。。

這樣的績(jī)效激勵(lì)，在環(huán)境保護(hù)和防止水土流失上也發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，山林資源管理政策與制度細(xì)節(jié)也在不斷的修正。1954年10月郭玉恩提出要求合作社必須按照農(nóng)業(yè)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)，這些規(guī)范主要是根據(jù)多年來(lái)總結(jié)的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)加以完善*“平順縣川底鄉(xiāng)郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社農(nóng)業(yè)技術(shù)操作規(guī)范(初稿)”，1954，1-1954-1-45，山西省平順縣三里灣村檔案。。對(duì)管理制度的強(qiáng)調(diào)，帶來(lái)的是荒山播種成績(jī)顯著，當(dāng)年總共播種308畝，通過(guò)“鐮播法”春季播種油松130畝，成活率60%；雨季播種油松100畝，成活率95%；秋季播種橡樹(shù)110多畝，穴播法種橡樹(shù)78畝；植樹(shù)造林春季栽樹(shù)洋槐3萬(wàn)余株，加拿大楊700株，成活率平均在80%以上*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社1954年林業(yè)總結(jié)”，1954，1-1954-1-32，山西省平順縣三里灣村檔案。。同年11月份，山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)工作對(duì)長(zhǎng)治分隊(duì)平順基點(diǎn)小組在進(jìn)行當(dāng)年工作總結(jié)的時(shí)候就著重談到，川底村能夠?qū)⒅捌茐膰?yán)重的山林資源加以恢復(fù)和發(fā)展，在植樹(shù)造林方面取得豐碩成果，一個(gè)重要原因就是栽培管理和勞動(dòng)安排的具體措施較為得當(dāng)*“山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)工作隊(duì)長(zhǎng)治分隊(duì)平順基點(diǎn)小組——1954年工作總結(jié)”，1954，1-1954-1-78，山西省平順縣三里灣村檔案。。

五、結(jié)　論

從晉東南川底村的歷史檔案資料我們已經(jīng)看到，當(dāng)?shù)剞r(nóng)民在面臨因山林植被的砍伐殆盡所導(dǎo)致的環(huán)境破壞和水土流失時(shí)，在互助合作的基礎(chǔ)上，持續(xù)不斷地進(jìn)行植樹(shù)造林、開(kāi)溝造渠等環(huán)境保護(hù)和防止水土流失的活動(dòng)，使得山林面積擴(kuò)大、自然環(huán)境狀況得到好轉(zhuǎn)，并且這些活動(dòng)始終與多種形式的農(nóng)民合作相關(guān)聯(lián)?；谶@一通過(guò)農(nóng)民合作維護(hù)鄉(xiāng)村環(huán)境的歷史經(jīng)驗(yàn)，本文剖析了其背后的微觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制。

首先，因?yàn)闀x東南地區(qū)的環(huán)境維護(hù)需要投入大量勞動(dòng)在之前植被破壞的山地進(jìn)行植樹(shù)造林，并且修建溝渠在夏季暴雨時(shí)可以排水以防止水土流失，所以農(nóng)民合作所帶來(lái)的第一個(gè)作用便是通過(guò)提高要素配置效率，從原本內(nèi)卷化的家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中節(jié)約出可觀的勞動(dòng)力，投入造林和水利工程之中。其次，在能夠存在充沛勞動(dòng)供給的前提下，如何將其轉(zhuǎn)化為集體行動(dòng)中的有效勞動(dòng)，而非陷入集體行動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)的卸責(zé)、搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義行為，則是決定基于農(nóng)民合作的鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)能否可持續(xù)發(fā)展的重要問(wèn)題。根據(jù)晉東南川底村的歷史經(jīng)驗(yàn)，我們發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民合作所帶來(lái)的社區(qū)認(rèn)同、合作社中關(guān)鍵行動(dòng)者的領(lǐng)導(dǎo)與帶動(dòng)作用，以及相互監(jiān)督、勞動(dòng)核算、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等常規(guī)化的制度安排，是防止機(jī)會(huì)主義行為出現(xiàn)的主要原因。從農(nóng)民合作視角對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)進(jìn)行研究與分析，并且對(duì)歷史上成功的案例經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，有助于在今天更好地促進(jìn)鄉(xiāng)村環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展，同時(shí)，本文的缺陷與不足有待于未來(lái)更多相關(guān)研究來(lái)加以彌補(bǔ)。