自我管制的理論分析

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 山西 太原 030006)

一、自我管制的分類及特征

關(guān)于自我管制的分類，按照國(guó)家介入的程度強(qiáng)弱，Jody Freeman[1](2000)將自我規(guī)制分成自愿型自我管制和委托型自我管制兩類。Julia Black[2](1996)則分為四種:委任型自我規(guī)制，批準(zhǔn)型自我規(guī)制，被迫型自我規(guī)制，自愿性自我規(guī)制。

二、自我管制的優(yōu)點(diǎn)與不足

相對(duì)于政府直接管制，社會(huì)自我管制的優(yōu)勢(shì)在于比較接近市場(chǎng)因而可以有效地調(diào)動(dòng)相應(yīng)的知識(shí)與專家，較為柔和且具可調(diào)適性，對(duì)企業(yè)而言管制負(fù)擔(dān)較輕，是一個(gè)協(xié)會(huì)或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的義務(wù)、忠誠(chéng)甚至是驕傲與榮譽(yù)的體現(xiàn); 對(duì)國(guó)家而言此種管制成本較低，因?yàn)橄扔缮鐣?huì)部門自行管制，強(qiáng)調(diào)政府行為的補(bǔ)充性、公私合作原則使國(guó)家能夠節(jié)省成本，減輕國(guó)家法律執(zhí)行的負(fù)擔(dān)，甚至在一定程度內(nèi)替代政府執(zhí)法，從而實(shí)現(xiàn)以較低成本達(dá)成較高遵從率的結(jié)果。政府可以將有限資源投入到如何提供更好的法律框架，進(jìn)而切實(shí)提高管制效率。如果社會(huì)自我管制富有成效，國(guó)家即無(wú)須再加以介入。同時(shí)，相對(duì)于無(wú)管制的情況，社會(huì)自我管制的優(yōu)勢(shì)在于可以克服市場(chǎng)失靈的不足，阻止對(duì)消費(fèi)者與環(huán)境造成的損害，提升公司治理水準(zhǔn)，解決諸如公司社會(huì)責(zé)任與貿(mào)易道德的問題。即使在缺乏明確的外在懲罰或制裁的情況下，仍存在著許多能夠迫使遵從的方法，且成本較低。社會(huì)自我管制還具有“社會(huì)實(shí)驗(yàn)”性質(zhì)，尤其在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)之時(shí)，有助于采取誘導(dǎo)或者其他可易于使人接受的基準(zhǔn)，從而因應(yīng)管制事項(xiàng)的不可預(yù)測(cè)性。在法律規(guī)范欠缺時(shí)，為保護(hù)重大法益，亦可暫時(shí)采取自我管制作為即時(shí)因應(yīng)手段。這些基準(zhǔn)、手段均可作為立法者未來(lái)立法時(shí)的借鏡與參考。社會(huì)自我管制是立法者利用社會(huì)組織力量來(lái)完成公共任務(wù)，相較于政府管制，私人的優(yōu)勢(shì)在于能夠及時(shí)、更有彈性、更合于事物本質(zhì)地采取行動(dòng)或反應(yīng)。與政府管制容易引發(fā)管制者與被管制者對(duì)立不同，社會(huì)自我管制更容易建立產(chǎn)業(yè)之間的信賴與合作關(guān)系，更貼近市場(chǎng)，更容易創(chuàng)造出更有力的管制手段。

自我管制也存在著不足，如有時(shí)過于關(guān)注私人利益，可能產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的行為;實(shí)施措施不力可能難以滿足法定目標(biāo)，侵害第三人基本權(quán)利，管制過程中的透明度與公共責(zé)任更是值得關(guān)注。因此，自我管制的現(xiàn)代趨勢(shì)便呈現(xiàn)出追求公共責(zé)任、有效性、效率以及合法性等目標(biāo)，這也說明自我管制將與公共機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)管制目標(biāo)時(shí)使用的程序有些類似，目的在于利用透明、責(zé)任、目標(biāo)性、一致性、比例性等更好管制的因素來(lái)克服純粹自我管制的不足，有學(xué)者將這種現(xiàn)象稱為“強(qiáng)制性自我管制”，用以替代傳統(tǒng)的命令與控制型管制。

三、自我管制組織發(fā)揮作用條件

經(jīng)驗(yàn)表明，自我管制組織要有效發(fā)揮作用，要具備一定的前提條件。從外部來(lái)講，自我管制必須建立在良好的市場(chǎng)體系之上,完善的市場(chǎng)機(jī)制是自我管制得以發(fā)揮效能的前提條件,而規(guī)范的政府管制是實(shí)施自我管制的基礎(chǔ)。其次,自我管制的實(shí)施必須輔之以良好的社會(huì)責(zé)任，如果社會(huì)組織缺乏合理的社會(huì)責(zé)任意識(shí),那么自我管制就會(huì)成為有關(guān)企業(yè)謀取私利、走向壟斷的助推器,最終勢(shì)必會(huì)被政府管制所取代。最后，自我管制必須要有提供外部參與。不難理解，自我管制的利害關(guān)系人不僅包含從業(yè)者，也包括政府和公眾，更多的外部參與可以保證其正當(dāng)性和合理性。再來(lái)看看內(nèi)部條件，首先，進(jìn)行自我管制的產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)具有內(nèi)動(dòng)力，這來(lái)自于經(jīng)濟(jì)上的動(dòng)力或是完成未來(lái)規(guī)劃的需要，換句話講，如果不進(jìn)行自我管制，將被迫接受政府管制。其次，相關(guān)產(chǎn)業(yè)要有一個(gè)較為權(quán)威、具有代表性的社會(huì)組織。為了避免政府直接管制而喪失自由，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的先行者或者是具有一定權(quán)威的參與者會(huì)自行組成一個(gè)社會(huì)組織，通過制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)模式、引導(dǎo)公眾認(rèn)識(shí)等手段來(lái)建立管制的基礎(chǔ)。最后，自我管制的程序要公平、公正，執(zhí)行組織的出發(fā)點(diǎn)要以大局為重，不能傾向于單一個(gè)體或某一方向制造壟斷，最終只會(huì)導(dǎo)致執(zhí)行組織喪失權(quán)威失去管制效力。

四、自我管制的發(fā)展前景

自我管制作為一種介于政府管制和市場(chǎng)管制之間的中間手段,在解決市場(chǎng)失靈方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì),能夠在一定程度上克服市場(chǎng)機(jī)制的失靈和政府管制的不足。當(dāng)前我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)型期,不僅要對(duì)政府管制進(jìn)行改革,更重要的是要鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)行自我管制。

首先,實(shí)施自我管制意味著將部分原來(lái)由政府控制的職能轉(zhuǎn)移給企業(yè),這一方面減少了政府對(duì)企業(yè)的直接干預(yù)，降低了政府管制成本，也減少了政府官員貪腐的可能性。另一方面，自我管制可以有效調(diào)動(dòng)企業(yè)和公眾的廣泛參與，改善監(jiān)督效果，有助于創(chuàng)建高效、均衡的管制體系。

其次，自我管制為為企業(yè)行為與政府管制的有效融合提供了途徑和平臺(tái)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府管制逐漸暴露其弱點(diǎn)，管制效果也捉襟見肘，而放任市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展又不能夠確保人民利益不受侵害。自我管制從本質(zhì)上來(lái)說就是一種企業(yè)行為，而這樣的企業(yè)行為又必須建立在政府的有效監(jiān)督之下，因此說自我管制為企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)行為提供了可行的制度保證。

最后,推動(dòng)轉(zhuǎn)型時(shí)期政府經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策的發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、智能化發(fā)展，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和營(yíng)銷模式不斷發(fā)生著變化，這也迫使政府不斷調(diào)整固有的經(jīng)濟(jì)政策和管制政策。但不可否認(rèn)的，法律和政策的滯后性使得新生的社會(huì)問題沒有辦法得到有效解決。推動(dòng)社會(huì)和諧發(fā)展，強(qiáng)化政府提升社會(huì)性管制能力，推動(dòng)企業(yè)承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。而自我管制有效的將政府管制與企業(yè)行為相結(jié)合，讓企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，也為政府合理制定經(jīng)濟(jì)型政策和社會(huì)性政策政策提供了合理借鑒。

良好的自我管制生態(tài)必須建立在政府的有效監(jiān)管之下，當(dāng)下共享單車市場(chǎng)的放松管制導(dǎo)致共享單車企業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)，方便人們出行的同時(shí)也給社會(huì)和公眾造成了一定了困擾。因此，實(shí)行自我管制模式，必須要有政府的相關(guān)指導(dǎo)政策作為依據(jù)，規(guī)范企業(yè)社會(huì)責(zé)任與社會(huì)擔(dān)當(dāng)。下文將從企業(yè)和用戶兩個(gè)角度來(lái)分析當(dāng)前共享單車企業(yè)現(xiàn)狀和應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。