標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)視角下院校項(xiàng)目全流程要素管理淺析

彭文輝，于化鵬

（1.中國人民解放軍海軍潛艇學(xué)院，山東 青島 266199; 2.中國人民解放軍軍事科學(xué)院國防科技創(chuàng)新研究院，北京 100010）

0　引言

當(dāng)前，隨著我國越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，如何將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)高速發(fā)展，變成了我國需要解決的重要課題，尤其是在科研院校，此問題尤為突出。院校作為科研發(fā)展的重要基地，是科技成果產(chǎn)生的主要搖籃，是國家加強(qiáng)和改善科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1-4]。高?？蒲邪l(fā)展水平主要通過科研項(xiàng)目立項(xiàng)的數(shù)量及成果的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化體現(xiàn)，因此，項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)集中反映了高校的整體科研實(shí)力，同時(shí)也反映了院校的科研管理和服務(wù)水平。高校的科研項(xiàng)目管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，導(dǎo)致科研成果往往只停留在紙面上，無法將其轉(zhuǎn)化為具有真正經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的成果[5-10]。因此，本文結(jié)合院校科研管理實(shí)際，從如何提高項(xiàng)目信息的時(shí)效性、建立項(xiàng)目全流程要素管理模式和切實(shí)可行的運(yùn)作機(jī)制，從而形成項(xiàng)目各階段相互促進(jìn)，相互制約的科學(xué)評(píng)估體系，以達(dá)到提高科研管理工作水平和質(zhì)量的目的出發(fā)，進(jìn)行研究，這也是當(dāng)前我國大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下迫切需要加強(qiáng)與深入研究的課題。

1　科研管理工作存在問題闡述

目前，院?？蒲泄芾砉ぷ饕话銡w屬于科研單位，如科研部、科技局、科研處等。通過行政管理的方式直接對(duì)校內(nèi)的院系、所直接管理，如圖1所示。從技術(shù)活動(dòng)過程角度看，院校的科研管理主要解決的是在知識(shí)生產(chǎn)階段的基礎(chǔ)管理，具體體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

(1) 在管理對(duì)象上，存在重項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、輕團(tuán)隊(duì)協(xié)作的問題

圖1　當(dāng)前院校科研管理工作流程Fig 1.The work flow of scientific research management at present colleges and Universities

這個(gè)問題表現(xiàn)在諸如項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)、成果轉(zhuǎn)化階段，科研管理工作往往更多地重視項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的學(xué)術(shù)水平和成就。同時(shí)，也忽略了項(xiàng)目其他成員在項(xiàng)目工作中的表現(xiàn)與參與度，主要集中在職稱晉升、績效評(píng)比等環(huán)節(jié)中。這種過于關(guān)注項(xiàng)目負(fù)責(zé)人而忽略了項(xiàng)目成員參與度的現(xiàn)象，在很大程度上影響了項(xiàng)目成員參與研究的積極性，不利于科研項(xiàng)目的開展[6-8]。

(2) 在成果管理上，存在重項(xiàng)目成果形式、輕成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用

現(xiàn)在比較流行的科研運(yùn)行體制，大多是以科研單位承擔(dān)的項(xiàng)目多少做為評(píng)價(jià)其科研能力的指標(biāo)，因此，項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)工作成了科研單位的工作重心，從而導(dǎo)致管理主體與科研主體都存在重申報(bào)輕管理的現(xiàn)象。一方面，在科研項(xiàng)目申報(bào)、研究過程中，只考慮科研成果數(shù)量和是否立項(xiàng)結(jié)題，而忽略了成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用能夠產(chǎn)生的社會(huì)價(jià)值與效益，對(duì)科研成果最終能否轉(zhuǎn)化不夠重視；或者因重理論輕實(shí)踐而缺乏必要的應(yīng)用研究，忽略了成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。另一方面，由于科研工作后期疏忽管理，使得一些科研項(xiàng)目不能按期完成或完成的項(xiàng)目質(zhì)量不高[6,8,10]。

(3) 在評(píng)價(jià)管理上，存在缺乏專業(yè)的成果評(píng)價(jià)機(jī)制

一直以來，院?？蒲许?xiàng)目的評(píng)價(jià)方式比較單一，沒有形成有效的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系，大部分情況下只注重項(xiàng)目承擔(dān)者是否按照申報(bào)要求發(fā)表了論文，而對(duì)成果的質(zhì)量和創(chuàng)新性評(píng)價(jià)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。這種科研評(píng)價(jià)方式不利于保護(hù)那些對(duì)科研真正有創(chuàng)新想法的研究人員的積極性[7-8]。

(4) 在管理模式上，存在重目標(biāo)輕過程的現(xiàn)象

當(dāng)前我國院?？蒲许?xiàng)目管理較多采用的是目標(biāo)管理的模式，往往表現(xiàn)在以科研項(xiàng)目結(jié)題為目標(biāo)，科研管理部門則充當(dāng)了下達(dá)通知、上報(bào)材料的角色，對(duì)所在院校教師參與的科研項(xiàng)目的過程缺少管理，沒有形成對(duì)項(xiàng)目研究過程的一種動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制。同時(shí)，科研項(xiàng)目在管理中還存在條塊分割嚴(yán)重、中間環(huán)節(jié)管理脫節(jié)、職責(zé)不清等混亂現(xiàn)象，缺乏對(duì)項(xiàng)目全過程的管理意識(shí)，從而導(dǎo)致很多項(xiàng)目申報(bào)不成功或者申報(bào)下來后不能正常結(jié)題，同時(shí)，抵御風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)在科研項(xiàng)目的實(shí)施中體現(xiàn)嚴(yán)重不足。由于科研管理單位在計(jì)劃中對(duì)結(jié)果的不確定未能充分認(rèn)識(shí)或者監(jiān)管力度不夠，有的項(xiàng)目直到最后的驗(yàn)收階段才發(fā)現(xiàn)根本無法實(shí)施，特別是重大項(xiàng)目，發(fā)生這種情況的影響難以估量，甚至將嚴(yán)重影響科研成果和院校的聲譽(yù)[8-11]。

綜上所述，隨著國家對(duì)科研的投入逐漸加大，目前傳統(tǒng)的院?？蒲许?xiàng)目管理模式已無法適應(yīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略新形勢(shì)下對(duì)科研迅速發(fā)展的要求。

2　構(gòu)建科研項(xiàng)目全流程要素管理機(jī)制

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，一個(gè)國家的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展?fàn)顩r也已經(jīng)成為反映其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技進(jìn)步的重要指標(biāo)之一。很長一段時(shí)間以來，我國把標(biāo)準(zhǔn)化工作的重點(diǎn)放在標(biāo)準(zhǔn)化水平上。而科技標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)，依據(jù)的是國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T22900-2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（以下簡稱《通則》）進(jìn)行的科技評(píng)價(jià)[17-19]。該標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)包括工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）/工作分解單元（WBE）、質(zhì)量成本控制（QCD）、技術(shù)創(chuàng)新水平（TIL）、技術(shù)就緒水平（TRL）、技術(shù)增加值（TVA）、206標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式（TME）以及技術(shù)報(bào)表（TVA Statement）等[17]。

在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下，院?？蒲谐晒漠a(chǎn)生、轉(zhuǎn)化過程中，參與的主體不僅包括院校的科研人員和科研管理人員，還涉及眾多參與方。同時(shí)，各參與方因其角色定位參與程度等不同，還涉及法律、財(cái)務(wù)、管理等復(fù)雜的程序[3,8,12]。因此，如何搭建一個(gè)包含官產(chǎn)學(xué)研和成果轉(zhuǎn)化的閉環(huán)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目全流程要素管理的綜合信息平臺(tái),將標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)引入院?？蒲泄芾砉ぷ魅鞒谭浅Ｓ斜匾猍2,12-13]。

2.1　科研項(xiàng)目全流程要素分析

科研項(xiàng)目全流程要素主要包括人力資源能力要素、技術(shù)成果管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析和專利運(yùn)營等要素。其中，人力資源能力要素又分為科研管理人員和科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)等要素，下面將對(duì)諸要素進(jìn)行展開分析。

2.1.1人力資源的能力要素

(1) 科研管理人員

對(duì)于院校來而言，科研管理人員是進(jìn)行科研滾里工作不可或缺的力量，而要發(fā)揮院校內(nèi)部科研管理人員的優(yōu)勢(shì)，可以通過開展培訓(xùn)、提高科研管理人員素質(zhì)、增強(qiáng)相關(guān)政策信息獲取及政策解讀、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)等的認(rèn)識(shí)等方面的工作，明確這些科研管理人員在院校科研管理工作流程中的橋梁和紐帶作用[2,14]。

(2) 科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是科研項(xiàng)目的具體執(zhí)行者，科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須對(duì)項(xiàng)目的可交付成果以及所需要進(jìn)行的工作達(dá)成共識(shí)。

在科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)協(xié)作方面，需要關(guān)注兩個(gè)方面的管理問題。一是項(xiàng)目的范圍管理。目前院?？圃谘许?xiàng)目管理中，對(duì)項(xiàng)目范圍的管理往往比較薄弱。一般的中小項(xiàng)目并沒有書面的范圍管理文件，往往會(huì)產(chǎn)生在科研項(xiàng)目研究中由于客觀條件的變化發(fā)生更改，導(dǎo)致結(jié)題時(shí)無法達(dá)到預(yù)期的目的；同時(shí)，由于院校對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人沒有“完不成追責(zé)”的制度，所以在院校的科研項(xiàng)目中會(huì)出現(xiàn)推遲和無法完成[6-8,15]。二是項(xiàng)目的時(shí)間管理。隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略戰(zhàn)略對(duì)院校科研領(lǐng)域要求的不斷提高，院校科研也需要考慮經(jīng)濟(jì)效益，因而需要將項(xiàng)目時(shí)間管理納入院校的科研項(xiàng)目的管理領(lǐng)域。目前，可以依靠一些計(jì)算機(jī)軟件幫助科研管理人員完成這項(xiàng)工作[12,13,16]。

2.1.2技術(shù)成果管理

院校專利管理的目標(biāo)為建立一套與專利制度和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)的、符合院?？蒲幸?guī)律和特點(diǎn)的管理體系，以達(dá)到防止院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、促進(jìn)院?？蒲谐晒挠行Ю肹4,14,20]。

院校科研管理機(jī)構(gòu)可定期對(duì)教師、科研人員和各類學(xué)生進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳教育和培訓(xùn)，并結(jié)合具體案例普及專利保護(hù)常識(shí)；另外，有條件的院?？梢栽谌ｉ_設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)課程，可以充分使用網(wǎng)絡(luò)、微課等多種方式，使廣大師生增強(qiáng)防范意識(shí)，并增強(qiáng)在在實(shí)際的科研活動(dòng)中學(xué)會(huì)用法律的手段來維護(hù)自己的權(quán)益的能力。其次，就是要建全專利管理制度，采取有效措施加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)管理[14,20]。

2.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析

專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心內(nèi)容，其擁有量和專利的質(zhì)量是衡量院校科技創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志。同時(shí)，專利質(zhì)量也影響著專利轉(zhuǎn)化的效率，需要采取全過程的管理來提高專利質(zhì)量[4,5,14]。

(1) 專利總體、分布、優(yōu)勢(shì)科技領(lǐng)域分析

通過對(duì)院校專利申請(qǐng)的總體情況、分布情況、優(yōu)勢(shì)科技領(lǐng)域、專利保護(hù)情況以及專利技術(shù)的生命周期情況進(jìn)行分析，揭示院?？萍紕?chuàng)新的特色、優(yōu)勢(shì)和潛力，掌握科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)，了解院?？茖W(xué)研究的優(yōu)勢(shì)區(qū)、弱勢(shì)區(qū)和空白區(qū)并提出創(chuàng)新發(fā)展策略，以便進(jìn)一步發(fā)掘院?？萍紕?chuàng)新的潛力，提升院?？萍紕?chuàng)新能力。

(2) 情報(bào)服務(wù)

收集、整理、篩選各級(jí)科研項(xiàng)目等政策信息及先進(jìn)技術(shù)信息；通過院?？蒲芯C合信息平臺(tái)數(shù)據(jù)共享，向校內(nèi)可能相關(guān)的教職工發(fā)布、推薦相關(guān)信息。

2.1.4專利運(yùn)營

院校專利運(yùn)營主要圍繞以下幾方面展開。

1) 圍繞重大核心技術(shù)和科研項(xiàng)目培育優(yōu)質(zhì)專利。在項(xiàng)目研發(fā)的同時(shí)，對(duì)具有產(chǎn)業(yè)化前景的重點(diǎn)項(xiàng)目，制定專利計(jì)劃、開展專利布局并申請(qǐng)相關(guān)專利，重點(diǎn)是發(fā)明專利。

2) 在申請(qǐng)專利的同時(shí)即制定專利成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃，開展專利轉(zhuǎn)讓或許可工作。

3) 對(duì)重要專利開展價(jià)值分析，分別從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和專利自身視角對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行界定。通過專利價(jià)值分析，有目的、有針對(duì)性、有目標(biāo)地尋找許可對(duì)象，充分發(fā)揮專利的商業(yè)價(jià)值。

4) 建立院校研究機(jī)構(gòu)專職專利轉(zhuǎn)移中心或知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，專職開展專利價(jià)值分析、專利轉(zhuǎn)讓和許可工作，通過政產(chǎn)學(xué)研合作及時(shí)進(jìn)行專利的許可與轉(zhuǎn)讓；利用綜合平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布最新的研發(fā)成果和專利技術(shù)。

2.2　科研項(xiàng)目全流程要素管理流程

將所做分析應(yīng)用于項(xiàng)目管理中，圖2給出了引入標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)后科研項(xiàng)目全流程要素管理的工作流程圖。

由圖2和圖1進(jìn)行對(duì)比分析，可以得出以下結(jié)論:

1) 引入標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)之后的科研管理工作流程中更多的參與了科研成果轉(zhuǎn)化，管理重心后移，同科研項(xiàng)目承擔(dān)方共同完成科研項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)流程。

2) 通過將標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的詳細(xì)指標(biāo)應(yīng)用到科研項(xiàng)目前期儲(chǔ)備、項(xiàng)目論證階段、立項(xiàng)階段、設(shè)計(jì)階段、研制階段、結(jié)題階段、成果轉(zhuǎn)化全流程中，能夠定量化評(píng)估項(xiàng)目各階段各子項(xiàng)管理工作。

3) 通過將項(xiàng)目管理進(jìn)行模塊化細(xì)分，使得項(xiàng)目參與各方在全流程中職責(zé)清晰，同時(shí)在綜合信息平臺(tái)的支持下，能夠有效提高項(xiàng)目管理效率。

圖2　引入標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)后科研項(xiàng)目全流程要素管理流程Fig.2 The whole process factor management process of scientific research projects after the introduction of standardized evaluation

4) 標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的引入大大降低了主觀因素，由專家評(píng)審制向?qū)＜易稍冎七M(jìn)行了過渡，做到有數(shù)據(jù)、有憑據(jù)、有證據(jù)。

3　結(jié)論

在當(dāng)前國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下，院校科研項(xiàng)目管理工作急需進(jìn)行改進(jìn)，以適應(yīng)新時(shí)期新形勢(shì)所肩負(fù)的任務(wù)。通過引入標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)方法對(duì)科研項(xiàng)目全流程要素進(jìn)行優(yōu)化，并構(gòu)建新的管理工作流程，在綜合信息平臺(tái)支撐下建立起科學(xué)的科研管理系統(tǒng)，能夠大大加強(qiáng)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、明確相應(yīng)機(jī)構(gòu)的功能定位以及強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、運(yùn)營權(quán)責(zé)。同時(shí)，借助便捷的綜合信息平臺(tái)，研究完善人員考核機(jī)制和科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

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