淺談中國(guó)自貿(mào)區(qū)的外商投資體制

(四川大學(xué)法學(xué)院 四川 成都 610000)

一、概述

對(duì)外開(kāi)放政策給中國(guó)的技術(shù)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，消費(fèi)和法治都帶來(lái)了積極的推動(dòng)作用。上海的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是2013年9月由中國(guó)政府創(chuàng)造的，被認(rèn)為是中國(guó)國(guó)家發(fā)展長(zhǎng)期目標(biāo)的又一重大舉措——使上海成為國(guó)際領(lǐng)先的貿(mào)易和金融中心。到目前為止，中國(guó)已經(jīng)有共計(jì)11個(gè)自貿(mào)區(qū)。

在宣布上海自貿(mào)區(qū)成立之后，商界對(duì)此的期望不一。一方面，自由貿(mào)區(qū)被認(rèn)為是十多年來(lái)中國(guó)政府實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革的最重要的政策舉措。內(nèi)外因素都要求對(duì)中國(guó)的法律和監(jiān)管體制進(jìn)行更深層次的改革，并要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式發(fā)生重大變化。另一方面，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在失去競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)驅(qū)使外國(guó)投資者走出去，因此影響出口和國(guó)內(nèi)消費(fèi)。如果中國(guó)想繼續(xù)成為值得信賴(lài)的貿(mào)易伙伴，確保其經(jīng)濟(jì)模式并在全國(guó)范圍內(nèi)分配繁榮，則需要考慮這些參數(shù)。

二、自貿(mào)區(qū)中的法律框架

(一)在國(guó)際貿(mào)易法方面

1992年，世界銀行將出口加工區(qū)定義為“專(zhuān)門(mén)從事出口制造的圍欄工業(yè)區(qū)，為企業(yè)提供自由貿(mào)易條件和寬松的監(jiān)管環(huán)境”。自貿(mào)區(qū)具有多層次的使命，中國(guó)國(guó)務(wù)院強(qiáng)調(diào)了自由貿(mào)易區(qū)的六個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域：金融服務(wù);航運(yùn)和物流;商業(yè)貿(mào)易;專(zhuān)業(yè)服務(wù)，如法律和工程;文化和娛樂(lè);以及教育和醫(yī)療保健等社會(huì)服務(wù)。

運(yùn)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)，游戲和電子商務(wù)平臺(tái)的中國(guó)電信市場(chǎng)由三大巨頭——中國(guó)移動(dòng)，中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)電信主導(dǎo)。自貿(mào)區(qū)將對(duì)于外國(guó)電信公司提出在該區(qū)域內(nèi)提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的許可，允許外國(guó)電信公司與國(guó)有電信企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)這方面，將是一個(gè)期待已久的突破，受到部分主流的外國(guó)電信公司的關(guān)注，并符合中國(guó)在“服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定”下的義務(wù)。①

在自由貿(mào)易區(qū)，優(yōu)惠和靈活的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件日益由外國(guó)投資者支配。這將自由貿(mào)易區(qū)與其他經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)或地區(qū)區(qū)分開(kāi)來(lái)，這些地區(qū)經(jīng)常會(huì)提供存在爭(zhēng)議的激勵(lì)措施或措施，特別是出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代或國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼。這些激勵(lì)措施或措施是存在爭(zhēng)議的，并可能受到WTO“補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議”的質(zhì)疑。

三、國(guó)際投資

(一)審批制度

目前，中國(guó)使用處理外國(guó)投資市場(chǎng)進(jìn)入事宜的批準(zhǔn)制度。政府部門(mén)涉及外國(guó)投資項(xiàng)目的所有階段，從組建和運(yùn)營(yíng)到終止。中國(guó)政府依靠產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控和引導(dǎo)外商投資。原國(guó)家計(jì)委現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，于1995年6月首次發(fā)布了“外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄”。該目錄是將外商投資項(xiàng)目分為四類(lèi)的投資指南清單：“鼓勵(lì)”，“允許”，“限制”和“禁止”?！跋拗啤鳖?lèi)用于限制外國(guó)投資者在某些行業(yè)可能擁有的股權(quán)份額。2007年目錄展示了政策轉(zhuǎn)變，例如，“目錄”更加強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)，貿(mào)易不平衡和高科技。因此，“目錄”減少了對(duì)出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的支持，促進(jìn)了對(duì)高科技和環(huán)保部門(mén)的外資投資，并限制了外商對(duì)制造業(yè)和采礦業(yè)的投資。一方面，它們限制了對(duì)非中國(guó)原產(chǎn)貨物的市場(chǎng)準(zhǔn)入，另一方面它們?yōu)閲?guó)內(nèi)企業(yè)提供更多的資源和保護(hù)，在全球市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)力較弱。法律的作用在平衡對(duì)外國(guó)投資的控制和促進(jìn)外商投資企業(yè)活動(dòng)之間是不明確的。

(二)負(fù)面清單制度

另一個(gè)備受期待的領(lǐng)域是的“負(fù)面清單”，具體指的是東道國(guó)禁止或限制外國(guó)投資的工業(yè)部門(mén)清單，以及一些不合格措施(如一般性例外措施和臨時(shí)保障措施)，以保護(hù)其國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)。中國(guó)自貿(mào)區(qū)與其他自由貿(mào)易區(qū)一樣，建立了管理外國(guó)投資的鏡像系統(tǒng)，如北美自由貿(mào)易區(qū)。根據(jù)規(guī)定，“不包括在負(fù)面清單中的所有行業(yè)都允許進(jìn)行外國(guó)投資”。負(fù)面清單改革還包括向外商投資企業(yè)主管部門(mén)提交備案程序。因此，至少在理論上，自貿(mào)區(qū)允許的一些商業(yè)和投資活動(dòng)在中國(guó)其他地區(qū)是不允許的。更深層次來(lái)說(shuō)，成功實(shí)施負(fù)面清單概念可能有助于轉(zhuǎn)變中國(guó)的干涉主義行政制度，將政府的“可見(jiàn)”的手從商業(yè)領(lǐng)域中移除，并提高公共決策過(guò)程的透明度。

四、初步結(jié)論

中國(guó)將自由貿(mào)易區(qū)作為進(jìn)一步放開(kāi)外商直接投資，金融監(jiān)管，跨境資本流動(dòng)和行政管制規(guī)則的監(jiān)管框架。通過(guò)建立自貿(mào)區(qū)，融入一個(gè)成熟的金融市場(chǎng)，以升級(jí)和改革當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。簡(jiǎn)化行政監(jiān)管是其金融市場(chǎng)在亞洲及其他地區(qū)扎根并發(fā)揮核心作用的先決條件。特別是根據(jù)中國(guó)對(duì)其法治和經(jīng)濟(jì)改革議程以及國(guó)際協(xié)議的承諾，一個(gè)透明的法律框架是確保金融交易的安全性，穩(wěn)健性和穩(wěn)定性以及增加金融市場(chǎng)準(zhǔn)入的必要條件。在更大范圍內(nèi)，自貿(mào)區(qū)被中國(guó)政府用作在全球金融危機(jī)之后振興中國(guó)經(jīng)濟(jì)模式的工具，并培育新的治理體系以及國(guó)際化和合法化的商業(yè)環(huán)境，服務(wù)整個(gè)國(guó)家。

【注釋】

①See Art.IV,GATS.