凱恩斯理論研究綜述

(中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院　北京　100089)

一、國(guó)內(nèi)學(xué)者研究綜述

解放前,在舊中國(guó)的學(xué)術(shù)界,曾掀起過一陣凱恩斯崇拜。但也有學(xué)者對(duì)凱恩斯的理論進(jìn)行深入分析和評(píng)論。胡代光在1954年就寫了《凱恩斯的<就業(yè)利息和貨幣通論>述評(píng)》。解放后,我國(guó)對(duì)凱恩斯理論的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從全盤否定到客觀評(píng)價(jià)的過程。

劉天怡(1957)在《凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想批判》中認(rèn)為,凱恩斯的理論可以簡(jiǎn)化為如下的形式:1.失業(yè)發(fā)生于有效需求不足；2.國(guó)家調(diào)節(jié)投資就可以增加有效需求；3.所以資本主義國(guó)家能夠醫(yī)治失業(yè)。這是再美妙不過的三段論式了,只可惜這個(gè)公式的前提是虛構(gòu)的,是站不住腳的。為了我們的思想改造,我們必須戰(zhàn)斗,為徹底擊潰凱恩斯反動(dòng)思想而戰(zhàn)斗。

厲以寧(1983)認(rèn)為,從基本理論方面來說,凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說是庸俗的,他承襲了斯密價(jià)值論中的庸俗部分和庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯的消費(fèi)不足學(xué)說,應(yīng)當(dāng)給予嚴(yán)肅的批判。但就某些具體問題而言,凱恩斯的有些分析還是可以參考的。[1]

孫德常(1986)在《凱恩斯的就業(yè)理論和經(jīng)濟(jì)政策再評(píng)介—為凱恩斯<通論>發(fā)表50周年而作》中分析了凱恩斯的就業(yè)理論和政策之后,指出,凱恩斯主義就其體系和宗旨來說,是同無產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)根本對(duì)立的,是為壟斷資本主義利益辯護(hù)的資產(chǎn)階級(jí)庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。它攻擊了馬克思主義,反對(duì)社會(huì)主義是它的反動(dòng)本質(zhì)之處,必須給予徹底揭露和批判。但是,要看到它為了鞏固資本主義制度,對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的研究和探索。對(duì)凱恩斯的《通論》,我們不能持全盤否定的態(tài)度。

劉滌源(1997)深入分析了凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,并認(rèn)為“凱恩斯革命”的實(shí)質(zhì)含義在于以 30 年代經(jīng)濟(jì)大危機(jī)那種極端危殆的緊急局勢(shì)為時(shí)代背景,適應(yīng)壟斷資產(chǎn)階級(jí)的迫切需要, 從以馬歇爾新古典學(xué)派自由放任為基本內(nèi)容的均衡價(jià)格分析微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫出來,創(chuàng)建以需求管理的政府干預(yù)為中心思想的收入(就業(yè)、產(chǎn)量)分析宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。凱恩斯對(duì)于消費(fèi)者需求不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)嚴(yán)重以及資本主義發(fā)展前程的障礙這種弊端,賦予了一種十分獨(dú)特的重要地位。他確認(rèn),基于“△C〈△Y”這種消費(fèi)傾向,社會(huì)愈富裕,則收入(生產(chǎn))同消費(fèi)之間的差距程度愈大,需要用投資去彌補(bǔ)的數(shù)額愈大同時(shí),每次用增加投資的辦法去彌補(bǔ)這種差距,取得今天的均衡,這就會(huì)使明天達(dá)到均衡更加困難。這樣,凱恩斯探究出了西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展前程的障礙之所在,創(chuàng)建了經(jīng)濟(jì)危機(jī)內(nèi)因論,把資本主義經(jīng)濟(jì)確認(rèn)為需求制約型，特別是消費(fèi)需求制約型經(jīng)濟(jì)，這就在事實(shí)上承認(rèn)了資本主義在生產(chǎn)發(fā)展中的局限性。

胡代光(1998)認(rèn)為,1936年凱恩斯發(fā)表了《通論》,因而出現(xiàn)了凱恩斯革命,也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上的第三次革命。凱恩斯革命主要表現(xiàn)在理論、方法和政策三個(gè)方面。在理論上,凱恩斯否定“薩伊定律”(供給會(huì)自己創(chuàng)造需求)，從而拋棄“儲(chǔ)蓄會(huì)自動(dòng)地轉(zhuǎn)化為投資”這種傳統(tǒng)觀點(diǎn)。他認(rèn)為,“需求會(huì)自己創(chuàng)造自己的供給”(即所謂“凱恩斯定律”)，供給是需求的函數(shù),即產(chǎn)出量和就業(yè)量的總水平?jīng)Q定于總有效需求。凱恩斯斷定,資本主義經(jīng)濟(jì)體系不可能自行達(dá)到充分就業(yè)狀態(tài),從而否定了傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“充分就業(yè)為常態(tài)”的信條。[2]

厲以寧(1983)認(rèn)為,凱恩斯的政策對(duì)我國(guó)有一定的借鑒意義,但我們應(yīng)該看到,凱恩斯的政策是為建立在私人投資、私人企業(yè)經(jīng)營(yíng)和資本主義競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)而設(shè)計(jì)的。其依靠擴(kuò)大財(cái)政赤字和通貨膨脹來刺激經(jīng)濟(jì)的做法，其結(jié)果必然是通貨膨脹與失業(yè)的并發(fā)，是經(jīng)濟(jì)的惡化和廣大居民收入的下降。

柳欣、靳衛(wèi)萍(2005)在《論宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)馬克思、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》中指出現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系由凱恩斯創(chuàng)立,但其缺少以價(jià)值和分配理論為前提的微觀基礎(chǔ)。在《資本理論—有效需求與貨幣理論》一書中柳欣進(jìn)一步指出,凱恩斯完全采用現(xiàn)實(shí)統(tǒng)計(jì)中的變量來表述貨幣理論,在完全不考慮生產(chǎn)函數(shù)的條件下在宏觀變量之間建立起一個(gè)理論體系,雖然這一體系并不完整,但凱恩斯所建立的體系與生產(chǎn)函數(shù)(以及消費(fèi)偏好和時(shí)間偏好)的技術(shù)關(guān)系是完全無關(guān)的。柳欣給予凱恩斯的有效需求理論以很高的評(píng)價(jià)。

在對(duì)凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行研究的同時(shí),我國(guó)學(xué)者也表達(dá)了他們對(duì)凱恩斯的政策建議的看法。我國(guó)學(xué)者對(duì)凱恩斯的政策建議的看法也經(jīng)歷了從完全否定,到局部借鑒,再到全盤接受的過程。

近年來,我國(guó)不少學(xué)者主張凱恩斯的需求管理政策,甚至主張全面執(zhí)行凱恩斯的政策以調(diào)控我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)。鄭超愚(2007)執(zhí)筆的《中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策一年》中提出我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策設(shè)計(jì)應(yīng)該遵循凱恩斯主義研究路線,從有效需求視角給出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋,主要通過調(diào)節(jié)有效需求(而不是收入分配)的途徑促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)。目前,持這種看法的學(xué)者不在少數(shù)。

二、國(guó)外學(xué)者研究綜述

布賴恩·斯諾登在《現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)指南》總結(jié)到自從凱恩斯發(fā)表《通論》以來，國(guó)外一大批學(xué)者對(duì)凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論的解讀就沒有停止過。因此在這些解讀當(dāng)中，我們可以歸納出三種主要的解釋方法“水流”解釋法“原教旨主義者”的闡釋修正的一般均衡分析法。[4]

“水流”解釋法是凱恩斯的正統(tǒng)解釋，創(chuàng)始人是希克斯、莫迪利亞尼、克萊因、薩繆爾森和漢森。在這種分析法中,一模型構(gòu)成了理論化的骨架?！霸讨贾髁x者”的闡釋認(rèn)為，基于不確定性的不穩(wěn)定預(yù)期的影響是凱恩斯著作的關(guān)鍵特征。這一派的主要人物包括喬治沙克爾和瓊羅賓遜。

受帕廷金的影響,克洛爾和萊榮霍夫德發(fā)展了一種與瓦爾拉斯路線一致的修正的一般均衡分析法,以解決在沒有虛構(gòu)的“拍賣者”的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然出現(xiàn)的協(xié)調(diào)問題。

西方學(xué)者對(duì)于凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論的研究,是一個(gè)不斷創(chuàng)新凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論的過程。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)者從自身對(duì)凱恩斯原著的理解中，提出他們各自對(duì)資本主義宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的看法和獨(dú)特的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。他們從凱恩斯的《通論》或其它著作中,尋找能夠支持他們自己的觀點(diǎn)的論據(jù)。西方學(xué)者以他們獨(dú)特的視角來研究凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論,不斷推動(dòng)凱恩斯理論在西方學(xué)術(shù)界的發(fā)展。

三、凱恩斯理論的研究意義

凱恩斯理論體系因其存在的研究?jī)r(jià)值，特別是對(duì)《通論》的研究，一直到現(xiàn)在都沒有停止過。凱恩斯的理論體系，從對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用看，至少在以下幾方面仍有重大意義。

第一，《通論》所建立起來的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系和政策思想，適應(yīng)了現(xiàn)代化大生產(chǎn)的需要。盡管當(dāng)代新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷發(fā)出反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的呼聲，然而，現(xiàn)代政府在任何一國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用都越來越大，財(cái)政預(yù)算收支在GDP的比重不斷上升，都是不可否認(rèn)的客觀事實(shí)和難以扭轉(zhuǎn)的歷史趨勢(shì)。實(shí)踐證明，生產(chǎn)越是社會(huì)化，經(jīng)濟(jì)越是商品化，僅靠市場(chǎng)這只“無形之手”實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)與資源的配置和利用就越顯得力不從心，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的管理和調(diào)控越顯得不可或缺。管理和干預(yù)的形式和手段會(huì)不斷改變和改進(jìn)，但管理、調(diào)控和干預(yù)本身都不會(huì)被取消，自由放任的時(shí)代已經(jīng)過去。

第二，《通論》中的三大心理規(guī)律常常是被批評(píng)和指責(zé)最多的凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論中的內(nèi)容，但平心而論，這三個(gè)心理規(guī)律并非憑空捏造。就拿消費(fèi)傾向來說，撇開收入分配制度而言，收入水平越高者，其消費(fèi)支出在收入中比例越低以及收入增量越大，其增加的消費(fèi)在增加的收入中比例越小，難道不是事實(shí)嗎。再拿資本邊際效率而言，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和投資領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)加劇，投資預(yù)期利潤(rùn)率逐漸下降也是事實(shí)證明了的一種趨勢(shì)。至于流動(dòng)性偏好理論，也早已為現(xiàn)代貨幣金融學(xué)所公認(rèn)和運(yùn)用。過去，我們通常批評(píng)三大心理規(guī)律是片面強(qiáng)調(diào)了人們心理因素在人類經(jīng)濟(jì)生活中的作用。然而，隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)生活中不確定性不是越來越小，而是越來越大。于是，預(yù)期對(duì)于任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行動(dòng)決策就顯得越來越重要。預(yù)期是一種心理活動(dòng)，心理活動(dòng)也有規(guī)律。消費(fèi)傾向、資本邊際效率和靈活偏好，應(yīng)當(dāng)說都在某種程度上揭示了消費(fèi)者、企業(yè)家和金融資產(chǎn)所有者的心理活動(dòng)的某方面的規(guī)律性。掌握和認(rèn)為這些心理規(guī)律，對(duì)研究消費(fèi)和投資的變動(dòng)都是有幫助的。

最后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代各種宏觀經(jīng)濟(jì)理論的出發(fā)點(diǎn)?？梢哉f，現(xiàn)代各種宏觀經(jīng)濟(jì)理論，不管是贊成還是反對(duì)凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，都離不開《通論》這個(gè)起點(diǎn)。例如，有了凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論，才引發(fā)出杜森貝利的相對(duì)收入假說、莫迪利安尼的生命周期假說和弗里德曼的持久收入假說；有了凱恩斯的投資函數(shù)理論，才引發(fā)出漢森和薩繆爾森的引致投資和加速原理；哈羅德—多馬模型又只是凱恩斯的收入決定理論的動(dòng)態(tài)化，而新古典增長(zhǎng)模型又是克服哈羅德—多馬模型局限性的產(chǎn)物。