制度變遷與農(nóng)民應(yīng)對(duì)：基于檔案資料的創(chuàng)新闡釋
——評(píng)《20世紀(jì)中期中國(guó)地權(quán)變遷與農(nóng)家經(jīng)濟(jì)研究（1946—1956）》

史 蕾

土地是農(nóng)業(yè)最重要的生產(chǎn)資料，是農(nóng)民賴以生存和發(fā)展的基本條件，是農(nóng)民最大的財(cái)富，我國(guó)農(nóng)村改革就是從調(diào)整農(nóng)民和土地的關(guān)系開啟的。在解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期至集體化高潮前10年左右，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的強(qiáng)制性土地制度變遷經(jīng)歷了從土改到合作化的劇變。土地改革確立了農(nóng)民土地所有權(quán)，互助組和初級(jí)社使農(nóng)民個(gè)體土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)民個(gè)體所有和集體使用，高級(jí)社進(jìn)一步轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋禺a(chǎn)權(quán)歸集體所有和使用。改革開放后，我國(guó)實(shí)行土地集體所有基礎(chǔ)上的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。在此土地制度下，土地承包造成的土地平均化，國(guó)家建設(shè)征地、商業(yè)性開發(fā)圈地、鄉(xiāng)鎮(zhèn)村非農(nóng)化利用圈地等造成大量的失地農(nóng)民，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移造成的土地拋荒，農(nóng)村社會(huì)保障制度的相對(duì)滯后等人地關(guān)系和就業(yè)方向上的變化，使得土地流轉(zhuǎn)成為必然發(fā)生的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為。

21世紀(jì)以來(lái)， “土地與農(nóng)民”被賦予了更多積極的現(xiàn)代意義。與20世紀(jì)50年代初期相比，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的層次高、規(guī)模大、范圍廣，流轉(zhuǎn)形式呈多樣化發(fā)展趨勢(shì)，約束條件也有很大差異，但對(duì)解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期至集體化高潮前地權(quán)平均分配與集體化運(yùn)動(dòng)進(jìn)行反思，仍可對(duì)當(dāng)前土地制度改革的取向與基本思路產(chǎn)生啟發(fā)。

一、正當(dāng)其時(shí)

2016年10月30日， 《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)分置辦法的意見》頒布，次年張靜博士的 《20世紀(jì)中期中國(guó)地權(quán)變遷與農(nóng)家經(jīng)濟(jì)研究 （1946—1956）》一書出版，可謂正當(dāng)其時(shí)。該書通過(guò)對(duì)大量檔案資料、原始土地契約文書與口述史料搜集和整理，以新中國(guó)成立前后中共的土地政策演變?yōu)橹骶€，從微觀層面的村莊和農(nóng)民日常生活入手，探討了解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期至集體化高潮前各區(qū)域特殊的生態(tài)環(huán)境和傳統(tǒng)習(xí)俗對(duì)地權(quán)交易的影響，考察了地權(quán)變遷中各階層農(nóng)民所采取的不同策略和行為，分析了地權(quán)交易主體、特征、規(guī)模和所承載的資源配置、融資和社會(huì)保障功能，進(jìn)而揭示了中國(guó)鄉(xiāng)土經(jīng)濟(jì)的活力源泉。這不僅為考察不同政權(quán)形態(tài)下的地權(quán)交易轉(zhuǎn)型的內(nèi)在根源及其歷史作用奠定了良好的基礎(chǔ)，同時(shí)也為考察地權(quán)關(guān)系和土地制度思想的互動(dòng)關(guān)系、厘清土地制度變遷的動(dòng)力機(jī)制、探討產(chǎn)權(quán)視角下多元化的地權(quán)交易模式提供了有力的支撐。

另外，從學(xué)術(shù)史角度來(lái)看，關(guān)于土地產(chǎn)權(quán)交易的研究，20世紀(jì)80年代以來(lái)，歷史學(xué)界、經(jīng)濟(jì)史學(xué)界對(duì)民國(guó)時(shí)期和改革開放后的農(nóng)村地權(quán)分配和地權(quán)交易進(jìn)行了持久、系統(tǒng)地研究，成果頗豐。近年來(lái)，學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等不同角度探討了 “三權(quán)分置”，研究熱情高漲，在完善 “三權(quán)分置”制度設(shè)計(jì)和探討執(zhí)行中可能遇到的問(wèn)題與解決方案方面也取得了豐碩的成果。對(duì)于新中國(guó)成立前后的地權(quán)交易研究尚顯不足，成為學(xué)術(shù)界亟待研究的課題，而本書在時(shí)間界限上將土地制度史研究前后承接起來(lái)，力求對(duì)國(guó)家土地制度的變遷與農(nóng)民的地權(quán)交易形成更清晰的脈絡(luò)。

二、尊重歷史

本書以國(guó)家政策法令為依據(jù)，對(duì)新中國(guó)成立前后中共農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策演變的背景、原因、特征和影響進(jìn)行了梳理。其中，大量翔實(shí)的、具有極高的學(xué)術(shù)參考和研究?jī)r(jià)值的檔案為本書的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的資料基礎(chǔ)。

1954年，中央農(nóng)村工作部頒發(fā) 《關(guān)于在農(nóng)村中選擇若干典型鄉(xiāng)進(jìn)行調(diào)查研究工作通知》，各省農(nóng)村工作部在中央農(nóng)村工作部的統(tǒng)一部署下，在各大區(qū)農(nóng)村工作部 （即中共中央東北局農(nóng)村工作部、中共中央中南局農(nóng)村工作部等）的具體安排下，展開有關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、互助合作運(yùn)動(dòng)、各項(xiàng)重大經(jīng)濟(jì)工作、各階級(jí)階層的思想及其動(dòng)態(tài)、基層領(lǐng)導(dǎo)等問(wèn)題的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)典型調(diào)查。在這批檔案資料中，各典型調(diào)查縣、鄉(xiāng)和村的選擇均有很強(qiáng)的代表性，可代表各種類型調(diào)查區(qū)的一般社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況。從各地的自然生態(tài)環(huán)境來(lái)看，可分為平原區(qū)、丘陵區(qū)、山區(qū)和湖區(qū)；按經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)劃分又可分為糧食作物區(qū)、經(jīng)濟(jì)作物區(qū)和糧棉夾種區(qū)；根據(jù)土改后各地區(qū)農(nóng)村政權(quán)的建立和互助合作運(yùn)動(dòng)發(fā)展情況，可分為先進(jìn)鄉(xiāng)、一般鄉(xiāng)和薄弱鄉(xiāng)。同時(shí)，各地調(diào)查材料中對(duì)農(nóng)村各種情況、問(wèn)題的把握和分析總體來(lái)說(shuō)是全面和客觀的。如針對(duì)土改后各地出現(xiàn)的土地買賣、租佃和雇傭關(guān)系的停滯，各地調(diào)查組均提出宣傳發(fā)展生產(chǎn) “十大自由”政策；針對(duì)各地集體化高潮中出現(xiàn)的退社問(wèn)題，調(diào)查組也針對(duì)不同的階層和經(jīng)濟(jì)水平給出了較為客觀的分析；調(diào)查組對(duì)農(nóng)村中出現(xiàn)的屬于生產(chǎn)要素良性調(diào)整性質(zhì)的土地買賣、租佃和雇傭關(guān)系也給予肯定性評(píng)論；對(duì)于土改結(jié)束后各階層的心態(tài)、行為也做了比較實(shí)事求是的分類討論。

1955年，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織全國(guó)農(nóng)家收支調(diào)查，各省統(tǒng)計(jì)局第一次按照全國(guó)統(tǒng)一的調(diào)查方案和抽樣方法，調(diào)查各階層農(nóng)戶的生產(chǎn)資料占有情況、生產(chǎn)條件、農(nóng)戶土地買賣、租佃和雇傭情況、農(nóng)戶總收入及其構(gòu)成和比例、農(nóng)戶的重要農(nóng)產(chǎn)品和現(xiàn)金收支平衡情況等。調(diào)查完成后，各省統(tǒng)計(jì)局再按照全國(guó)統(tǒng)一的審核、整理和匯總方案，匯總各省、自治區(qū)的綜合資料，此次調(diào)查形成了25個(gè)省和自治區(qū)、15432個(gè)農(nóng)戶的家庭收支資料。

在本書中，大量采用了新中國(guó)成立初期各省農(nóng)村工作部的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)典型調(diào)查材料和各省統(tǒng)計(jì)局的農(nóng)家收支調(diào)查資料。這些調(diào)查，是在中共中央農(nóng)村工作部和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)一部署、統(tǒng)一方案下，在全國(guó)范圍內(nèi)組織展開的，使得調(diào)查資料具有普遍性和可比性。據(jù)此，本書將片段甚至零散的歷史資料進(jìn)行整合和比較，有理有據(jù)地與所持觀點(diǎn)相互印證，通過(guò)微觀研究與宏觀研究的相互對(duì)話闡述了中南、華東、東北、華北等地區(qū)地權(quán)變遷與農(nóng)家經(jīng)濟(jì)生活的關(guān)系。

三、立足鄉(xiāng)村

在土地產(chǎn)權(quán)農(nóng)民所有存在的短短幾年時(shí)間內(nèi)，新中國(guó)成立前后的土地政策經(jīng)歷了從土改廢除地主的土地所有權(quán)——保護(hù)個(gè)體農(nóng)民土地私有權(quán)——采取各種措施提倡鼓勵(lì)農(nóng)民土地交易自由——合作化運(yùn)動(dòng)中逐漸限制直至禁止地權(quán)交易和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的劇烈變化。

該書發(fā)現(xiàn)國(guó)家層面的土地制度變遷最終決定了農(nóng)民間土地產(chǎn)權(quán)交易的主體、方向、規(guī)模和終結(jié)時(shí)間。與此同時(shí)，強(qiáng)制性土地制度變遷中的農(nóng)民并不是在“國(guó)家——社會(huì)”框架下單純地采取“沖擊——反應(yīng)”式的應(yīng)對(duì)策略，而是基于鄉(xiāng)村實(shí)踐的具體情境開展各種地權(quán)交易。村莊是國(guó)家與社會(huì)之間的連接點(diǎn)，最集中地體現(xiàn)了中國(guó)農(nóng)村的變化。在鄉(xiāng)村研究中，重視以農(nóng)戶個(gè)體行為、村落、區(qū)域等為研究單位，深入細(xì)致。本書立足鄉(xiāng)村，探求了地權(quán)交易與農(nóng)家經(jīng)濟(jì)的相互聯(lián)系。

在國(guó)家強(qiáng)制性土地制度變遷和農(nóng)民自發(fā)的土地產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中，鄉(xiāng)村自然生態(tài)因素和鄉(xiāng)土慣例、日常生活秩序已然發(fā)揮著重要作用，本書考察了它們對(duì)農(nóng)民家庭地權(quán)交易行為選擇的影響路徑。認(rèn)為面對(duì)土地改革后地塊零碎的情況，農(nóng)民主要依托各地的自然生態(tài)環(huán)境來(lái)選擇相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)方式；面對(duì)國(guó)家政策與農(nóng)民傳統(tǒng)的生產(chǎn)習(xí)慣、產(chǎn)權(quán)交易習(xí)俗相沖突的情況，農(nóng)民采取或積極或消極的自我調(diào)整來(lái)適應(yīng)國(guó)家政權(quán)滲入并維持傳統(tǒng)秩序延續(xù)。從地權(quán)交易中中農(nóng)、富農(nóng)和基層鄉(xiāng)村干部的行為來(lái)看，該書發(fā)現(xiàn)，作為地權(quán)交易主體的中農(nóng)采取安于現(xiàn)狀抑或單干致富的策略和行為，惶恐難安中的富農(nóng)表現(xiàn)出有限抵抗抑或無(wú)奈合作的策略與行為，鄉(xiāng)村基層干部則是有著守夜人與利益追逐者的雙重身份。本書進(jìn)一步指出，地權(quán)交易發(fā)生于正式制度和非正式制度相互交織的制度環(huán)境中：一方面，強(qiáng)制性土地制度變遷最終決定了地權(quán)交易的方向，呈現(xiàn)出中共對(duì)鄉(xiāng)村實(shí)行強(qiáng)行滲透和影響力的愿望和痕跡。另一方面，非正式組織、制度以及地方性規(guī)范影響著農(nóng)民的日常行為，呈現(xiàn)出民眾在地權(quán)交易中爭(zhēng)取表達(dá)和維護(hù)自身權(quán)益的種種努力。

四、歷史闡釋中創(chuàng)新

在翔實(shí)、豐富的研究資料基礎(chǔ)上，本書把地權(quán)變遷放在農(nóng)村、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中進(jìn)行深入地剖析，發(fā)現(xiàn)基于農(nóng)民土地產(chǎn)權(quán)私有基礎(chǔ)上的土地買賣、典當(dāng)和租佃，對(duì)于優(yōu)化農(nóng)村生產(chǎn)要素、提高土地經(jīng)營(yíng)效益、發(fā)揮土地的社會(huì)保障功能乃至恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)等方面都起了積極作用。本書進(jìn)一步思考，任何生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，如果勞動(dòng)者主體投入資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)不能得到承認(rèn)和相應(yīng)的報(bào)償，不能改善絕大多數(shù)人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，那么，這種變革不僅不會(huì)調(diào)動(dòng)人們的積極性，而且會(huì)招致人們顯性的或隱性的抵制，阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

實(shí)際上，鄉(xiāng)村地權(quán)的可交易性和交易方式的多樣化，不僅適應(yīng)了農(nóng)民勞動(dòng)力構(gòu)成的動(dòng)態(tài)變化，滿足了農(nóng)戶的土地耕種、調(diào)劑資金、濟(jì)危解困、發(fā)展農(nóng)村副業(yè)、商業(yè)經(jīng)營(yíng)、地域遷徙等多元化選擇，而且大大提高了農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性收入、經(jīng)營(yíng)性收入和非農(nóng)化收入，激發(fā)了農(nóng)家的經(jīng)濟(jì)活力和擴(kuò)大農(nóng)民的生存出路。因此，對(duì)于當(dāng)前產(chǎn)權(quán)制度安排下的農(nóng)村土地改革，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到政策順應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要性，充分認(rèn)識(shí)到鄉(xiāng)村社會(huì)的地權(quán)交易所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效率，充分認(rèn)識(shí)到農(nóng)民的主體地位。這是從新中國(guó)成立前后地權(quán)交易制度史中得到的最根本的歷史經(jīng)驗(yàn)。