淺析權(quán)力分立與制衡理論的思想史

許海峰

摘 要：權(quán)力分立與制衡理論在近代以來(lái)西方的政權(quán)建設(shè)中具有舉足輕重的地位和極其深遠(yuǎn)的影響，而權(quán)力分立與制衡理論的萌芽、發(fā)展與成熟，并不只是一個(gè)純粹理論本身的發(fā)展問題，從社會(huì)歷史層面來(lái)講，該理論有其獨(dú)特的社會(huì)歷史根源。自古希臘、羅馬城邦時(shí)代始于萌芽時(shí)期，經(jīng)歷了中世紀(jì)的神權(quán)、政權(quán)二元分立社會(huì)時(shí)期，最終演化為現(xiàn)代意義上的三權(quán)分立理論。

關(guān)鍵詞：權(quán)力；制衡；權(quán)力分立

一、權(quán)力分立與制衡理論的萌芽

早在古希臘、古羅馬時(shí)期，社會(huì)中不同的政治、經(jīng)濟(jì)團(tuán)體力量漸漸發(fā)展與日益壯大，彼此相互爭(zhēng)奪政治權(quán)力，不斷斗爭(zhēng)，在斗爭(zhēng)中又有相互妥協(xié)。社會(huì)中的思想家通過理性分析，漸漸看到可以通過不同國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)之間的相互制約，從而保持國(guó)家政治穩(wěn)定、人與人之間的和諧發(fā)展，以及國(guó)家不同機(jī)關(guān)之間的和諧、高效運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)時(shí)希臘多個(gè)城邦的政體形式并不相同，政治實(shí)踐也不相同。

公元前5世紀(jì)，雅典的民主政治發(fā)展到高峰，公民參與政治生活的方式變得更加自由，不僅提升了城邦公民的自信心，同時(shí)也有利于維護(hù)城邦穩(wěn)定。他們通過加入公民大會(huì)、選舉公職人員、擔(dān)任陪審法庭陪審員等方式，積極參與到政治生活中去，但在社會(huì)上他們的地位是不平等的，公民對(duì)于社會(huì)財(cái)富的占有也是有較大差異的，社會(huì)狀況如此，不同階級(jí)之間產(chǎn)生斗爭(zhēng)屬于再正常不過的社會(huì)現(xiàn)象。在民主政治制度的社會(huì)環(huán)境下，斗爭(zhēng)將通過合法渠道來(lái)解決，在這種政治環(huán)境下，選擇依靠政治權(quán)力機(jī)構(gòu)相互制約、牽制來(lái)滿足不同政治勢(shì)力的需要，效果十分明顯。

柏拉圖曾鮮明地提出，在國(guó)家內(nèi)部，必然存在著一種或幾種相互競(jìng)爭(zhēng)、排斥的傾向，不同利益群體各自追求屬于他們自己的利益，然而在各個(gè)群體之間又必然存在利益沖突的可能性。國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)為了預(yù)防某一個(gè)利益群體的勢(shì)力影響范圍過大，進(jìn)而威脅或侵犯到其他利益群體的合法利益，一種合理的解決方法就是想方設(shè)法地制約這些相互對(duì)立的傾向，從而達(dá)到一種均衡狀態(tài)。在調(diào)整不同群體利益沖突的時(shí)候，采用制衡機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)、緩和利益沖突，是達(dá)到制衡目的的根本途徑，當(dāng)然，也不排除有其他更好的路徑，因而形成制衡——均衡這一目的，促進(jìn)國(guó)家機(jī)關(guān)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。我們可以看出，柏拉圖所提倡的權(quán)力制衡思想建立在不同階級(jí)、階層甚至集團(tuán)間的利益沖突之上，他覺得這種沖突并非無(wú)法解決的，而是可以通過合理安排體制從而對(duì)矛盾予以妥當(dāng)處理。

亞里士多德在《政治學(xué)》一書中深層次地闡述了權(quán)力的構(gòu)成要素，提出所有政體都有三種要素：議事機(jī)能、行政機(jī)能和審判機(jī)能。另外，亞里士多德仍有一些值得研究的權(quán)力制約思想，譬如，“限制職官的任期為6個(gè)月，使同等的人們能夠有多番擔(dān)任職官的機(jī)會(huì)，可以說(shuō)是一個(gè)公道而有益的措施”。他主張?jiān)趪?guó)家治理過程中實(shí)行人民民主，賦予公民以輪番執(zhí)政的機(jī)會(huì)，如果僅從權(quán)力制約層面進(jìn)行分析，該理論其中蘊(yùn)藏的歷史進(jìn)步性是十分明顯的。

到了公元前3世紀(jì)，波利比阿在總結(jié)古代希臘、羅馬興盛、沒落的原因后，他深刻地察覺到權(quán)力制約思想同樣存在于羅馬混合體制中。波利比阿在此研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了權(quán)力制衡的思想，他認(rèn)為歷史發(fā)展和衰敗存在一個(gè)固定的原則，即由純粹的政體形式向復(fù)雜的政體形式轉(zhuǎn)變：由君主制到暴君制度；貴族制朝寡頭制度退化；而民主制則會(huì)變?yōu)楸┟裰贫取＝Y(jié)合上述內(nèi)容，可以觀察在古希臘、古羅馬時(shí)代，權(quán)力分立與制衡的思想萌芽已經(jīng)被思想家們發(fā)現(xiàn)，在這中間也有許多論述在今天看來(lái)仍然有其獨(dú)特的文化價(jià)值?？墒?，真正想要做到權(quán)力分立與制衡并不是那么簡(jiǎn)單，為了同時(shí)滿足統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)的利益，行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)一定要有權(quán)力的界限，即某一機(jī)關(guān)在行使法定范圍內(nèi)權(quán)力的同時(shí)，不可侵犯其他機(jī)關(guān)的權(quán)力，各個(gè)機(jī)關(guān)之間要相互監(jiān)督，彼此牽制和制約。分權(quán)與制衡在一定程度上可以保證人民民主，但卻始終無(wú)法保證人民民主的最大化，究其根本原因，在于權(quán)力機(jī)關(guān)與人民的屬性不同，權(quán)力機(jī)關(guān)由人民組成，當(dāng)然要樹立為人民服務(wù)的宗旨，然而隨著歷史的發(fā)展，每個(gè)人為了追求自己的利益不得不做出一些損人利己的事情，這樣一來(lái)，社會(huì)就不太和諧，國(guó)家治理也會(huì)變得困難。

二、權(quán)力分立與制衡理論在近代的發(fā)展與成熟

在17世紀(jì)以前，社會(huì)形成二元結(jié)構(gòu)，該種結(jié)構(gòu)以教會(huì)和國(guó)家、神圣與世俗這兩大制度的存在為基礎(chǔ)，但是由于文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)和宗教改革運(yùn)動(dòng)的影響，進(jìn)一步解放了人們的思想，導(dǎo)致教會(huì)和君主的權(quán)力出現(xiàn)不同的表現(xiàn)形式，前者權(quán)力下降，后者權(quán)力上升。城市資產(chǎn)階級(jí)為了滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，獲得更多的利益，此時(shí)他們只能依靠封建王權(quán)。但是當(dāng)國(guó)家面臨其他國(guó)家的威脅時(shí)，君主憑借個(gè)人能力無(wú)法很好地解決問題時(shí)，走投無(wú)路時(shí)，他又會(huì)把目光轉(zhuǎn)向等級(jí)代表會(huì)議，將重大的國(guó)家事務(wù)交由等級(jí)代表會(huì)議商討，雖然借助了該機(jī)構(gòu)的力量，但最終的決定權(quán)還是掌握在君主手里。查理二世為了恢復(fù)王位，不得不做出讓步、妥協(xié)，承認(rèn)議會(huì)與王權(quán)享有同等的執(zhí)政權(quán)力，當(dāng)他的繼承人想要恢復(fù)君主專制時(shí)，伴隨著1688年的“光榮革命”（史稱“不流血的革命”）的出現(xiàn)，君主制的存在受到威脅，不得不做出妥協(xié)，國(guó)王依舊是國(guó)家最高首腦，不過國(guó)王擁有的權(quán)力很小，形同虛設(shè)，議會(huì)約束了國(guó)王的權(quán)力。其中對(duì)國(guó)王立法和財(cái)政方面的約束力表現(xiàn)的最為明顯。

洛克在《政府論》一書中提出三權(quán)分立理論，他認(rèn)為國(guó)家權(quán)力可以分為3個(gè)部分，即立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)，他主張議會(huì)行使立法權(quán)，而對(duì)外權(quán)和執(zhí)行權(quán)由國(guó)王掌握。洛克所主張的分權(quán)學(xué)說(shuō)，根本目的是滿足資產(chǎn)階級(jí)獲得強(qiáng)大的政治權(quán)力的欲望和需求，因此他提出的分權(quán)學(xué)說(shuō)的實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)不同階級(jí)之間的分權(quán)。而且他特別強(qiáng)調(diào)，相對(duì)于立法權(quán)而言，行政權(quán)和對(duì)外權(quán)系處于從屬性、輔助性的地位，行使立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和制約。

孟德斯鳩是西方近代政治思想史上第一個(gè)正式提出“三權(quán)分立”學(xué)說(shuō)的思想家?！暗谝弧贝硭岢龅娜龣?quán)分立思想具有開創(chuàng)性的意義，是對(duì)前期權(quán)力分立與制衡思想的繼承、發(fā)展、創(chuàng)新，是系統(tǒng)化、體系化的權(quán)力分立與制衡的思想理論體系。孟德斯鳩提出“就事物本身的性質(zhì)來(lái)說(shuō)，要想做到防止濫用權(quán)力，就必須用其他權(quán)力約束該種權(quán)力?！睓?quán)力容易被濫用，確是亙古不變的真理，因此，在行使權(quán)力的時(shí)候，必須要對(duì)權(quán)力有所限制或制約。孟德斯鳩進(jìn)一步升華了洛克的分權(quán)思想，并指出每一個(gè)國(guó)家有三種權(quán)力，即立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)。立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)必須相分離、分立，任何權(quán)力的合并都會(huì)導(dǎo)致權(quán)力濫用，會(huì)對(duì)民主和公民的政治自由產(chǎn)生威脅。他主張將權(quán)力分別授予不同的機(jī)關(guān)，并認(rèn)為三權(quán)不僅要分立，而且要相互制約。

三、結(jié)語(yǔ)

探索與研究權(quán)力分立與制衡理論的思想發(fā)展史，需要以特定的社會(huì)歷史背景條件為基礎(chǔ)，特定的文化蘊(yùn)藏著獨(dú)特的思想，等待思想家和政治家、哲學(xué)家的發(fā)現(xiàn)，然而每一種理論并不是一開始就是正確的或者說(shuō)是真理，它必須經(jīng)得起歷史實(shí)踐的檢驗(yàn)，任何一個(gè)事物都有其獨(dú)特的生存、發(fā)展、進(jìn)而成熟的路徑，成熟之后也許又會(huì)有新的理論對(duì)其進(jìn)行發(fā)展、創(chuàng)新。權(quán)力分立制衡思想萌芽于古希臘，經(jīng)過歐洲中世紀(jì)文明，漸漸發(fā)展，至17、18世紀(jì)，在眾多思想家的努力探索下，形成了較為系統(tǒng)化、體系化的“三權(quán)分立”學(xué)說(shuō)，當(dāng)然這一理論仍在不斷發(fā)展完善。中國(guó)雖然實(shí)行人民代表大會(huì)制度，但是權(quán)力分立制衡思想對(duì)于中國(guó)而言仍然具有極為重要的借鑒意義。我國(guó)要致力于建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治國(guó)家，由于國(guó)情不同，政體也不同，僅僅通過加強(qiáng)法治建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，謹(jǐn)記權(quán)力的行使需要受到限制。

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