鐵路運(yùn)輸業(yè)進(jìn)入規(guī)制決策與相關(guān)政策分析

王芙蓉，倪少權(quán)，李雪婷，吳貞瑤

（1. 西南交通大學(xué)，交通運(yùn)輸與物流學(xué)院，成都 610031；2. 西南交通大學(xué)，全國(guó)鐵路列車(chē)運(yùn)行圖編制研發(fā)培訓(xùn)中心，成都 610031；3. 綜合交通運(yùn)輸智能化國(guó)家地方聯(lián)合工程實(shí)驗(yàn)室，成都 610031）

0 引 言

近年來(lái)，國(guó)有鐵路企業(yè)一家壟斷經(jīng)營(yíng)鐵路市場(chǎng)逐漸暴露出生產(chǎn)效率低下，負(fù)債過(guò)多等弊病，國(guó)家逐漸放松了鐵路行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制，逐步對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化改革。國(guó)務(wù)院和鐵道部相繼發(fā)布了鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)資本進(jìn)入鐵路的相關(guān)文件（《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2010〕13號(hào)）、《鐵道部關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本投資鐵路的實(shí)施意見(jiàn)》（鐵政法〔2012〕97號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革鐵路投融資體制加快推進(jìn)鐵路建設(shè)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2013〕33號(hào)））。這些文件的出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)鐵路放松了進(jìn)入規(guī)制，試圖引入高效的民營(yíng)資本來(lái)打破當(dāng)前的壟斷局面，以達(dá)到有效競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置的目的。

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，只有對(duì)鐵路這種自然壟斷行業(yè)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制才能保證其生產(chǎn)效率和社會(huì)福利。隨著自然壟斷理論的發(fā)展和自然壟斷產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中不斷出現(xiàn)的問(wèn)題，人們逐漸意識(shí)到鐵路運(yùn)輸業(yè)也需要放松進(jìn)入規(guī)制，引入有效競(jìng)爭(zhēng)[1]。針對(duì)進(jìn)入規(guī)制問(wèn)題，學(xué)者們也做了許多方面的研究。于春良以進(jìn)入規(guī)制成本為切入點(diǎn)，討論了規(guī)制成本對(duì)規(guī)制效率的影響[2]；厲國(guó)權(quán)從鐵路運(yùn)輸?shù)纳鐣?huì)公共性和企業(yè)性分析了發(fā)達(dá)國(guó)家的鐵路改革體制[3]；胡洪斌從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度總結(jié)了進(jìn)入規(guī)制理論，提出了我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制的政策建議[4]；李華偉對(duì)鐵路價(jià)格和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)規(guī)制進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)了我國(guó)鐵路市場(chǎng)結(jié)構(gòu)改革中出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出了相關(guān)建議[5]；F. Maican建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)模型，討論進(jìn)入規(guī)制對(duì)零售業(yè)產(chǎn)量的影響[6]；A. Laurino回顧和分析了20個(gè)國(guó)家鐵路規(guī)制的歷程和成效，研究發(fā)現(xiàn)每個(gè)國(guó)家在不同的階段會(huì)制定不同的規(guī)制政策[7]?？v觀國(guó)內(nèi)外政府對(duì)鐵路實(shí)施進(jìn)入規(guī)制的歷程發(fā)現(xiàn)，其規(guī)制方式和規(guī)制程度會(huì)隨著鐵路運(yùn)輸業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展而改變，到底什么時(shí)候該對(duì)鐵路市場(chǎng)實(shí)施怎樣的規(guī)制方式，其規(guī)制程度如何，這些問(wèn)題還鮮有人研究。本文將以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)建立一個(gè)進(jìn)入規(guī)制模型，通過(guò)對(duì)該模型的求解和分析得出不同市場(chǎng)階段下政府最優(yōu)的規(guī)制行為和政策。由于本文的模型假設(shè)政府是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，因此本文所提出的進(jìn)入規(guī)制不同于往常狹義的進(jìn)入規(guī)制，既規(guī)制過(guò)度進(jìn)入，又會(huì)在企業(yè)數(shù)量達(dá)不到最優(yōu)企業(yè)數(shù)時(shí)采取扶持政策，以規(guī)制在位企業(yè)的超額利潤(rùn)，這些將在后文的模型中詳細(xì)闡述。

1 理論模型的建立

假設(shè)有一個(gè)由n家企業(yè)組成的寡頭壟斷市場(chǎng)，且這n家寡頭壟斷者實(shí)力相當(dāng)，即生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，并處于完全信息狀態(tài)下。市場(chǎng)反需求函數(shù)不發(fā)生變化為P=a-bQ（a＞0,b＞0），其中P、Q分別表示價(jià)格和需求量。企業(yè)的總成本為產(chǎn)量的線性函數(shù)T(qi)=cqi+f（c＞0,f＞0），其中T、c、qi、f分別表示第i個(gè)企業(yè)的總成本、總成本隨產(chǎn)量的變化率、第i個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量、固定成本[4,7]。社會(huì)總福利W是消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和：W=C+S，其中C為消費(fèi)者剩余，S為生產(chǎn)者剩余，此處體現(xiàn)為企業(yè)利潤(rùn)。此時(shí)，他們以自己企業(yè)利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量生產(chǎn)，采用納什均衡模型對(duì)各企業(yè)的生產(chǎn)策略進(jìn)行分析[8]。

企業(yè)的利潤(rùn)最大化行為可用函數(shù)表示為：

利用一階偏導(dǎo)方程求其反應(yīng)函數(shù)為

由于寡頭壟斷企業(yè)生產(chǎn)是同質(zhì)的，即可認(rèn)為q1=q2=…=qn，解得：

進(jìn)而求得社會(huì)福利W：

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，企業(yè)只有在能獲得利潤(rùn)的情況下才有進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)力[8]，當(dāng)利潤(rùn)為零時(shí)達(dá)到市場(chǎng)能容納企業(yè)的上限，由此可求得市場(chǎng)最多能容納企業(yè)的個(gè)數(shù)nmax。即令式（4）的值為0，解得

表1 nmax和n*的函數(shù)關(guān)系表Tab.1 The function relation table of nmaxandn*

從表1可以看出，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的條件和實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的條件不一定相同。當(dāng)nmax＜n*，即社會(huì)福利達(dá)到最大化時(shí)的企業(yè)數(shù)量max大于市場(chǎng)能夠容納的企業(yè)數(shù)量，此時(shí)社會(huì)福利與市場(chǎng)中的企業(yè)數(shù)量成正比，進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)越多，社會(huì)福利也就越大。當(dāng)達(dá)到市場(chǎng)容納的企業(yè)數(shù)量上限時(shí)，企業(yè)停止進(jìn)入，此時(shí)nmax對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利Wnmax即為極大社會(huì)福利①注意此處非最大社會(huì)福利，因?yàn)檫€未達(dá)到最大社會(huì)福利的企業(yè)數(shù)量，企業(yè)利潤(rùn)就已經(jīng)降至0，企業(yè)停止進(jìn)入市場(chǎng)，因此此時(shí)的社會(huì)福利應(yīng)為政府不進(jìn)行補(bǔ)貼的自由進(jìn)出市場(chǎng)中的極大社會(huì)福利。；nmax=n*在n=0時(shí)求得，意味著市場(chǎng)中不存在企業(yè)時(shí)才能使得社會(huì)福利最大化的條件與市場(chǎng)容納企業(yè)個(gè)數(shù)的條件相等，即在市場(chǎng)中企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的條件和實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的條件始終不相同；當(dāng)nmax＞n*時(shí)，社會(huì)福利最大化的企業(yè)數(shù)量小于市場(chǎng)能夠容納的企業(yè)個(gè)數(shù)，社會(huì)福利在n=n*時(shí)取得最大值，超過(guò)n*后社會(huì)福利將逐漸減少。

政府則希望市場(chǎng)上的企業(yè)個(gè)數(shù)達(dá)到最優(yōu)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。因此，政府會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)企業(yè)的進(jìn)入行為做出規(guī)制，此處的規(guī)制是以企業(yè)個(gè)數(shù)最優(yōu)為目標(biāo)的，所以進(jìn)入規(guī)制行為可以分為兩種：一是扶持新企業(yè)進(jìn)入，以規(guī)制在位企業(yè)的超額利潤(rùn)，提高社會(huì)福利；二是阻礙新企業(yè)進(jìn)入以防止過(guò)度進(jìn)入帶來(lái)的生產(chǎn)無(wú)效率（傳統(tǒng)意義上的進(jìn)入規(guī)制）。規(guī)制行為產(chǎn)生的費(fèi)用記為Cr，政府規(guī)制后的社會(huì)福利Wn*與只有市場(chǎng)作用下的社會(huì)福利Wnmax的差即為社會(huì)福利增量ΔW。政府規(guī)制行為產(chǎn)生的效用取決于規(guī)制成本Cr與社會(huì)福利增量ΔW之間的差額，用函數(shù)表示為：

政府的規(guī)制決策如表2所示。

表2 政府規(guī)制決策表Tab.2 The table of government regulation decision

當(dāng)nmax＜n*時(shí)，社會(huì)福利還未達(dá)到最大值，市場(chǎng)利潤(rùn)就已經(jīng)降為0，要使社會(huì)福利達(dá)到最大，政府在觀察到ΔW1＞Cr1時(shí)采取扶持政策，扶持一部分企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，以達(dá)到市場(chǎng)最優(yōu)企業(yè)數(shù)量n*。同理，當(dāng)n＞n*時(shí)，達(dá)到了最優(yōu)企業(yè)數(shù)量，市場(chǎng)仍存在利潤(rùn)吸引企業(yè)進(jìn)入，政府只有在ΔW2＞Cr2時(shí)才有阻礙多余企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)力。

2 模型分析

根據(jù)前文的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，繪制了如圖1所示的政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制行為的決策圖。

圖1 進(jìn)入規(guī)制決策圖Fig.1 The graph of regulation decision

根據(jù)我國(guó)民航和國(guó)外鐵路民營(yíng)化改革的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)家拆分壟斷企業(yè)之初（改革初期），市場(chǎng)上的企業(yè)數(shù)量是相對(duì)偏少的。由于改革的不完善，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的固定成本f偏大的特征依然突出，市場(chǎng)存在較高的進(jìn)入壁壘。正如表1中的模型1（序號(hào)1）所示，由于固定成本較高使得市場(chǎng)利潤(rùn)較低，在還未達(dá)到最優(yōu)企業(yè)數(shù)量時(shí)在位企業(yè)的市場(chǎng)利潤(rùn)就已經(jīng)降至0，此時(shí)有nmax＜n*，在沒(méi)有政府的扶持政策下新企業(yè)不存在進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)力。而政府是否采取規(guī)制政策扶持新企業(yè)進(jìn)入，取決于扶持成本Cr1的大?。寒?dāng)扶持成本較大，即ΔW1＜Cr1時(shí)，政府不鼓勵(lì)新企業(yè)進(jìn)入鐵路市場(chǎng)，因?yàn)榇藭r(shí)的規(guī)制成本大于引入新企業(yè)所提高的社會(huì)福利增量，政府的規(guī)制效用為負(fù)，在位的鐵路企業(yè)將維持原有的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)模式；隨著政府監(jiān)管能力的增強(qiáng)，規(guī)制能力的提高，規(guī)制成本也在不斷下降，當(dāng)ΔW1=Cr1時(shí)，扶不扶持都對(duì)政府規(guī)制的效用沒(méi)有影響，但是在位企業(yè)希望政府不扶持，這樣他們就能獲得更多的利潤(rùn)；當(dāng)規(guī)制成本進(jìn)一步下降，出現(xiàn)ΔW1＞Cr1時(shí)政府將大力扶持新企業(yè)進(jìn)入以提高社會(huì)福利。

隨著鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)改革的不斷完善，運(yùn)輸生產(chǎn)技術(shù)的不斷提高，固定成本f將逐漸減小。當(dāng)固定成本下降到時(shí)，市場(chǎng)利潤(rùn)已足夠吸引新企業(yè)的進(jìn)入，使得nmax＞n*。在政府不實(shí)行規(guī)制的情況下，新企業(yè)將不斷進(jìn)入直至達(dá)到市場(chǎng)的最大容量，而超過(guò)最優(yōu)企業(yè)數(shù)n*后的進(jìn)入都將導(dǎo)致市場(chǎng)的無(wú)效率，此時(shí)政府又將根據(jù)規(guī)制成本做出決策。同理，當(dāng)ΔW2＜Cr2，阻礙成本較大時(shí)，政府將不阻礙新企業(yè)進(jìn)入鐵路市場(chǎng)。當(dāng)政府的規(guī)制能力增強(qiáng)，效率提高，規(guī)制成本降低使得ΔW2=Cr2時(shí)，政府將處于觀望狀態(tài)，而在位企業(yè)則希望政府實(shí)施規(guī)制以確保他們的市場(chǎng)份額。當(dāng)規(guī)制成本持續(xù)下降，ΔW2＞Cr2時(shí)政府將阻礙新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)以避免進(jìn)入的無(wú)效率。

3 相關(guān)政策建議

通過(guò)以上模型的建立和分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的自由進(jìn)入并不等價(jià)于有效率的運(yùn)輸市場(chǎng)，政府必須根據(jù)不同階段的現(xiàn)實(shí)情況制定相應(yīng)的規(guī)制政策以確保生產(chǎn)效率。在鐵路市場(chǎng)化改革初期，市場(chǎng)上的企業(yè)多由鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組而成，此時(shí)的問(wèn)題主要有二：一是由于鐵路市場(chǎng)化改革的不完善，如過(guò)高的設(shè)施設(shè)備建設(shè)費(fèi)、企業(yè)間的交易費(fèi)用、過(guò)軌運(yùn)輸費(fèi)用等，導(dǎo)致企業(yè)固定成本過(guò)高，增大了新企業(yè)的進(jìn)入壁壘；二是政府剛開(kāi)始籌劃或?qū)嵤┓龀洲k法，管理經(jīng)驗(yàn)不足，效率偏低，導(dǎo)致規(guī)制成本過(guò)高，規(guī)制的動(dòng)力不足。因此，容易導(dǎo)致新企業(yè)不愿意或沒(méi)有能力進(jìn)入市場(chǎng)，同時(shí)政府由于規(guī)制成本過(guò)高不愿意扶持新企業(yè)進(jìn)入，使得鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)的社會(huì)福利損失。據(jù)此，政府應(yīng)該遵循以下兩點(diǎn)原則：

（1）完善并實(shí)施鐵路市場(chǎng)化改革方案，降低運(yùn)輸企業(yè)的固定成本。過(guò)高的固定成本不僅降低了鐵路市場(chǎng)的生產(chǎn)利潤(rùn)，而且加大了新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，不利于提高社會(huì)福利。在實(shí)行鐵路市場(chǎng)化改革的時(shí)候?qū)崿F(xiàn)“網(wǎng)運(yùn)分離”，完善鐵路設(shè)備的二手交易市場(chǎng)，規(guī)范企業(yè)間的交易費(fèi)用，制定合理的路網(wǎng)使用費(fèi)等都能夠一定程度上降低鐵路運(yùn)輸業(yè)的固定成本。此外，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新，提高運(yùn)輸生產(chǎn)技術(shù)也能夠起到降低固定成本的作用。

（2）積極尋找和制定扶持新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的辦法，合理規(guī)劃管理，提高管理效率，降低規(guī)制成本。政府的規(guī)制成本是決定政府有沒(méi)有規(guī)制動(dòng)力的關(guān)鍵因素，在規(guī)制之初經(jīng)驗(yàn)不足，規(guī)制成本過(guò)高，政府應(yīng)該學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外鐵路民營(yíng)化改革的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國(guó)鐵路現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行制定。由于新企業(yè)容易受到在位企業(yè)在位優(yōu)勢(shì)的打壓，加之新企業(yè)的市場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)不足，政府可以對(duì)新企業(yè)和在位企業(yè)實(shí)行差別規(guī)制，如新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)前5年可不繳納稅金甚至可以給新企業(yè)一些生產(chǎn)補(bǔ)貼等。

隨著鐵路市場(chǎng)化改革的逐步完善，運(yùn)輸生產(chǎn)技術(shù)的提高，進(jìn)入壁壘降低，市場(chǎng)利潤(rùn)增加，新企業(yè)有了進(jìn)入鐵路市場(chǎng)的動(dòng)力。為了避免企業(yè)進(jìn)入的無(wú)效率，政府需要在市場(chǎng)上的企業(yè)數(shù)量超過(guò)最優(yōu)企業(yè)數(shù)時(shí)進(jìn)行阻礙規(guī)制，由改革初期的扶持規(guī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樽璧K規(guī)制，此時(shí)阻礙規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)欠缺，規(guī)制成本將處于高位，同理政府需要提高管理效率。起初，政府可以先實(shí)行進(jìn)入條件規(guī)制，限定能夠進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)的條件，以減緩新企業(yè)的進(jìn)入速度。等到政府阻礙規(guī)制的管理能力達(dá)到一定程度后，再實(shí)行進(jìn)入數(shù)量規(guī)制，淘汰鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)中那些相對(duì)較差的企業(yè)，直到達(dá)到最優(yōu)企業(yè)數(shù)量。

不過(guò)值得一提的是，本文所提出的最優(yōu)企業(yè)數(shù)量是在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下建立的理論數(shù)值，在鐵路運(yùn)輸實(shí)際生產(chǎn)中，由于運(yùn)輸需求的動(dòng)態(tài)變化使得最優(yōu)企業(yè)數(shù)量變得不確定，即不是一個(gè)特定的數(shù)值，更有可能表現(xiàn)為一個(gè)數(shù)量范圍。因此政府在進(jìn)行規(guī)制時(shí)應(yīng)該結(jié)合不同階段的鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)情況確定實(shí)行哪一種規(guī)制方法及規(guī)制程度的強(qiáng)弱。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文的分析是從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā)，建立了一個(gè)政府進(jìn)入規(guī)制決策的模型，從理論上分析了不同階段政府應(yīng)該實(shí)施的規(guī)制政策。通過(guò)前文的分析我們可以看出，由于吸引企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的條件和市場(chǎng)社會(huì)福利最大化的條件不同，放任企業(yè)自由進(jìn)入市場(chǎng)并不能帶來(lái)社會(huì)福利的最大化，政府需要根據(jù)鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)發(fā)展的不同階段制定相應(yīng)的規(guī)制政策。改革初期主要受固定成本的影響，使得進(jìn)入壁壘偏高，此時(shí)應(yīng)以扶持規(guī)制為主，同時(shí)要加緊完善鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)的改革制度，降低企業(yè)的固定成本，并提高自身的監(jiān)管效率；當(dāng)改革相對(duì)成熟后，新企業(yè)有了進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)力，政府的規(guī)制政策將向阻礙規(guī)制轉(zhuǎn)移，在實(shí)施阻礙規(guī)制時(shí)可以先實(shí)行進(jìn)入條件規(guī)制，等時(shí)機(jī)成熟后再進(jìn)行進(jìn)入數(shù)量規(guī)制，直至達(dá)到最優(yōu)企業(yè)數(shù)量。由于本文的分析是建立在理想的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的，而市場(chǎng)的運(yùn)輸需求會(huì)有所改變，因此鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)的最優(yōu)企業(yè)數(shù)很可能不是一個(gè)特定數(shù)值，而是一個(gè)范圍，實(shí)際操作中政府應(yīng)該合理考察市場(chǎng)情況，再做出相應(yīng)的決策。

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