基于TRIZ 視角的專利布局設計

姬志剛，王愛峰，閆濤

（河北工程大學，河北邯鄲 056038）

1 專利起源

專利是關于人類在社會實踐中創(chuàng)造的智力勞動成果的專有權利。隨著科技的發(fā)展，為了更好保護產權人的利益，專利制度應運而生并不斷完善。在21 世紀，專利與人類的生活息息相關，到處充滿了專利，在商業(yè)競爭上甚至國家競爭中我們可以看出它的重要作用。 專利布局對一個企業(yè)甚至對一個行業(yè)的生存發(fā)展有著舉足輕重的作用。

2 基于TRIZ 視角的專利布局概述

2.1 概念

專利布局是指利用TRIZ 理論中技術進化、 功能、理想解等方法和工具對某行業(yè)領域的產品或技術，以專利成果的方式覆蓋其所涉及技術特征和細節(jié)的專利組合申請的過程。

2.2 專利布局的主體

專利布局的主體可以是個人、企業(yè)或機構，從目前市場活動運行的實際來看，行業(yè)的龍頭企業(yè)成為專利布局的主要實施者。

2.3 專利布局的主要參考因素

當我們在實施專利布局戰(zhàn)略的時候，一般要考慮以下幾個方面的因素。

專利布局實施者的自身技術、資金實力和商業(yè)戰(zhàn)略。

專利布局實施者的所處的市場競爭環(huán)境。

實施專利布局的產品或技術所處于產業(yè)鏈的地位。

實施專利布局的產品或技術的技術成熟度。

三類專利申請比例、總量和核心專利技術的比例。

國際專利申請與國家階段國家的選擇。

2.4 專利布局的技術依據(jù)

近年學界和產業(yè)界對各類專利布局方法進行了大量研究和探討，提出了各類各樣的布局方法。 如果從TRIZ 視角去考慮專利布局則會相對簡單些，指引性較強。 （最終）理想解和功能的結合對某一特定技術系統(tǒng)進行技術概念升華，無疑更能從本質上揭示技術系統(tǒng)存在的目的和結構形式的意義。而技術進化理論及其八大法則則能從技術具體細節(jié)發(fā)展規(guī)律來確定專利布局的核心專利和外圍專利。效應庫各類效應的應用，更能從技術實現(xiàn)的原理層次給予基礎性的布局提示和指引。

3 基于TRIZ 視角的專利布局模式

3.1 專利布局要做好專利選題工作

專利選題是一種基于專業(yè)背景技術的對科學研究、產品研發(fā)、技術創(chuàng)新等的成果進行專利形式的固化過程。專利選題要考慮的因素有很多，依據(jù)申報主體分為自然人專利申報選題、職務專利權人專利申報選題；依據(jù)選題成果來源分為個人成果選題、 團隊成果選題和職務成果選題； 依據(jù)選題成果的性質分為技術方案選題、 產品設計選題； 依據(jù)選題目的分為成果保護選題、產品保護選題、專利布局選題等。

專利選題是專利布局的必要前期工作，綜合行業(yè)及技術發(fā)展動態(tài)，充分運用TRIZ 理論中的理想、技術進化理論而甄別專利選題，將使企業(yè)明晰世界專利的動態(tài)、避免重復開發(fā)與資金浪費，對技術開發(fā)、產品設計至關重要。由于全世界專利眾多，且具有優(yōu)先權的特征，任何人都不能保證自己的想法是世界上獨一無二的，你能想到的發(fā)明專利，別人很有可能也想到，所以任何個人和企業(yè)在申請專利或專利布局前，都應認真進行專利檢索和專利選題。

3.2 專利布局模式

對于專利布局實施者而言，專利布局應以自身的技術、資金實力為基礎，以所定商業(yè)戰(zhàn)略為核心，在進行產品概念論證、產品功能設計、產品定型試制和市場檢測及產品技術方案微調的同時即進行相應的專利布局規(guī)劃。

在圍繞產品概念論證、產品功能設計、產品定型試制時，應當同時關注技術發(fā)展趨勢和行業(yè)包括產業(yè)鏈的發(fā)展動態(tài)，對產品技術的未來發(fā)展和產品未來市場動態(tài)競爭態(tài)勢做出預先研究和判斷，結合未來市場熱點，根據(jù)技術發(fā)展的進化路線的角度決策如何進行專利布局。

具體專利布局的模式如下。

根據(jù)專利與專利布局目標產品和技術的核心技術關系，專利布局分為核心專利布局、外圍專利布局和組合式專利布局。

一是攔截式專利布局。 與核心專利布局相關的是攔截式專利布局。 這是一種對實現(xiàn)專利布局目標產品的必要的一種或幾種技術解決方案進行申請專利，以此形成實現(xiàn)該目標產品不可跨越的攔截式專利布局的模式。如汽車轉向機構的專利布局可以選擇轉向盤、轉向軸、轉向搖臂，各類轉向機構，無論是否采取液壓或電力助力都無法離開這3 個部分結構，實現(xiàn)汽車轉向機構這個產品，轉向盤、轉向軸、轉向搖臂是無法逾越的技術特征。

攔截式專利布局的優(yōu)點是專利布局專利申請量少，每年的專利維持費較低，其他專利不可規(guī)避；缺點是專利布局的必要的技術特征方案的確定有時候可能不確切，從而給其他人申請專利時繞過己方所設置的攔截專利留有很多可能，競爭者很有可能通過專利規(guī)避設計突破攔截專利。采取這種方案，必須是技術解決方案的關鍵技術特征是實現(xiàn)某一技術產品目標所必要的，無法剪裁的，規(guī)避專利的設計必須投入大量的人力財力時，才考慮選取的專利布局模式。

采用這種模式進行布局的企業(yè)必須對某特定技術領域的創(chuàng)新狀況有比較全面、準確的把握，該模式較為適合在行業(yè)領域內技術排名靠前的企業(yè)在阻止對手發(fā)展和設置競爭對手發(fā)展障礙的策略中采用。

二是圍墻式專利布局。 與外圍專利布局有關的是圍墻式布局，這是一種對圍繞核心專利技術方案的其他外圍專利技術方案進行申請專利，以此形成圍繞實現(xiàn)該目標產品的所有有關的技術方案的圍墻式專利布局的模式。

圍墻式專利布局的優(yōu)點是專利布局專利申請量大；缺點是每年的專利維持費較高，專利布局的單項專利價值不大，需要組合起來運用實現(xiàn)超額價值。采取這種方案，主要從核心專利方案涉及的技術系統(tǒng)組件的替代組件或替代組件組合以及超系統(tǒng)組件或超系統(tǒng)組件組合進行專利申請，圍墻式專利布局的設計必須投入大量的人力財力，才考慮選取的專利布局模式。但即使如此，也仍然不可能百分百將所有外圍專利都申請下來，或者由于技術細節(jié)的問題，或者由于財力的問題。

該模式較為適合技術跟隨行業(yè)技術領先型企業(yè)在申請交叉許可策略或保護特有產品的時候采用。

如果是技術領先型企業(yè)在進行專利布局的時候選取這種模式，往往配合核心專利的申請使用，這樣就可以使用這種布局模式形成一道圍墻，以防止競爭者涉足這一技術領域，至少會令競爭者在這一領域的經濟行為付出高昂的技術許可代價。

沒有TRIZ 指導的專利布局缺乏精確指引和方向，一般也無固定的格式與規(guī)則，往往是一種模糊的專利布局規(guī)劃。在TRIZ 理論體系引導和控制下的專利布局可以實現(xiàn)點、面、體系化的專利布局，但不是說無懈可擊，這種專利布局是基于當前已知技術前提下的專利布局，當有不可預測的新技術應用到該技術領域，專利布局需要針對性地調整。動態(tài)性地應用TRIZ 的知識體系和方法是目前我們認為最有效最有作用的專利布局方式。