虛假訴訟的實(shí)證分析

陳曉梅

(山東省德州市人民檢察院，山東 德州 253014)

近年來，一些人為了逃避債務(wù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，與他人串通偽造證據(jù)、虛構(gòu)民事法律關(guān)系，以訴訟方式騙取法院生效裁判文書，制造虛假案件，甚至有些司法人員也參與其中，擾亂了國(guó)家管理秩序，嚴(yán)重?fù)p害了訴訟秩序、司法權(quán)威和司法公信力。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，應(yīng)將虛假訴訟逐漸納入常態(tài)化監(jiān)督范圍。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐，對(duì)虛假訴訟的內(nèi)涵、表現(xiàn)、預(yù)防和治理措施等進(jìn)行分析，以期更好地打擊虛假訴訟，維護(hù)群眾合法權(quán)益和司法秩序。

一、虛假訴訟的內(nèi)涵

“虛假訴訟”這一概念最早出現(xiàn)于2003年河南檢察系統(tǒng)舉辦的“虛假(惡意)民事訴訟”研討會(huì)上?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十二條規(guī)定，當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的行為系虛假訴訟；第一百一十三條規(guī)定，被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定的義務(wù)的行為系虛假訴訟。《最高人民法院關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見》對(duì)虛假訴訟的構(gòu)成、查證及懲處作了系統(tǒng)的規(guī)定，認(rèn)為虛假訴訟一般需要具備以下幾個(gè)特征：以謀取非法利益為目的；惡意串通；捏造事實(shí)；進(jìn)行了民事訴訟或調(diào)解?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第三百零七條之一規(guī)定，以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，構(gòu)成虛假訴訟罪。自此，嚴(yán)重的虛假訴訟行為可以被認(rèn)定為刑事犯罪。綜合民事和刑事法律法規(guī)對(duì)虛假訴訟的認(rèn)定可以發(fā)現(xiàn)，民事領(lǐng)域傾向于雙方惡意串通才構(gòu)成虛假訴訟，刑事方面未明確一方捏造事實(shí)是否構(gòu)成虛假訴訟罪。但結(jié)合司法實(shí)踐來看，現(xiàn)實(shí)中存在著大量當(dāng)事人一方采取偽造證據(jù)、捏造事實(shí)等手段騙取法律文書的案件，因此為了有效打擊虛假訴訟，筆者傾向于對(duì)虛假訴訟作擴(kuò)大解釋。即，虛假訴訟是指當(dāng)事人一方或雙方惡意串通，為了謀取非法利益，通過偽造證據(jù)、捏造事實(shí)、虛構(gòu)法律關(guān)系等手段騙取法院文書的行為。從主導(dǎo)的主體看，雙方當(dāng)事人惡意串通，共同實(shí)施損害第三人的合法權(quán)益或案件一方當(dāng)事人通過在訴訟中偽造證據(jù)等方式直接侵犯另一方當(dāng)事人的合法權(quán)益；從侵犯的客體看，不僅包括其他人的合法權(quán)益，還有正常的司法秩序；從手段方法看，包括偽造證據(jù)、捏造事實(shí)、虛構(gòu)法律關(guān)系等；從主觀動(dòng)機(jī)看，均為直接故意。

二、虛假訴訟的表象

(一)從偽造目的看，謀取非法利益是虛假訴訟的主要特征

從謀取的不同利益來看，虛假訴訟主要分為增加利益型、減少損失型、變更關(guān)系型。

增加利益型。如甲與乙離婚，甲為多分得財(cái)產(chǎn)，與丙惡意串通，虛構(gòu)借貸關(guān)系，由丙去法院起訴甲還款，丙勝訴后將財(cái)產(chǎn)又交還給甲。又如甲房產(chǎn)在借貸訴訟中抵押給丙，當(dāng)借款償還完畢后，丙無故不配合甲做房產(chǎn)解壓手續(xù)。甲為報(bào)復(fù)丙，和乙惡意串通，簽訂房屋買賣合同，并支付定金，唆使乙到法院起訴要求按約定過戶房產(chǎn)，并按定金罰則雙倍返還定金。法院判決甲敗訴，并承擔(dān)賠償責(zé)任。甲依據(jù)生效判決將丙起訴至法院，法院判決丙因過錯(cuò)對(duì)甲承擔(dān)賠償責(zé)任，并配合解壓房產(chǎn)。甲通過虛構(gòu)房屋買賣關(guān)系，獲得丙的巨額賠償。

減少損失型。如甲因交通肇事被判賠償受害人。甲為減少損失，拒絕賠償，和親屬乙惡意串通，虛構(gòu)借貸關(guān)系，乙承諾訴訟完畢后將財(cái)產(chǎn)仍全部歸還甲。乙去法院起訴甲，乙勝訴。甲將房產(chǎn)、儲(chǔ)蓄等依據(jù)生效判決全部交付過戶給乙，導(dǎo)致交通肇事受害人在甲處未獲得任何賠償，嚴(yán)重?fù)p害了其合法權(quán)益。

變更關(guān)系型。如甲為一公司法人，但因經(jīng)營(yíng)不善，公司面臨倒閉。甲與乙關(guān)系密切，兩人之間存在借貸關(guān)系。甲為了使乙在公司破產(chǎn)時(shí)獲得優(yōu)先受償權(quán)，與乙惡意串通，將借貸關(guān)系偽造成欠付工資關(guān)系，進(jìn)而使乙在破產(chǎn)時(shí)優(yōu)先受償，嚴(yán)重?fù)p害了其他債權(quán)人的合法權(quán)益。

(二)從共通因素看，均為涉財(cái)類案件

虛假訴訟多發(fā)生于以下案件中：民間借貸糾紛案件，買賣合同糾紛案件，房地產(chǎn)權(quán)屬糾紛案件，保險(xiǎn)理賠糾紛案件，被告為破產(chǎn)企業(yè)或改制中的國(guó)有、集體企業(yè)的財(cái)產(chǎn)糾紛案件，拆遷區(qū)劃范圍內(nèi)的自然人作為訴訟主體的分家析產(chǎn)、繼承、贈(zèng)與案件，離婚案件中被告下落不明無法送達(dá)或者涉及共同財(cái)產(chǎn)分割的案件，涉及工程造價(jià)司法鑒定等案件。此外，還包括小額投資貸款公司、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)“居間造假”、涉案人員眾多的“規(guī)模性造假”以及法官為了個(gè)人利益主動(dòng)參與造假等虛假訴訟行為。其中，民間借貸糾紛類案件的審理主要依據(jù)“借條”“借據(jù)”，因此類證據(jù)易于偽造，《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》出臺(tái)前，民間借貸糾紛領(lǐng)域成為虛假訴訟的重災(zāi)區(qū)。對(duì)某地虛假訴訟案件的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)生于民間借貸糾紛領(lǐng)域的虛假訴訟案件約占48%；買賣合同糾紛領(lǐng)域約占12%；房地產(chǎn)權(quán)屬和不動(dòng)產(chǎn)登記糾紛領(lǐng)域約占7%。

(三)從表現(xiàn)形式看，多有異常現(xiàn)象

其一，時(shí)間異常。正常訴訟的當(dāng)事人在糾紛發(fā)生后一般有一段心理準(zhǔn)備期和訴訟準(zhǔn)備時(shí)間，但虛假訴訟是經(jīng)過惡意串通或事先預(yù)謀的，所以糾紛發(fā)生的日期距離起訴的日期非常接近。虛假訴訟當(dāng)事人往往虛構(gòu)事實(shí)、相互串通，根本不存在實(shí)質(zhì)矛盾，在訴訟中一般不會(huì)據(jù)理力爭(zhēng)，因此案件很快就可審結(jié)。

其二，關(guān)系異常。虛假訴訟本身具有違法性和追逐私益性，因此發(fā)起虛假訴訟的當(dāng)事人一般會(huì)尋找關(guān)系比較密切或信得過的親戚朋友或企業(yè)進(jìn)行串通密謀，以保證虛假訴訟的順利進(jìn)行，從而實(shí)現(xiàn)不法目的。

其三，經(jīng)濟(jì)異常。一方訴請(qǐng)司法保護(hù)的標(biāo)的額與其自身經(jīng)濟(jì)狀況嚴(yán)重不符，另一方存在經(jīng)濟(jì)狀況惡化、意圖轉(zhuǎn)移有效資產(chǎn)等特殊情況。

其四，抗辯異常。當(dāng)事人提供的證據(jù)單一，不能證明待證事實(shí)，但被告對(duì)此不提出異議，對(duì)于己不利的事實(shí)認(rèn)可。

其五，結(jié)案異常。當(dāng)事人意思自治是民事活動(dòng)的主要原則，法院在審理民事法律關(guān)系糾紛案件中也以化解矛盾、案結(jié)事了為主要目的。調(diào)解的方式既能最大程度地遵循當(dāng)事人的意思自治，又能有效地化解雙方心結(jié)，因此調(diào)解成為虛假訴訟當(dāng)事人優(yōu)先選擇的結(jié)案方式。

(四)從作案方法上看，手段隱蔽多樣

其一，隱瞞事實(shí)。如甲與乙原系夫妻，因房屋糾紛正在二審審理中。甲與丙惡意串通，由丙以析產(chǎn)繼承為由向法院起訴甲，主張涉案房屋權(quán)益。甲故意不告知法院涉案房屋正在與乙的訴訟中，而與丙達(dá)成調(diào)解，侵害乙的合法權(quán)益。

其二，異地起訴。如甲與乙正在進(jìn)行離婚后財(cái)產(chǎn)分割訴訟，A地涉案房屋被申請(qǐng)查封。甲與丙惡意串通，由丙以借貸糾紛到B地法院起訴甲，隱瞞A地訴訟，與丙達(dá)成調(diào)解，將房屋過戶給丙，侵害了乙的合法權(quán)益。

其三，偽造代理手續(xù)。如甲與乙正在進(jìn)行離婚訴訟，甲與父母丙串通，由丙以所有權(quán)糾紛為由向法院起訴甲。丙在起訴時(shí)，故意在起訴書中將乙的住址和電話寫成與甲相同，隱瞞乙的真實(shí)聯(lián)系電話和住址。甲街道傳票后，偽造乙委托甲應(yīng)訴的代理手續(xù)，最終騙取法院確定涉案房屋所有權(quán)的法律文書，侵犯了乙的合法權(quán)益。

三、打擊虛假訴訟的困境

(一)虛假訴訟案件定性難

虛假訴訟案件由于近幾年來案件數(shù)量激增才引發(fā)人們的關(guān)注，因此虛假訴訟相關(guān)法律規(guī)制還有許多空白缺漏之處。司法機(jī)關(guān)對(duì)于發(fā)現(xiàn)的有偽造證據(jù)、惡意串通情形的案件到底是否為虛假訴訟案件往往也存在疑惑。比如，惡意串通常發(fā)生于訴訟雙方當(dāng)事人之間，如果訴訟一方與案外人偽造證據(jù)進(jìn)行訴訟，是否屬于虛假訴訟？又如，當(dāng)事人一方偽造國(guó)家機(jī)關(guān)印章詐騙保險(xiǎn)公司，是否屬于虛假訴訟？捏造事實(shí)是虛假訴訟的典型特征，但如果一方當(dāng)事人為了謀取非法利益，在與訴訟另一方存在真實(shí)借貸關(guān)系的情況下與其惡意串通，虛高借款數(shù)額，以達(dá)到轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的目的，是否屬于虛假訴訟？司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中對(duì)上述問題往往認(rèn)定不一。

(二)虛假訴訟案件發(fā)現(xiàn)難

虛假訴訟當(dāng)事人之間通常具有近親屬或者是朋友、同學(xué)、生意合作伙伴等特殊關(guān)系，隱蔽性強(qiáng)。單純從案件表面上看事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。受害人往往不能及時(shí)知道自己的權(quán)益受到侵害，即使發(fā)現(xiàn)了，要推翻原審法律文書的難度也很大。例如某院辦理的王某與林某借款糾紛案，案件在2013年審結(jié)，“被告”本人在“被起訴”后一直被封鎖訴訟消息，直到2015年房產(chǎn)被查封后才知道權(quán)益受到損害。

(三)虛假訴訟案件監(jiān)督難

其一，檢察機(jī)關(guān)受理難。根據(jù)民事訴訟法和民事訴訟監(jiān)督規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，只有案件當(dāng)事人向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)才能進(jìn)行抗訴或再審檢察建議，進(jìn)而由審判機(jī)關(guān)對(duì)案件進(jìn)行糾正改判。案外人由于利益受損發(fā)現(xiàn)涉嫌虛假訴訟向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)只能進(jìn)行程序性監(jiān)督，而不能啟動(dòng)對(duì)案件的實(shí)體審查。但虛假訴訟多由訴訟雙方惡意串通，因此由其向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督虛假訴訟的情況基本不會(huì)發(fā)生。目前，檢察機(jī)關(guān)對(duì)虛假訴訟的監(jiān)督多以侵害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益為由依職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。

其二，法律保障措施缺失。民事訴訟法和民事訴訟監(jiān)督規(guī)則雖然規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)因履行法律監(jiān)督職責(zé)的需要，可以進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，但并未規(guī)定調(diào)查核實(shí)權(quán)的保障措施。如果遇到找不到案件當(dāng)事人或當(dāng)事人拒不配合的情形，檢察機(jī)關(guān)查辦案件就會(huì)陷入困境。

其三，搜集證據(jù)難。虛假訴訟往往涉及刑事、民事、行政等多個(gè)領(lǐng)域，當(dāng)事人預(yù)謀串通、亦真亦假的經(jīng)濟(jì)關(guān)系及不斷翻新的作案方式，致使案件辦理周期長(zhǎng)，涉及調(diào)查方案擬定、與其他部門協(xié)調(diào)、對(duì)眾多當(dāng)事人的詢問以及調(diào)查核實(shí)相關(guān)證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)任務(wù)繁重，有時(shí)不亞于辦理一起刑事案件。

四、虛假訴訟的預(yù)防監(jiān)督

(一)拓展發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案源渠道

虛假訴訟具有隱蔽性，獲取線索困難。因此檢察機(jī)關(guān)應(yīng)采取多種有效措施，拓寬案件來源渠道，確保監(jiān)督力度和效果。

其一，廣泛宣傳。以報(bào)刊、電視、網(wǎng)站、“兩微一端”多媒體為載體，通過集中宣傳周(日)、新聞發(fā)布會(huì)、人物專訪、以案說法等形式，利用派駐檢察室、警示教育基地、民生服務(wù)熱線等陣地，宣傳虛假訴訟的危害性和民行檢察監(jiān)督職能，提升社會(huì)認(rèn)知度。

其二，注重發(fā)揮律師的作用。通過組織召開座談會(huì)，向律師界代表、委員發(fā)放調(diào)查函等方式，鼓勵(lì)律師及時(shí)提供案件線索。

其三，發(fā)揮部門互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。民行檢察部門要與偵監(jiān)、公訴、控申等部門密切配合，進(jìn)一步完善協(xié)作機(jī)制，加大對(duì)虛假訴訟行為的打擊力度。內(nèi)設(shè)部門在辦案中發(fā)現(xiàn)有關(guān)民事訴訟案件涉嫌虛假訴訟的，將案件線索及時(shí)移送民行檢察部門審查處理。

其四，強(qiáng)化審查、深挖線索。針對(duì)虛假訴訟案件多發(fā)領(lǐng)域，有的放矢重點(diǎn)審查，以案找案。如某院從發(fā)現(xiàn)的一起涉及金融機(jī)構(gòu)的虛假訴訟案件入手，懷疑存在類似案件，經(jīng)過調(diào)查相鄰案號(hào)法院卷宗，發(fā)現(xiàn)類似虛假訴訟案件13起。

(二)用好調(diào)查核實(shí)權(quán)

針對(duì)虛假訴訟多隱藏于正常訴訟活動(dòng)中，不經(jīng)認(rèn)真核查不容易發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)情況的特點(diǎn)，應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化調(diào)查核實(shí)意識(shí)，縝密調(diào)查取證，查明事實(shí)。

其一，調(diào)閱卷宗。偽造證據(jù)是虛假訴訟當(dāng)事人騙取法院裁判結(jié)果的慣用伎倆，因此要注意從現(xiàn)有證據(jù)入手，尋找虛假訴訟的蛛絲馬跡。如檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的李某與栗某虛假民間借貸糾紛案中，栗某對(duì)劉某償還某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社借款20萬元及利息承擔(dān)連帶保證責(zé)任，栗某為逃避履行連帶保證責(zé)任，與李某惡意串通，偽造借條，利用法院調(diào)解轉(zhuǎn)移了12.5萬元的財(cái)產(chǎn)。

其二，外圍取證。虛假借貸訴訟中，當(dāng)事人為圖方便，一般偽造借條，而無實(shí)際的金錢往來。針對(duì)這個(gè)特點(diǎn)，在辦理有虛假嫌疑的借貸糾紛案件中，檢察機(jī)關(guān)要注意從當(dāng)事人銀行賬戶中查找突破口。在當(dāng)事人稱現(xiàn)金交付的情況下，則查明涉案款項(xiàng)的來源、去向等證據(jù)。

其三，詢問當(dāng)事人。虛假訴訟案件當(dāng)事人通常是朋友、親屬等特殊關(guān)系，加之明知是惡意串通，一旦識(shí)破便會(huì)承擔(dān)不利后果，因此詢問時(shí)一定要講究方法策略。如檢察機(jī)關(guān)在辦理郭某訴房某民間借貸糾紛案中，圍繞兩個(gè)關(guān)聯(lián)異地訴訟，深入分析涉案當(dāng)事人心理特點(diǎn)，不斷調(diào)整詢問策略，并對(duì)詢問同步錄音錄像，使其最終承認(rèn)借款真實(shí)情況。

(三)綜合運(yùn)用監(jiān)督方式

檢察機(jī)關(guān)在辦理虛假訴訟監(jiān)督案件中，要注重在職權(quán)范圍內(nèi)，綜合運(yùn)用提請(qǐng)抗訴、再審檢察建議、檢察建議、犯罪線索移送等多種監(jiān)督方式，加大打擊虛假訴訟力度，力爭(zhēng)監(jiān)督效果的最大化。對(duì)經(jīng)調(diào)查核實(shí)確為虛假訴訟的案件，檢察機(jī)關(guān)要及時(shí)向法院抗訴或發(fā)出再審檢察建議，督促法院對(duì)案件進(jìn)行再審改判，并建議法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)虛假訴訟人員采取罰款、拘留等強(qiáng)制措施，對(duì)虛假訴訟進(jìn)行嚴(yán)懲，以增加虛假訴訟的違法成本。通過案件辦理，對(duì)社會(huì)公眾起到教育警示作用。對(duì)因虛假訴訟造成嚴(yán)重?fù)p害后果的涉嫌構(gòu)成虛假訴訟罪的，要及時(shí)向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行移送，并對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹榍闆r進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。如在審查案件中發(fā)現(xiàn)律師幫助當(dāng)事人虛假訴訟的，可以向司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)提出檢察建議，依照律師執(zhí)業(yè)規(guī)范進(jìn)行處罰。如果審判人員等幫助虛假訴訟但違法情節(jié)輕微、不構(gòu)成犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可以啟動(dòng)審判程序違法行為監(jiān)督。如果發(fā)現(xiàn)審判人員等幫助虛假訴訟涉嫌職務(wù)犯罪的，可以向監(jiān)察部門移送案件線索。多種監(jiān)督方式的綜合運(yùn)用，有利于構(gòu)建防范打擊虛假訴訟的“天羅地網(wǎng)”，最大程度地震懾預(yù)防和監(jiān)督虛假訴訟案件，加快促進(jìn)誠(chéng)信社會(huì)體系建設(shè)。