學術(shù)期刊應(yīng)對錄用后撤稿作者維權(quán)策略的思考

佘小寧

近些年，學術(shù)論文作者在稿件錄用后撤稿的行為愈演愈烈，對于學術(shù)期刊如何應(yīng)對撤稿情形的探討，編輯同仁從不同角度、不同方面提出了很好的意見和建議。如投稿承諾制、提升期刊影響力[1]，約定雙方責任、完善投稿機制[2]，使用檢測系統(tǒng)、提高處理效率等[3]。但到目前為止，還沒有從學術(shù)期刊向撤稿作者維權(quán)的角度進行論述。學術(shù)期刊和學術(shù)論文作者在論文發(fā)表的過程中是平等的民事權(quán)利主體。學術(shù)論文作者在論文錄用后的撤稿行為屬于典型的學術(shù)失范行為，我們認為無論是從維護學術(shù)期刊正常的出版秩序，還是從營造良好的學術(shù)生態(tài)環(huán)境看，學術(shù)期刊對學術(shù)論文錄用后撤稿作者進行維權(quán)十分必要。

一、撤稿行為帶來的后果

當前，受職稱評定、項目結(jié)項[4]、年度考核、投稿零成本[5]、畢業(yè)要求[6]、發(fā)表時滯[7]等諸多因素的影響，學術(shù)論文作者在論文發(fā)表的過程中普遍存在一稿多投的行為。此種行為帶來的直接后果之一是，稿件被多個學術(shù)期刊錄用后，依據(jù)經(jīng)濟學“合乎理性的人”的假說，學術(shù)論文作者會選擇自己所在單位認定級別較高的學術(shù)期刊或者發(fā)表周期短的學術(shù)期刊發(fā)表。撤稿行為是學術(shù)失范的一類典型表現(xiàn)形式，帶來了諸多不良后果。

（一）增加學術(shù)期刊編輯的無效勞動

學術(shù)期刊在出版過程中，根據(jù)《出版管理條例》需嚴格執(zhí)行“三審三校”制度，即初審、復審、終審，一校、二校、三校。此外，幾乎所有的學術(shù)期刊都有兩名以上的外審專家審稿。學術(shù)論文從投稿到最后的出版，期刊編輯、外審專家、排版錄用人員付出了大量的編輯勞動。一篇學術(shù)論文的撤稿會使得上述勞動成果付之東流。而撤稿的學術(shù)論文在其他期刊發(fā)表也需要經(jīng)過同樣的流程，一篇學術(shù)論文同時投往多個學術(shù)期刊，這就使得同一篇學術(shù)論文同時會有多個學術(shù)期刊進行審稿、編輯、校對、排版等環(huán)節(jié)，而文章最終只能在一本期刊上發(fā)表，由此增加了學術(shù)期刊編輯的無效勞動，造成有限學術(shù)出版資源的浪費。

（二）打亂學術(shù)期刊出版計劃

學術(shù)期刊有固定的欄目設(shè)置、確定的出版頁碼。當一篇學術(shù)論文被錄用，并且確定了刊發(fā)欄目，安排了刊發(fā)期次，在正常的出版流程進行中，作者突然提出撤稿，會嚴重打亂學術(shù)期刊的正常出版周期。一方面，打亂了學術(shù)論文所在欄目的出版計劃，學術(shù)期刊編輯需要安排一篇同樣選題的學術(shù)論文替補至所發(fā)欄目；另一方面，學術(shù)期刊受每期出版頁碼固定的限制，替補學術(shù)論文的頁碼還需要和撤稿學術(shù)論文的頁碼一致。學術(shù)期刊的出版周期以月刊、雙月刊為主，要保證按時正常出版，對出版的各個環(huán)節(jié)具有一定的時間要求，學術(shù)論文作者的撤稿會打亂學術(shù)期刊出版計劃，甚至會造成期刊拖刊出版。

（三）導致學術(shù)期刊、學術(shù)論文作者間關(guān)系緊張

學術(shù)期刊編輯和學術(shù)論文作者本來是相伴相生、相互依存的良好合作關(guān)系。學術(shù)論文被錄用后作者的撤稿行為違背了契約精神、增加了學術(shù)期刊編輯無效勞動、打亂了學術(shù)期刊出版計劃，給學術(shù)期刊出版帶來諸多不便。學術(shù)論文作者在進行撤稿時，學術(shù)期刊和撤稿作者關(guān)系緊張對立，溝通過程不友好的情形經(jīng)常發(fā)生。這直接導致以下后果：一方面，學術(shù)期刊將撤稿作者列入黑名單，甚至對撤稿作者所在單位產(chǎn)生偏見，學術(shù)期刊和學術(shù)論文作者間建立的良好合作關(guān)系遭到破壞；另一方面，在當今信息時代，撤稿作者可能會將學術(shù)期刊推向輿論的風口浪尖，破壞學術(shù)期刊多年來在學術(shù)圈積累的口碑，不利于吸引優(yōu)秀稿源和擴大學術(shù)期刊學界影響力。

（四）違反了學術(shù)倫理道德，破壞了學術(shù)生態(tài)環(huán)境

學術(shù)倫理是學術(shù)人在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)與道德環(huán)境下處理學術(shù)活動中的利益關(guān)系時形成的道德觀念和價值規(guī)則[8]。學術(shù)道德規(guī)范是針對學術(shù)活動中判斷正當和不正當、誠信和不誠信、權(quán)利和義務(wù)等道德準則[9]。學術(shù)論文作者將同一研究成果同時提交多個學術(shù)期刊同時評審，對學術(shù)論文投稿持“東方不亮西方亮”“一女多嫁”的態(tài)度，學術(shù)論文被多個學術(shù)期刊錄用后，選擇對自己效用最大化的學術(shù)期刊發(fā)表，嚴重違犯了學術(shù)界關(guān)于學術(shù)論文發(fā)表的倫理道德，屬于典型的學術(shù)失范行為。學術(shù)論文作者放棄自己的學術(shù)操守，任由錄用后撤稿行為蔓延，這不僅僅違背了科學精神，違犯學術(shù)倫理道德，還將破壞學術(shù)論文作者的整體形象，使得學術(shù)期刊對學術(shù)論文作者產(chǎn)生信任危機，破壞學術(shù)生態(tài)環(huán)境。

二、針對錄用后撤稿作者的維權(quán)策略

相比學術(shù)論文作者在撤稿時付出的幾乎零成本，學術(shù)期刊在處理錄用后撤稿情形時需要付出較大的編輯出版成本。學術(shù)期刊有必要對撤稿作者采取維權(quán)策略，以便有效遏止學術(shù)論文錄用后撤稿的學術(shù)失范行為。學術(shù)論文作者在撤稿時提供的理由五花八門、有真有假，學術(shù)期刊在維權(quán)的過程中注意綜合判斷作者提供的撤稿理由，區(qū)別對待。對于正常的善意撤稿，可以考慮適當收取造成學術(shù)期刊編輯無效勞動產(chǎn)生的審稿、編輯、校對等相關(guān)費用。對于非正常的惡意撤稿，除收取相關(guān)費用外，還可以考慮向撤稿作者所在單位、資助基金部門發(fā)函，將撤稿作者列入反撤稿學術(shù)期刊聯(lián)盟黑名單。

（一）收取學術(shù)論文錄用保證金

相當一部分學術(shù)期刊在學術(shù)論文錄用時，將權(quán)利義務(wù)關(guān)系的關(guān)注點放在了學術(shù)論文的發(fā)表權(quán)和網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)上，并沒有對其他權(quán)利義務(wù)關(guān)系做清晰的約定。這導致在學術(shù)期刊和學術(shù)論文作者在論文發(fā)表的過程中出現(xiàn)糾紛時沒有約束條款。學術(shù)期刊應(yīng)該與學術(shù)論文作者簽訂論文發(fā)表合同，約定收取學術(shù)論文錄用保證金，具體的格式條款參照《中華人民共和國合同法和著作權(quán)法》中的相關(guān)規(guī)定。其中明確約定學術(shù)論文被錄用后的撤稿行為是違約行為，收取的保證金將用于支付學術(shù)期刊在稿件運行的過程中造成編輯無效勞動的審稿、編校、排版等相關(guān)費用。

（二）通知撤稿作者所在單位學術(shù)委員會

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的不斷發(fā)展，學術(shù)期刊收稿方式由過往的收取紙質(zhì)稿件轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮余]箱、在線采編平臺收稿，學術(shù)論文投稿過程的便捷性使得一篇學術(shù)論文在幾分鐘之內(nèi)即可完成投稿，學術(shù)論文投稿的成本幾乎為零。學術(shù)論文作者在稿件被錄用后提出撤稿也僅僅是打個電話、發(fā)個電子郵件，錄用后撤稿的成本也幾乎為零。學術(shù)論文作者投稿、撤稿付出的幾乎為零的成本促使學術(shù)論文錄用后撤稿的行為愈演愈烈。學術(shù)期刊可以通過向?qū)W術(shù)論文作者所在單位學術(shù)委員會、基金項目批準立項單位發(fā)函的方式增加學術(shù)論文作者錄用后撤稿行為的機會成本。

（三）建立全國性的反撤稿學術(shù)期刊聯(lián)盟

學術(shù)論文作者在論文發(fā)表過程中，考慮的主要因素有：作者所在單位認定期刊的級別；學術(shù)論文見刊的時間。一般來看，級別較高的學術(shù)期刊發(fā)表周期較長，級別較低的學術(shù)期刊發(fā)表周期較短。學術(shù)期刊幾乎不可能給作者提供所在單位認定級別高、見刊快的學術(shù)論文發(fā)表服務(wù)。這樣一來，除了學術(shù)界認可程度極高的學術(shù)期刊外，大部分學術(shù)期刊都會面臨學術(shù)論文在錄用后作者提出撤稿的困境。因而，在全國范圍內(nèi)建立反撤稿學術(shù)期刊聯(lián)盟十分必要?？梢钥紤]通過中國科技期刊研究會、全國文科學報研究會牽頭建立反撤稿學術(shù)期刊聯(lián)盟。當前，學術(shù)期刊大都采用網(wǎng)上收稿，中國知網(wǎng)、勤云、三才等學術(shù)期刊稿件采編平臺可以為建立反撤稿學術(shù)期刊聯(lián)盟提供技術(shù)支持。

三、結(jié)語

學術(shù)期刊和學術(shù)論文作者同屬于一個學術(shù)共同體范疇。學術(shù)期刊和學術(shù)論文作者間保持良好的互動合作有利于樹立期刊良好形象，吸引優(yōu)秀稿件，擴大期刊影響力。學術(shù)期刊對學術(shù)論文作者在稿件錄用后撤稿的行為進行維權(quán)，一方面是為了讓作者知曉學術(shù)論文在出版過程中編輯付出的辛勤勞動，撤稿行為給期刊正常出版帶來的諸多不利影響；另一方面維權(quán)也是為了維護學術(shù)論文發(fā)表倫理道德，營造積極向上的學術(shù)研究生態(tài)環(huán)境。遏止學術(shù)論文錄用后撤稿的學術(shù)失范行為，僅靠學術(shù)期刊一家之力遠遠不夠，還應(yīng)該增強作者的自律意識，學術(shù)界提供相應(yīng)的他律規(guī)范。只有這樣我國的學術(shù)生態(tài)環(huán)境才能實現(xiàn)健康、有序、可持續(xù)發(fā)展。