《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》框架下APEC成員間反腐合作機(jī)制的完善

◎ 汪恭政

提 要：隨著全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深入，腐敗區(qū)域化、國(guó)際化趨勢(shì)明顯。我國(guó)作為APEC的一員，為貫徹落實(shí)國(guó)家治理現(xiàn)代化應(yīng)在國(guó)際浪潮下加強(qiáng)反腐合作，同其他成員一道構(gòu)建亞太反腐新秩序?；诖耍浴堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》宗旨為目標(biāo)，彌補(bǔ)《北京反腐敗宣言》的不足，提出APEC各成員應(yīng)在反腐敗立法、執(zhí)法、司法、外交政策等方面形成系統(tǒng)化的合作，加快推進(jìn)亞太反腐新進(jìn)程。

腐敗是政府官員尋租、尋利的重要表現(xiàn)，2003年10月31日，第58屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)全體會(huì)議審議通過了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》 （The United Nations Anti-Corruption Convention，以下簡(jiǎn)稱《公約》）。［1］《公約》的出臺(tái)充分揭示了反腐敗進(jìn)入了全球合作的新時(shí)期。2005年10月27日，我國(guó)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議以全票通過決定，批準(zhǔn)加入《公約》。［2］這成為2005年我國(guó)反腐敗斗爭(zhēng)中最重要的一環(huán)。

一 《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》解讀

（一）《公約》的基本內(nèi)容

《公約》內(nèi)容分序言和八個(gè)章節(jié)，包括總則、預(yù)防措施、定罪和執(zhí)行、國(guó)際合作、資產(chǎn)的追回、技術(shù)援助和信息交流、實(shí)施機(jī)制、最后條款，共71條款。其基本內(nèi)容確立了國(guó)際反腐敗的六個(gè)問題。

1.道明《公約》宗旨

《公約》開宗明義地指出，本《公約》宗旨是：促進(jìn)和加強(qiáng)各項(xiàng)措施，以便更加高效而有力地預(yù)防和打擊腐敗；并支持國(guó)際合作和技術(shù)援助，包括資產(chǎn)追回；提倡廉正、問責(zé)制和對(duì)公共事務(wù)與公共財(cái)產(chǎn)的妥善管理。為了統(tǒng)一、正確地實(shí)施這一宗旨，同時(shí)對(duì)《公約》涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)做出了闡釋說明，規(guī)范了其法律內(nèi)涵。

2.加強(qiáng)預(yù)防措施

出臺(tái)預(yù)防性反腐敗的政策與做法，要求各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律制度的基本原則，制定和執(zhí)行或者堅(jiān)持有效而協(xié)調(diào)的反腐敗政策，這些政策應(yīng)當(dāng)促進(jìn)社會(huì)參與，并體現(xiàn)法治，妥善管理公共事務(wù)和公共財(cái)產(chǎn)。同時(shí)要求確保設(shè)有“預(yù)防性反腐敗機(jī)構(gòu)”，完善“公共部門”公職人員的入選標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)“私營(yíng)部門”“社會(huì)參與”對(duì)反腐敗機(jī)制的作用等。

3.規(guī)范定罪和執(zhí)法機(jī)制

這是《公約》中內(nèi)容最多的一部分，共38條，占《公約》的半數(shù)之多。該章主要規(guī)范三大內(nèi)容：一是規(guī)范腐敗定罪。規(guī)定各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)采取必要的立法措施和其他措施，將下列故意實(shí)施的行為定為犯罪，共有9類：賄賂、貪污、挪用、影響力交易、資產(chǎn)非法增加、對(duì)犯罪所得的洗錢、窩贓、濫用職權(quán)、妨害司法。二是規(guī)范刑事制裁。規(guī)定締約國(guó)應(yīng)當(dāng)使根據(jù)本公約確定的犯罪受到與其嚴(yán)重性相當(dāng)?shù)闹撇茫⑶覒?yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律制度和憲法原則，既要照顧到為公職人員履行其職能所給予的豁免或者司法特權(quán)，又要照顧到在必要時(shí)對(duì)本公約確定的犯罪進(jìn)行有效的偵查、起訴和審判的可能性。除刑事制裁外，還規(guī)定取消任職資格、凍結(jié)、扣押、沒收等制裁。三是規(guī)范人權(quán)保護(hù)。規(guī)定保護(hù)證人、鑒定人、被害人、舉報(bào)人，使其免遭可能的報(bào)復(fù)或恐嚇，并在法律程序中將腐敗視為廢止或撤銷合同、取消特權(quán)等，因腐敗行為而受到損害的實(shí)體或人員有權(quán)獲得賠償。

4.構(gòu)建國(guó)際合作框架

長(zhǎng)期以來，在國(guó)際反腐司法合作中充其量就是“引渡”，而且還存在許多法律障礙?！豆s》的出臺(tái)，強(qiáng)化了建立全面有效的國(guó)際合作機(jī)制?！豆s》一方面對(duì)引渡機(jī)制規(guī)定得更為明確、具體，細(xì)分為18款，規(guī)范了各項(xiàng)請(qǐng)求引渡情況；另一方面，還有“被判刑人的移管”“司法協(xié)助”“刑事訴訟的移交”“執(zhí)法合作”“聯(lián)合偵查”等國(guó)際合作機(jī)制。

5.實(shí)施資產(chǎn)追回制度

《公約》要求締約國(guó)把繳獲的腐敗資產(chǎn)交還原屬國(guó)，這是一個(gè)重大突破，將有利于發(fā)展中國(guó)家重新獲得失去的資金，將之用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)和消除貧困。具體規(guī)定有“預(yù)防和監(jiān)測(cè)犯罪所得的轉(zhuǎn)移”“直接追回財(cái)產(chǎn)的措施”“沒收事宜的國(guó)際合作”“資產(chǎn)的返還和處分”“金融情報(bào)機(jī)構(gòu)”等。

6.設(shè)立履約監(jiān)督機(jī)構(gòu)

設(shè)立公約締約國(guó)會(huì)議，定期審查實(shí)施情況，提出建議。另外，還設(shè)有秘書處，提供必要服務(wù)。

（二）《公約》的主要特點(diǎn)

1.規(guī)范內(nèi)容全面

《公約》是目前國(guó)際上雙邊、多邊反腐敗公約中內(nèi)容最全面的公約，是一部國(guó)際性法律文件，具有國(guó)際約束力，是國(guó)際治理腐敗的法律基石。而且有不少內(nèi)容都是國(guó)際反腐敗的首次規(guī)定，有創(chuàng)新性，如預(yù)防措施、非法資產(chǎn)追繳、腐敗犯罪的種類和制裁、引渡、政治犯的認(rèn)定等。

2.契合各國(guó)法制

《公約》是一部國(guó)際法性質(zhì)的反腐敗法律文件，但由于各締約國(guó)情況不一，所以《公約》規(guī)定必須符合各締約國(guó)本國(guó)的法治原則。如《公約》的實(shí)施條款中規(guī)定，“各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律的基本原則采取必要的措施，包括立法和行政措施，以切實(shí)履行其根據(jù)本公約所承擔(dān)的義務(wù)”。又如《公約》的“預(yù)防措施”條款規(guī)定各締約國(guó)預(yù)防性反腐敗政策和做法、預(yù)防性反腐敗機(jī)構(gòu)、公共采購(gòu)和公共財(cái)政管理、私營(yíng)部門等，都要“根據(jù)本國(guó)法律制度的基本原則”。由于各國(guó)社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的以及政治制度的多樣性，每個(gè)國(guó)家必須根據(jù)本國(guó)情況和法律體系，采取反腐敗的預(yù)防和懲治措施，這樣做將增強(qiáng)各國(guó)反腐敗的效果?！豆s》符合本國(guó)法治原則，顧及各國(guó)的差別性，是《公約》切實(shí)生效的有力基礎(chǔ)。

3.體現(xiàn)整體思想

《公約》將反腐敗視為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，充分體現(xiàn)整體思想，對(duì)各層面、各層次都一一規(guī)范。具體表現(xiàn)在五個(gè)方面：其一是反腐敗對(duì)象——腐敗不僅表現(xiàn)在公職人員身上，也表現(xiàn)在向公職人員行賄的普通人員身上。其二是反腐敗范圍——不僅表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)交往中，也表現(xiàn)在國(guó)際交往中，包括“外國(guó)公職人員”“國(guó)際公共組織官員”。這些不同腐敗范圍，往往互相聯(lián)系、相互依存。其三是反腐敗制裁——既要懲治受賄人，也要打擊行賄人；既要進(jìn)行刑事制裁，又要沒收非法獲得的財(cái)產(chǎn)。其四是反腐敗預(yù)防——打擊和預(yù)防并重。其五是反腐敗主體——國(guó)際反腐敗政府是主力，但也關(guān)注“社會(huì)參與”。

4.反映協(xié)商精神

《公約》根據(jù)不同國(guó)家的國(guó)情，反映了協(xié)商精神。對(duì)于協(xié)商不一致的條款，大多被刪除，存有分歧的條款，相互也做了讓步。如在談判過程中，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家針鋒相對(duì)。前者大多為腐敗資產(chǎn)流入國(guó)，關(guān)心的是履約監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)合作追繳腐敗資產(chǎn)興趣不大，而后者都為腐敗資產(chǎn)流出國(guó)，關(guān)心的是強(qiáng)化資產(chǎn)追繳和返還。最后協(xié)商為預(yù)防和打擊并重，既加強(qiáng)各國(guó)的反腐敗合作機(jī)制，又使資產(chǎn)返還機(jī)制切實(shí)可行。

5.注重預(yù)防理念

《公約》在強(qiáng)調(diào)打擊腐敗犯罪的同時(shí)，更強(qiáng)調(diào)對(duì)腐敗犯罪實(shí)施綜合預(yù)防戰(zhàn)略，以注重預(yù)防為其基本理念?！豆s》宗旨第一條第一款就明確指出：“促進(jìn)和加強(qiáng)各項(xiàng)措施，以便更加高效而有力地預(yù)防和打擊腐敗?！薄豆s》堅(jiān)持立法、司法、行政等多學(xué)科、多層次、多領(lǐng)域的綜合預(yù)防，實(shí)行由嚴(yán)密的立法、高效的司法、專業(yè)的防范形成的監(jiān)督、預(yù)警、預(yù)測(cè)、預(yù)防、懲治的一體化。同時(shí)指出，各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律制度的基本原則，制定和執(zhí)行或者堅(jiān)持有效而協(xié)調(diào)的反腐敗政策；并為了發(fā)揮審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在反腐敗方面的“關(guān)鍵作用”專門規(guī)定“與審判和檢察機(jī)關(guān)有關(guān)的措施”，要求各締約國(guó)根據(jù)本國(guó)法律制度的基本原則并在不影響審判獨(dú)立的情況下，采取措施加強(qiáng)廉正，以防止出現(xiàn)腐敗機(jī)會(huì)。

二 成員對(duì)《公約》貫徹落實(shí)的認(rèn)知

APEC成員為加強(qiáng)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的履行，逐步開展反腐敗的區(qū)域性合作。2014年11月8日中國(guó)外交部部長(zhǎng)王毅宣布APEC部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過了《北京反腐敗宣言》，強(qiáng)調(diào)加大反腐敗合作，加強(qiáng)在亞太追討追贓合作，協(xié)同打擊腐敗。［3］

（一）成員貫徹落實(shí)《公約》的現(xiàn)狀

1.構(gòu)建反腐敗信息資源的共享機(jī)制

反腐敗交流合作，信息資源共享十分必要。雙邊或多邊達(dá)成共享機(jī)制，有利于反腐敗工作的有效開展，為區(qū)域乃至全球?qū)ぷ庑袨橐?guī)范奠定良好的基礎(chǔ)?！侗本┓锤瘮⌒浴窂?qiáng)調(diào)，根據(jù)各自法律，加強(qiáng)與腐敗官員及其非法所得跨境活動(dòng)相關(guān)的信息共享，以最大限度地打擊腐敗、賄賂與非法資金流動(dòng)；根據(jù)金融行動(dòng)特別工作組的定義，提高受益所有權(quán)透明度，從而更加有效地預(yù)防和發(fā)現(xiàn)腐敗行為。

2.倡議反腐敗雙邊合作的發(fā)展?jié)摿?/p>

APEC是全球重要的區(qū)域性組織，是亞太地區(qū)最具影響力的經(jīng)濟(jì)合作官方論壇。遏制腐敗，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展，是區(qū)域發(fā)展的共同夙愿。宣言中指出：“為營(yíng)造公平而開放的市場(chǎng)環(huán)境而共同努力，鼓勵(lì)各成員經(jīng)濟(jì)體倡議、制定、執(zhí)行旨在打擊賄賂的相關(guān)法律法規(guī)，并不斷根據(jù)實(shí)際情況將其修改完善；認(rèn)可加強(qiáng)跨經(jīng)濟(jì)體聯(lián)合行動(dòng)以預(yù)防、調(diào)查并起訴賄賂犯罪的重要意義；鼓勵(lì)各成員經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)政府與商界在反賄賂領(lǐng)域的對(duì)話；歡迎各成員經(jīng)濟(jì)體為打擊賄賂而創(chuàng)設(shè)的工具與準(zhǔn)則。同時(shí)，在各成員經(jīng)濟(jì)體法律規(guī)定范圍之內(nèi)，通過一切可行方式開展反腐敗案件合作，并為開展反腐敗跨境合作的官員提供行政安排等方面的便利。”

3.搭建反腐敗執(zhí)法交流的有力平臺(tái)

懲治腐敗重在執(zhí)行，執(zhí)行過程中既能打擊腐敗，又能對(duì)潛在腐敗分子起到一定的威懾作用。公職人員腐敗后為逃避本國(guó)法律監(jiān)管逃往他國(guó)，而如何懲治腐敗分子，各國(guó)間的執(zhí)行交流就顯得尤為必要。如宣言提出“建立亞太經(jīng)合組織反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立秘書處以負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的日常運(yùn)行，并期待這一網(wǎng)絡(luò)早日建設(shè)成為亞太地區(qū)反腐敗與執(zhí)法機(jī)構(gòu)間分享信息與交流經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)的非正式合作機(jī)制，從而為偵測(cè)、調(diào)查并起訴腐敗、賄賂、洗錢與非法貿(mào)易提供便利。積極支持并參與亞太經(jīng)合組織反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)等多邊網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化國(guó)際反腐敗合作”。以及“發(fā)展并推廣各司法管轄區(qū)反腐敗操作手冊(cè)等新型反腐敗工具或倡議，從而為各成員經(jīng)濟(jì)體反腐敗機(jī)構(gòu)與執(zhí)法部門提供技術(shù)支持”。

4.施行反腐敗預(yù)防懲治的強(qiáng)力舉措

預(yù)防與懲治相結(jié)合有利于打擊腐敗，預(yù)防有利于在腐敗前對(duì)公職人員不當(dāng)、違法行為進(jìn)行抑制，對(duì)于已然發(fā)生的貪腐行為進(jìn)行有效打擊，開展反腐敗預(yù)防與懲治相結(jié)合的工作，需要多方聯(lián)動(dòng)，共同配合。正如宣言所指出的，“根據(jù)各經(jīng)濟(jì)體基本法律原則，采取一切必要措施落實(shí)并提高透明度，包括強(qiáng)化預(yù)防腐敗機(jī)構(gòu)、制定反腐敗政策、鼓勵(lì)社會(huì)參與等；設(shè)立保護(hù)舉報(bào)人的措施與體系；高度重視反腐敗機(jī)構(gòu)與執(zhí)法部門能力建設(shè)；努力推動(dòng)成員經(jīng)濟(jì)體間開展經(jīng)驗(yàn)分享、人員培訓(xùn)與技術(shù)援助”。

（二）成員貫徹落實(shí)《公約》的不足

1.腐敗預(yù)防機(jī)制缺乏清晰定位

宣言中反腐敗預(yù)防總體上停留在預(yù)防的重要作用和制度建設(shè)的必要性上，意識(shí)到預(yù)防與懲治和其他環(huán)節(jié)配合的重要性，認(rèn)可經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體實(shí)施反腐預(yù)防工作的意義，卻沒能在體制構(gòu)建必要性基礎(chǔ)上提出具體運(yùn)作機(jī)制。宣言中只有一處提出“根據(jù)金融行動(dòng)特別工作組的定義，提高受益所有權(quán)透明度，從而更加有效地預(yù)防和發(fā)現(xiàn)腐敗行為”。通過金融行動(dòng)特別工作組來加強(qiáng)預(yù)防工作的開展。綜合而言，預(yù)防機(jī)構(gòu)單一，預(yù)防機(jī)制缺乏明確定位，有效推行具體反腐敗預(yù)防工作還有一段路要走。

2.腐敗概念界定缺乏統(tǒng)一認(rèn)知

預(yù)防懲治腐敗首先必須清晰界定腐敗概念，腐敗在刑事領(lǐng)域涉及對(duì)國(guó)家的犯罪，但在實(shí)際中對(duì)腐敗行為的界定或認(rèn)識(shí)存在差異，有的強(qiáng)調(diào)國(guó)家公職的不可收買性，有的主張公職行為的廉潔性，或者體現(xiàn)社會(huì)民眾對(duì)公職行為純潔性的合理信賴等。從法系角度來看大陸法系與英美法系也存在諸多區(qū)別。宣言在合作基礎(chǔ)上大多強(qiáng)調(diào)要根據(jù)本國(guó)的法律法規(guī)或本區(qū)域經(jīng)濟(jì)體的規(guī)范予以規(guī)制腐敗行為。合作意在共同合意領(lǐng)域達(dá)成一致并相互行動(dòng)。各國(guó)對(duì)腐敗概念若無清晰界定，必然會(huì)影響隨后一致行動(dòng)的可能性與有效性。

3.腐敗懲治環(huán)節(jié)缺乏系統(tǒng)構(gòu)建

腐敗需要遏制，而懲治便是其中最為重要的一環(huán)，是公法領(lǐng)域行為規(guī)制的主要體現(xiàn)。而形成行為有效規(guī)制必須系統(tǒng)化構(gòu)建。筆者認(rèn)為需要從三個(gè)方面進(jìn)行構(gòu)建：首先在實(shí)體方面，主要涉及對(duì)腐敗類犯罪行為的認(rèn)定，對(duì)量刑幅度的界定，對(duì)行為違法性與有責(zé)性的邏輯遞進(jìn)式認(rèn)識(shí)等；其次在程序方面，腐敗行為的管轄、司法人員追究打擊腐敗犯罪的回避程序、審判的訴訟進(jìn)程等缺乏具體的操作流程，系統(tǒng)性構(gòu)建有待加強(qiáng)；最后在執(zhí)行方面，腐敗行為違法所得以及供犯罪使用的財(cái)物、違禁品的追繳、沒收機(jī)制缺乏共識(shí)，罪犯的引渡與遣返有待進(jìn)一步細(xì)化。

4.腐敗合作激勵(lì)缺乏有效操作

宣言指出“我們高度贊賞亞太經(jīng)合組織各成員經(jīng)濟(jì)體在維護(hù)本地區(qū)清正廉潔、提高透明度、鼓勵(lì)社會(huì)參與等方面所作出的貢獻(xiàn)。鑒于全球互聯(lián)互通趨勢(shì)不斷增強(qiáng)，積極加強(qiáng)國(guó)際合作以有效打擊跨國(guó)（境）腐敗的需求日益迫切，我們呼吁各成員經(jīng)濟(jì)體在亞太經(jīng)合組織框架下加大合作力度，不斷開拓新的合作領(lǐng)域，以進(jìn)一步打擊腐敗行為”。宣言中提出的合作大多涉及宣示性的，如何具體開展合作缺乏有效具體流程。宣言總體來看重在反腐敗信息共享以及執(zhí)法機(jī)制的交流與互動(dòng)。在其他領(lǐng)域，諸如腐敗機(jī)構(gòu)設(shè)置，定期會(huì)議流程，多學(xué)科、多層次、多領(lǐng)域的綜合預(yù)防，嚴(yán)密的立法，高效的司法，專業(yè)防范的監(jiān)督，預(yù)警、預(yù)測(cè)、預(yù)防、懲治的一體化等方面缺乏有效激勵(lì)合作機(jī)制。

三 成員圍繞《公約》深化合作的建議

（一）立法措施方面的合作

1.腐敗預(yù)防的立法合作

APEC成員間要進(jìn)一步在《北京反腐敗宣言》基礎(chǔ)上加強(qiáng)預(yù)防腐敗機(jī)制方面的立法合作，以《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》宗旨為目標(biāo)，爭(zhēng)取達(dá)成更具可操作性的協(xié)議。正如有學(xué)者指出的，圍繞《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》應(yīng)在預(yù)防方面形成以下幾點(diǎn)共識(shí)：一是明確反腐預(yù)防機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法律地位及其職責(zé)劃分；二是建立預(yù)防政策評(píng)估制度；三是建立公職人員管理制度；四是進(jìn)一步明確公共采購(gòu)和公共財(cái)政管理中的程序和責(zé)任；五是建立公眾參與制度、公共部門報(bào)告制度、公眾參與行政決策制度，明確腐敗信息舉報(bào)途徑、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、舉報(bào)保護(hù)以及反腐預(yù)防機(jī)構(gòu)在與公眾進(jìn)行防腐教育、防腐信息交流等預(yù)防腐敗措施方面的法定義務(wù)；六是明確預(yù)防洗錢的主體、措施和責(zé)任。［4］另外，筆者認(rèn)為在公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)以及公示方面應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化共識(shí)，這樣便于預(yù)防和監(jiān)控犯罪財(cái)產(chǎn)的窩藏和轉(zhuǎn)移。

2.定罪層面的立法合作

首先，各成員應(yīng)在《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的基礎(chǔ)上統(tǒng)一對(duì)“腐敗”的認(rèn)識(shí)。腐敗作為刑事領(lǐng)域規(guī)制的重要內(nèi)容，正如有學(xué)者所言“刑法所指向的對(duì)象是司法工作人員，旨在限定司法權(quán)力，作為行為規(guī)范，刑法的作用在于明確告訴人們，犯罪后將受到刑事制裁，從而使人們作出不實(shí)施犯罪行為的意識(shí)決定”。［5］其次，以處罰對(duì)象為依據(jù)協(xié)調(diào)成員間腐敗犯罪罪名體系。在明確處罰對(duì)象的基礎(chǔ)上，做好犯罪行為的違法性定性，完善腐敗行為非難可能性的責(zé)任體系，確保在腐敗違法犯罪行為抗辯事由上達(dá)成合意，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行下商業(yè)貪腐的犯罪行為認(rèn)定上形成統(tǒng)一性意見。由于大陸法系和英美法系在犯罪行為定性上存在傳統(tǒng)性差異，力求在行為認(rèn)定的核心要點(diǎn)上確保犯罪構(gòu)成要件精簡(jiǎn)化，實(shí)現(xiàn)犯罪、刑事責(zé)任以及刑事處罰的均衡。

3.執(zhí)法機(jī)制的立法合作

一是關(guān)于偵查程序方面立法的合作，組建腐敗案件的特殊偵查程序。此外，應(yīng)賦予偵查或法律監(jiān)督機(jī)關(guān)限制轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、收繳嫌疑人相關(guān)證件、限制出境、限制取保候?qū)彽臋?quán)力。明確各成員涉及犯罪證據(jù)的收集、刑事強(qiáng)制措施的配合權(quán)限。二是關(guān)于吸收各國(guó)證據(jù)制度的有效規(guī)定，包括建立腐敗案件中的證人保護(hù)制度、沒收中的舉證責(zé)任倒置、污點(diǎn)證人制度、對(duì)主觀要件的推定規(guī)則、特殊偵查中的證據(jù)規(guī)則。三是關(guān)于腐敗資產(chǎn)的凍結(jié)、扣押、沒收的程序性規(guī)定應(yīng)做好細(xì)致磋商工作。四是關(guān)于腐敗后果消除制度，包括在立法上將腐敗利益確定為民事、行政行為無效的因素，設(shè)立以對(duì)物的收繳為基礎(chǔ)的腐敗刑事沒收制度，以及在刑事附帶民事訴訟之外，規(guī)定被害人損失賠償程序。［6］

（二）司法措施方面的合作

1.樹立司法理念

《公約》在司法措施上提出了“便宜訴訟”的理念，要求建立必要的制度確保偵控權(quán)的優(yōu)先實(shí)現(xiàn)，通過降低治罪成本的方式間接提高犯罪成本，以形成對(duì)腐敗行為人內(nèi)在動(dòng)因的有效遏制，如規(guī)定了沒收事項(xiàng)下的舉證責(zé)任倒置規(guī)則、銀行保密義務(wù)突破規(guī)則、取保候?qū)彊?quán)限制規(guī)則、污點(diǎn)證人制度等。在具體程序上，各成員應(yīng)在腐敗案件偵控司法的制度上牢固樹立相關(guān)的理念，使得腐敗案件的司法處理機(jī)制在面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和轉(zhuǎn)型變革時(shí)期犯罪數(shù)量與類型不斷上升和變化時(shí)確保靈活性，及時(shí)有效適應(yīng)腐敗治理的現(xiàn)實(shí)要求。同時(shí)，筆者認(rèn)為各成員應(yīng)樹立“便宜訴訟”的理念，充分考量腐敗治理的成本收益。

2.強(qiáng)化司法協(xié)作能力

各成員在司法領(lǐng)域加強(qiáng)腐敗防治的互動(dòng)與協(xié)作。一要建立有效的司法協(xié)助體系?！豆s》第43條“國(guó)際合作”規(guī)定締約國(guó)應(yīng)當(dāng)考慮與腐敗有關(guān)的民事和行政案件調(diào)查和訴訟中相互協(xié)助。不僅完善刑事領(lǐng)域的合作，也應(yīng)結(jié)合腐敗牽扯的范圍加大對(duì)民事、行政相關(guān)案件的調(diào)查協(xié)調(diào)力度。二要建立聯(lián)合偵查規(guī)則。在個(gè)案協(xié)商基礎(chǔ)上，按照《公約》要求，建立穩(wěn)定的反腐敗聯(lián)合偵查機(jī)構(gòu)，直接通過該機(jī)構(gòu)進(jìn)行關(guān)于聯(lián)合偵查的交涉，促進(jìn)各國(guó)在反腐問題上的密切合作，并且建立聯(lián)合偵查的基本原則和一般程序性規(guī)則，在此基礎(chǔ)上廣泛訂立多邊或雙邊聯(lián)合偵查協(xié)定。三要完善腐敗信息共享機(jī)制，主要包括洗錢信息提供、貪腐情報(bào)交換、偵查技術(shù)支持、監(jiān)管流程規(guī)范指導(dǎo)等，形成高層協(xié)調(diào)與定期磋商相結(jié)合模式，確保腐敗遏制常態(tài)化。特殊情形協(xié)商化。四要建立有效處罰體系，不允許除處罰力度外的各成員對(duì)合作予以保留，即對(duì)腐敗采取零容忍態(tài)度，實(shí)行成員統(tǒng)一概念下的腐敗必罰機(jī)制。最后在司法程序適用上，應(yīng)引入國(guó)際私法程序與實(shí)體分離的準(zhǔn)據(jù)法原理實(shí)行成員查處腐敗案件的程序優(yōu)先，形成便于發(fā)現(xiàn)、揭露、查獲和處理腐敗案件的有效狀態(tài)。

（三）執(zhí)法措施方面的合作

1.改良引渡機(jī)制

實(shí)踐中，境外司法協(xié)助、引渡合作時(shí)間短則三五年，長(zhǎng)則十幾年的案件并不少見。如何解決上述問題，學(xué)界提出以下三種建議：①在國(guó)家之間的刑事司法協(xié)助與引渡條約中明確規(guī)定司法協(xié)助、引渡合作的國(guó)際適用程序，使各國(guó)的國(guó)內(nèi)司法程序差距減小。②在條約中將各國(guó)進(jìn)行司法合作的期間確定下來，加強(qiáng)各國(guó)司法協(xié)助、引渡合作的時(shí)間義務(wù)。③在條約中并不明確規(guī)定司法協(xié)助、引渡合作的國(guó)際適用程序，而是要求各國(guó)在國(guó)內(nèi)立法中規(guī)定特別程序，對(duì)涉及國(guó)際性質(zhì)的腐敗案件專門適用，并設(shè)專門機(jī)構(gòu)予以處理。［7］筆者認(rèn)為，APEC成員間應(yīng)明確引渡時(shí)間的義務(wù)，防止時(shí)間的不當(dāng)延長(zhǎng)導(dǎo)致貪腐案件難以有效追究，同時(shí)在《北京反腐敗宣言》設(shè)立秘書處的基礎(chǔ)上組建其他反腐敗的具體職能部門，確保反腐信息交流、反腐信息處理的有效性和及時(shí)性。

2.完善追贓流程

《公約》第54條規(guī)定了資產(chǎn)追回國(guó)際合作的司法協(xié)助措施，要求締約國(guó)就追回涉及實(shí)施《公約》所確立的犯罪所獲得的財(cái)產(chǎn)提供司法協(xié)助：一是使其主管機(jī)關(guān)能夠執(zhí)行另一締約國(guó)法院發(fā)出的沒收令。二是使擁有管轄權(quán)的主管機(jī)關(guān)能夠通過對(duì)洗錢犯罪或者對(duì)可能發(fā)生在其管轄范圍內(nèi)的其他犯罪做出判決，或者通過本國(guó)法律授權(quán)的其他程序，下令沒收這類外國(guó)來源的財(cái)產(chǎn)。三是以便在因?yàn)榉缸锶怂劳?、潛逃或者缺席而無法對(duì)其起訴的情形或者其他有關(guān)情形下，能夠不經(jīng)過刑事定罪而沒收這類財(cái)產(chǎn)。可見，采取這一司法協(xié)助措施主要是通過沒收令的方式讓腐敗資產(chǎn)返回請(qǐng)求國(guó)（資產(chǎn)流出國(guó)）。筆者認(rèn)為，各成員間必須協(xié)調(diào)好財(cái)產(chǎn)沒收令的權(quán)限，規(guī)范沒收流程，在防止和監(jiān)督腐敗資產(chǎn)的流動(dòng)、直接追回腐敗資產(chǎn)、間接追回腐敗資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)的返還以及處理等領(lǐng)域達(dá)成一致意見，防止沒收程序受阻不便于追贓流程的進(jìn)行。

3.規(guī)范履約監(jiān)督

履約監(jiān)督機(jī)制主要包括兩個(gè)部分，一是技術(shù)援助與信息交流，二是實(shí)施機(jī)制。技術(shù)援助和信息交流的主要內(nèi)容包括培訓(xùn)和技術(shù)援助、資料的收集、交流和分析。隨著腐敗網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，筆者認(rèn)為應(yīng)在以秘書處為主干機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)各成員腐敗信息通過以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為主要工具進(jìn)行交流。實(shí)施機(jī)制的主要內(nèi)容包括召開公約締約國(guó)會(huì)議、實(shí)施定期審查等。在實(shí)施機(jī)制環(huán)節(jié)應(yīng)妥善處理好常設(shè)機(jī)構(gòu)與臨時(shí)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，召開成員區(qū)域?qū)嵤C(jī)制協(xié)調(diào)小組會(huì)議，對(duì)日常事項(xiàng)或突發(fā)事件做好向其他機(jī)構(gòu)通報(bào)和協(xié)同處理的工作。

4.協(xié)同社會(huì)控制

社會(huì)控制是指社會(huì)或社會(huì)組織對(duì)偏離和違背社會(huì)規(guī)范的犯罪行為及越軌行為所采取的各種防范、糾正和懲罰措施。［8］實(shí)踐中，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域聯(lián)合反腐網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、輿論媒體宣傳，提高透明度，便于社會(huì)公眾對(duì)于腐敗根源的認(rèn)知并形成廣泛監(jiān)督的格局。完善匿名舉報(bào)制度，保護(hù)舉報(bào)人以及舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)范化，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮公眾參與的積極性。

注 釋

［1］參見《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，http：//news.xinhuanet.com/ziliao/2003 －11/01/content_1154341.htm。

［2］同引注［1］。

［3］參見《APEC 第26屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議閉幕 通過 〈北京反腐敗宣言〉》，http：//news.cnr.cn/special/apec/yuanchuang/201411 /t20141108_516749360.shtml。

［4］劉志偉：《中國(guó)貫徹 〈聯(lián)合國(guó)反腐敗公約〉的措施》，《南都學(xué)壇》 （哲學(xué)與人文科學(xué)）2011年第1期。

［5］張明楷：《刑法學(xué)（第三版）》，法律出版社，2007，第37頁(yè)。

［6］同引注［4］。

［7］陳結(jié)淼：《〈聯(lián)合國(guó)反腐敗公約〉框架下我國(guó)反腐敗國(guó)際合作機(jī)制的構(gòu)建與完善》，《法學(xué)評(píng)論》2007年第5期。

［8］蔣傳光：《論社會(huì)控制與和諧社會(huì)的構(gòu)建》，《江海學(xué)刊》2006年第4期。