哈薩克斯坦礦產投資風險防控

孟令梅

【摘要】哈薩克斯坦是一個資源礦產資源十分豐富的國家，而我國在這方面相對缺乏，因此與哈國達成合作關系對我國的發(fā)展具有重要意義，但在投資的過程中涉及到不同層面的利益問題，并且兩國的政治制度存在一定的差異，因此在簽訂合同的過程中必須做好協(xié)調工作。本文就對這一問題進行了詳細的探討與分析。

【關鍵詞】哈薩克斯坦 礦產投資 風險防控

一、引言

哈薩克斯坦的法律隨意性較強，各項條款容易發(fā)生變動，并且在執(zhí)法過程中并不嚴格按照法律要求，因此我國在哈國投資礦產的過程中必須充分考慮這些因素，同時還要從國際利益的角度權衡兩國之間的合作關系，避免在合作過程中發(fā)生嚴重糾紛，進而造成不必要的利益損失，本文就具體分析了這一問題。

二、法律依據

中哈兩國在合作時所運用的法律依據主要體現(xiàn)在以下三個方面。第一是國際條約，近年來，我國與中亞五國的貿易來往十分頻繁，達成了許多合作協(xié)議，同時也參與了一些多邊國家的條約簽訂，這也成為兩國經濟來往的重要法律依據。其次是政府間協(xié)議，由于兩國貿易來往十分頻繁，尤其是在礦產方面，因此兩國之間也簽訂了許多合作協(xié)議，協(xié)議中明確規(guī)定了兩國各自所應擔負的責任和擁有的權力，因而能夠對直接對投資企業(yè)形成制約，使其不敢隨意做出違反合同的行為[1]。另外，在礦產開發(fā)的過程中，哈國常常利用其享有的東道國地位，對礦產開發(fā)程序和事項進行審批，并根據哈國的法律進行調整。第三是哈國的法律，主要是《礦產法》《投資法》 《稅法》《勞動法》等，但因哈國為超級總統(tǒng)制國家，其法律穩(wěn)定性有待提升，容易對投資方的利益產生嚴重影響，因此在簽訂合同時必須協(xié)商好這些問題。

三、法律環(huán)境

在哈國礦產投資過程中，為使雙方合作更加順利，避免對我國的利益造成影響，還必須充分考慮哈國的法律環(huán)境，下面就作詳細探討。

（一）《礦產法》

哈薩克斯坦2005年修訂的《礦產法》規(guī)定，企業(yè)在準備轉讓礦產開發(fā)權或出賣股份時，哈能源和礦產資源部有權拒絕發(fā)送許可證。同時，國家還對礦產開發(fā)企業(yè)所轉讓的開發(fā)權或股份擁有優(yōu)先購買權。該規(guī)定對外國投資者進入或退出哈礦業(yè)，尤其是收購哈國內礦產企業(yè)構成了實質性屏障?！兜V產法》還規(guī)定，對采礦企業(yè)以浮動費率的方式征收采礦費，費率隨年開采量的增加而提高。

（二）《稅法》

哈《稅法》規(guī)定對礦產資源開發(fā)采取超額利潤征收辦法，新修訂的《稅法》還提高了超額利潤稅征收辦法，將其稅率由原來的4%～30%提高到15%～60%。投資商在哈國開采礦產資源時必須與哈國簽訂專門的合同，合同主要針對的是投資企業(yè)的超額利潤，即投資商必須根據投資額的變化繳納利潤稅，并且最高需要繳納總收益的百分之六十，這樣的利潤規(guī)定顯然過高，嚴重損害了投資者的利益。

（三）勞務政策

哈國實行勞務配額制度。根據哈薩克斯坦2012年1月13日政府45號法令通過的《哈薩克斯坦外國勞務引進規(guī)則》和哈薩克斯坦阿拉木圖市勞動與社會保障部相關規(guī)定，全權機構發(fā)放勞務配額須滿足以下條件：1）從2012年1月1日起，哈薩克斯坦引進的第一等級外國勞務人數(shù)不得超過同類員工總數(shù)的30%，外籍員工與當?shù)貑T工比例不得高于3：7；2）從2012年1月1日起，哈薩克斯坦引進的第二、第三、第四等級外國勞務不得超過同類員工總數(shù)的10%，外籍員工與當?shù)貑T工聘用比例不得高于1：9。以某企業(yè)駐哈國辦事處為例，其于2012年辦理第二、第三等級勞務許可共計11人，實際聘用哈方員工102人，每個月需賬面列支該部分人員工資19000美元、社會稅1000美元、社會貢獻費1000美元，合計約21000美元。

（四）執(zhí)法環(huán)境

哈薩克斯坦國盡管在投資方面制定了相應的法律，但是卻經常隨意對法律進行變動，修改其中的條例，并且在與外商來往過程中多采用的是總統(tǒng)令，這就使得法律失去了應有的效力。另外，哈國執(zhí)法過程中過于隨意，沒有嚴格按照法律要求，我國在與哈國合作的過程中就曾發(fā)生過利益糾紛，使我國投資企業(yè)的利益受到了嚴重損害，最具代表性的例子就是2006年中信集團收購境外石油資產遭到了哈方的拒絕，理由是股份轉讓必須經哈國批準，這就給礦產企業(yè)的收購造成嚴重制約。因此我國企業(yè)在投資過程中必須充分考慮這些因素，做好利益權衡，把握住投資的要點[2]，以免使我國的利益受到影響。

四、風險防控

在投資過程中受利益驅動，必然會發(fā)生一定的矛盾糾紛，但最重要的是根據法律條款化解矛盾，避免引起更為嚴重的爭端。

（一）國際慣例

在用法律解決矛盾沖突的過程中，如果兩國之間所簽訂的協(xié)議與國際條約存在沖突，則以國際公約為準。因此，在投資的過程中就應當協(xié)商好這些問題，確保雙方所簽訂的條約與國際公約是保持一致的，這也是目前國際上公認的一種解決糾紛的方式。

（二）被投資國

我國與哈國在合作過程中盡管簽署了合約，并且雙方意見達成了一致，但在合約具體履行的過程中涉及到一些客觀因素，例如合約中的條約可能會影響簽約國的利益，這就必然會引發(fā)爭議。但在用法律處理糾紛時，通常會存在著合約內容與兩國法律存在差異的問題。在這種情況下，兩國自然更想使用本國法律來解決問題，但是由于哈國是資源擁有國，其對于礦產擁有絕對的自主權，因此其通常會用本國的法律來約束投資者[3]。為避免發(fā)生這樣的問題，在合約簽署的過程中，我國投資企業(yè)就必須仔細研究合約中的各項條款，并將其與我國的法律條例進行對比，充分考慮我國在投資中所能獲取的利益，避免使我國的利益受到嚴重損害。

（三）自主選擇

通常兩國在合作過程中所爭議的內容較為復雜，牽涉到的利益層面較多，同時兩國的法律條款存在較多差異，為了選擇更好的解決方式，兩國應當進行協(xié)商，選擇最為合理的法律條款，只要不對合作國的利益構成損害，當事人就能夠自主選擇法律。

五、爭議解決

如果爭議較為嚴重，通過法律條件難以解決問題，可采取其他方式。第一是外交，即由聯(lián)合國出面對兩國的合作情況進行干預，主要采取調停、談判等方式，達成兩國意見的一致。第二是仲裁，即在兩國沖突無法自主解決的情況下可交給國際法庭，通過法庭審判使兩國的爭議能夠化解。第三是訴訟，其同樣是通過國際法庭來解決糾紛，當合作一方感覺自身利益受到損害并且與合作國協(xié)商無果就可選擇訴訟的方式。

六、結語

為了使我國與哈薩克斯坦的合作更加順利，在合作過程中必須權衡兩國的法律條款以及國際條約，做好協(xié)調工作，避免出現(xiàn)不必要的利益糾紛，本文就深入探究了這一問題。

參考文獻

[1]王峰欒.中國對哈薩克斯坦直接投資的貿易效應研究[D].新疆財經大學，2013.

[2]劉國勝.哈薩克斯坦共和國外商投資法述評[J].伊犁師范學院學報（社會科學版），2013，（3）：55-59.

[3]孫利，周可發(fā)，程婉雯.中亞五國礦產資源分布與現(xiàn)狀分析[J].新疆地質，2012，（3）：41-42.