壓載水公約港口國監(jiān)督導(dǎo)則解讀

田騰龍

一、背景

在船舶航行、裝載貨物過程中，常常需要吸入或排放壓載水，以實時調(diào)整船上壓載水量，保障船舶安全平穩(wěn)運行。因船舶壓載水隨意排放導(dǎo)致的海洋問題日趨嚴重，其不僅會導(dǎo)致異地海洋生物入侵并大量繁殖，而且會破壞當?shù)睾Ｓ蛏鷳B(tài)平衡，危害漁業(yè)資源，影響公眾健康。全球環(huán)?；鸾M織已把船舶通過壓載水將有害生物引入新環(huán)境并產(chǎn)生影響列為海洋的四大危害之一。

國際海事組織制定了《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》（壓載水公約），對船舶壓載水排放控制提出了具體要求，該公約已于2017年9月8日正式生效實施。

2017年9月在符拉迪沃斯托克舉行的東京備忘錄第28次委員會上，討論并批準了壓載水公約港口國監(jiān)督導(dǎo)則。該導(dǎo)則旨在為港口國監(jiān)督檢查提供基本指導(dǎo)，以驗證船舶是否符合壓載水公約的要求。

二、壓載水公約內(nèi)容簡介

公約分為正文、附則及導(dǎo)則。

（1）正文共22條，均為一般性的條款。

（2）附則共5個部分，是公約的技術(shù)要求。包括總則（A部分）、船舶的管理和控制要求（B部分）、某些區(qū)域的特殊要求（C部分）、壓載水管理標準（D部分）、壓載水管理的檢驗和發(fā)證要求（E部分）。引用公約正文即視為引用附則，正文和附則是強制性的要求。

（3）公約包含14個導(dǎo)則。導(dǎo)則是對公約正文和附則某一條款的詳細說明和技術(shù)標準。G8、G9為強制性要求，其他12個導(dǎo)則為非強制性要求。[1]

三、壓載水公約港口監(jiān)督導(dǎo)則適用范圍

導(dǎo)則適用于壓載水公約第3條中規(guī)定的船舶。

公約目前認可兩種壓載水管理標準，即壓載水置換D-1標準和壓載水處理D-2標準。船舶在要求符合D-2標準之前要求滿足D-1標準。在國際海事組織海洋環(huán)境保護委員會（IMO MEPC）71次會議上，同意對2017年9月8日前建造的現(xiàn)有船允許推遲2年至2019年9月8日或以后的首次國際防止油污證書（IOPP證書）換證時符合D-2標準。綜上，對公約附則B-3條款關(guān)于壓載水處理標準實施時間歸納如下：

（1）新船（2017年9月8日以后建造的）需要在公約生效后滿足D-2標準。

（2）現(xiàn)有船（2017年9月8日之前建造的）應(yīng)當在以下情況滿足D-2標準。

①第一次換證檢驗。2019年9月8日后完成換證檢驗或在2014年9月8日之后2017年9月8日之前完成的初次或換證檢驗，下次檢驗視為第一次換證檢驗。

②第二次換證檢驗。第一次換證檢驗在2019年9月8日前完成且該檢驗不在2014年9月8日之后2017年9月8日之前完成。

（3）不適用上述檢驗的船舶滿足D-2標準的時間應(yīng)當由主管機關(guān)確定但不應(yīng)晚于2024年9月8日。

四、壓載水公約港口國監(jiān)督檢查程序

（一）初始檢查

初始檢查將至少在適用的范圍內(nèi)檢查以下內(nèi)容：

（1）檢查是否持有有效的國際壓載水管理證書。400總噸及以上的船舶（不包括浮式平臺、浮式儲油單元和浮式生產(chǎn)儲油單元）應(yīng)按照公約要求進行檢驗并簽發(fā)國際壓載水管理證書，對于小于400總噸的船舶，由主管機關(guān)制定相應(yīng)的措施，確保這些船舶符合公約要求。

（2）檢查壓載水管理計劃是否在船并經(jīng)主管機關(guān)批準。壓載水管理計劃應(yīng)以船舶的工作語言寫成。如果使用的語言不是英文、法文或西班牙文，則應(yīng)包括其中之一的譯文。

（3）檢查壓載水記錄簿是否在船，記錄情況是否符合壓載水公約的要求。所有進行的壓載水作業(yè)的詳細信息以及所授予的任何豁免均記錄于壓載水記錄簿中；發(fā)生本公約未以其他方式予以免除的壓載水的其他意外或異常排放時，應(yīng)在壓載水記錄簿中做出記錄，說明排放的情況的理由；當壓載水未根據(jù)公約進行更換時，也應(yīng)在壓載水記錄簿中做出記錄。壓載水記錄簿的記錄事項應(yīng)在完成最后一項記錄后保留在船上至少2年，每一記錄均應(yīng)由負責有關(guān)作業(yè)的高級船員簽字，每一頁填寫完畢均應(yīng)由船長簽字。

（4）檢查壓載水管理系統(tǒng)的型式認可證書或其副本，以確定是否按照任何有限的條件使用壓載水管理系統(tǒng)。雖然攜帶和呈現(xiàn)型式認可證書不是強制性的，但PSCO仍可以通過檢查壓載水管理計劃獲取有關(guān)壓載水管理系統(tǒng)及其使用的特定信息。

（5）檢查是否在船上已指定負責確保計劃得到正確實施的高級船員。

（6）目視檢查船舶的整體狀況以及國際壓載水管理證書和壓載水管理計劃中列出的設(shè)備和布置，包括壓載水管理系統(tǒng)（如適用）。

（7）如果船舶符合壓載水交換標準，檢查該船壓載水記錄簿是否記錄了已進行的所要求的壓載水交換。

（8）檢查船舶是否已采取措施達到第D-2條中所述的壓載水性能標準。

（9）如果船舶根據(jù)第D-4條“原型壓載水處理技術(shù)”運行，檢查國際壓載水管理證書、主管機關(guān)符合聲明以及壓載水管理計劃。第D-2條的標準從安裝此種技術(shù)之日起5年內(nèi)不適用于該船。

（10）檢查指定和相關(guān)船員是否熟悉壓載水管理基本程序，包括壓載水管理系統(tǒng)的操作。

（11）根據(jù)壓載水公約第A-3.1條（緊急情況下的船舶安全或海上人命救助）、第A-3.2條（船舶或其設(shè)備損壞引起的壓載水和沉積物的意外排放或進入）、第A-3.3條（為避免或盡量減少船舶污染事故而進行的壓載水和沉積物的加裝和排放）或第B-4.4條（不安全的壓載水交換條件），如果船舶在例外情況下進行壓載水和沉積物的意外排放或未按規(guī)定更換壓載水，船長應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)證明滿足公約例外條款的要求。

如果經(jīng)初步檢查國際壓載水管理證書有效，壓載水管理計劃經(jīng)批準，壓載水記錄簿記錄完整正確，并且PSCO對該船的總體印象和目視觀察表明船舶根據(jù)壓載水公約要求進行了良好的維護保養(yǎng)，則PSCO通常只進行上述范圍的初步檢查。

（二）明顯依據(jù)

發(fā)現(xiàn)船舶有不符合公約的明確依據(jù)后，應(yīng)進行詳細檢查。在初始檢查中發(fā)現(xiàn)可能需要進行詳細檢查的明顯依據(jù)，包括但不限于以下任何一種：

（1）國際壓載水管理證書缺失，無效或已過期；

（2）無船旗國批準的壓載水管理計劃；

（3）壓載水記錄簿缺失或不符合公約要求，未如實記錄船上實際壓載水情況；

（4）船舶或其設(shè)備的狀況與國際壓載水管理證書中的記載不符；

（5）適用時，未按照公約要求進行壓載水交換；

（6）適用時，原型壓載水處理技術(shù)未按設(shè)計持續(xù)有效運行；

（7）證據(jù)或觀察表明船長或船員不熟悉其壓載水管理職責以及壓載水管理的基本程序，或未有效執(zhí)行該程序；

（8）收到第三方的信息，例如關(guān)于違反公約的報告或投訴；

（9）沒有指定專人負責壓載水管理；

（10）證據(jù)或觀察表明壓載水管理系統(tǒng)未按照其操作說明使用；

（11）證據(jù)或觀察表明船舶發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)對船舶按本公約進行壓載水管理的能力有嚴重影響的缺陷時，未按要求進行報告；

（12）證據(jù)或觀察表明壓載水排放未按公約規(guī)定進行；

（13）船舶在例外情況下，進行壓載水和沉積物的意外排放或未按規(guī)定更換壓載水，船長不能提供相關(guān)證據(jù)證明滿足公約例外條款的要求。

需要注意的是，進行檢查的港口國應(yīng)采取措施保證船舶不排放壓載水，除非該種排放對環(huán)境、人類健康、財產(chǎn)及資源不構(gòu)成有害影響。

（三）詳細檢查

詳細檢查包括但不限于，核實：

（1）船上有壓載水管理程序，并且其提供了充足信息，包括：

①影響船舶和/或船員安全的具體操作或安全限制的細節(jié)，包括安全進入壓載艙的程序；

②壓載水管理系統(tǒng)安全方面的具體細節(jié)；

③船上用于壓載水和沉積物控制與管理的方法詳情，包括具體操作程序；

④處理海上和岸上沉積物的程序；

⑤顯示壓載水艙及管路取樣點和接入點位置的清單和/或圖表；

⑥概述壓載水管理計劃中規(guī)定的指定船員的職責；和

⑦根據(jù)壓載水管理計劃，對公約的記錄保存要求的詳細說明。

（2）驗證壓載水管理計劃是否反映了船上的實際情況，如果壓載水管理計劃進行了更改，是否經(jīng)重新批準。此外，在完成了公約規(guī)定的任何船舶檢驗后，對檢驗中涉及的與壓載水管理計劃相關(guān)的結(jié)構(gòu)，任何設(shè)備、配件、裝置或材料是否作了任何未經(jīng)批準的更改，但直接更換此種設(shè)備或配件除外。

（3）如果壓載水管理計劃要求使用壓載水管理系統(tǒng)，驗證：

①壓載水管理系統(tǒng)和相關(guān)設(shè)備是否處于良好的工作狀態(tài)，主要處理過程是否完全正常工作（包括但不限于濾器、泵、紫外線燈和反沖設(shè)備）；

②船員是否遵循與壓載水管理系統(tǒng)運行相關(guān)的安全程序；

③處理過程是否完全可操作（包括參考壓載水管理系統(tǒng)自我監(jiān)測設(shè)備）；

④壓載水記錄簿是否與船舶控制設(shè)備保持一致；

⑤壓載水管理系統(tǒng)是否按照操作說明進行操作；

⑥指定船員是否熟悉壓載水管理系統(tǒng)的必要知識及其運作方式；

⑦壓載水管理系統(tǒng)是否按規(guī)定有效使用；

⑧如需要，船上是否有充足供應(yīng)的活性物質(zhì)，如果有，它們是否被引入壓載水管理系統(tǒng)。

（4）PSCO可通過檢查壓載水系統(tǒng)的任何部件，以確定壓載水系統(tǒng)是否正常工作。

PSCO應(yīng)在檢查報告中記錄發(fā)現(xiàn)的任何與壓載水管理有關(guān)的缺陷，并在整個詳細檢查過程中評估缺陷和觀察結(jié)果。若評估表明壓載水管理系統(tǒng)可能會對壓載水進行不合規(guī)處理，進而懷疑壓載水公約未能在船上有效實施，則可以進行取樣以進一步驗證。

（四）取樣

PSCO或主管機關(guān)任何授權(quán)機構(gòu)可以在檢查過程中隨時取樣，以驗證適用于本公約的船舶是否遵守本公約的要求。采樣水的數(shù)量和位置選擇應(yīng)符合國際海事組織制定的壓載水取樣導(dǎo)則（G2）和相關(guān)指導(dǎo)文件。應(yīng)盡一切努力避免船舶出現(xiàn)任何不適當?shù)难诱`。

1.指示性分析

PSCO應(yīng)首先進行指示性分析。在整個排放過程中，可以隨時進行指示性分析（使用操作或性能指標）。如果指示性分析確定系統(tǒng)超出D-2標準（通過所使用的經(jīng)驗證的指示性分析方法特定的閾值），則可能足以確定不符合，但是，需充分認識到指示性分析所采用方法的實用性、適用性和局限性。PSC檢查的可行程序包括但不限于壓載水取樣和分析指南（BWM.2 / Circ.42 / Rev.1）中列出的方法示例。

如果指示性分析表明船舶對環(huán)境、人員健康、財產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅，則PSCO應(yīng)記錄缺陷，并考慮采取以下應(yīng)急措施：

（1）船舶壓載水管理計劃中預(yù)先確定的行動；

（2）保留船上所有壓載水；

（3）要求船舶對壓載水管理系統(tǒng)進行任何必要的維修；

（4）允許船舶在主管機關(guān)接受的位置進行壓載水置換；

（5）允許船舶將壓載水排放到合適的岸上接收設(shè)施；或

（6）允許船舶按照主管機關(guān)批準的方法處理船上全部或部分壓載水。

考慮到上述所有措施后，壓載水可以在港口國接受的港口或合適的區(qū)域排放。港口國會綜合考慮環(huán)境、安全、操作和保障等因素決定是否允許排放。壓載水的排放受港口國的條件限制。

2. 詳細分析

當指示性分析不能定論時，則可能需要進行詳細分析。分析樣品時應(yīng)考慮國際海事組織制定的壓載水管理系統(tǒng)認可導(dǎo)則（G8）中附則第2部分（壓載水管理系統(tǒng)認可的實驗和性能規(guī)定）、第4部分（確定壓載水生物成分的樣本分析法）以及其他相關(guān)指導(dǎo)文件。應(yīng)盡一切努力避免船舶被不當延誤。

如果在獲得詳細分析結(jié)果之前和/或結(jié)果表明船舶對環(huán)境、人員健康、財產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅的情況下，允許船舶離港，主管機關(guān)將要求船旗國或認可組織采取適當措施，并可將結(jié)果通知船舶營運水域的港口國。

被通知的港口國可以禁止此類船舶排放壓載水，直至取得詳細分析結(jié)果或威脅消除為止。港口國也可允許船舶進入，同時船旗國或認可組織采取適當行動，直到能夠證明此類威脅已被消除為止。但是，在經(jīng)驗建設(shè)階段，港口國不應(yīng)僅因超出D-2標準采取制裁、警告、滯留或遣散等處罰措施。

（五）船舶違反和控制

如果按采樣得到的結(jié)果或從其他港口或近岸裝卸站得到的可靠信息，表明船舶對環(huán)境、人員健康、財產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅，則船舶在其水域進行營運的當事國應(yīng)禁止上述船舶排放壓載水直至上述威脅被消除。但是，禁止壓載水排放或在港口外進行壓載水置換與船舶處罰相同，PSCO應(yīng)予以承認。此外，PSCO應(yīng)認識到目前壓載水管理系統(tǒng)的可靠性尚不明確，壓載水取樣仍處于完善發(fā)展階段。

如果發(fā)現(xiàn)不符合公約要求的壓載水管理系統(tǒng)，則船舶與港口國之間應(yīng)進行聯(lián)系，并考慮壓載水公約應(yīng)急措施指南（BWM.2 / Circ.62）。無論如何，船舶必須盡快修復(fù)壓載水管理系統(tǒng)的故障，并且將維修計劃提交給港口國主管機關(guān)和船旗國。船舶安全管理體系應(yīng)采取措施以防止再次發(fā)生。[2]

五、可滯留缺陷

在履行其職責時，PSCO應(yīng)根據(jù)專業(yè)判斷來確定是否滯留船舶，直至任何明顯的缺陷得到糾正，或允許船舶在不會對海洋環(huán)境造成不合理的危害的情況下帶缺陷航行。以下非詳盡地列出了可能導(dǎo)致船舶滯留的缺陷：

（1）國際壓載水管理證書缺失；

（2）壓載水管理計劃缺失；

（3）壓載水記錄簿缺失；

（4）船舶或其設(shè)備與國際壓載水管理證書和/或壓載水管理計劃中所列不一致；

（5）指定責任人員不熟悉壓載水管理相關(guān)重要船上程序；

（6）船上未實施壓載水管理程序；

（7）未指定責任人員負責壓載水管理；

（8）船舶未按壓載水管理計劃管理和處理壓載水；

（9）壓載水管理計劃要求的設(shè)備缺失、嚴重惡化或無法正常運行；

（10）取樣結(jié)果顯示不符合；或

（11）壓載水未按公約規(guī)定排放。

如果在詳細檢查中發(fā)現(xiàn)可滯留缺陷，港口國應(yīng)要求船舶禁止繼續(xù)排放可能不符合公約要求的壓載水。

六、建議

船舶壓載水隨意排放導(dǎo)致的海洋環(huán)境問題日益引發(fā)關(guān)注，壓載水公約的生效和實施為解決此問題提供了很好的公約保障?？梢灶A(yù)見，未來對壓載水的管理將日趨規(guī)范和嚴格，航運各方應(yīng)加強對壓載水公約履約建設(shè)的關(guān)注，切實促進提高履約建設(shè)水平和航運競爭力。