基于主成分分析法的高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

劉紹勤 陳清華

摘 要：在高校競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中，競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別是其非常關(guān)鍵的過程，文章結(jié)合構(gòu)建的高校競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，充分融合主成分分析法的優(yōu)點(diǎn)，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，經(jīng)過特征提取、相關(guān)性分析和鑒別力定量分析過程，得出高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：主成分分析；指標(biāo)體系；競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的指標(biāo)體系的遴選原則

1.系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則意味著評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要能夠反映充分的信息量，對(duì)高校核心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須具有足夠的覆蓋面，因?yàn)檫@種核心競(jìng)爭(zhēng)力某種程度上被看作對(duì)高等學(xué)校的資源投入和教育服務(wù)產(chǎn)出兩大主過程的綜合結(jié)果，為了準(zhǔn)確反映其中的每個(gè)子過程，必須采取一些相應(yīng)指標(biāo)，這些指標(biāo)必須能夠全面反映高校競(jìng)爭(zhēng)力的特點(diǎn)，因此評(píng)價(jià)體系并不僅僅是評(píng)價(jià)指標(biāo)的簡(jiǎn)單堆積、加和，不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)相互獨(dú)立，共同構(gòu)成一個(gè)多維空間，某資源投入狀況的一個(gè)方面都能對(duì)應(yīng)到該空間中的某個(gè)點(diǎn)，整個(gè)指標(biāo)體系由若干個(gè)相互獨(dú)立的指標(biāo)構(gòu)成，用來反映高校競(jìng)爭(zhēng)力的整體狀態(tài)。

2.可操作性原則

在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，需注意遵守可操作性原則，主要包括：數(shù)據(jù)資料的可取得性、數(shù)據(jù)資料可量化、評(píng)價(jià)指標(biāo)簡(jiǎn)化性。這些原則都必須遵循系統(tǒng)性原則。這些用來構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)資料應(yīng)盡可能通過查閱各地各部門統(tǒng)計(jì)年鑒及各種專業(yè)年鑒（如經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒、環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒等）獲得，或者是對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行加工提煉整理獲得，在獲取這些定量指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)還應(yīng)保證其真實(shí)性、可靠性和有效性，為了避免片面性，應(yīng)該盡量少用定性指標(biāo)和經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)，同時(shí)為了保證該評(píng)價(jià)體系的適用性，評(píng)價(jià)指標(biāo)不宜過多，應(yīng)盡可能簡(jiǎn)化。

3.有效性原則

人們通常采用效度來反映評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的有效程度。效度即測(cè)量的有效程度。在評(píng)價(jià)理論中，效度用于反映測(cè)量結(jié)果與系統(tǒng)實(shí)際運(yùn)行情況的相關(guān)程度，相關(guān)程度越高，則表明指標(biāo)體系越能有效地反映系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特征，即設(shè)計(jì)得越合理。有效性原則指所構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠真實(shí)全面客觀反映高校競(jìng)爭(zhēng)力狀況，該體系必須能夠充分符合評(píng)估對(duì)象的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)，能夠最大限度地真正測(cè)量到需求的特質(zhì)。

4.可比性原則

為了能夠更好地了解和把握不同高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力狀況和變化規(guī)律，必須確保該評(píng)價(jià)體系結(jié)構(gòu)能夠橫向、縱向進(jìn)行，因此需要明確指標(biāo)體系中每個(gè)指標(biāo)的含義、統(tǒng)計(jì)口徑、時(shí)間、地點(diǎn)和使用范圍。

5.動(dòng)態(tài)性原則

在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行選擇時(shí)，需要考慮到高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力難以在較短的時(shí)間內(nèi)培育起來，其狀況是一個(gè)動(dòng)態(tài)的積累過程。因此，要想選擇能夠綜合反映高?，F(xiàn)有及潛在核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育狀況的指標(biāo)體系，需要考慮反映高校競(jìng)爭(zhēng)力培育的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，還有高校核心競(jìng)爭(zhēng)力在靜態(tài)投入產(chǎn)出數(shù)量方面的指標(biāo)。另外，還應(yīng)根據(jù)高等教育的發(fā)展實(shí)際來不斷調(diào)整完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這是由高校內(nèi)部不斷變化的各種因素和外部環(huán)境決定的，只有這樣才能保證高校不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力。高校競(jìng)爭(zhēng)力的組成結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，因此，所選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)也必然跟隨著不斷變化。

二、用主成分分析法遴選高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)

高校競(jìng)爭(zhēng)力要素包括：人才培養(yǎng)、管理體制與文化傳承、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、資金供給、學(xué)科隊(duì)伍。高等學(xué)校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系通常情況下比較難以篩選，因?yàn)橛绊懙礁咝８?jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)的因素非常多，并且相互之間關(guān)系較為復(fù)雜，這導(dǎo)致在設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)各種指標(biāo)間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，其問題主要突出表現(xiàn)在：一是指標(biāo)間的設(shè)計(jì)仍有較大的相關(guān)性，甚至重復(fù)設(shè)計(jì)，這是由于影響高校競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素的指標(biāo)體系比較多；二是某些指標(biāo)值無法很好地遵循可操作性原則，為指標(biāo)參數(shù)的獲得帶來困難；三是必然存在很多基于主觀評(píng)價(jià)的因素，這違背了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的有效性原則，其具體數(shù)值往往是受到專家的主觀性影響而非客觀存在的。因此，在指標(biāo)設(shè)計(jì)過程中，主要采用主成分分析法。將多指標(biāo)多變量精簡(jiǎn)為少數(shù)幾個(gè)主要指標(biāo)的方法稱為主成分分析（Principal Component Analysis，PCA），該方法又稱為特征提取，其基本思想是：在保持原有數(shù)據(jù)的主要信息的同時(shí)，通過變換由維數(shù)較少的有效特征成分來表示多維的數(shù)據(jù)集，達(dá)到方差最優(yōu)的目的。

運(yùn)用主成分分析法，識(shí)別影響高校競(jìng)爭(zhēng)力的主要成分，將其看作高校競(jìng)爭(zhēng)力的組成要素，然后采用以下方法進(jìn)行構(gòu)建。

（3）指標(biāo)體系的相關(guān)性分析。研究各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的密切程度的統(tǒng)計(jì)方法稱為相關(guān)性分析。由于在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行特征提取后，通常還會(huì)出現(xiàn)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象信息的重復(fù)使用，這是由各項(xiàng)定量指標(biāo)之間的相關(guān)性決定的，但這種情況會(huì)降低評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性。為了避免出現(xiàn)這種情況，需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，即通過分析各個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)，對(duì)各指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，從而減去一些相關(guān)系數(shù)較大的評(píng)價(jià)指標(biāo)，消除評(píng)價(jià)指標(biāo)所反映的信息重復(fù)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，從而確保所構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。因此求該樣本矩陣的相關(guān)系數(shù)矩陣：

通過主成分分析與設(shè)計(jì)，結(jié)合神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的評(píng)價(jià)機(jī)理，采用上圖評(píng)價(jià)處理流程，高校競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素的主成分為：人才培養(yǎng)、科研，經(jīng)過主成分分析得出高校核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素的主成分為：人才培養(yǎng)、科研能力、學(xué)科建設(shè)和學(xué)科隊(duì)伍四個(gè)主要成分，而人才培養(yǎng)的主成分為：在校研究生數(shù)、本?？粕鷶?shù)、成人高等教育生數(shù)、外國(guó)留學(xué)生數(shù)和每年為企事業(yè)單位培訓(xùn)的人數(shù)；科研能力包括研究人員投入、研究經(jīng)費(fèi)投入、研究設(shè)備投入和科研產(chǎn)出，學(xué)科建設(shè)包括學(xué)科發(fā)展情況、新興學(xué)科數(shù)和實(shí)驗(yàn)室數(shù)；學(xué)科隊(duì)伍的主成分可以表示為院士人數(shù)、博導(dǎo)人數(shù)和教師隊(duì)伍。

三、高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定

經(jīng)過上述定性分析，在確定高校競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，經(jīng)過特征提取，相關(guān)性分析和鑒別力定量分析過程，得出以下高校競(jìng)爭(zhēng)力識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如下表所示。其中，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括三層指標(biāo)，分別為一級(jí)指標(biāo)五個(gè)：人才培養(yǎng)、科研能力、學(xué)科建設(shè)和學(xué)科隊(duì)伍、學(xué)校聲譽(yù)。二級(jí)指標(biāo)十二個(gè)，其中人才培養(yǎng)一級(jí)指標(biāo)由外國(guó)留學(xué)生、本專科生、成人高等教育學(xué)生、研究生等四個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成，科研能力由科研人員投入、科研經(jīng)費(fèi)投入和科研產(chǎn)出三個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成；學(xué)科建設(shè)由學(xué)科和實(shí)驗(yàn)室兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成；學(xué)科隊(duì)伍由院士和教師隊(duì)伍兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。另有三級(jí)指標(biāo)四十個(gè)。

參考文獻(xiàn)：

[1]成長(zhǎng)春.贏得未來——高校核心競(jìng)爭(zhēng)力研究[M].北京：人民出版社，2006.

[2]曹旭華，孫澤生，王 楠，等.地方本科高校辦學(xué)定位與發(fā)展戰(zhàn)略研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2013.