國(guó)內(nèi)外石油科技成果管理對(duì)比分析及建議

鄭力會(huì) 鄢愛(ài)民 李忠慧 金 龍 胡曉宇 趙 煒

1.中國(guó)石油大學(xué)(北京)；2.長(zhǎng)江大學(xué)；3.中國(guó)石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院；4.中國(guó)教育科學(xué)研究院

國(guó)內(nèi)石油科技成果數(shù)量眾多，但質(zhì)量參差不齊。主要原因是成果管理存在評(píng)價(jià)機(jī)制不系統(tǒng)、評(píng)價(jià)體系不健全、成果轉(zhuǎn)化效率低等問(wèn)題。科技成果評(píng)價(jià)的實(shí)施主體是科技行政部門(mén)，但評(píng)價(jià)成果所需要的細(xì)分專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家數(shù)量不足、領(lǐng)域來(lái)源不廣泛，科技成果評(píng)價(jià)監(jiān)督約束不夠，出現(xiàn)很多鑒定單位推薦評(píng)審專(zhuān)家、自己評(píng)自己的情況。這種成果鑒定不僅全部通過(guò)，而且評(píng)價(jià)結(jié)論普遍偏高。同時(shí)，石油科技成果評(píng)價(jià)采用成果鑒定方式，只對(duì)科研結(jié)果做出評(píng)判，對(duì)此前立項(xiàng)可行性、項(xiàng)目實(shí)施的合理性未作評(píng)價(jià)，甚至科技成果轉(zhuǎn)化這一項(xiàng)信息不缺項(xiàng)即可鑒定。另外，信息的不實(shí)時(shí)、不完整導(dǎo)致評(píng)價(jià)過(guò)程中定性評(píng)價(jià)占據(jù)主導(dǎo)地位，評(píng)審專(zhuān)家的直觀印象決定了評(píng)價(jià)結(jié)果。這些給石油科技成果評(píng)價(jià)的可信度帶來(lái)了負(fù)面影響，也成為成果評(píng)價(jià)的最大難點(diǎn)。

科技成果評(píng)價(jià)之后，國(guó)內(nèi)科技獎(jiǎng)勵(lì)管理面臨的最大困難是，科技獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向性偏差派生而來(lái)的功利性過(guò)強(qiáng)?？萍汲晒?jiǎng)勵(lì)的根本目的是獎(jiǎng)勵(lì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)的團(tuán)體和個(gè)人、激勵(lì)研究熱情，但實(shí)際情況則往往是與科研人員的職稱(chēng)、收入掛鉤。科研成果獲得獎(jiǎng)勵(lì)意味著可以爭(zhēng)取更多的科研項(xiàng)目，擁有更多的科研經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)生更多的研究成果，又能獲得更多的科技獎(jiǎng)勵(lì)，而不是鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。如此反復(fù)，科學(xué)研究的最終目標(biāo)是成果獲獎(jiǎng)，至于科研成果能不能轉(zhuǎn)化甚至推動(dòng)整個(gè)行業(yè)或者社會(huì)技術(shù)進(jìn)步，讓使用者獲得利益，則關(guān)心不夠。因此，科研成果多數(shù)束之高閣，無(wú)法應(yīng)用于社會(huì)進(jìn)展或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也成為必然。在這種動(dòng)力下，有些科研成果在項(xiàng)目的立項(xiàng)過(guò)程中很少考慮成果轉(zhuǎn)化，項(xiàng)目缺乏實(shí)際意義。而且，現(xiàn)在很多科技獎(jiǎng)勵(lì)都是行政措施，獎(jiǎng)勵(lì)多少，事前都有指標(biāo)。如果科技獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)象不是成果真正的擁有者，會(huì)極大影響研究熱情，違背成果獎(jiǎng)勵(lì)初衷。

國(guó)內(nèi)科技成果規(guī)?；D(zhuǎn)化為10%～15%，發(fā)達(dá)國(guó)家為60%～80%[1]。2010年后成果數(shù)量增加，轉(zhuǎn)化率可能會(huì)更低。即便是轉(zhuǎn)化效率較高的石油行業(yè)，國(guó)內(nèi)60%左右的成果轉(zhuǎn)化率也低于國(guó)外同行業(yè)的80%。比較而言，國(guó)外石油企業(yè)擁有成熟的科技成果管理體系，沒(méi)有科技體制中固有結(jié)構(gòu)性障礙，科技成果商業(yè)化更加高效，成果轉(zhuǎn)化效率較高，科技成果管理良性循環(huán)。

本文擬從成果評(píng)價(jià)管理、登記管理、獎(jiǎng)勵(lì)管理、轉(zhuǎn)化管理4個(gè)方面詳細(xì)剖析國(guó)內(nèi)外科技成果管理的差異，并針對(duì)國(guó)內(nèi)科技成果管理面臨的問(wèn)題與不足，提出改進(jìn)建議。

1 國(guó)內(nèi)外科技成果管理現(xiàn)狀對(duì)比分析

通過(guò)對(duì)比成果評(píng)價(jià)管理、登記管理、獎(jiǎng)勵(lì)管理、轉(zhuǎn)化管理的差異，尋找差距，為后續(xù)提出建議提供基礎(chǔ)信息。

1.1 成果評(píng)價(jià)管理

科技成果評(píng)價(jià)是評(píng)估科技成果的工作質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際應(yīng)用和成熟程度的過(guò)程。國(guó)內(nèi)科技評(píng)價(jià)體系于20世紀(jì)50年代基本形成，80年代后逐步規(guī)范化。科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制主要依據(jù)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》[2]、《科技成果鑒定規(guī)程(試行)》[3]、《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》[4]、《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)方法(試行)》[5]、《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》[6]等管理辦法?？萍夹姓鞴懿块T(mén)是科技評(píng)價(jià)實(shí)施主體[7]，主要采用定性評(píng)價(jià)結(jié)合定量評(píng)價(jià)方法。定量評(píng)價(jià)范圍小、權(quán)重低，以定性為主[8]。雖然努力實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)定量評(píng)價(jià)，但由于對(duì)評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)不同，科技評(píng)價(jià)的客觀性很難保證。

科技成果評(píng)價(jià)方式有鑒定、驗(yàn)收、行業(yè)準(zhǔn)入、評(píng)估及知識(shí)產(chǎn)權(quán)5種，其中95%的科技成果評(píng)價(jià)采用鑒定方式[9]。10年前如此，目前也基本如此?？萍汲晒b定由上級(jí)部門(mén)主導(dǎo)[10]，一定程度上反映了科技成果水平，所以沿用至今。但是，國(guó)內(nèi)科技成果鑒定存在缺乏評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)專(zhuān)家挑選不廣泛等諸多問(wèn)題。

(1)成果評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)指標(biāo)體系?？萍汲晒u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為保證評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對(duì)成果特點(diǎn)，采用不同評(píng)價(jià)指標(biāo)量化評(píng)價(jià)[11]。但是，國(guó)家相關(guān)部門(mén)發(fā)布的管理辦法只提供評(píng)價(jià)方向，沒(méi)有明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此，實(shí)際科技成果評(píng)價(jià)工作中主要采用會(huì)議評(píng)價(jià)形式，定性評(píng)價(jià)為主，成果鑒定權(quán)威性就易受到質(zhì)疑。評(píng)價(jià)只涉及成果評(píng)價(jià)，不評(píng)價(jià)科技項(xiàng)目、科技計(jì)劃、參與人員及科技成果轉(zhuǎn)化等。往往導(dǎo)致科研人員過(guò)分強(qiáng)調(diào)科技成果先進(jìn)性，忽略科技成果轉(zhuǎn)化性。管理辦法沒(méi)有細(xì)分成果類(lèi)型，如基礎(chǔ)項(xiàng)目和應(yīng)用項(xiàng)目，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上沒(méi)有區(qū)別等。

(2)評(píng)價(jià)專(zhuān)家挑選程序不夠合理。國(guó)家規(guī)定科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作一般由科技成果使用者、完成者或項(xiàng)目管理部門(mén)作為委托方，委托專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)成果?？萍疾块T(mén)應(yīng)當(dāng)建立評(píng)價(jià)專(zhuān)家共享機(jī)制，本著隨機(jī)、回避原則從專(zhuān)家?guī)熘刑暨x專(zhuān)家，申請(qǐng)?jiān)u價(jià)單位不得推薦和聘請(qǐng)?jiān)u價(jià)專(zhuān)家。但在實(shí)際工作中，行業(yè)專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)尚未形成，或者建成的專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)中專(zhuān)家的研究方向籠統(tǒng)或挑選的都是大專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家，對(duì)專(zhuān)業(yè)中細(xì)分方向的研究進(jìn)展程度未必了解。這就造成很多評(píng)價(jià)工作依然沿用成果承擔(dān)單位推薦評(píng)審專(zhuān)家名單的方式，評(píng)價(jià)的公正性有待提高。

(3)科技成果評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制不健全。國(guó)家規(guī)定建立健全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)審專(zhuān)家信譽(yù)制度，委托方應(yīng)建立專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專(zhuān)家的違規(guī)和失誤記錄檔案，規(guī)范評(píng)價(jià)專(zhuān)家行為，促使專(zhuān)家評(píng)價(jià)更加慎重、嚴(yán)謹(jǐn)。但在實(shí)際操作中，委托方?jīng)]有監(jiān)督機(jī)制，自己管自己，管理規(guī)定中未提出具體的操作措施。

(4)科技成果存在泄露風(fēng)險(xiǎn)。許多成果是否保密，保密級(jí)別難確定。專(zhuān)家不簽訂保密協(xié)議。技術(shù)秘密有時(shí)會(huì)有意無(wú)意地泄漏、流失。

國(guó)外很多國(guó)家，應(yīng)用科技評(píng)估方式評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平。利用比較完善的評(píng)估程序、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法、評(píng)估規(guī)范，客觀、公正、科學(xué)地評(píng)價(jià)成果各個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)際效果。簡(jiǎn)言之，評(píng)估科技活動(dòng)的全過(guò)程。與國(guó)內(nèi)科技評(píng)價(jià)側(cè)重評(píng)定科技成果不同，國(guó)外更注重評(píng)估科技成果的前前后后，如項(xiàng)目、政策、計(jì)劃、人員、組織等[12]。美國(guó)、法國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)多年努力，建立并完善了評(píng)估體系、評(píng)估規(guī)范、評(píng)估機(jī)構(gòu)。

美國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)歷史最悠久，評(píng)估體系較為完善?？萍荚u(píng)估機(jī)構(gòu)包括政府科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、民間科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)[13]。其中，政府科技評(píng)估機(jī)構(gòu)包括科技政策辦公室、國(guó)家科技委員會(huì)和總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員，主要評(píng)估國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和政策的實(shí)施；民間科技評(píng)估機(jī)構(gòu)指的是技術(shù)咨詢(xún)和科技成果評(píng)估公司；學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)是指國(guó)家科學(xué)院理事會(huì)，主要對(duì)重大科學(xué)研究項(xiàng)目開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)。美國(guó)政府沒(méi)有設(shè)置負(fù)責(zé)科技評(píng)估的部門(mén)，針對(duì)具體項(xiàng)目評(píng)估，一般情況下由政府出資，委托民間科技評(píng)估機(jī)構(gòu)代理。這種組織方和評(píng)估方分離、相互監(jiān)督的制度，一定程度上保證了科技評(píng)估的公平性和合理性[14]。美國(guó)針對(duì)科技評(píng)估活動(dòng)制定了統(tǒng)一的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，保障了評(píng)估活動(dòng)的質(zhì)量。

法國(guó)的科技評(píng)估評(píng)價(jià)體系分為國(guó)會(huì)評(píng)估、政策評(píng)估、機(jī)構(gòu)評(píng)估3個(gè)層次。操作機(jī)構(gòu)分別為國(guó)會(huì)科技評(píng)估局、國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部科學(xué)委員會(huì)。國(guó)會(huì)評(píng)估、政策評(píng)估主要評(píng)估和審查國(guó)家和政府科技政策、科技規(guī)劃，為政府選擇科技發(fā)展方向論證；機(jī)構(gòu)評(píng)估是評(píng)估科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部[15]，主要評(píng)估機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目等內(nèi)容，量化指標(biāo)涉及目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)等成果的方方面面。成果轉(zhuǎn)化是科研成果成敗的最終檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)只是整個(gè)成果管理的環(huán)節(jié)之一?？萍荚u(píng)估方式采用全社會(huì)廣泛認(rèn)同、透明、標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)程序和方法[16]。

日本科技評(píng)估體系較為完整，科技評(píng)估采用開(kāi)放的方式、方法，引入外部機(jī)制，設(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)，制訂評(píng)估指標(biāo)，跟蹤評(píng)估過(guò)程[17]?？萍荚u(píng)估范圍涉及研究課題、研究機(jī)構(gòu)、研究人員等，評(píng)估機(jī)構(gòu)大致分為事業(yè)性、專(zhuān)業(yè)性、企業(yè)性3種類(lèi)型[18]。

國(guó)外科技評(píng)估體系無(wú)論在機(jī)構(gòu)、內(nèi)容，還是范圍、結(jié)果等，與國(guó)內(nèi)比較存在諸多不同。

(1)國(guó)外科技評(píng)估擁有政府、科研院所和企業(yè)、民間等多層次的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)間相互監(jiān)督、互為補(bǔ)充，保障了科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性、合理性、公平性；國(guó)內(nèi)科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)主要是各級(jí)政府科技管理部門(mén)和企業(yè)科技部門(mén)，民間獨(dú)立的科技評(píng)估公司和中介機(jī)構(gòu)很少。

(2)國(guó)外科技項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容涉及立項(xiàng)可行性、管理、運(yùn)作、完成情況，以及管理水平、人員實(shí)力等，從項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的事前評(píng)估、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的事中評(píng)估和項(xiàng)目完成后的事后評(píng)估、跟蹤評(píng)估都要參與其中；國(guó)內(nèi)則注重科技成果評(píng)估，類(lèi)似于鑒定項(xiàng)目評(píng)估，屬于事后評(píng)估[19]。

(3)國(guó)外科技評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)聯(lián)系不大。發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較強(qiáng)，科技成果大多利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自身利益；國(guó)內(nèi)科技成果鑒定，企業(yè)和科研單位往往更加注重如何利用鑒定結(jié)果申報(bào)和獎(jiǎng)勵(lì)，不太注重科技成果的保護(hù)和推廣轉(zhuǎn)化。

1.2 成果登記管理

科技成果登記、統(tǒng)計(jì)管理是指科技成果登記機(jī)構(gòu)形式審查、辦理登記的過(guò)程。成果登記、檔案管理、成果及科技發(fā)展情況統(tǒng)計(jì)分析，為宏觀科技決策提供參考依據(jù)，加快科技成果信息交流，促進(jìn)后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化。

國(guó)內(nèi)科技成果登記由企業(yè)的科技成果登記管理部門(mén)完成。科技成果登記的類(lèi)別主要包括應(yīng)用技術(shù)科技成果、基礎(chǔ)理論成果和軟科學(xué)研究成果。目前國(guó)內(nèi)石油科技成果登記、管理積極性仍然不高，登記量少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，76%的石油企業(yè)了解并進(jìn)行成果登記，主要是為了取得成果登記鑒定號(hào)，不太關(guān)注登記管理對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性。一般情況下，要評(píng)獎(jiǎng)時(shí)才會(huì)成果登記，因?yàn)椴坏怯洸荒茉u(píng)獎(jiǎng)。登記的部門(mén)不少，但登記的人不多。因?yàn)榕c自身利益相關(guān)性不強(qiáng)。

相對(duì)而言，國(guó)外科技成果登記管理體系比較完善，登記量高。以日本為例，日本科技成果的登記和公告通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)向外界發(fā)布，與科學(xué)技術(shù)有關(guān)的情報(bào)統(tǒng)計(jì)部門(mén)有十幾個(gè)。如國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所、科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)、情報(bào)提供服務(wù)中心、專(zhuān)利電子圖書(shū)館等。通過(guò)建立數(shù)據(jù)庫(kù)登記、統(tǒng)計(jì)科技成果。數(shù)據(jù)庫(kù)達(dá)1143個(gè)，其中，自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域31.5%，商業(yè)30.3%，一般類(lèi)3.1%，社會(huì)人文科學(xué)6.5%，其他1.6%；企業(yè)創(chuàng)立的數(shù)據(jù)庫(kù)有142個(gè)，專(zhuān)業(yè)、非專(zhuān)業(yè)各半。科技成果登記、管理的目的不僅僅統(tǒng)計(jì)成果數(shù)量，還為推廣科技成果提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

與日本相似，國(guó)外很多石油企業(yè)建有管理系統(tǒng)，如斯倫貝謝公司建立了覆蓋全球的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)共享體系。以知識(shí)管理為核心，涉及各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、研究、管理等信息，方便公司各地的技術(shù)人員、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員迅速有效地查詢(xún)所需知識(shí)信息和幫助，實(shí)時(shí)登記科技進(jìn)展，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)交流。

1.3 成果獎(jiǎng)勵(lì)管理

科技成果獎(jiǎng)勵(lì)是對(duì)取得重大突破的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的激勵(lì)機(jī)制，目的是肯定貢獻(xiàn)、激發(fā)熱情、督促計(jì)劃、培養(yǎng)人才。

但是，國(guó)內(nèi)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)管理制度是通過(guò)國(guó)家和地方部門(mén)審查和評(píng)價(jià)申報(bào)的科技成果，統(tǒng)一獎(jiǎng)勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)體。成果獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置名額，限制指標(biāo)，獲獎(jiǎng)往往伴隨著可以得到更多的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，獲得更多的物質(zhì)好處。這在一定程度上造成申報(bào)單位爭(zhēng)搶指標(biāo)，想方設(shè)法和評(píng)審機(jī)構(gòu)搞好關(guān)系，影響?yīng)剟?lì)客觀性。嚴(yán)重者不利于團(tuán)結(jié)，挫傷部分成果完成人的科研積極性，其他項(xiàng)目研究人員申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的積極性也會(huì)受到打擊。

國(guó)外科技成果獎(jiǎng)勵(lì)寬泛，不設(shè)置具體名額，注重精神獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)與項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收、獲得更多經(jīng)費(fèi)關(guān)系不密切。如法國(guó)的政府部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)及一些基金組織都會(huì)設(shè)定獎(jiǎng)項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)各個(gè)領(lǐng)域做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)體和個(gè)人。獎(jiǎng)勵(lì)涉及領(lǐng)域廣泛，獎(jiǎng)項(xiàng)多達(dá)上千項(xiàng)。美國(guó)科技成果分為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)和部門(mén)科技獎(jiǎng)勵(lì)，還有民間物理學(xué)會(huì)、化學(xué)學(xué)會(huì)等各種獎(jiǎng)勵(lì)，幾乎涵蓋所有領(lǐng)域。獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)業(yè)的評(píng)審機(jī)構(gòu)，保證獎(jiǎng)勵(lì)的公平性[20]。

國(guó)外石油企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)基本符合國(guó)外獎(jiǎng)勵(lì)制度。如斯倫貝謝公司的獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)了物質(zhì)性、精神性、發(fā)展性3種功能[21]。物質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)包括提高工資、發(fā)放獎(jiǎng)金、購(gòu)買(mǎi)公司職工股票及提供新設(shè)備等；精神性獎(jiǎng)勵(lì)包括提供更為自由的工作空間、創(chuàng)造平等的合作文化、通過(guò)各種評(píng)獎(jiǎng)鼓勵(lì)和表?yè)P(yáng)等；發(fā)展性獎(jiǎng)勵(lì)包括建立良好的職業(yè)生涯計(jì)劃、升遷、輪崗、參加培訓(xùn)與學(xué)術(shù)會(huì)議、承擔(dān)有挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新性的項(xiàng)目等，鼓勵(lì)員工在工作中不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步。

1.4 成果轉(zhuǎn)化管理

科技成果轉(zhuǎn)化是對(duì)科技成果進(jìn)一步試驗(yàn)、完善，形成實(shí)物、產(chǎn)業(yè)等[22]?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理，則是對(duì)轉(zhuǎn)化過(guò)程的監(jiān)督。推廣應(yīng)用只是其中一個(gè)環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理是成果走向市場(chǎng)的最后環(huán)節(jié)，也是最重要的環(huán)節(jié)。但是，目前國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%～15%，石油科技成果轉(zhuǎn)化相對(duì)較好，轉(zhuǎn)化率為60%，但也低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%～80%的水平。近幾年國(guó)家雖然一直推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化力度，但在投入強(qiáng)度、立法支持、轉(zhuǎn)化中介結(jié)構(gòu)發(fā)展等方面與國(guó)外比較仍存在較大差距。

國(guó)內(nèi)科研投入強(qiáng)度低于發(fā)達(dá)國(guó)家。研發(fā)投入是國(guó)際通行、規(guī)范化程度最高的可用于反映國(guó)家科技投入情況的指標(biāo)。2007年國(guó)內(nèi)研發(fā)投入達(dá)到488億元，研發(fā)強(qiáng)度為1.49%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)為美國(guó)14.2%，為日本和韓國(guó)的50%略強(qiáng)[23]。2016年國(guó)內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到15676.7億元，研發(fā)強(qiáng)度為2.11%，與韓國(guó)、日本和美國(guó)3%～4%的研發(fā)強(qiáng)度仍有差距[24]。國(guó)外石油企業(yè)十分重視科研投入，斯倫貝謝、貝克休斯等公司研發(fā)投入強(qiáng)度為3%左右，國(guó)內(nèi)石油公司2011年研發(fā)投入強(qiáng)度為1%左右，2016年降至0.6%左右，遠(yuǎn)低于國(guó)外石油公司研發(fā)投入強(qiáng)度的平均水平。

美國(guó)為了改變20世紀(jì)80年代科技成果轉(zhuǎn)化率低的情況，曾出臺(tái)一系列支持法案，如著名的《拜杜法案》及《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》、《中小企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)方案》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》、《貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案匯編》等輔助法案。同時(shí)頒布相關(guān)行政命令，明確了科研人員、科研單位、投資者的利益關(guān)系，清除了成果轉(zhuǎn)化道路上的障礙，促進(jìn)了科技成果的商業(yè)化、有型化，造就了美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的繁榮。斯倫貝謝等石油公司內(nèi)部也確立了市場(chǎng)導(dǎo)向、技術(shù)協(xié)同、技術(shù)合作等技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法有《中華人民共和國(guó)共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》[25]、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》等，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程給予了指導(dǎo)。但成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的利益分配、轉(zhuǎn)化模式、科研人員的產(chǎn)權(quán)保護(hù)等沒(méi)有涉及，可操作性不強(qiáng)。國(guó)內(nèi)石化行業(yè)發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化推廣與激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定，不過(guò)收效甚微。

國(guó)內(nèi)在經(jīng)費(fèi)總量、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、行業(yè)分布和研究項(xiàng)目等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距也不小。美國(guó)設(shè)立各種科技中介機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果交流和轉(zhuǎn)化，高校有成果轉(zhuǎn)化辦公室，政府有國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體和美國(guó)國(guó)家技術(shù)信息中心。石油公司也設(shè)有專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)部門(mén)[26]。國(guó)內(nèi)為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，成立了創(chuàng)業(yè)投資中心、孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技園區(qū)等成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。不過(guò)這些轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)帶有很強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)烙印，實(shí)際操作中各部門(mén)相互分割，協(xié)調(diào)配合不夠，很多中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力不足，無(wú)法溝通科技成果轉(zhuǎn)化雙方真正意圖，成果轉(zhuǎn)化效果不明顯[27]。近幾年雖發(fā)展比較迅速，但仍沒(méi)有擺脫“兩張皮”現(xiàn)象。特別是，一些大型石油企業(yè)雖設(shè)立了許多尋找成果的內(nèi)部單位，但由于從業(yè)人員對(duì)技術(shù)需求不清楚，對(duì)成果信息掌握不全，對(duì)成果帶來(lái)的利益分享理念不同，造成許多成果被束之高閣?？偟膩?lái)看，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化存在4方面問(wèn)題。

(1)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不夠或缺乏激勵(lì)和引導(dǎo)機(jī)制。科研人員重成果、輕應(yīng)用，忙于完成立項(xiàng)、報(bào)獎(jiǎng)、論文撰寫(xiě)，對(duì)成果如何轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力考慮不多[28]。

(2)缺乏專(zhuān)門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)很多高校和科研院所設(shè)有科技處，其工作重點(diǎn)是幫助申報(bào)課題、評(píng)獎(jiǎng)、成果鑒定，幫助已有科技成果轉(zhuǎn)化則投入較少，科技成果轉(zhuǎn)化不及時(shí)。

(3)缺乏中試環(huán)節(jié)和資金支持。新技術(shù)在生產(chǎn)中應(yīng)用成功，大致經(jīng)過(guò)前期實(shí)驗(yàn)、中間放大實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)化試驗(yàn)3個(gè)階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)外3個(gè)環(huán)節(jié)所需資金大致為1∶10∶100，國(guó)內(nèi)則為1∶1.1∶1.5[29]。中試環(huán)節(jié)缺失使得很多有價(jià)值的科技成果得不到轉(zhuǎn)化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展高速度更惡化了這一狀況。許多企業(yè)想不投入拿來(lái)即用，不愿在轉(zhuǎn)化方面投入過(guò)多。

(4)缺乏法律支持。立法缺失，科技成果交流壁壘難打破，阻礙成果轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障以及投資者、轉(zhuǎn)化人員的利益保障存在困難。

縱覽國(guó)內(nèi)外石油科技科技成果管理可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)外石油科技成果更注重成果全過(guò)程的管理，國(guó)內(nèi)則較注重其中的某一環(huán)節(jié)或者某幾個(gè)環(huán)節(jié)的管理。信息、政策、機(jī)制方面存在的缺陷更加突出。

2 提升國(guó)內(nèi)石油企業(yè)科技成果管理水平 的相關(guān)建議

科技成果管理在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮著重大作用[30]?？萍汲晒芾泶龠M(jìn)了許多重大科技成果產(chǎn)生，形成了先進(jìn)的配套技術(shù)和工藝。僅“十二五”期間，國(guó)內(nèi)石油企業(yè)獲得專(zhuān)利授權(quán)10193件，國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)155項(xiàng)，協(xié)會(huì)、政府省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)不少于1000項(xiàng)，其他獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量更多[31]。但由于存在科研項(xiàng)目定位不準(zhǔn)、研發(fā)資金利用率低、應(yīng)用為導(dǎo)向的科技項(xiàng)目監(jiān)督不足、企業(yè)內(nèi)部信息交流不通暢等問(wèn)題，目前科研成果轉(zhuǎn)化率不高。根據(jù)國(guó)外石油企業(yè)科研成果管理在研發(fā)、交流、推廣方面的經(jīng)驗(yàn)，建議國(guó)內(nèi)石油企業(yè)從信息共享做起，結(jié)合獎(jiǎng)勵(lì)政策和知識(shí)主權(quán)擁有者準(zhǔn)入政策，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力強(qiáng)力發(fā)展。

2.1 研發(fā)過(guò)程信息的實(shí)時(shí)共享機(jī)制

國(guó)內(nèi)石油企業(yè)應(yīng)摒棄科技成果鑒定評(píng)價(jià)的單一模式，采用全過(guò)程多層次的科技評(píng)估體系，推行項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程信息實(shí)時(shí)共享機(jī)制。這一共享是有針對(duì)性的，對(duì)誰(shuí)開(kāi)放，開(kāi)放到什么程度，則由立項(xiàng)者確定。共享內(nèi)容涉及機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、人員、計(jì)劃、政策等評(píng)估內(nèi)容，體系、目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)、方法、場(chǎng)所、時(shí)間、創(chuàng)新、效益、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)及人才等評(píng)估指標(biāo)，事前、事中、事后等所有環(huán)節(jié)跟蹤、記錄。

實(shí)施信息共享，落實(shí)技術(shù)商品化應(yīng)用為科研的終極目標(biāo)，把技術(shù)研發(fā)和商品化過(guò)程融為一體。全過(guò)程管理信息翔實(shí)、準(zhǔn)確，包含前期評(píng)估、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品商業(yè)化、產(chǎn)品壽命周期等。需要時(shí)可直接在數(shù)據(jù)庫(kù)中查詢(xún)、打印，避免了以往尋找研發(fā)資料困難。如沒(méi)有這些信息將無(wú)法通過(guò)鑒定、登記或獎(jiǎng)勵(lì)等。產(chǎn)品推廣應(yīng)用與商業(yè)化、產(chǎn)品退出市場(chǎng)前的技術(shù)更新?lián)Q代都納入統(tǒng)一管理，以提高科技成果產(chǎn)業(yè)化速度。堅(jiān)持推行把成果管理納入項(xiàng)目管理，改變?yōu)槌晒晒挠^念。從思想上指導(dǎo)研究人員必須牢記科學(xué)技術(shù)研究的目的，是為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)帶來(lái)效益，本身不是賺錢(qián)的工具。

本課題組已經(jīng)開(kāi)始應(yīng)用創(chuàng)新思想管理承擔(dān)的國(guó)家省部級(jí)項(xiàng)目。從立項(xiàng)開(kāi)始，建立包括整個(gè)項(xiàng)目所有信息的數(shù)據(jù)庫(kù)，研發(fā)查詢(xún)軟件，開(kāi)發(fā)了應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析尋找主控因素為目標(biāo)的剝繭尋根算法，為成果轉(zhuǎn)化提供信息保障，并分析成果優(yōu)劣的主控因素。

2.2 建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策

為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，需深入研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)投入，放寬科技成果獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)，拓寬科技成果獎(jiǎng)勵(lì)范圍，持續(xù)研究獎(jiǎng)勵(lì)政策，激勵(lì)科研人員工作熱情，促進(jìn)科研人員培養(yǎng)[32]。這些工作需要石油企業(yè)在注重科技研發(fā)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)改變研究者生活質(zhì)量的同時(shí)，兼顧以人為本理念，特別是要注重員工在研究崗位上的個(gè)人發(fā)展。通過(guò)幫助員工規(guī)劃良好的職業(yè)生涯計(jì)劃，參加培訓(xùn)班、輪崗等舉措，鼓勵(lì)員工不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步，肯定技術(shù)地位，實(shí)現(xiàn)員工自身價(jià)值。還要在研究條件上支持成果不斷改進(jìn)，宣傳成果和成果貢獻(xiàn)者。當(dāng)然，也要讓科研人員認(rèn)識(shí)到科研的艱苦性，避免急功近利的短期行為。

同時(shí)，成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)化也是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，“產(chǎn)學(xué)研用政”一體化，基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)開(kāi)發(fā)、儀器制造、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)支持和培訓(xùn)一體化，研究—工程—應(yīng)用一體化。不僅有助于制訂研發(fā)選題方向，也有利于研發(fā)成果為現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，加快產(chǎn)品商業(yè)化速度，縮短回收投資周期[33]。

本課題組通過(guò)積累與研究工作相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，利用剝繭尋根算法對(duì)較大信息量的數(shù)據(jù)開(kāi)展跟蹤研究，獲得科研人員成才的主控因素。例如，一個(gè)特色技術(shù)研究人員，需要做哪些基礎(chǔ)工作才能達(dá)到技術(shù)目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)；一個(gè)技術(shù)成果要想在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用10口(次)，哪方面工作必須做到現(xiàn)場(chǎng)才能讓成果不斷試用。以此指導(dǎo)研究人員按照正確的方向開(kāi)展科技成果管理，為科技人才培養(yǎng)提供方向性建議。

2.3 實(shí)施成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)者分割獲利的多贏戰(zhàn)略

科技成果研發(fā)成功后的產(chǎn)品推廣、中試環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，是成果向商品轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段。利用網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)共享機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)，如及時(shí)更新科技產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、研究動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目管理等各環(huán)節(jié)信息。一旦產(chǎn)生效益，各方按照既定方案分享科技成果帶來(lái)的利益，使得研究成果擁有者和成果使用者通過(guò)科研成果管理聯(lián)系在一起，形成利益共同體。這不僅能促進(jìn)項(xiàng)目的投資者熱情，也會(huì)激發(fā)科研人員的工作熱情，增添成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。因?yàn)槌晒麖尼j釀到產(chǎn)生，各環(huán)節(jié)的工作量是明確的，投入是清楚的，利益分配時(shí)也是清晰的。

本課題組通過(guò)科技管理控制系統(tǒng)，結(jié)合工作定額管理，將各工作環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的費(fèi)用及時(shí)記錄并落實(shí)，為分?jǐn)偼度?、評(píng)價(jià)成果價(jià)值和分享成果利益，打下信息基礎(chǔ)。運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)，許多科研投入在過(guò)去未有考慮，但實(shí)際工作中占據(jù)較大比例，如人工費(fèi)用、通訊費(fèi)用和管理費(fèi)用。事實(shí)證明，算清投入是分享成果的必要基礎(chǔ)工作[34]。

3 結(jié)論與建議

(1)石油科技成果管理以獎(jiǎng)勵(lì)為推手，向前延伸滿(mǎn)足客觀公正評(píng)價(jià)，向后延展?jié)M足社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益需求，是科技成果推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的基礎(chǔ)。

(2)全過(guò)程信息共享機(jī)制、持續(xù)研究鼓勵(lì)機(jī)制及應(yīng)用所得利益貢獻(xiàn)者分割機(jī)制，不僅適用于石油科技成果，對(duì)整個(gè)社會(huì)科技成果管理也有借鑒意義。

(3)科技成果管理落實(shí)，需要科技管理者努力，也需要成果擁有者支持，如信息及時(shí)采集、數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析、制度堅(jiān)決執(zhí)行等。只有科技成果擁有者和科技成果管理者堅(jiān)持不懈地實(shí)踐，不斷完善成果管理措施才能達(dá)到成果為社會(huì)進(jìn)步服務(wù)的終極目標(biāo)。