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    IEC 82304-1標準國內(nèi)轉(zhuǎn)化的討論

    2018-03-15 02:15:20侯丙營陳蓓李澤瑾北京怡和嘉業(yè)醫(yī)療科技股份有限公司北京100043
    中國醫(yī)療器械信息 2018年1期
    關(guān)鍵詞:醫(yī)療器械制造商軟件

    侯丙營 陳蓓 李澤瑾 北京怡和嘉業(yè)醫(yī)療科技股份有限公司 (北京 100043)

    2015年8月15日國家食品藥品監(jiān)督管理總局(CFDA)發(fā)布了《醫(yī)療器械軟件注冊技術(shù)審查指導原則》[1],在這份文件中明確將醫(yī)療器械軟件分為獨立軟件和軟件組件。獨立軟件是指預(yù)期本身用作醫(yī)療器械或其附件而開發(fā)的軟件;而軟件組件是指在作為醫(yī)療器械或其部件、附件組成的軟件。

    隨著移動醫(yī)療、云計算與人工智能等計算機技術(shù)的不斷發(fā)展,涌現(xiàn)了越來越多需要作為醫(yī)療器械來管理的獨立軟件,其組成部分不包含醫(yī)用電氣部分。比如借助人工智能進行病灶自動識別的影像處理軟件、可以對醫(yī)用電氣設(shè)備進行遠程監(jiān)測管理與參數(shù)修改的云平臺與移動APP等。這些獨立軟件的安全性非常重要,而它的復(fù)雜性甚至超過了那些單純的治療、診斷醫(yī)用電氣設(shè)備,這些獨立軟件的錯誤導致的后果可能非常嚴重。如何指導制造商開發(fā)、監(jiān)管方審查高質(zhì)量的獨立軟件已經(jīng)成為一個重要的課題。

    1.國內(nèi)與國際醫(yī)療器械軟件監(jiān)管介紹

    美國FDA自上世紀80年代末開始著手醫(yī)療器械軟件的監(jiān)管工作,先后發(fā)布了軟件申報、軟件確認、網(wǎng)絡(luò)安全、移動醫(yī)療APP等指南文件[2-5]。歐盟對于醫(yī)療器械軟件的管理主要依靠國際標準來進行管理,最主要的標準就是IEC 62304:2006[6]與IEC 62304:2016/AMD1:2015[7]《醫(yī)療器械軟件 軟件生存周期過程》。針對當前醫(yī)療器械軟件聯(lián)網(wǎng)功能的普遍化,相關(guān)國家與組織也在升級或制定新的標準來適應(yīng)這種形式,比如AAMI TIR57:醫(yī)療器械信息安全原則——風險管理[8],ISO TC215與IEC 62A聯(lián)合制定的IEC 80001系列標準等。

    中國在2002年8月國家食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布了《醫(yī)療器械分類目錄》[9],增加了“軟件”產(chǎn)品的管理分類,醫(yī)療器械軟件正式納入監(jiān)管范圍。2012年4月國家食品藥品監(jiān)督管理局器械審評中心發(fā)布了《關(guān)于醫(yī)療器械軟件注冊申報基本要求的說明》[10],提出了醫(yī)療器械軟件注冊申報的基本要求。2015年8月國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布《醫(yī)療器械軟件注冊技術(shù)審查指導原則》,對《關(guān)于醫(yī)療器械軟件注冊申報基本要求的說明》中的內(nèi)容進行了調(diào)整和修訂,在現(xiàn)行法規(guī)框架下針對軟件的特殊性進一步明確了軟件的監(jiān)管要求,特別是對軟件更新、軟件版本的要求。在結(jié)合風險管理、質(zhì)量管理和軟件工程基礎(chǔ)上較大程度的保證軟件質(zhì)量。2017年1月國家食品藥品監(jiān)督管理總局發(fā)布《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊技術(shù)審查指導原則》[11],明確對醫(yī)療器械,特別是軟件針對網(wǎng)絡(luò)安全需要提交的注冊資料。國內(nèi)也對IEC 62304做了轉(zhuǎn)化,即YY/T 0664《醫(yī)療器械軟件 軟件生存周期過程》[12],但目前并沒有強制執(zhí)行。

    通過以上分析,不難看出,國內(nèi)外基于醫(yī)療器械軟件管理的根本就是指南或者標準,其中最為核心的是IEC 62304標準,而各國又根據(jù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,監(jiān)管的側(cè)重點有所不同。另外,IEC 62304也是醫(yī)療器械制造企業(yè)開發(fā)醫(yī)療器械軟件依靠的重要標準。在圖1 IEC 62304標準附錄C中的V模型中,描述了IEC 62304與IEC 60601-1 PEMS[13]開發(fā)過程的關(guān)系。從圖中可以看出IEC 62304并不包括PEMS的用戶需求與確認部分。如果把PEMS換成獨立軟件,IEC 62304并不能包括獨立軟件的用戶需求與確認過程。即IEC 62304只是一個軟件生存周期過程標準,并不能覆蓋獨立軟件(本身是產(chǎn)品)的所有生存周期活動。但是IEC 60601-1中的PEMS與獨立軟件在產(chǎn)品形態(tài)、組成、安裝與維護以及監(jiān)管上還是有非常大的區(qū)別,在IEC 62304中不能覆蓋的獨立軟件其他過程,不能完全通過參考通標IEC 60601-1獲得補充。

    圖2. IEC 82304-1 健康軟件產(chǎn)品過程

    目前歐盟,F(xiàn)DA與國內(nèi)對獨立軟件產(chǎn)品IEC 62304所不能覆蓋的那部分注冊要求并沒有明確的參考標準,都是在各自指南或指導文件中分散提及。雖然這些指南或指導文件可以對企業(yè)的產(chǎn)品注冊提供幫助,但是對企業(yè)的獨立軟件產(chǎn)品開發(fā)與維護所起作用有限。在這種情況下,IEC 82304-1標準[14]的發(fā)布,正是獨立軟件產(chǎn)品開發(fā)與監(jiān)管可以參考的標準,它解決了IEC 62304不能完全覆蓋獨立軟件產(chǎn)品所有過程的問題。

    2.IEC 82304-1標準介紹

    IEC 82304-1:健康軟件 第1部分:產(chǎn)品安全的通用要求(IEC 82304-1:Health Software–Part 1:General requirements for product safety),該標準由ISO TC215(健康信息學)與IEC 62A(醫(yī)療器械共性問題小組)的專家聯(lián)合開發(fā),并于2016年10月正式發(fā)布。

    過去,提升個人健康主要是通過臨床用戶(護士、醫(yī)生、技師等)對醫(yī)療器械軟件的使用完成,但現(xiàn)在越來越多的健康軟件產(chǎn)品可以在臨床用戶不參與的情況下,由患者本人或家屬來完成對個人健康的管理、維護與提升。所以IEC 82304-1標準在開始制定時就把范圍拓寬到了整個健康軟件產(chǎn)品,而不只是醫(yī)療器械獨立軟件。目前CFDA監(jiān)管范圍仍然是醫(yī)療器械,對本文來講也就是《醫(yī)療器械軟件注冊技術(shù)審查指導原則》中的醫(yī)療器械獨立軟件,正如后面討論的,醫(yī)療器械獨立軟件是健康軟件產(chǎn)品的子集。所以這不妨礙討論IEC 82304-1的應(yīng)用。

    對制造商而言,IEC 82304-1涵蓋了健康軟件產(chǎn)品的整個生命周期過程,如圖2所示。該標準正文共包含8個章節(jié),其中第4~8章對應(yīng)的生命周期過程在圖2已進行了體現(xiàn)。

    2.1 范圍

    本標準限定為純軟件,即健康軟件自身就是產(chǎn)品,不包含硬件部分,對于如下標準管控的硬件系統(tǒng)不在本標準覆蓋范圍內(nèi):①IEC 60601,IEC 80601系列的醫(yī)用電氣設(shè)備;②IEC 61010系列的體外診斷設(shè)備;③ISO 14708系列的植入設(shè)備。

    由于本標準覆蓋的是健康軟件產(chǎn)品,不只包含醫(yī)療器械獨立軟件,故不考慮軟件是否在監(jiān)管范圍內(nèi)。健康軟件相關(guān)的定義請參看下文2.3節(jié)的詳細表述。

    對于該標準的符合性:用文檔核查方法來確定合規(guī)性。制造商如果不使用此標準中相關(guān)的安全要求,如風險管理標準ISO 14971[15](國內(nèi)標準號YY/T 0316-2016[16])與可用性工程標準IEC 62366-1[17](國內(nèi)標準號YY/T 1474-2016[18]),而是使用替代方法,那么必須證明可追溯性與剩余風險可接受,并且方法等同。

    2.2 規(guī)范性引用文件

    該標準強依賴于IEC 62304:2006與IEC 62304:2016/AMD1:2015,其軟件生命周期過程完全引用IEC 62304,但需要注意IEC 62304對應(yīng)的必須是醫(yī)療器械軟件,不包括非醫(yī)療器械目的的健康軟件,可以不是軟件產(chǎn)品,而IEC 82304-1對應(yīng)的必須是健康軟件產(chǎn)品,不包括軟件組件。所以在IEC 82304-1中明確要求在引用IEC 62304時,需要使用Health Software與Health Software Product替代現(xiàn)行IEC 62304標準中的“Medical Device”或“Medical Device Software”。

    2.3 術(shù)語和定義

    摘抄標準中非常重要的幾個定義:①醫(yī)療器械軟件(Medical Device Software,等同于國內(nèi)醫(yī)療器械獨立軟件+軟件組件)旨在包括在被開發(fā)的醫(yī)療器械內(nèi)的已開發(fā)的軟件系統(tǒng),或者預(yù)期本身用作醫(yī)療器械而開發(fā)的軟件系統(tǒng)。②醫(yī)療器械獨立軟件(SaMD,等同于國內(nèi)醫(yī)療器械獨立軟件概念)定義為預(yù)期用作一個或多個醫(yī)療用途的軟件,且它不是一個硬件醫(yī)療器械的組成部分。③健康(Health)健康不僅是沒有疾病,而且包括軀體健康、心理健康、社會適應(yīng)良好和道德健康。④健康軟件(Health Software)預(yù)期用于特定的管理、維護或提升個體健康或提供健康服務(wù)的軟件。⑤健康軟件產(chǎn)品(Health Software Product)健康軟件與附屬文件的組合。

    從圖3中可以看出健康軟件包含四個子概念:用于醫(yī)療器械的嵌入式軟件(左上角)、用于其他健康用途硬件產(chǎn)品的嵌入式軟件(右上角)、醫(yī)療器械獨立軟件(左下角)、其他健康用途的純軟件(右下角)。這四個子概念的象限,橫坐標以醫(yī)療用途與其他健康用途分成左右兩部分,縱坐標以嵌入式軟件(特定硬件)與純軟件(通用計算平臺)分成上下兩部分。IEC 82304-1的范圍即為圖中的純軟件(虛線邊框內(nèi))部分。本文開頭兩節(jié)提到的醫(yī)療器械獨立軟件是IEC 82304-1健康軟件產(chǎn)品概念的子集。

    圖3. 健康軟件相關(guān)概念示意圖

    關(guān)于IEC 82304-1所指的健康軟件產(chǎn)品所覆蓋范圍的舉例見圖4。

    圖4. IEC 82304-1覆蓋健康軟件產(chǎn)品范圍舉例

    2.4 健康軟件產(chǎn)品需求

    IEC 82304-1第四章描述了健康軟件產(chǎn)品的需求,該章節(jié)的最終輸出內(nèi)容,即軟件產(chǎn)品系統(tǒng)需求是IEC 62304軟件開發(fā)過程的輸入。該章節(jié)的主要內(nèi)容摘要如下:

    4.1初始風險評定:a)識別危害、對危害處境相應(yīng)的風險進行估計;b)評價估計的風險與風險控制措施后,決定風險是否可接受。

    4.2健康軟件產(chǎn)品用戶需求:a)為了實現(xiàn)預(yù)期用途的用戶需求;b)用戶接口需求,注意此處的接口需求并不包含詳細的規(guī)格參數(shù);c)不受同平臺其他軟件的干擾;d)針對隱私與對信息安全需要采取的措施;e)附屬文件;f)支持性需求(升級,發(fā)布,數(shù)據(jù)提取與傳輸,退市);g)監(jiān)管需求。

    4.3健康軟件產(chǎn)品用戶需求的驗證:確保其為系統(tǒng)需求的輸入;確保用戶需求在制造商的能力范圍之內(nèi)。

    4.4更新健康軟件產(chǎn)品用戶需求:在用戶需求驗證認為有必要時;IEC 62304 5.2節(jié)執(zhí)行軟件需求分析認為有必要時。

    4.5系統(tǒng)需求:與IEC 62304的5.2.1內(nèi)容實質(zhì)等同,但在IEC 62304的5.2.1中并沒有詳細介紹此部分。a)互操作性;b)本地化與語言支持;c)基于4.1風險分析結(jié)果,在系統(tǒng)級別需要執(zhí)行的風險控制措施;d)用戶接口規(guī)范;e)在預(yù)期負載與性能要求下的軟硬件環(huán)境要求;f)允許在正常使用時檢測、識別、記錄、執(zhí)行與信息安全相關(guān)的功能;g)在軟件信息安全遭到破壞時保護基本功能可以被執(zhí)行的功能;h)通過認證特權(quán)用戶保留和恢復(fù)產(chǎn)品配置的方法。

    4.6系統(tǒng)需求驗證:a)需求之間無相互沖突;b)表述無歧義;c)表述可測試;d)可唯一確定。

    4.7更新健康軟件產(chǎn)品系統(tǒng)需求:在健康軟件產(chǎn)品用戶需求變更時;系統(tǒng)需求驗證認為有必要時;IEC 62304 5.2節(jié)執(zhí)行軟件需求分析認為有必要時。

    2.5 健康軟件生命周期過程

    本章節(jié)直接引用IEC 62304生命周期5大過程:①軟件開發(fā)過程;②軟件維護過程;③風險管理過程;④配置管理過程;⑤問題解決過程。

    關(guān)于這5大過程的詳細內(nèi)容可以參考IEC 62304相關(guān)內(nèi)容。

    2.6 健康軟件產(chǎn)品確認

    驗證與確認是兩個不同的概念,驗證是對設(shè)計的驗證,而確認是對用戶需求的確認。IEC 62304標準中并不包括軟件的確認活動,在IEC 62304第5章單元驗證、軟件集成與測試、軟件系統(tǒng)測試之后終止于軟件發(fā)布。對于健康軟件產(chǎn)品的確認,輸入就是IEC 62304 5.8節(jié)發(fā)布之后的軟件。

    該章包括的主要內(nèi)容如下:

    6.1確認計劃

    制造商必須建立一個健康產(chǎn)品確認計劃,確保4.2用戶需求得到滿足。

    a)確定確認計劃的范圍與活動;

    b)確定確認計劃的局限;

    c)選擇確認的方法、輸入與接受標準;

    d)支持確認所必須的支持系統(tǒng)與服務(wù);

    e)執(zhí)行確認人員的資質(zhì)要求與培訓;

    f)確認團隊與設(shè)計團隊的獨立性。

    6.2實施確認

    已建立確認計劃;

    已建立由有資質(zhì)人員組成的確認團隊;

    健康軟件開發(fā)生命周期過程已結(jié)束,即軟件已發(fā)布。

    6.3編寫確認報告

    保留證據(jù)。

    a)追溯性;

    b)證明滿足用戶需求;

    c)剩余風險可接受。

    記錄確認的狀態(tài)。

    在執(zhí)行確認時,可采用檢查、分析、類比、演示、模擬、同行評審、測試或者第三方認證的方法。具體在執(zhí)行時采用什么樣的確認方法,經(jīng)常受到一些約束條件,也就是確認限制,比如:技術(shù)可行性、成本、時間、驗證執(zhí)行者或有資質(zhì)人員的可用性、合同限制、任務(wù)的邊界限制等。

    3.健康軟件產(chǎn)品標識與附屬文件

    本章是健康軟件產(chǎn)品的一個重要組成部分,主要內(nèi)容有兩部分,標識與附屬文件。IEC 82304-1花了相當大的篇幅來對附屬文件進行要求,制造商必須保證預(yù)期使用健康軟件產(chǎn)品的用戶或/與負責任組織可以獲取到這些文件。附屬文件中對健康軟件產(chǎn)品的退市與處置部分的要求很容易被制造商忽略。另外,附屬文件的技術(shù)描述部分,也特意增加了對預(yù)期用于IT網(wǎng)絡(luò)的健康軟件產(chǎn)品應(yīng)提供的技術(shù)信息的要求,特別是可能產(chǎn)生的未預(yù)期風險,應(yīng)該告知負責任組織去識別,分析,評價與控制。關(guān)于此部分的風險管理還可以參考IEC80001-1:2010[19]與IEC80001-2-x系列標準[20-28]。

    4.上市后活動

    IEC 62304標準中已包含了軟件維護過程的詳細活動,包括制定軟件維護計劃、問題和修改分析以及修改實施,故在IEC 82304-1中對軟件維護過程并沒有詳細描述。本章中對健康軟件產(chǎn)品維護所涉及的部分要求實施再確認,必要時需要更新IEC 82304-1第6章提到軟件確認計劃。對于上市后的溝通,在IEC 62304的6.2.5也有要求,但IEC 82304-1的范圍是健康軟件產(chǎn)品,所以還增加了標識與附屬文件的維護要求。對于健康軟件產(chǎn)品生命周期的最后一步,退市與處置也明確提出了要求。目前各國針對信息安全與隱私都在制定或已發(fā)布相關(guān)的法規(guī)要求,一旦違反,相關(guān)組織會面臨嚴厲制裁,而大部分健康軟件產(chǎn)品在使用過程中不可避免的會記錄一些個人與健康數(shù)據(jù),如何安全的處理這些數(shù)據(jù),安全銷毀或者是遷移到新的系統(tǒng),是負責任組織需要考慮的。這些數(shù)據(jù)的處理辦法也需要制造商在附屬文件中明確描述。

    5.為什么使用IEC 82304-1

    對于醫(yī)用電氣設(shè)備(含硬件組成的醫(yī)療器械)制造商與監(jiān)管方均會參考通標IEC 60601-1。IEC 60601-1除第14章可編程醫(yī)用電器系統(tǒng)(PEMS)引進了過程要求,其他各章節(jié)都可以通過檢查、檢測醫(yī)用電氣設(shè)備相應(yīng)組成部分進行安全有效性評價。但這種方式對于醫(yī)療器械獨立軟件并不適用,這是因為軟件與硬件的特性有非常大的不同。軟件相對硬件更復(fù)雜,對于稍微有點規(guī)模的軟件,如果想簡單的通過測試檢查軟件所有可能的執(zhí)行路徑,這幾乎不可能,所以不能僅僅通過測試來衡量軟件的安全與有效性。另外,對于軟件運行過程中出現(xiàn)的問題,絕大多數(shù)都是由于軟件自身的設(shè)計造成,軟件本身并不會因為磨損而導致運行失敗。最后,軟件更改相比硬件靈活性更強,表現(xiàn)為軟件的經(jīng)常性升級,針對這些升級所做的修改很可能會引入其他新的問題。所以對軟件安全與有效性的評價,主要是要借助軟件工程有關(guān)的概念來對軟件的生命周期進行系統(tǒng)性的評價。IEC 62304與IEC 82304-1標準都參考了軟件工程標準ISO/IEC 12207:2008[29],IEC 62304是一個純面向過程的標準,而IEC 82304-1針對健康軟件產(chǎn)品又增加了一些其他過程要求。正因為如此,對于醫(yī)療器械獨立軟件,IEC 82304-1地位相當于通標IEC 60601-1,如圖5所示。IEC 82304-1的轉(zhuǎn)化可以更全面的指導國內(nèi)制造商開發(fā)高質(zhì)量的醫(yī)療器械獨立軟件,并使制造商實際開發(fā)過程與監(jiān)管要求實現(xiàn)統(tǒng)一。

    對于醫(yī)療器械獨立軟件,就如IEC 60601-1與IEC 62304那樣,IEC 82304-1也可以強制要求制造商使用ISO 14971進行風險管理,使用IEC 62366-1進行可用性工程,已和含硬件組成的醫(yī)療器械要求保持一致。另外,IEC 82304-1中大部分過程都對預(yù)期用于IT網(wǎng)絡(luò)情況的健康軟件產(chǎn)品應(yīng)該提供的支持、信息安全與隱私提出了要求。雖然CFDA,F(xiàn)DA都有相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的指導文件,但均比較分散,沒有和軟件產(chǎn)品的生命周期過程描述相結(jié)合。應(yīng)用IEC 82304-1標準,可有利于解決:①當前普遍制造商對獨立軟件聯(lián)網(wǎng)使用支持不足;②臨床使用時對來自于聯(lián)網(wǎng)使用風險考慮不足;③與網(wǎng)絡(luò)中其他設(shè)備、軟件存在的兼容性問題;④缺乏有效的信息安全方面的保護能力。

    為了應(yīng)對信息技術(shù)的發(fā)展與普及給醫(yī)療健康服務(wù)帶來的新機遇與挑戰(zhàn),為了解決更廣泛的健康軟件安全問題,ISO TC215與IEC 62A聯(lián)合工作組JWG7(聯(lián)合工作組名稱:包含醫(yī)療器械的安全、有效、信息安全的健康軟件與健康IT系統(tǒng))對健康軟件與健康IT系統(tǒng)安全標準的架構(gòu)/框架進行了重新定義,如圖6。新的標準架構(gòu)涵蓋了健康軟件從設(shè)計與開發(fā)、部署、臨床應(yīng)用到退市整個產(chǎn)品生命周期過程。IEC 82304-1正是由JWG7在這個大背景下開發(fā)出來的。目前JWG7還負責IEC 62304第二版的開發(fā),目前已經(jīng)進行到CD2階段,預(yù)期2019年發(fā)布。該工作組已出版標準包括IEC 80001-1,風險管理在包含醫(yī)療器械的IT網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用——第一部分:角色,責任與活動;以及IEC 80001-2-X系列,該系列是針對IEC 80001-1如何應(yīng)用的技術(shù)報告。在新的標準框架下,IEC 80001系列標準也在重新修訂中。國內(nèi)目前已經(jīng)轉(zhuǎn)化IEC 62304:2006,對IEC 82304-1的轉(zhuǎn)化,有利于國內(nèi)醫(yī)療器械軟件標準與國際標準體系接軌。

    圖5. 醫(yī)用電氣設(shè)備與健康軟件產(chǎn)品標準關(guān)系

    圖6. 健康軟件與健康IT系統(tǒng)安全標準的架構(gòu)/框架

    6.總結(jié)

    IEC 82304-1是針對健康軟件產(chǎn)品的一個通用標準,該標準的轉(zhuǎn)化有利于完善國內(nèi)關(guān)于醫(yī)療器械軟件標準體系,與國際保持接軌,更全面的指導國內(nèi)制造商開發(fā)高質(zhì)量的醫(yī)療器械獨立軟件,并使制造商實際開發(fā)過程與監(jiān)管要求實現(xiàn)統(tǒng)一。

    [1]醫(yī)療器械軟件注冊技術(shù)審查指導原則[Z].國家食品藥品監(jiān)督管理總局,2015-8-5.

    [2]FDA.Guidance for the Content of Premarket Submissions for Software Contained in Medical Devices[Z].2005-05-11.

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    [5]FDA.Mobile Medical Applications-Guidance for Industry and Food and Drug Administration Staff[Z].2015-2-9.

    [6]IEC 62304:2006,Medical device software-Software life cycle processes[S].2006-05.https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iec:62304:ed-1:v1:en.

    [7]IEC 62304 AMD1:2015,Medical device software-Software life cycle processes[S].2015-06.

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