中西部地區(qū)地方本科高校專(zhuān)利協(xié)作的特征與影響因素研究

鐘鎮(zhèn)+王夢(mèng)超

〔摘要〕[目的/意義]發(fā)現(xiàn)地方本科高校協(xié)同創(chuàng)新規(guī)律，探索更為高效的地方本科高校區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，對(duì)于降低我國(guó)中西部高等教育資源相對(duì)缺乏省份的區(qū)域創(chuàng)新成本、提高區(qū)域創(chuàng)新水平具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。[方法/過(guò)程]本文以河南省省屬本科高校為例，通過(guò)對(duì)其2014-2016年國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)合作發(fā)明專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)分析，考察了中西部省份地方省屬高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素。[結(jié)果/結(jié)論]研究結(jié)果顯示，河南省省屬本科高校存在合作發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量偏少、比例偏低、在合作網(wǎng)絡(luò)中存在圍繞地域與機(jī)構(gòu)內(nèi)斂的小圈子等現(xiàn)象。針對(duì)這些現(xiàn)象可能產(chǎn)生的影響，本文進(jìn)行了討論。

〔關(guān)鍵詞〕協(xié)同創(chuàng)新；機(jī)構(gòu)專(zhuān)利合作；河南??；地方高校；中西部地區(qū)；合作網(wǎng)絡(luò)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.02.019

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G301〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）02-0116-06

Analysis on the Characteristics and Influencing Factors of Collaborative

Patents in Local Colleges of Central and Western Regions in China

——A Case Study of Henan Province

Zhong ZhenWang Mengchao

（School of Management，Henan University of Technology，Zhengzhou 450001，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]It is of great practical significance to reduce the regional innovation cost and improve the level of the central and western regions of China which are relative weaker in higher education，that revealing the law of collaborative innovation and exploring more effective collaborative innovation mechanism for local undergraduate colleges.[Method/Process]This paper gave a study on the characteristics and influencing factors of collaborative innovation in local colleges of central and western regions based on the statistical analysis of institutional collaboration invention patents of provincial undergraduate colleges in Henan Province，during 2014-2016.[Results/Conclusion]The findings indicated that there was relative quantitative and proportional lower in collaborative invention patents.The small circles on core institutions or city-region s or had been formed in collaboration networks.It also gave some discussions on these phenomenon which may affect the regional collaborative innovation.

〔Key words〕collaborative innovation；institutional collaboration of invention patents；Henan province；local colleges；central and western regions of China；collaboration networks

自2011年時(shí)任中共中央總書(shū)記的胡錦濤同志在清華大學(xué)建校100周年大會(huì)上發(fā)表關(guān)于“積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新”的講話為起點(diǎn)[1]，伴隨《教育部、財(cái)政部關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的意見(jiàn)》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心政策支持意見(jiàn)》、《2011協(xié)同創(chuàng)新中心認(rèn)定暫行辦法》等一系列重要文件的確認(rèn)以及相關(guān)政策的逐步實(shí)施，協(xié)同創(chuàng)新已成為國(guó)家和各級(jí)區(qū)域科教戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)的重要組成部分[2]。無(wú)論在理論上，還是在具體實(shí)踐過(guò)程中，高校協(xié)同創(chuàng)新都被證明是提升創(chuàng)新水平、推動(dòng)區(qū)域社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效路徑[3]。在政、產(chǎn)、學(xué)、研中一方或幾方參與的高校協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，高校的研究可以更為精準(zhǔn)地對(duì)接社會(huì)需求，并獲得一定的資金支持用于學(xué)校進(jìn)一步的發(fā)展；企業(yè)與研究院所在得到高校智力支持的同時(shí)，則可以在降低創(chuàng)新成本降低或提升創(chuàng)新績(jī)效等方面得到提升；政府部門(mén)的參與則有助于政策制定的科學(xué)化、民主化，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的科學(xué)可持續(xù)發(fā)展[4-6]。

由于較多定位于與社會(huì)需求較為密切的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)[7]，高校協(xié)同創(chuàng)新尤其是校企協(xié)同創(chuàng)新特征與影響因素的實(shí)證研究往往基于合作專(zhuān)利展開(kāi)[8]，也有少部分研究通過(guò)高校、企業(yè)、政府以及重要門(mén)戶網(wǎng)站公開(kāi)的信息，發(fā)掘高校的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系[9]。但值得注意的是，以往基于合作專(zhuān)利的高校協(xié)同創(chuàng)新研究主要圍繞高水平研究型高校（如211/985高校）[8，10-12]或東部發(fā)達(dá)地區(qū)（如江浙滬地區(qū)）展開(kāi)[2，4，9，13-15]，而對(duì)廣大中部與西部地區(qū)地方省屬高校協(xié)同創(chuàng)新特征與影響因素的實(shí)證研究有所忽略。

高校協(xié)同創(chuàng)新受內(nèi)外兩方面因素影響：一是高校自身的研究水平；二是外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。除去湖北（武漢）、陜西（西安）、四川（成都）以及安徽（合肥）這些包含優(yōu)質(zhì)高教資源省會(huì)城市（擁有2所以上“211”甚至是“985”高校）的個(gè)別省份，包括河南、山西、江西、云南、貴州等大多數(shù)的中西部省份在優(yōu)質(zhì)高教資源方面，相對(duì)于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，仍十分欠缺。另一方面，即使是211/985高?！跋鄬?duì)缺少”的一些東部地區(qū)省份，如浙江省，較為發(fā)達(dá)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)所帶動(dòng)的工商業(yè)需求仍能夠有效推動(dòng)該區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的快速發(fā)展[16]。在這種情況下，如何更為有效地發(fā)揮中西部省份地方本科院校在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中的作用，對(duì)于降低區(qū)域創(chuàng)新成本、提高區(qū)域創(chuàng)新水平都具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。本文以河南省省屬本科高校為例，通過(guò)對(duì)其2014-2016年合作發(fā)明專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)分析，考察地方高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素，旨在為中西部省份地方高校協(xié)同創(chuàng)新研究提供案例借鑒；另一方面也希望能為地方高校協(xié)同創(chuàng)新政策制定的相關(guān)機(jī)構(gòu)與部門(mén)提供一些決策參考。

1數(shù)據(jù)來(lái)源與統(tǒng)計(jì)方法

本研究選擇“國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利”作為河南省本科高校協(xié)同創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)，通過(guò)中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)（知網(wǎng)版）進(jìn)行采集（www.cnki.net）。在我國(guó)，專(zhuān)利主要分為發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)3個(gè)類(lèi)別。其中，發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量和創(chuàng)新程度最高，審查條件與授予條件最為嚴(yán)格，無(wú)論在國(guó)內(nèi)還是在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)，在各類(lèi)專(zhuān)利中均處于核心地位[17-18]。此外，地方高校相對(duì)較少的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量也是我們選擇國(guó)內(nèi)發(fā)明作為測(cè)度指標(biāo)的重要的原因。在檢索時(shí)，本文將申請(qǐng)日期設(shè)定為201411-20161231（近3年），公開(kāi)日期設(shè)定為201411-201761。雖然“公開(kāi)”并不等于“授權(quán)”，但是嚴(yán)格審理機(jī)制能夠確保大多數(shù)公開(kāi)的發(fā)明專(zhuān)利在理論上都具有相對(duì)較高的技術(shù)創(chuàng)新性，而較長(zhǎng)的公示期也不利于我們對(duì)近期現(xiàn)狀做出有效評(píng)估。此外，國(guó)內(nèi)外相當(dāng)多的專(zhuān)利分析評(píng)價(jià)研究也都以“公開(kāi)專(zhuān)利”為準(zhǔn)。

截至2014年年底，河南省共有35所省屬本科高校，但只有33所高校在2014-2016年有公開(kāi)發(fā)明專(zhuān)利，合計(jì)10 489項(xiàng)。表1列出33所高校的名稱(chēng)及其發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量，依據(jù)專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行排序，各高校的簡(jiǎn)稱(chēng)也一并提供以便于后續(xù)描述?？梢钥吹剑@些高校在專(zhuān)利產(chǎn)出上已經(jīng)形成了較為顯著的分層結(jié)構(gòu)：以河南科大、河南理工、鄭大（合并了鄭州工學(xué)院）以及河南師大為代表4所老牌理工科特色高校專(zhuān)利數(shù)量均在500以上，構(gòu)成第一梯隊(duì)；第二梯隊(duì)由洛陽(yáng)理工、河南工大與華水等工科院校為主的20所院校構(gòu)成，專(zhuān)利數(shù)量保持在100～500的區(qū)間范圍；最后一個(gè)梯隊(duì)主要由地方師范類(lèi)院校構(gòu)成，發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量不足100。

本研究將專(zhuān)利申請(qǐng)人字段中不少于2個(gè)機(jī)構(gòu)（不含個(gè)人）的專(zhuān)利定義為機(jī)構(gòu)合作專(zhuān)利（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合作專(zhuān)利），共有426項(xiàng)符合此標(biāo)準(zhǔn)，總體的合作率約為41%，不僅低于重點(diǎn)/部屬高校平均水平[11]，也低于江蘇、浙江地區(qū)的平均水平[4，15]。這些專(zhuān)利共計(jì)涉及了269個(gè)獨(dú)立申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（注：含32所高校），共存在2機(jī)構(gòu)、3機(jī)構(gòu)、4機(jī)構(gòu)與5機(jī)構(gòu)4種合作形式。其中，2機(jī)構(gòu)合作專(zhuān)利高達(dá)360項(xiàng)，約占合作專(zhuān)利總數(shù)的85%，是專(zhuān)利合作最常見(jiàn)的合作形式；而3機(jī)構(gòu)（47項(xiàng)，11%）、4機(jī)構(gòu)（12項(xiàng)，3%）和5機(jī)構(gòu)（7項(xiàng)，2%）則相對(duì)罕見(jiàn)，這個(gè)比例與文獻(xiàn)[19]提供的中國(guó)大陸地區(qū)發(fā)明專(zhuān)利的合作規(guī)模分布大體一致。表2列出了33所高校發(fā)明專(zhuān)利的合作數(shù)量、合作比例及各級(jí)的全省合作專(zhuān)利占比、合作機(jī)構(gòu)數(shù)量，各高校依據(jù)合作專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行排序。結(jié)合表1，我們可以看到河南地方本科高校參與專(zhuān)利研發(fā)合作的4個(gè)特點(diǎn)：

1）河南本科高校在發(fā)明專(zhuān)利研發(fā)上都傾向于獨(dú)立完成，合作頻度低，比例小。在32所擁有合作專(zhuān)利的高校中，絕大多數(shù)高校合作專(zhuān)利比例均不到20%，而只有不到1/3高校的合作專(zhuān)利數(shù)量可以達(dá)到2位數(shù)（>10項(xiàng)）。

2）專(zhuān)利產(chǎn)出水平與合作專(zhuān)利數(shù)量的相關(guān)性較低，部分專(zhuān)利高產(chǎn)院校的合作專(zhuān)利相對(duì)稀缺。例如，河南科大、洛陽(yáng)理工與許昌學(xué)院的發(fā)明專(zhuān)利總數(shù)在省內(nèi)高校名列前茅，但它們的合作專(zhuān)利數(shù)量排名均在10名開(kāi)外。

3）合作專(zhuān)利的數(shù)量分布極不均衡。鄭大、鄭州輕院、河南理工、河南農(nóng)大與河南工大5所高校囊括了全省一半以上的合作專(zhuān)利，并集中在省會(huì)鄭州地區(qū)；而除河南師大之外地方師范類(lèi)學(xué)校的合作專(zhuān)利在全省高校本科合作專(zhuān)利中的占比幾乎可以忽略不計(jì)。

4）在合作機(jī)構(gòu)數(shù)量上，河南高校也呈現(xiàn)出極度不均衡的情況，合作專(zhuān)利數(shù)量較多的院校合作機(jī)構(gòu)也較為廣泛。與鄭大有過(guò)發(fā)明專(zhuān)利合作的機(jī)構(gòu)約占全省專(zhuān)利合作機(jī)構(gòu)總數(shù)1/4，而鄭大、鄭州輕院、河南理工、河南農(nóng)大與河南工大5所高校的合作專(zhuān)利加在一起則涵蓋了50%以上的專(zhuān)利合作機(jī)構(gòu)。換言之，合作專(zhuān)利數(shù)量較多的高校的合作機(jī)構(gòu)。

2河南本科高校合作機(jī)構(gòu)的特征解析

依據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研的結(jié)果，本文嘗試從合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)屬性、地域?qū)傩砸约昂献骶W(wǎng)絡(luò)的屬性3個(gè)方面，解析河南省本科高校的發(fā)明專(zhuān)利的機(jī)構(gòu)合作特征，并在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)河南省高校協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。

21專(zhuān)利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)屬性與地域?qū)傩苑治?/p>

從政—產(chǎn)—學(xué)—研協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，專(zhuān)利機(jī)構(gòu)依據(jù)業(yè)務(wù)屬性可以分為政府部門(mén)、公司企業(yè)、高等學(xué)校與研究院校4類(lèi)。我們統(tǒng)計(jì)了269個(gè)合作專(zhuān)利參與機(jī)構(gòu)（含32所河南省屬本科高校）的業(yè)務(wù)屬性，以餅圖形式展示于圖1。如圖1所示，公司企業(yè)仍是河南本科高校進(jìn)行專(zhuān)利研發(fā)的主要合作伙伴，約占合作專(zhuān)利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)總數(shù)的61%，反映了發(fā)明專(zhuān)利在產(chǎn)業(yè)應(yīng)用方面的重要價(jià)值；其次為高等院校，除32所河南省屬本科高校外，還有其它33所高等學(xué)校參與了河南本科高校的專(zhuān)利研發(fā)，顯示?！：献魅允呛幽细咝?zhuān)利合作研發(fā)的重要形式；研究院所的比重相對(duì)較少，合計(jì)不超過(guò)機(jī)構(gòu)總數(shù)的13%，但仍占有一定數(shù)量（33個(gè)）。一個(gè)比較有趣的現(xiàn)象是，共有包括河南省食品藥品監(jiān)督管理局、欒川縣環(huán)境保護(hù)局、安陽(yáng)高新區(qū)生產(chǎn)力促進(jìn)中心等7家省內(nèi)政府部門(mén)參與到河南本科高校的專(zhuān)利，這在以往的研究樣本中并不多見(jiàn)。

除去32所高校，本文將剩余237個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按照省內(nèi)與省外進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，并將省內(nèi)依據(jù)所在地市、省外依據(jù)省份進(jìn)行了細(xì)分，相關(guān)數(shù)據(jù)列于表3。

從省域視角來(lái)看，雖然河南本科高校的專(zhuān)利合作機(jī)構(gòu)50%以上分布在省內(nèi)各地市，但仍有超過(guò)40%的合作機(jī)構(gòu)分布在其它26個(gè)省份，反映了河南本科高校在專(zhuān)利研發(fā)合作上的開(kāi)放性特征。但在分布數(shù)量上，省內(nèi)機(jī)構(gòu)較為集中，接近一半的機(jī)構(gòu)分布在省會(huì)鄭州。在省外部分，雖然合作機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)與教育水平較為發(fā)達(dá)的北京、廣東、江蘇以及臨省山西分布較多，但集中度明顯低于省內(nèi)18地市。

22合作模式分析

依據(jù)合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)屬性分布，即校（高等學(xué)校）、研（研究院所）、企（公司企業(yè)）、政（政府部門(mén)），我們將河南本科高校的發(fā)明專(zhuān)利合作劃分為?！?、?！小⑿！?、?！⑿！小笈c校—企—政6種不同的合作形式，并根據(jù)機(jī)構(gòu)所在地域又細(xì)分為“省內(nèi)合作”與“跨省合作”2個(gè)組別，相關(guān)統(tǒng)計(jì)結(jié)果以交叉矩陣的形式列于表4。雖然理論上還存在?！小c?！小蟆?種合作形式，但在河南本科高校的合作發(fā)明專(zhuān)利中未有體現(xiàn)，故未在表4中列出。

如表4所示，?！蠛献魇亲顬槌Ｒ?jiàn)的專(zhuān)利合作模式，約占總數(shù)的67%，且省內(nèi)合作明顯多于跨省合作，主要省內(nèi)參與企業(yè)包括河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司（28項(xiàng)）、河南雙成生物科技有限公司（14項(xiàng)）與焦作市華鷹機(jī)電技術(shù)有限公司（12項(xiàng)）等。?！Ｅc校—研合作相對(duì)較少，分別只占發(fā)明專(zhuān)利總數(shù)的16%與12%，但跨省合作的比重顯著提升。尤其是在校—校合作模式中，跨省合作的專(zhuān)利數(shù)量幾乎是省內(nèi)合作的2倍，主要省外合作機(jī)構(gòu)包括了清華大學(xué)（11項(xiàng)）與大連理工大學(xué)（4項(xiàng)）等985/211重點(diǎn)高校。這種情況表明，在偏基礎(chǔ)研究的研發(fā)領(lǐng)域，機(jī)構(gòu)的科研水平是專(zhuān)利合作伙伴選擇的重要考慮因素。此外，政府部門(mén)參與以及政—產(chǎn)—學(xué)—研中多方參與的多屬性專(zhuān)利合作十分稀少。

23專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征分析

基于發(fā)明專(zhuān)利合作關(guān)系，我們構(gòu)建了269*269的機(jī)構(gòu)專(zhuān)利合作關(guān)系矩陣，并將其導(dǎo)入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Netdraw。剔除合作頻度小于2次的關(guān)系連線及由此產(chǎn)生的孤立結(jié)點(diǎn)，形成了圖2中的河南本科高校專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)。在圖2中，圓形表示高等學(xué)校，方形表示研究院所，菱形表示公司企業(yè)，倒三角表示政府部門(mén)，連線的粗細(xì)與合作頻度的正相關(guān)。

不難發(fā)現(xiàn)，河南省本科高校的專(zhuān)利合作已經(jīng)形成了十分顯著的地域與專(zhuān)業(yè)相結(jié)合的聚合特征：依據(jù)高校所屬地市，分別形成了一個(gè)以鄭大—河南工大—河南農(nóng)大—鄭州輕院為核心的鄭州區(qū)域聚類(lèi)、以河南師大—河南科院為核心的新鄉(xiāng)聚類(lèi)和以河南理工為核心的焦作聚類(lèi)3個(gè)較大的

區(qū)域聚類(lèi)。在這些區(qū)域聚類(lèi)中，核心高校結(jié)點(diǎn)或通過(guò)直接的校際間直接合作（如新鄉(xiāng)聚類(lèi)中的河南師大—河南科院），或通過(guò)1個(gè)或幾個(gè)重要企業(yè)（鄭大與河南工大之間的“國(guó)家電網(wǎng)公司”，鄭大與河南農(nóng)大、鄭州輕院之間的“河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司”）進(jìn)行連接；其他機(jī)構(gòu)則通過(guò)核心高校結(jié)點(diǎn)并入聚類(lèi)之中。聚類(lèi)內(nèi)部，省內(nèi)機(jī)構(gòu)大多來(lái)自于同一地市；省外機(jī)構(gòu)則基于專(zhuān)業(yè)對(duì)口原則與省內(nèi)核心高校節(jié)點(diǎn)相連接融入聚類(lèi)，如鄭大核心節(jié)點(diǎn)周?chē)那迦A大學(xué)、電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院、中國(guó)電力科學(xué)研究以及華水節(jié)點(diǎn)周?chē)拇筮B理工大學(xué)與黃河水利科學(xué)研究院等?？傮w而言，河南本科高校發(fā)明專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出的機(jī)構(gòu)合作態(tài)勢(shì)為“省域外面向各類(lèi)專(zhuān)業(yè)開(kāi)放，省域內(nèi)圍繞地域收斂”。

雖然圖2中的各個(gè)聚類(lèi)的內(nèi)部在宏觀上表現(xiàn)為聚合趨勢(shì)，但聚類(lèi)之間以及聚類(lèi)內(nèi)部不同核心結(jié)點(diǎn)之間在微觀上則呈現(xiàn)出離散性的“小圈子”特征，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

首先，不同區(qū)域聚類(lèi)之間的省內(nèi)機(jī)構(gòu)，即使專(zhuān)業(yè)研究主題十分接近，專(zhuān)利合作也并不常見(jiàn)。河南農(nóng)大與河南科院同為河南省老牌農(nóng)林類(lèi)院校，但是不僅彼此之間沒(méi)有頻繁的專(zhuān)利合作，而且與它們有過(guò)專(zhuān)利合作的機(jī)構(gòu)之間也很少有專(zhuān)利合作，這些情況反映了地理距離與區(qū)域阻隔對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

其次，同一區(qū)域但分屬聚類(lèi)內(nèi)外的機(jī)構(gòu)或不同小聚類(lèi)之間機(jī)構(gòu)也鮮有合作。例如鄭州地區(qū)的華水、中原工院、河南牧經(jīng)與鄭州區(qū)域大聚類(lèi)中4所高校及其合作機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利合作幾乎可以忽略不計(jì)；而新醫(yī)與同城的河南師大、河南科院之間也無(wú)顯著交集。機(jī)構(gòu)間的專(zhuān)業(yè)關(guān)注點(diǎn)差異或許是導(dǎo)致此類(lèi)現(xiàn)象出現(xiàn)的原因。

最后，圍繞大聚類(lèi)內(nèi)部小聚類(lèi)或核心節(jié)點(diǎn)的企業(yè)與研究院所也呈現(xiàn)分化趨勢(shì)。例如，涉及煙草行業(yè)的研究院所與公司企業(yè)有很多家都出現(xiàn)在了合作網(wǎng)絡(luò)中，但除“河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司”等少數(shù)機(jī)構(gòu)外，它們都只與一所高校展開(kāi)“單線”的較為頻繁的發(fā)明專(zhuān)利合作。

3結(jié)論與討論

基于2014-2016年中國(guó)知網(wǎng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)提供發(fā)明專(zhuān)利公開(kāi)信息，本文以河南省38所省屬本科院校為例，對(duì)中西部省份地方本科高校協(xié)同創(chuàng)新的特征與影響因素進(jìn)行了考察。主要研究結(jié)論如下：

1）河南本科高校的專(zhuān)利研發(fā)都傾向于獨(dú)立完成，合作專(zhuān)利比例低于國(guó)家重點(diǎn)與東部地區(qū)院校，且與產(chǎn)出水平不成比例，有可能存在專(zhuān)利申請(qǐng)脫離市場(chǎng)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)。在本次統(tǒng)計(jì)中，個(gè)別基礎(chǔ)研究較為薄弱且非理工或農(nóng)林專(zhuān)長(zhǎng)的地方性新升二本院校（2000年以后升本），竟然在發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量上經(jīng)常超越省內(nèi)多所擁有較長(zhǎng)本科辦學(xué)歷史的理工農(nóng)林高校。更令人意外的是，如此多的專(zhuān)利中，只有不到5項(xiàng)專(zhuān)利屬于合作完成，讓我們不得不對(duì)這些專(zhuān)利的質(zhì)量持有一定的懷疑態(tài)度。有研究表明，我國(guó)高校在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量大幅提升的同時(shí)卻存在著轉(zhuǎn)化率下降的奇怪現(xiàn)象[20]，在一定程度表明高校獨(dú)立申請(qǐng)的市場(chǎng)化匹配度并不高。而校企合作專(zhuān)業(yè)較多源于企業(yè)的市場(chǎng)需求，且可實(shí)施性相對(duì)較高?；诖耍谶M(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)、維持費(fèi)用補(bǔ)貼或展開(kāi)高校研發(fā)績(jī)效評(píng)估時(shí)，相關(guān)部門(mén)不妨考慮對(duì)校企合作專(zhuān)利給予必要的“加權(quán)”處理，以提升高校專(zhuān)利研發(fā)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

2）河南本科高校發(fā)明專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)整體上表現(xiàn)為“省域外面向各類(lèi)專(zhuān)業(yè)開(kāi)放，省域內(nèi)圍繞地域與機(jī)構(gòu)收斂”特征。一方面，河南本科高校專(zhuān)利合作伙伴中，約有40%位于省外，且在26個(gè)省份有不同程度的分布，顯示省外合作伙伴的選取更多地取決于市場(chǎng)需求、技術(shù)互補(bǔ)與技術(shù)支持等非地域性因素。但另一方面，我們也發(fā)現(xiàn)在河南省內(nèi)，“非高校專(zhuān)利合作機(jī)構(gòu)”大多只有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的省內(nèi)高校合作伙伴，鮮有與第三方省內(nèi)高校頻繁合作的案例，在省域?qū)用姹憩F(xiàn)為地域性，在市域?qū)用鎰t表現(xiàn)為機(jī)構(gòu)的排它性。例如，盡管在食品、輕工等專(zhuān)業(yè)上具有不同程度的相近性，但河南農(nóng)大、河南工大與鄭州輕工3所高校不僅本身合作較少，甚至共同的合作伙伴也是屈指可數(shù)。不少理論研究與現(xiàn)實(shí)案例表明，開(kāi)放式創(chuàng)新能明顯提升專(zhuān)利質(zhì)量和維持壽命[21]。因此，省內(nèi)地域與機(jī)構(gòu)內(nèi)聚縮成的排它性合作小圈子有可能對(duì)省內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中資源的優(yōu)化配置產(chǎn)生負(fù)面影響，而探索構(gòu)建一種通過(guò)市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)，并在最大程度上保障多主體間相一致利益和共同目標(biāo)的開(kāi)放協(xié)同機(jī)制[22]，應(yīng)是未來(lái)河南校企協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)必須考慮的內(nèi)容。

3）河南本科高校在合作專(zhuān)利產(chǎn)出方面已經(jīng)形成了顯著的分層結(jié)構(gòu)。位于鄭州的鄭大、鄭州輕院、河南工大與河南工大囊括了全省約50%合作發(fā)明專(zhuān)利，而位于省會(huì)周邊由理工（焦作）、科大（洛陽(yáng)）與師大（新鄉(xiāng)）所組成的第二梯隊(duì)則與其差距明顯。造成分層結(jié)構(gòu)的本質(zhì)原因，緣于高校所在城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科教資源豐富程度。如果放任這種分層差異持續(xù)拉大，有可能會(huì)對(duì)省域內(nèi)其它地市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人才隊(duì)伍建設(shè)產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于全省經(jīng)濟(jì)與科教水平的相對(duì)均衡發(fā)展。盡管河南省已經(jīng)建立了多個(gè)高校協(xié)同創(chuàng)新中心，但這些中心往往聚集在科教與經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)城市，對(duì)省域內(nèi)薄弱地市的輻射稍顯不足。針對(duì)這種情況，本文建議擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)資源的鄭州、洛陽(yáng)與新鄉(xiāng)在依托“鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”的基礎(chǔ)上[23]，分別選拔出一些優(yōu)質(zhì)科教或企業(yè)資源，在相對(duì)薄弱的省內(nèi)其它地市與其共建協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，構(gòu)建一定的激勵(lì)機(jī)制來(lái)確保兩地研發(fā)人員的常駐，以實(shí)現(xiàn)省域內(nèi)科教與經(jīng)濟(jì)的相對(duì)均衡發(fā)展。

本文僅對(duì)河南一省的專(zhuān)利合作進(jìn)行了考察，出現(xiàn)的情況是否在中西部省份普遍存在仍需要做進(jìn)一步討論。

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（責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）