學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究評述：從個體屬性向網(wǎng)絡(luò)關(guān)系演進(jìn)

孫玉濤，國容毓

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

20世紀(jì)60年代，英國大量高技能人才和科學(xué)家流失到美國，學(xué)術(shù)人員跨國遷移現(xiàn)象開始引起學(xué)者和政策制定者的關(guān)注[1-2]。20世紀(jì)90年代，科學(xué)家和高技能人才遷移的經(jīng)濟(jì)影響才又重新回到經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國家的議事日程[3]。OECD高技能人才跨國遷移研究報告重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)人力資源(例如科學(xué)家、工程師和IT專家)，以及跨國遷移對OECD國家和非OECD國家的趨勢和影響[4]。很多發(fā)達(dá)國家重新認(rèn)識到科學(xué)家等高技能人才的重要性，開始擔(dān)心大規(guī)模高層次人才流失再次出現(xiàn)，并出臺相關(guān)政策挽留和吸引科學(xué)精英。

隨著全球化進(jìn)程不斷加快和知識經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，學(xué)術(shù)人員跨國遷移已經(jīng)逐漸成為新興國家深度參與科技全球化、全面實(shí)現(xiàn)科技追趕的重要途徑。積極探索學(xué)術(shù)人員跨國遷移的理論和經(jīng)驗(yàn)，對于新興國家的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。目前，國外科技人才國際流動研究主要集中在“人才環(huán)流”論、“人才外流”論和“人才流入”論三個方面[5]。作為全球最大的新興國家，中國一方面面臨科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新發(fā)展的高層次人才短缺，另一方面承受著規(guī)模居世界前列的高學(xué)歷人才流失，海外高層次學(xué)術(shù)人員全職回國工作成為學(xué)術(shù)界和管理層關(guān)注的重要議題。隨著中國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，學(xué)術(shù)人員的工資收入水平已經(jīng)顯著提高，學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展空間日益拓展，政府出臺的一系列吸引海外高層人才政策(特別是 “千人計劃”項(xiàng)目)有效地促進(jìn)了人才回流，已經(jīng)逐步形成了人才循環(huán)[6]，在一定程度上彌補(bǔ)了國內(nèi)與海外學(xué)術(shù)市場收益的差異[7]。但是，高層次海外學(xué)術(shù)人員全職回國工作的情況仍然不容樂觀[6-8]，迫切需要加強(qiáng)相關(guān)理論與經(jīng)驗(yàn)研究。

學(xué)術(shù)人員是知識的重要載體，學(xué)術(shù)人員跨國遷移不僅涉及勞動力遷移，還涉及跨國知識流動，是移民研究、人才循環(huán)和科技管理等領(lǐng)域重要的交叉研究議題。中國作為正在迅速崛起的科技大國，學(xué)術(shù)人員回流問題一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文重點(diǎn)關(guān)注學(xué)術(shù)人員跨國遷移特別是中國學(xué)術(shù)人員跨國遷移相關(guān)研究，評述學(xué)術(shù)人員跨國遷移的個人決策模型、人才循環(huán)理論和“中心-外圍”結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)人員跨國遷移的“推-拉”動力機(jī)制，學(xué)術(shù)人員跨國遷移的知識和社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及學(xué)術(shù)人員跨國遷移的特征等，為學(xué)術(shù)人員跨國遷移理論研究和吸引高層次學(xué)術(shù)人員回國工作政策制定提供支撐和借鑒。

1 學(xué)術(shù)人員跨國遷移理論:從個體決策到國家循環(huán)

學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究需要跨學(xué)科交叉，整合不同的視角、框架、理論和方法。以勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論等為基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)人員跨國遷移理論的早期研究主要專注人才流出國勞動力市場的建模，后來逐步轉(zhuǎn)移到人力資本積累的動力研究，并運(yùn)用中心(人才凈流入國)-外圍(人才凈流出國)模型解釋跨國人才流動的均衡[9]，近年來大量理論研究提出了一系列富有創(chuàng)造性的模型和觀點(diǎn)(見表1)。

表1 學(xué)術(shù)人員跨國遷移基本理論

1.1 學(xué)術(shù)人員跨國遷移個人決策模型

個人決策模型認(rèn)為學(xué)術(shù)人員跨國遷移行為是個人決策的結(jié)果，通過相關(guān)要素的調(diào)節(jié)可以改變學(xué)術(shù)人員的遷移決策行為。

在信息不對稱假設(shè)下，Stark等[10-11]構(gòu)建了機(jī)遇、激勵和信息三要素模型，研究結(jié)果認(rèn)為人才流失實(shí)際上可以因禍得福，移民也可能給母國帶來更多的人才；Stark[12]的擴(kuò)展模型進(jìn)一步指出，發(fā)展中國家熟練勞動力移民概率與人力資本形成之間存在正向因果關(guān)系，模型的主要貢獻(xiàn)是區(qū)分了人力資本最優(yōu)水平與實(shí)際水平之間的差異。

Dustmann等[13]以動態(tài)Roy模型作為基本框架構(gòu)建了一個解釋移民決策的模型，在作為學(xué)習(xí)中心的國家，個人可以更有效率地學(xué)習(xí)技能；個人學(xué)習(xí)的技能如果可以運(yùn)用到自己的母國，回到母國運(yùn)用他們的技能可以獲得較高回報，那么個人則傾向回到母國。王培根等[19]指出流動凈收益是國際人才流動的決定因素，高技術(shù)人才普遍具有年齡小與受教育程度高的優(yōu)勢條件，是國際勞動力流動中最富有流動性的一個群體?？傮w而言，學(xué)術(shù)人員跨國遷移很大程度上由其流動凈收益決定，或者說個人決策更多地是為了獲得更高的凈收益。

1.2 學(xué)術(shù)人員跨國遷移的人才循環(huán)理論

個人微觀決策很大程度上會呈現(xiàn)在國家宏觀層面，學(xué)術(shù)人員跨國遷移一度成為很多人才流失國家關(guān)注的重要問題，人才流失理論也成為很多發(fā)展中國家政策制定和實(shí)施的重要理論依據(jù)。然而，Ackers[14]和Saxenian[15]等學(xué)者認(rèn)為人才流失理論并不完善，在政策措施方面存在不足，建議使用人才循環(huán)理論。人才循環(huán)理論的主要觀點(diǎn)認(rèn)為，學(xué)術(shù)人員不同于其他遷移者，跨國遷移的根本動力是他們的職業(yè)，是為了獲得更好的職業(yè)機(jī)會、交流思想和豐富知識；同時強(qiáng)調(diào)這些遷移可能是暫時的，通過一個更有效的跨國勞動力市場和跨國知識轉(zhuǎn)移機(jī)制能夠形成正向效應(yīng)[20]。

馮慰容等[16]以托達(dá)羅的人口遷移模型為基礎(chǔ)，構(gòu)建了人才資源跨國遷移的行為模型，結(jié)果顯示：人才資源跨國遷移不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家，發(fā)達(dá)國家之間也有流動，發(fā)達(dá)國家還有人才向發(fā)展中國家回流，逐步形成人才循環(huán)模式?；?50名德國學(xué)術(shù)人員的樣本，Edler等[21]考察了科學(xué)家訪問母國之外研究機(jī)構(gòu)的頻次對知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，研究發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)流動的科學(xué)家既在東道國又在母國參與知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，表明國外的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移并不會替代或者擠出而是互補(bǔ)國內(nèi)的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移。上述經(jīng)驗(yàn)研究為人才循環(huán)理論提供了非常直接的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1.3 學(xué)術(shù)人員跨國循環(huán)的CP結(jié)構(gòu)

雖然學(xué)術(shù)人員跨國遷移在國家之間形成了遷入與遷出的循環(huán)，但是學(xué)術(shù)人員跨國遷移在地理上仍然具有顯著的“中心-外圍”(Core-Periphery，簡稱CP)結(jié)構(gòu)特征。Maier等[4]的研究表明，明星科學(xué)家或者高被引科學(xué)家的地理空間分布非常不均衡，只有很少的國家具有吸引科學(xué)人才的能力，其中教育扮演了非常重要的角色，明星科學(xué)家主要集中在發(fā)達(dá)工業(yè)化國家，特別是美國。陸根書和彭正霞[17]對2636名高被引學(xué)者的研究結(jié)果表明，有784人移民到別國工作；在高被引學(xué)者跨國流動的過程中，人才流失問題非常突出；只有7個國家是高被引科學(xué)家跨國流動的純受益者，美國則是高被引學(xué)者遷入最多的國家。Beine等[18]基于127個國家的截面數(shù)據(jù)研究表明，具有相對較低人力資本水平和移民率的國家能夠從人才流失中獲益，相反的國家則會有更多的人才流失，失去的比回流的多。Beine等[22]運(yùn)用1957—2000年147個國家的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)：在低收入國家技術(shù)移民能夠增加人力資本積累，如果技術(shù)移民比率不高，可以獲得凈人才回流；相反地，沒有發(fā)現(xiàn)中高收入國家存在這樣的激勵機(jī)制。Rapoport[23]提出，人才的流失會刺激輸出國提高人力資本投資的數(shù)量和質(zhì)量，使未遷移學(xué)術(shù)人員從中獲益。

2 學(xué)術(shù)人員跨國遷移動力：雙邊“推-拉”機(jī)制

學(xué)術(shù)人員跨國遷移的動力機(jī)制是學(xué)術(shù)界和管理層關(guān)注的重要議題，對于吸引海外高層次學(xué)術(shù)人員回國工作政策制定具有重要參考價值，中國的“海歸”經(jīng)驗(yàn)更是發(fā)展中國家成功吸引國際學(xué)生回流的例證。

2.1 動力模型

勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人口遷移推-拉模型是解釋學(xué)術(shù)人員跨國遷移動力的基本理論框架。如圖1所示，在推-拉模型中，“推”的因素主要是國內(nèi)不利于學(xué)術(shù)人員發(fā)展甚至迫使學(xué)術(shù)人員離開的因素，包括發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長率、教育結(jié)構(gòu)、高技能人才收入水平、個人發(fā)展機(jī)會等方面；“拉”的因素主要是發(fā)達(dá)國家鼓勵個人學(xué)習(xí)和工作以及留在這些國家的因素。

學(xué)術(shù)人員跨國遷移的人才循環(huán)逐步形成了國家雙邊關(guān)系，為雙邊引力模型的建立和運(yùn)用奠定了基礎(chǔ)，逐步成為遷移動力研究的基準(zhǔn)模型。引力模型應(yīng)用于模型化跨國遷移動力研究具有非常悠久的歷史，近年來由于遷移數(shù)據(jù)的可獲取性，特別是二值數(shù)據(jù)(例如，遷出地和遷入地有人員遷移即為1，否則即為0)格式的運(yùn)用，使得跨國遷移雙邊引力模型重新獲得青睞[24]。其中，遷出地和遷入地的屬性要素包括收入、移民政策、環(huán)境要素等，二值要素包括網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、雙邊遷移政策、語言和文化距離等。Beine等[25]在最新的研究中指出，雙邊數(shù)據(jù)在跨國遷移中的分析既有優(yōu)勢又有挑戰(zhàn)，優(yōu)勢是運(yùn)用學(xué)術(shù)人員跨國遷移的二值數(shù)據(jù)可以闡明大量之前沒有回答的問題；挑戰(zhàn)在于由于數(shù)據(jù)的特性，如何解決多重共線性和內(nèi)生性的問題仍需進(jìn)一步探索。

圖1 學(xué)術(shù)人員跨國遷移推-拉模型

2.2 環(huán)境因素

在傳統(tǒng)推拉模型分析框架下，自然環(huán)境是不可忽略的因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育政策等社會環(huán)境因素也很大程度地影響著學(xué)術(shù)人員跨國遷移的選擇。

Beine等[26]采用1960—2000年雙邊遷移面板數(shù)據(jù)分析得出，長期的氣候因素對跨國遷移并沒有顯著性直接效應(yīng)，并且在控制來源國特征、考慮回到母國和遷移網(wǎng)絡(luò)潛在內(nèi)生性的情況下穩(wěn)健，自然災(zāi)害則促使人口遷移到城市郊區(qū)。Backhaus等[27]運(yùn)用遷移引力模型擴(kuò)展到平均溫度與降水量，并采用1995—2006年142個遷出國數(shù)據(jù)進(jìn)行估計，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：溫度與遷移具有非常強(qiáng)的正向關(guān)聯(lián)，較強(qiáng)的降水量變化能夠引起遷移的小幅度變化，氣候變化主要通過農(nóng)業(yè)和內(nèi)部斗爭對遷移產(chǎn)生影響。

孫健等[28]、Weinberg[29]指出，人口規(guī)模、人均GDP、民主化程度和城市化率與重要科學(xué)家的數(shù)量緊密聯(lián)系在一起。最新研究還從文化和語言等方面更深層次地解釋了跨國遷移行為。Fu[30]通過對加拿大學(xué)術(shù)界14位中國遷入科學(xué)家的深度訪談研究指出，文化因素已經(jīng)滲透在“離開-留下”決策形成和中國科學(xué)家跨國遷移循環(huán)行為中，他們經(jīng)歷艱難的新文化構(gòu)建過程；從遷移的角度而言，這些學(xué)術(shù)遷移者牢牢地堅(jiān)持新文化的信仰、態(tài)度和行為；同時，他們又顯著地受到中國文化價值的影響，具有顯著的群體傾向、層級喜好、自謙、追求和諧和愛面子。Adserà等[31]從語言臨近性、語言使用廣泛性和以語言為基礎(chǔ)的移民政策需求等方面考察了語言在跨國遷移中的重要性，結(jié)果顯示遷移率隨著語言臨近性和英語目標(biāo)地而增加，遷入地柔性的語言要求和目的地更大的語言社區(qū)鼓勵遷移者進(jìn)入，本地語言網(wǎng)絡(luò)越大，語言臨近性作用越小。

Cao等[8,32]認(rèn)為，中國政府沒有吸引到一流海外人才最重要的是制度因素。謝勇等[33]指出，高等教育在引進(jìn)海外人才方面存在諸多方面的制度環(huán)境問題。顯然，制度因素已經(jīng)成為阻礙中國海外人才回流不可小覷的因素。

2.3 個人選擇

對綜合高收益的追求是影響海外人才遷移個人選擇的重要因素，高收益涵蓋經(jīng)濟(jì)和精神兩個維度，包括個人收入、社會地位、職業(yè)發(fā)展前景、個人價值實(shí)現(xiàn)等多個方面。

一個強(qiáng)大的科學(xué)共同體對于國家產(chǎn)生和留住科學(xué)家非常重要，但是經(jīng)驗(yàn)表明很多發(fā)展中國家產(chǎn)生了大量精英科學(xué)家，但是卻經(jīng)歷大量人才流失[29]。Tian[34]研究表明，國外學(xué)術(shù)市場具有非常顯著的選擇機(jī)制，一流大學(xué)獲得博士學(xué)位的學(xué)術(shù)人員能夠獲得更多的工作機(jī)會。馬萬華等[35]通過“千人計劃”學(xué)者訪談指出，千人計劃學(xué)者選擇海歸是將個人價值實(shí)現(xiàn)放在重要位置，追求學(xué)以致用、竭盡所學(xué)；通過對生命科學(xué)領(lǐng)域的精英科學(xué)家的流動決定因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)精英科學(xué)家流動的可能性更大，他們可以通過遷移找到更高效的科研環(huán)境，但是受到遷移成本的制約。高子平[36]基于20個主要國家和地區(qū)的大型實(shí)證調(diào)查發(fā)現(xiàn)，理工科留學(xué)人員群體的科研選題的持續(xù)性(前相關(guān))、師承關(guān)系(縱相關(guān))、職業(yè)發(fā)展目標(biāo)(后相關(guān))、與中國之間的學(xué)術(shù)交流與科研合作(橫相關(guān))均對其回流意愿有不同程度的影響。

廣泛的職業(yè)生涯相關(guān)因素，例如個人收入水平，將會對高技能人才跨國流動決策產(chǎn)生重要影響。Zweig等[37]調(diào)查顯示，中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為海外人員轉(zhuǎn)移新技術(shù)和傳播新知識提供了經(jīng)濟(jì)激勵。謝榮艷等[38]對組織層面的研究表明，科研機(jī)構(gòu)的管理制度、職能機(jī)構(gòu)、文化氛圍以及科研經(jīng)費(fèi)的分配體制都會影響學(xué)術(shù)人員流動意愿。Zeithammer等[39]調(diào)查也顯示，中國學(xué)生留在美國的主要原因是中美之間巨大的收入差異。

2.4 環(huán)境與個體互動

Qin[40]通過宏觀層次推拉因素的結(jié)合和個人層面選擇考察了受過高等教育人員遷移的動態(tài)性，結(jié)果顯示：國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異驅(qū)動人口雙向遷移，東道國的需求對于向外遷移的影響比回國遷移強(qiáng)；在個人選擇層面上，頂尖的學(xué)生更喜歡遷移并且不喜歡海歸，受過高等教育的人群是遷出國最好和最顯著的遷移人口，回國選擇受到能力、遷移后人力資本投資和收入等影響。具體而言，Alberts等[41]通過群體訪談識別了學(xué)生留在美國或者回到母國的動力因素，具體包括職業(yè)因素、社會因素和個人因素三類；職業(yè)因素通常鼓勵學(xué)生繼續(xù)留在美國，中國政府提供職業(yè)機(jī)會鼓勵海歸的政策非常有吸引力，社會因素(例如語言、情感交流和社會交流)和個人因素(家庭、朋友等)更傾向于把他們拉回母國。高子平[42]認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)波動導(dǎo)致海外華人科技人才群體的專業(yè)技能發(fā)揮受到限制、心理壓力加大，使其進(jìn)一步認(rèn)識到中國科技創(chuàng)新實(shí)力的提升，回流意愿也明顯增強(qiáng)，建議將“人才抄底”作為先行先試的策略性選擇，為海外科技人才引進(jìn)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型與重塑積累經(jīng)驗(yàn)。

3 學(xué)術(shù)人員跨國遷移效應(yīng)：知識與社會“網(wǎng)絡(luò)”

現(xiàn)有研究已經(jīng)意識到學(xué)術(shù)人員跨國遷移的知識“網(wǎng)絡(luò)”實(shí)實(shí)在在存在，遷移網(wǎng)絡(luò)中的連接具有和其他網(wǎng)絡(luò)類似的路徑依賴特征和知識擴(kuò)散效應(yīng)。

3.1 學(xué)術(shù)人員跨國遷移的知識“網(wǎng)絡(luò)”

目前，無論是學(xué)術(shù)界還是管理層都已經(jīng)達(dá)成共識，學(xué)術(shù)人員是最重要的知識載體，學(xué)術(shù)人員跨國遷移將會形成跨國知識流動，進(jìn)而形成跨國知識網(wǎng)絡(luò)。Coe等[43]定義跨國知識網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、個人社會網(wǎng)絡(luò)、教育和政策等公共網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域相互重疊運(yùn)行的結(jié)果，其中企業(yè)與其他非企業(yè)組織構(gòu)成的知識網(wǎng)絡(luò)是主體。在實(shí)踐中，很多國家正在試圖建立和強(qiáng)化他們與國外學(xué)術(shù)人員的網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而吸引和幫助國外學(xué)術(shù)人員回國。移民網(wǎng)絡(luò)政策通過各類專項(xiàng)計劃和工具(例如基于互聯(lián)網(wǎng)的社會網(wǎng)絡(luò))保持與海外研究人員的聯(lián)系，為人才流出國提供人才回流機(jī)會。

經(jīng)驗(yàn)研究表明，海歸科學(xué)家是知識技術(shù)轉(zhuǎn)移的中堅(jiān)力量?；诘聡慕?jīng)驗(yàn)，J?ns[44]指出通過人才循環(huán)形成的跨國知識網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)超越了國際論文合作等范疇，人才循環(huán)開啟了隨后的學(xué)術(shù)交流和合作積累過程，非常有利于德國在二戰(zhàn)之后重新融入國際科學(xué)共同體，讓德國在21世紀(jì)成為美國科學(xué)家和工程師最重要的國際合作伙伴來源國。太平洋小島國調(diào)查數(shù)據(jù)研究顯示，海歸人員是國際研究人員和本地研究人員之間知識轉(zhuǎn)移的主要渠道[45]。

3.2 學(xué)術(shù)人員遷移知識網(wǎng)絡(luò)演化的路徑依賴

雖然目前“網(wǎng)絡(luò)”在學(xué)術(shù)人員跨國遷移中還是一個隱喻，很少有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明“網(wǎng)絡(luò)”的真實(shí)存在，但是學(xué)術(shù)人員跨國連接“網(wǎng)絡(luò)”演化的路徑依賴特征非常突出。Baruffaldi等[1]考察了海外研究人員的國內(nèi)聯(lián)系對海歸選擇和科研生產(chǎn)率的影響，具體考慮移民網(wǎng)絡(luò)、廣泛非正式知識網(wǎng)絡(luò)、商業(yè)關(guān)系、專業(yè)團(tuán)隊(duì)、國內(nèi)科學(xué)期刊和短暫交流等關(guān)系。以意大利和葡萄牙為基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)研究指出，與國內(nèi)保持高度聯(lián)系的研究人員回國工作概率高，國內(nèi)聯(lián)系直接有利于擴(kuò)展科學(xué)網(wǎng)絡(luò)。高技能人員回國有助于建立母國和東道國科研系統(tǒng)之間的聯(lián)系，Jonkers等[46]運(yùn)用阿根廷的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，國外工作經(jīng)驗(yàn)有助于解釋國際合作發(fā)表傾向，學(xué)術(shù)人員很大程度上傾向于與之前東道國系統(tǒng)合作。這在很大程度上表明，學(xué)術(shù)人員跨國遷移建立的學(xué)術(shù)聯(lián)系具有很強(qiáng)的正反饋效應(yīng)，學(xué)術(shù)聯(lián)系具有路徑依賴。

3.3 人員遷移知識網(wǎng)絡(luò)演化的學(xué)術(shù)效應(yīng)

學(xué)術(shù)人員跨國網(wǎng)絡(luò)連接對于學(xué)術(shù)人員及遷入國的效應(yīng)問題也是關(guān)注的焦點(diǎn)議題。陳代還等[47]以中國首批“青年千人計劃”143位海歸科學(xué)家為研究對象，指出國際合作網(wǎng)絡(luò)對海歸科學(xué)家的科學(xué)產(chǎn)出具有顯著影響，國內(nèi)關(guān)系紐帶對海歸科學(xué)家科學(xué)產(chǎn)出的作用呈倒U型曲線。Li等[48]以長江學(xué)者為例，考察了校友聯(lián)系(即校友教研人員和母校之間的連接)對于海歸學(xué)者個人合作行為的影響，結(jié)果顯示：校友聯(lián)系對學(xué)術(shù)人員國際合作的影響并不顯著，中國研究文化中非常強(qiáng)的本地網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致海歸學(xué)者難以呈現(xiàn)他們傾向的合作行為。楊張博等[49]運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)分析指出“千人計劃”學(xué)者歸國后通過“三元閉合”機(jī)制，將國外學(xué)術(shù)社會資本轉(zhuǎn)移至國內(nèi)。不難看出，上述研究主要通過建立合作網(wǎng)絡(luò)而不是遷移網(wǎng)絡(luò)研究歸國學(xué)者遷移的學(xué)術(shù)效應(yīng)——提高科學(xué)產(chǎn)出、改善研究質(zhì)量、轉(zhuǎn)移學(xué)術(shù)社會資本等。

4 學(xué)術(shù)人員跨國遷移特征：流失與回流博弈

20世紀(jì)60年代英國大量高技能人才和科學(xué)家流失到美國，人才流失問題逐漸開始引起關(guān)注，如今，科學(xué)家和高技能人才遷移的經(jīng)濟(jì)影響又重新回到了OECD國家的議事日程，并且重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)人力資源，很多發(fā)達(dá)國家開始擔(dān)心高層次人才流失再次出現(xiàn)，后發(fā)國家逐漸開始意識到人才回流可以讓國家在世界系統(tǒng)的邊緣位置變成核心位置，出臺相關(guān)政策挽留和吸引科學(xué)精英，學(xué)術(shù)人員跨國遷移的特征可能會給理論和政策帶來新的啟示。

4.1 跨國遷移學(xué)術(shù)人員特征

學(xué)術(shù)人員跨國遷移的群體特征群體性顯著，其中教育是重要的區(qū)分因素。Adams等[50]通過對24個勞動力輸出國的數(shù)據(jù)研究得出，高層次人員更傾向于遷移到美國和OECD國家，并且更愿意遷移到與母國臨近的國家。劉俊婉[51]對五個領(lǐng)域高被引科學(xué)家的流動現(xiàn)象進(jìn)行計量分析，結(jié)果顯示，大部分高被引科學(xué)家的機(jī)構(gòu)流動頻次在2～5之間，半數(shù)以上的高被引科學(xué)家有過國外工作經(jīng)歷。每經(jīng)過6～7年高被引科學(xué)家更換一個工作單位。Saxenian[15]以中國和印度為代表，通過對由硅谷回流至母國的高技術(shù)人才研究發(fā)現(xiàn)，回流的高技術(shù)人才與硅谷持續(xù)保持緊密聯(lián)系，并為母國的本地化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級做出了巨大貢獻(xiàn)。Gibson等[45]發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的移民人員比擁有相似技能的海歸人員和非海歸人員業(yè)績更突出，但是海歸人員與非海歸人員在母國產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響并無明顯區(qū)別?？梢姡w移學(xué)術(shù)人員的國際聯(lián)系對母國的科技發(fā)展具有重要影響。

4.2 中國“流失”學(xué)術(shù)人員特征

學(xué)術(shù)人員特別是高質(zhì)量學(xué)術(shù)人員流失，似乎一直是中國科技發(fā)展需要解決的問題之一。通過對美國100所大學(xué)的3776名華人教授的地域、機(jī)構(gòu)、性別、職位和學(xué)科數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，Wang等[52]指出，紐約州、加利福尼亞州和賓夕法尼亞州的華人學(xué)者最多；俄亥俄州立大學(xué)哥倫布分校、埃默里大學(xué)和德州農(nóng)機(jī)大學(xué)是華人學(xué)者最主要任職的三所大學(xué)；男性教授與女性教授人數(shù)比例懸殊，約為7:3；教授、副教授和助理教授的比例是2.7:3:4.3；生物、醫(yī)學(xué)和計算機(jī)科學(xué)學(xué)科是華人學(xué)者最主要從事的三類學(xué)科。張松濤等[53]通過對中國科學(xué)院杰出青年教育經(jīng)歷進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)杰青群體從碩士開始呈現(xiàn)國際化求學(xué)趨勢，主要流向國際主要科技發(fā)達(dá)國家。高子平[54]對27個國家1123名海外華人科技人才進(jìn)行了問卷調(diào)查，結(jié)果顯示，海外科技人才回國發(fā)展的意愿較高，總體上達(dá)到了68.9%，明確表態(tài)不考慮回國發(fā)展的僅占9.1%。然而，Zweig[55]、曹聰[56]、Zweig等[6]指出，中國政府的努力成功吸引了創(chuàng)業(yè)人才和專業(yè)人士全職回國發(fā)展，但是高水平學(xué)術(shù)人員全職回國工作的情況仍然不容樂觀。

4.3 中國“回流”學(xué)術(shù)人員特征

雖然高水平學(xué)術(shù)人員回國率仍處于較低水平，但是“回流”學(xué)術(shù)人員歸國后的發(fā)展?fàn)顩r總體良好。中國的教育和就業(yè)系統(tǒng)非常國際化，中國政府派遣出去的學(xué)者主要靠國外的資助完成研究。Tian[34]研究表明，在國外獲得博士學(xué)位人員的回國率仍然處于比較低的水平。董潔林[57]的案例分析發(fā)現(xiàn)，頂級高科技海歸創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)呈現(xiàn)較明顯的M型能力雙峰，即“創(chuàng)業(yè)能力”和“技術(shù)能力”都較高。

趙衛(wèi)華[58]通過大樣本的統(tǒng)計分析指出，雖然海歸博士和本土博士在職業(yè)生涯上有很大差別，但是就發(fā)表論文、獲得專利、獲得省部級以上獎勵等職業(yè)成就指標(biāo)看并沒有顯著差別。魯曉等[59]運(yùn)用全國科技工作者調(diào)査數(shù)據(jù)研究指出，一般而言海歸科學(xué)家在學(xué)術(shù)和創(chuàng)新表現(xiàn)上顯著優(yōu)于本土科學(xué)家；早期回國的科學(xué)家較近年海歸潮中回國的科學(xué)家有較好的學(xué)術(shù)和創(chuàng)新表現(xiàn)，擁有國外博士學(xué)歷的科學(xué)家相對本土科學(xué)家在學(xué)術(shù)和創(chuàng)新的表現(xiàn)沒有顯著差異。余廣源等[60]通過對國內(nèi)985高校和211財經(jīng)類高校的882位經(jīng)濟(jì)學(xué)科海歸教師數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國外任職的時長和研究成果對海歸教師的論文發(fā)表數(shù)量有重要影響。

5 基本結(jié)論及研究展望

學(xué)術(shù)人員跨國遷移已經(jīng)成為后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)追趕的重要途徑，中國作為全球最大的新興國家，學(xué)術(shù)人員的流失和回流一直是學(xué)術(shù)界和管理層關(guān)注的焦點(diǎn)。學(xué)術(shù)人員跨國遷移作為新興的交叉領(lǐng)域，已經(jīng)積累了豐富的研究成果。本文系統(tǒng)梳理和評述了學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究特別是中國學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究的文獻(xiàn)，以期為理論研究和政策實(shí)踐提供借鑒。

(1)學(xué)術(shù)人員跨國遷移理論研究具有顯著的從個人決策研究向國家間人才循環(huán)研究轉(zhuǎn)移的趨勢。個人決策模型研究主要關(guān)注影響學(xué)術(shù)人員遷移決策的因素，而人才循環(huán)研究則拓展到國家得失以及國家層面因素對學(xué)術(shù)人員遷移的影響。盡管學(xué)術(shù)人員跨國遷移存在循環(huán)，人才流失國可能因“禍”得“福”，但是學(xué)術(shù)人員跨國遷移在地理上仍然具有顯著的CP結(jié)構(gòu)，少數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體特別是美國吸引了全世界最優(yōu)秀的學(xué)術(shù)人員。

(2)學(xué)術(shù)人員跨國遷移動力的機(jī)制仍然遵循人口遷移推-拉模型的原理，推動因素和拉動因素或者遷出國與遷入國的差異促進(jìn)了學(xué)術(shù)人員的跨國遷移，所以雙邊引力模型成為定量研究學(xué)術(shù)人員跨國遷移動力機(jī)制的基準(zhǔn)模型?，F(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，氣候、自然災(zāi)害等自然環(huán)境，文化、教育、語言等社會環(huán)境，以及個人對環(huán)境的感知和環(huán)境對個人的影響等是學(xué)術(shù)人員跨國遷移的基本動力機(jī)制。

(3)學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究的關(guān)注重點(diǎn)已經(jīng)從個人決策和國家循環(huán)變成了知識和社會網(wǎng)絡(luò)，可以說“網(wǎng)絡(luò)”本身就是學(xué)術(shù)人員跨國遷移的直接效應(yīng)。換句話說，學(xué)術(shù)人員跨國遷移網(wǎng)絡(luò)是跨國知識網(wǎng)絡(luò)的一種，具備一般跨國知識網(wǎng)絡(luò)的基本特點(diǎn)。大量的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)人員跨國連接“網(wǎng)絡(luò)”演化具有非常顯著的路徑依賴特征，前期的國際化聯(lián)系有助于后期的跨國遷移；學(xué)術(shù)人員遷移形成的網(wǎng)絡(luò)有助于提高科學(xué)產(chǎn)出、改善研究質(zhì)量、轉(zhuǎn)移學(xué)術(shù)社會資本等。

(4)學(xué)術(shù)人員流失與回流的博弈成為新一輪科技競爭的制勝關(guān)鍵，學(xué)術(shù)人員的遷移頻次、偏好等特征得到先發(fā)國家和后發(fā)國家的共同關(guān)注，成為人才政策制定的重要參考。中國作為全球?qū)W術(shù)人員跨國遷移網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)，在整個網(wǎng)絡(luò)中具有非常大的影響力。例如，在美國100所大學(xué)就有3000多名華人教授，雖然海外學(xué)術(shù)人員回國發(fā)展的意愿較高，回國工作學(xué)術(shù)人員的整體狀況良好，但是高水平學(xué)術(shù)人員全職回國工作的情況仍然不容樂觀。

應(yīng)該看到，學(xué)術(shù)人員跨國遷移研究正在逐漸從個體向網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)，在向遷移網(wǎng)絡(luò)或者跨國知識網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)的過程中，還存在以下三個方面需要繼續(xù)進(jìn)行深化或拓展的問題。

一是學(xué)術(shù)人員跨國遷移的機(jī)構(gòu)層面理論薄弱，“網(wǎng)絡(luò)”仍是有名無實(shí)的隱喻，迫切需要理論探索和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。學(xué)術(shù)界已經(jīng)意識到學(xué)術(shù)人員跨國遷移逐步形成了知識“網(wǎng)絡(luò)”，但是 “網(wǎng)絡(luò)”仍然停留在隱喻層面，缺乏經(jīng)驗(yàn)研究證據(jù)，可以通過構(gòu)建學(xué)術(shù)人員跨國遷移的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)模型，解析科研機(jī)構(gòu)間多邊關(guān)系矩陣、搭建跨國遷移數(shù)據(jù)平臺，讓“網(wǎng)絡(luò)”從隱喻變成現(xiàn)實(shí)。

二是學(xué)術(shù)人員跨國遷移結(jié)構(gòu)特征研究主要關(guān)注國家結(jié)構(gòu)和個體特征，缺乏中觀層面科研機(jī)構(gòu)的特征分析。不能僅僅局限于個人微觀和國家宏觀層面，學(xué)術(shù)人員跨國遷移的核心是“人員-機(jī)構(gòu)”匹配，經(jīng)驗(yàn)研究需要超越兩國雙邊分析框架，在科研機(jī)構(gòu)之間建立遷移關(guān)系，闡述科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)特征[61]。

三是學(xué)術(shù)人員跨國遷移動力機(jī)制研究以推-拉模型為基礎(chǔ)，主要關(guān)注國家和個人層面影響跨國遷移的“屬性”因素，“關(guān)系”因素的關(guān)注較少。實(shí)際上，學(xué)術(shù)人員跨國遷移成功的關(guān)鍵在于學(xué)術(shù)人員和科研機(jī)構(gòu)的雙向匹配，且是否連接不僅取決于雙方的屬性特征，還取決科研機(jī)構(gòu)之間、學(xué)術(shù)人員之間以及科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)人員之間的關(guān)系。因此，只有從人員和機(jī)構(gòu)兩個層面揭示網(wǎng)絡(luò)中學(xué)術(shù)人員連接科研機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)連接學(xué)術(shù)人員的機(jī)制，才能為吸引海外高層次學(xué)術(shù)人員全職回國工作政策制定提供足夠的理論和經(jīng)驗(yàn)支撐。

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