創(chuàng)新性量刑

珍·麗安｜文 張朝彬｜譯

罰款和監(jiān)禁是針對(duì)職業(yè)安全違法的有力處罰，除此之外，一種新的量刑模式，在加拿大得到越來越廣泛的實(shí)施。

2014年1月，森科能源公司（Suncor）的一名工人墜入尾礦池后死亡。尾礦池位于麥克默里堡（FortMcMurray）附近的油砂田。由于尾礦管泄漏，導(dǎo)致該處地面松軟。法官對(duì)森科能源公司處以30萬加元的罰金，并根據(jù)阿爾伯塔省《職業(yè)安全健康法》（OHSA）中的創(chuàng)新性量刑條款，判定罰金的95%用于資助阿爾伯塔大學(xué)的尾礦池安全工程研究。

阿爾伯塔大學(xué)土木與環(huán)境工程系研究員雷納托·馬奇奧塔·普里希談到這項(xiàng)資助時(shí)表示，“我們將研究出加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全健康風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，解決潛在的地面風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

盡管傳統(tǒng)處罰仍是法庭量刑標(biāo)準(zhǔn)，但審理工作場(chǎng)所安全違法案件時(shí)，創(chuàng)新性量刑的使用越來越普遍。法律專家蘇珊·麥克羅里說，“這是法院系統(tǒng)中加強(qiáng)事故預(yù)防的強(qiáng)有力工具?！彼粌H用于違反環(huán)境相關(guān)法的案件，還用于糾正職業(yè)安全方面的錯(cuò)誤行為，森科能源公司案恰好說明了這點(diǎn)。

創(chuàng)新性量刑是罰款和監(jiān)禁之外的一種非傳統(tǒng)處罰方式，將懲罰性措施與提升安全健康結(jié)合起來，使用職業(yè)安全相關(guān)法所規(guī)定的不同處罰選項(xiàng)，糾正違法一方的行為。

早在1993年《環(huán)境保護(hù)促進(jìn)法》（Environmental Protection and Enhancement Act）頒布后，阿爾伯塔省就開始運(yùn)用創(chuàng)新性量刑審判環(huán)境相關(guān)的違法案件。該實(shí)踐在工作場(chǎng)所安全方面的應(yīng)用，可參照阿爾伯塔省《職業(yè)健康與安全法》的41.1部分。該部分規(guī)定，法律允許法院要求違法一方建立或完善與職業(yè)安全、培訓(xùn)和教育相關(guān)的政策。《刑法》（Criminal Code）中也有條款要求違法一方發(fā)布公開聲明，開展額外培訓(xùn)，完善政策和操作程序，還要參與案例研究、社區(qū)服務(wù)，向法院提交報(bào)告。

新斯科舍省《職業(yè)安全健康法》第75條第1款規(guī)定，對(duì)于違法的個(gè)人和企業(yè)，除了罰款和其他常規(guī)懲罰之外，法院還可要求其公開違法的相關(guān)事實(shí)，資助工作場(chǎng)所安全項(xiàng)目，如公共安全教育和社區(qū)服務(wù)。如今，創(chuàng)新性量刑在新斯科舍省越來越普遍。

安大略省的創(chuàng)新性量刑還有待完善，但已經(jīng)形成向非傳統(tǒng)處罰發(fā)展的趨勢(shì)，并且會(huì)持續(xù)下去。同時(shí)，越來越多的人意識(shí)到，這種創(chuàng)新性量刑能更好地服務(wù)于公共利益。

近幾年，阿爾伯塔省對(duì)幾家公司試用了這種處罰方式。尼多巴建筑有限公司（Needoba Construction Ltd）是該省第一家接受創(chuàng)新性處罰的公司。2016年，該公司被判處200 h的社區(qū)服務(wù)和1萬加元的罰款。這種量刑源自2012年的一起事故。當(dāng)時(shí)，一名工人從6.6 m高的地板空隙中墜落后癱瘓。事后公司承認(rèn)未能保障員工安全健康，作為處罰一部分，公司代表同非盈利機(jī)構(gòu)一起開展社區(qū)服務(wù)，為行動(dòng)不便的人員修整房屋。

這種處罰有創(chuàng)新性，初衷值得稱道，但也有人擔(dān)心它的執(zhí)行。創(chuàng)新性量刑的核心是，在資助項(xiàng)目與違法行為間建立關(guān)聯(lián)，在罰金與犯罪行為發(fā)生地之間建立關(guān)聯(lián)。由于各案件大相徑庭，各有特點(diǎn)，關(guān)聯(lián)的建立非常困難且無規(guī)律可言。另外，從調(diào)查階段到判決階段，量刑所需時(shí)間可達(dá)數(shù)月之久。

量刑涉及大量工作，有一定風(fēng)險(xiǎn)。這是一種新方法，人們采取新方法時(shí)，總會(huì)遇到一些問題。

起源

加拿大的創(chuàng)新性量刑最早可追溯到1980年“雷吉娜訴肯諾山礦業(yè)公司案”。處理該案時(shí)，當(dāng)?shù)氐氖紫ü侔屠铩に箞D爾特意識(shí)到，主要通過高額罰款來處罰大型企業(yè)的違法行為還不足夠。他提出要有多種量刑手段，并整理出一系列稱作“附加措施”的處罰方式。斯圖爾特法官在最終判決中表示，希望“其他法官能夠比我更有創(chuàng)造性，更勇敢地探索新的量刑方法?！皠?chuàng)新性量刑”因此得名。

針對(duì)過失違法行為的傳統(tǒng)處罰主要是罰款和監(jiān)禁。在職業(yè)安全健康領(lǐng)域，“梅特龍建筑公司案”（Metron Construction Case） 是一個(gè)典型的因違法被判處監(jiān)禁的案例。2009年在多倫多一處公寓建筑工地上，工人在14樓的平臺(tái)上作業(yè)，后因平臺(tái)超重垮塌，有4人墜落身亡。項(xiàng)目經(jīng)理因存在多種過失違法行為，被判處3.5年監(jiān)禁。梅特龍建筑公司及其各位董事分別受到不同程度經(jīng)濟(jì)處罰和定罪。

梅特龍建筑公司事故中作業(yè)平臺(tái)垮塌

“梅特龍建筑公司案”唯一幸存者馬魯波夫一年后走在事故大樓下面

與之不同的是，創(chuàng)新性量刑更關(guān)注賠償和恢復(fù)影響和名譽(yù)。它之所以行之有效，在于對(duì)違法行為的公開通報(bào)?！斑@種羞愧感有很大的作用，”阿爾伯塔大學(xué)的萊弗斯拉德教授如是說。他還強(qiáng)調(diào)了彌補(bǔ)過錯(cuò)的重要性，“應(yīng)用創(chuàng)新性量刑時(shí)，接受處罰的必須要有彌補(bǔ)過錯(cuò)的能力和吸取教訓(xùn)的能力?！?/p>

根據(jù)安大略省勞工部網(wǎng)站內(nèi)容，適用創(chuàng)新性量刑的情形包括：需要賠償由違法行為造成的損失和破壞；需要制定政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程，避免類似違法行為再次發(fā)生；需要公布上述政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程的實(shí)施情況；需要宣傳違法一方為預(yù)防下次錯(cuò)誤行為所采取的措施。

探索有意義的處罰方式

創(chuàng)新性量刑遵循3個(gè)原則：公開譴責(zé)、威懾和恢復(fù)影響。公開譴責(zé)也是刑法的量刑原則，它向公眾表明違法行為是非常嚴(yán)重的事情，接受懲罰也是公平合理的。懲罰的目的是杜絕再次違法。而恢復(fù)影響指的是恢復(fù)違法一方的名譽(yù)。

有意義的量刑應(yīng)讓受害方感到公正，并給其樹立信心，讓他相信將來不會(huì)再發(fā)生類似事件。對(duì)雇主而言，創(chuàng)新性量刑是一種彌補(bǔ)錯(cuò)誤的方式。他們并不想自己的員工受傷或死亡，有些雇主因此出現(xiàn)精神創(chuàng)傷，再也不想擔(dān)任這樣的職位；有的甚至改變自己的事業(yè)規(guī)劃，轉(zhuǎn)而從事其他行業(yè)。

阿爾伯塔職業(yè)安全健康事故調(diào)查員阿黛爾·泰特說：“與企業(yè)代表共事，讓我對(duì)公司背后善良的人有了更多的同情”，有時(shí)，事故并非是某個(gè)企業(yè)的問題，而是源自行業(yè)內(nèi)普遍存在的問題。

精心設(shè)計(jì)的量刑能提升違法公司的安全管理體系和安全文化。通過懲罰措施，開展新研究，在行業(yè)內(nèi)共享研究成果和培訓(xùn)材料，整個(gè)社會(huì)都可能因此受益。

泰特提到了一個(gè)案例。一名建筑公司工人在碎石傳送帶附近作業(yè)時(shí)被移動(dòng)部件擊中死亡。事故公司承認(rèn)未能使用防護(hù)裝備將機(jī)器的移動(dòng)部件與員工隔離。該公司被判處罰金5萬加元，緩刑2年，并要向阿爾伯塔建筑安全協(xié)會(huì)（Alberta Construction Safety Association）資助20萬加元，用以制定良好作業(yè)管理，針對(duì)年輕工人舉辦安全活動(dòng)，并為砂石行業(yè)設(shè)立培訓(xùn)課程。

為避免讓外界認(rèn)為這種量刑是一種庭外和解或?qū)挻筇幚?，量刑?biāo)準(zhǔn)要比常規(guī)更嚴(yán)格。因此，判決前要查閱公司的違法記錄，看其是否屬于多次違法？是否下達(dá)了停工指令？是否能證明自己已經(jīng)從事故中吸取了教訓(xùn)？創(chuàng)新性量刑的有效性還取決于處罰是否明確清晰，執(zhí)行是否到位。

相關(guān)爭議

創(chuàng)新性量刑是對(duì)傳統(tǒng)處罰方式的一種建設(shè)性補(bǔ)充，但有評(píng)論者一直質(zhì)疑它的有效性，懷疑它是否能為違法一方提供一種更好解決方法。首先是因?yàn)檫@種量刑涉及大量工作，須開展大量研究；其次，不存在一種適合所有案件的處罰方式，每個(gè)案例都有其獨(dú)特性，行業(yè)與行業(yè)之間情況也不同，這讓創(chuàng)新性量刑的相關(guān)問題變得更加復(fù)雜；最后，還要考慮受害者家屬的看法，他們很可能不同意這種處罰方式，甚至認(rèn)為資助研究項(xiàng)目、社區(qū)服務(wù)等只是表演性質(zhì)的宣傳噱頭。

法律專家麥克羅里認(rèn)為，選擇資助項(xiàng)目，確定接受資助的機(jī)構(gòu)時(shí)，一定要謹(jǐn)慎、警惕?！傲P金必須用到經(jīng)過仔細(xì)選擇、有切實(shí)意義的研究項(xiàng)目上”，有些公司推薦的資助項(xiàng)目背后是自己受益，或者將資金用于自己喜歡的研究項(xiàng)目上。

保障資金分配不僅要考慮到違法一方，還要考慮接受資助的一方。泰特提到一種可能的情況：違法一方向某機(jī)構(gòu)支付了30萬加元的研究費(fèi)用，但該機(jī)構(gòu)并沒取得計(jì)劃中的研究成果。“法庭僅對(duì)被控告人有審判權(quán)，對(duì)資金接收機(jī)構(gòu)卻沒有。因此我們必須要建立選擇機(jī)制，做足工作，精心挑選，評(píng)估執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否有能力開展所需研究。如果最終事實(shí)證明它不具備能力，那我們則會(huì)遇到很多麻煩?！?/p>

判決前的信息調(diào)查

為確保創(chuàng)新性處罰兼具實(shí)際意義和公正，有益于工人安全，得到行業(yè)認(rèn)可，泰特強(qiáng)調(diào)，量刑前要進(jìn)行調(diào)研，回顧引發(fā)事故的具體情形，確定違法行為與量刑結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)。回顧檢查時(shí)還要以宏觀視角識(shí)別出整個(gè)行業(yè)或部門存在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估行業(yè)整體所擁有的安全工具和資源，判斷是否存在知識(shí)認(rèn)知缺口，如果存在，應(yīng)如何填補(bǔ)。

作為調(diào)查員，泰特的職責(zé)就是考慮到所有因素，準(zhǔn)備量刑前的報(bào)告，為法官和辯護(hù)律師提供量刑建議。但有時(shí)“事情總是不盡人意”，辯護(hù)律師或法官可能不愿采納量刑前報(bào)告中的提議。

盡管存在這種可能性，但泰特認(rèn)為量刑前報(bào)告能夠讓法院在最大程度上做出有意義的判決。她說，“如果我們?cè)谂袥Q前做好這些工作，就能制定出有意義的處罰方案。但如果我們袖手旁觀，讓法官解決所有問題，那判決結(jié)果可能讓人大跌眼鏡?！?/p>