20世紀(jì)90年代以來美國關(guān)于中共黨史研究的主要成果及特點

李 宇(北京師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100875)

20世紀(jì)90年代以來，國際上越發(fā)重視解讀中共黨史。據(jù)不完全統(tǒng)計，美、俄、日三國以及英、法、德、澳、加等國，20世紀(jì)90年代以來出版和發(fā)表的有關(guān)中共黨史研究的著作千余種，論文數(shù)千篇。其中，以美國對中共黨史研究的成果最多，成就最大。本文將從新民主主義革命時期、社會主義革命和建設(shè)時期及改革開放新時期三個階段，對20世紀(jì)90年代以來美國有關(guān)中共黨史研究的主要成果進行總結(jié)。

一、20世紀(jì)90年代以來美國中共黨史研究主要成果

20世紀(jì)90年代以來，美國出版的中共黨史研究著述堪稱汗牛充棟。據(jù)粗略統(tǒng)計，20世紀(jì)90年代《中國季刊》所登中國研究論文300余篇，專著1300多部種；《亞洲研究》所刊中國研究書評206部。[1]20世紀(jì)90年代以來美國中共黨史研究著述可以歸納為以下幾個方面。

(一)新民主主義革命時期的中共黨史研究

20世紀(jì)90年代以來，美國學(xué)者關(guān)于新民主主義革命時期的中共黨史研究主要側(cè)重于五四運動、大革命和土地革命、抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭三個方面。

關(guān)于五四運動研究，有一篇論文和一本論文集值得關(guān)注。2003年《中國現(xiàn)代化的多面性：五四運動研究的新動向》[2]指出，當(dāng)下對五四運動的研究逐漸側(cè)重歷史本身，而不是僅僅側(cè)重于對思想變遷和英雄人物的研究。2008年發(fā)表的論文集《超越五四范式：探尋中國的現(xiàn)代性》[3]指出，當(dāng)下有關(guān)五四的研究多與思想史、社會史等社會科學(xué)研究方法相結(jié)合，研究群體由精英轉(zhuǎn)向民眾，研究范圍由城市擴展到鄉(xiāng)村，體現(xiàn)了多層次的中國現(xiàn)代化。

關(guān)于大革命研究，阿瑟·沃爾登的專著《從戰(zhàn)爭到民族主義中國的轉(zhuǎn)折，1924—1925》[4]是研究五卅運動的代表作，該書從民族主義詮釋大革命的歷史，從社會、經(jīng)濟、列強等多個角度解讀五卅運動及其給中國帶來的影響變化。1990年，在美國留學(xué)的楊炳章(Benjamin Yang)發(fā)表的《從革命到政治：長征與毛澤東的崛起》[5]是對土地革命時期中共黨史研究的代表性著作，其用“從革命理想主義”到“政治現(xiàn)實主義”的理論模式來考察中國共產(chǎn)主義革命逐漸政治化的過程。

關(guān)于抗日戰(zhàn)爭研究，美國學(xué)者側(cè)重于共產(chǎn)黨游擊戰(zhàn)和根據(jù)地建設(shè)。主要有范力沛的《百團大戰(zhàn)——關(guān)于中國戰(zhàn)爭中的協(xié)調(diào)與控制問題》[6]和基廷的《二次革命：從鄉(xiāng)村再建設(shè)到陜北的合作化運動(1934-1945)》[7]兩篇文章。對解放戰(zhàn)爭的研究多從外交政策角度分析解放戰(zhàn)爭時期中國政治力量的對比，尤其是中國國民黨、中國共產(chǎn)黨及中間力量在抗日戰(zhàn)爭勝利后的力量對比。2007年，羅其韜所著《中國不可避免的革命：美國丟失中國再思考》[8]指出，中國革命的走向與中間派民主革命力量密切相關(guān)，美國丟失中國的重要原因是中國共產(chǎn)黨通過一系列政策獲得了中間派民主力量的支持，進而贏得了解放戰(zhàn)爭的勝利。

(二)社會主義革命和建設(shè)時期的中共黨史研究

20世紀(jì)90年代以來，美國學(xué)者對社會主義革命與建設(shè)時期的中共黨史研究主要集中在“文化大革命”和中國對外關(guān)系兩個方面。

對于“文化大革命”的研究，馬若德的《文化大革命的起源》是代表性著作。馬若德認(rèn)為，“文化大革命”的起源主要有兩個：一是毛澤東有關(guān)經(jīng)濟“大躍進”和短時間之內(nèi)成為“超級大國”的烏托邦構(gòu)想；二是中蘇關(guān)系的破裂。這兩個重要原因決定了他對劉少奇的四種假設(shè)進行批判。此外，還出現(xiàn)了一些對特定年代和事件的研究成果，如戈爾斯坦的《西藏的“文化大革命”，1969年尼木事件》。

中國對外關(guān)系研究主要集中于中美關(guān)系和中蘇關(guān)系研究。中美關(guān)系研究注重分析美國對華政策的轉(zhuǎn)變。美國在2006年和2008年出版的《美國對外關(guān)系文獻第十八卷，中國，1969—1972》和《美國對外關(guān)系文獻第十八卷，中國，1973—1976》，收錄了美國1973年到1976年有關(guān)美中關(guān)系的文獻，反映出這一時期美中關(guān)系的起伏變化和兩國最終建交的歷史結(jié)果，但這些文獻大多站在美國的立場解讀中國的外交策略，以及中國在國際格局中所處的地位和對整個國際環(huán)境產(chǎn)生的影響，主觀色彩較濃。

中蘇關(guān)系研究方面，論文集《中國向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)：1949至今》[9]值得關(guān)注。論文集收錄的主要觀點有：蘇聯(lián)對中國的影響自1949年以來始終處于起伏之中；蘇聯(lián)對中國的影響將是持續(xù)的和長期的；中國對蘇聯(lián)的模仿是競爭式的模仿；早期赴中國進行援助的蘇聯(lián)專家對新中國的發(fā)展建設(shè)作用巨大等。

(三)改革開放新時期的中共黨史研究

美國學(xué)者對改革開放新時期中共黨史研究的重點是經(jīng)濟改革、政治改革和中國共產(chǎn)黨“適應(yīng)性”研究。

在經(jīng)濟改革研究方面，既有關(guān)于中國經(jīng)濟發(fā)展的宏觀探索，也有對具體問題的微觀研究。鄭竹園所著《中國的經(jīng)濟發(fā)展1950—2014：根本性轉(zhuǎn)變與長期展望》[10]是對中國經(jīng)濟宏觀研究的代表性著作。該書囊括了中國1950—2014年經(jīng)濟發(fā)展的方方面面，包括政治政策對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響、計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變、國際經(jīng)濟關(guān)系、21世紀(jì)中國全面經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展前景等內(nèi)容。斯科特·肯尼迪主編的文集《中國之外：關(guān)于中國經(jīng)濟改革的比較視角》[11]，通過將中國的經(jīng)濟改革與俄羅斯等東歐國家及越南等東亞發(fā)展中國家對比，分析中國經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢和不足?？傮w來說，美國學(xué)者對中國經(jīng)濟改革的研究成果較為豐富，絕大多數(shù)學(xué)者都對中國的經(jīng)濟改革予以肯定評價和樂觀估計。

美國學(xué)者反映中國政治改革研究的成果主要有兩類：一類是以中國整體政治發(fā)展為對象的研究，如裴宜理在《新中國的政治體制是否具有活力》[12]中關(guān)于中國政體的總結(jié)性概括；另一類是對中國政治體制改革具體問題的專題性研究，如《市場對中國共產(chǎn)黨基層組織的影響》[13]等。簡而言之，對中國政治體制改革的研究主題就是中國是否進行政治改革、改革的進程及效果、改革所帶來的問題和影響。美國學(xué)者基本認(rèn)為，改革開放以來，中國經(jīng)歷了深刻的政治變化和一定程度的政治進步。

在對中國共產(chǎn)黨“適應(yīng)性”的研究上，美國學(xué)界大多認(rèn)為中國的不斷崛起必然會對中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政產(chǎn)生影響。David Shambaugh(沈大偉)在《中國共產(chǎn)黨：退化與調(diào)整》[14]一書中指出，中國和中國共產(chǎn)黨經(jīng)受住“八九政治風(fēng)波”和蘇東劇變?nèi)匀焕^續(xù)發(fā)展的原因在于，中國共產(chǎn)黨面對不斷發(fā)展變化的政治經(jīng)濟和國際形勢始終處于退化與調(diào)整的共同作用中，其在政治、經(jīng)濟、社會、司法、軍事等各方面的改革都是中國共產(chǎn)黨推動國家發(fā)展建設(shè)的積極表現(xiàn)。正如Elizabeth J. Perry(裴宜理)在《新中國的政治體制是否具有活力？》[15]這篇文章所論述的那樣，“中國共產(chǎn)黨在處理危機時表現(xiàn)出的管理能力，使之成為權(quán)力再生資源”。

二、20世紀(jì)90年代以來美國中共黨史研究的特點

(一)研究人員眾多，影響擴大

美國在開展中共黨史研究的國家中規(guī)模最大，研究水平也居領(lǐng)先地位。自20世紀(jì)90年代以來，除了一些赴中國進行過學(xué)習(xí)訪問的學(xué)者之外，具有華人身份的學(xué)者，尤其是一大批20世紀(jì)90年代以來赴美國攻讀博士學(xué)位的中國留學(xué)生成為了在美國進行中共黨史研究的主力軍。他們相繼出版了大量自己單獨撰寫或與其他美國學(xué)者合作的學(xué)術(shù)成果，并顯示出帶有中美文化碰撞的另類風(fēng)格。在美國，約有200余個研究中共黨史的研究機構(gòu)，具有代表性的如蘭德公司、關(guān)心亞洲學(xué)者委員會等。除上述機構(gòu)之外，各個大學(xué)系統(tǒng)的研究機構(gòu)也發(fā)揮著重要的作用，如哈佛大學(xué)的東亞研究中心可謂是其中的佼佼者。關(guān)于中國問題的研究刊物也有很多，如《當(dāng)代中國》《亞洲研究雜志》《新中國》等。

(二)研究資料豐富，整理系統(tǒng)

美國95家圖書館的中文藏書達(dá)4億冊以上，且每年不斷增加。對20世紀(jì)90年代以來美國有關(guān)中共黨史研究的資料可分為以下三類：一是出版發(fā)行的官方文件，這些官方文件大多來自于美國參議院、眾議院和國務(wù)院對外開放的有關(guān)中國的絕密文件，其中包括一些地方級檔案和書信材料等，《美國外交文件集》是著名的代表之一；二是翻譯、編譯有價值的文獻或資料，如分析中美關(guān)系正?；摹睹绹娸浾撆c70年代初尼克松首次中國之行》(微縮膠片，1991年版)；三是各種專著和研究成果，上文中均有提到，在此不做重復(fù)。美國學(xué)者整理和出版的研究資料，為全世界的中共黨史研究提供了寶貴資源。

(三)研究內(nèi)容多樣化，側(cè)重時政

20世紀(jì)90年代以來，美國學(xué)者逐漸側(cè)重對當(dāng)代中國和時政問題的研究。中國政治與政策、經(jīng)濟變革與貿(mào)易、司法改革、社會事物、軍事及國防建設(shè)、文化教育、環(huán)保問題等都受到關(guān)注，研究分類也越來越詳細(xì)。尼古拉斯·拉迪撰寫的《超越毛澤東時代計劃經(jīng)濟的市場經(jīng)濟：中國私營企業(yè)的崛起》[16]指出了以私營企業(yè)為代表的市場在中國經(jīng)濟中愈發(fā)重要的地位；《變化中的中國外交政策制定環(huán)境：“和平崛起”理論的演變》[17]這篇論文解析了“和平崛起”理論如何在中國產(chǎn)生和發(fā)展，以及公共傳媒可能對中國外交政策產(chǎn)生一定影響。

(四)開拓新的研究方法

20世紀(jì)90年代以來，美國學(xué)者力求開拓新的研究方法，其中，美國學(xué)者越來越多地使用比較分析法來研究中共黨史。如通過中國與蘇聯(lián)的比較，以揭示無產(chǎn)階級政黨和社會主義制度存在的意義及合理性；通過新中國成立前后的社會各方面對比，梳理中國共產(chǎn)黨成長成熟的歷史；通過中國改革后的新體制與改革前的舊體制比較，以預(yù)測未來中國的發(fā)展方向等；這些研究成果都可以在《比較共產(chǎn)主義研究》中找到例證。此外，個案研究的數(shù)量也日益增加，如《華北的小農(nóng)經(jīng)濟和社會變遷》一書就是通過對華北8個村子的個體研究反映出整個華北地區(qū)經(jīng)濟和社會的發(fā)展變化。

不難看出，美國學(xué)者對中共黨史的研究在方法和內(nèi)容上都有所突破。對于美國中共黨史的研究，我們既要對優(yōu)勢加以借鑒，也需要在承認(rèn)差異的基礎(chǔ)上，時刻警惕“西方中心論”的虛無悖論和歷史歪曲，不斷豐富中共黨史的科學(xué)內(nèi)涵。

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