碳市場(chǎng)銜接的基本類型與思路分析

潘曉濱

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 天津 300222）

1 碳市場(chǎng)銜接的必要性

縱觀近30年的國(guó)際應(yīng)對(duì)氣候變化談判格局的變化，在《氣候變化框架公約》奠定了國(guó)際氣候治理的基本思路后，應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際法先后經(jīng)歷了自上而下的京都模式，以及自下而上的國(guó)家自主貢獻(xiàn)模式。由于氣候國(guó)際協(xié)定的達(dá)成必須征得最廣泛國(guó)家的認(rèn)同，其治理力度往往要讓位于國(guó)際政治共識(shí)與凝聚力的需要，《巴黎氣候協(xié)定》正是在這一背景下誕生的。碳排放交易制度作為減緩氣候變化的重要市場(chǎng)型工具，在近年來(lái)得到越來(lái)越多國(guó)家的青睞。在國(guó)際氣候談判越來(lái)越可能受到政治僵局影響的大背景下，通過(guò)實(shí)現(xiàn)不同國(guó)家和地區(qū)碳市場(chǎng)的自我銜接，完全可以成為國(guó)際氣候治理制度建設(shè)的另一個(gè)可選項(xiàng)，即通過(guò)自下而上的碳市場(chǎng)制度建設(shè)，在國(guó)家和區(qū)域碳市場(chǎng)交易大發(fā)展中逐步融合，最終形成全球性的溫室氣體控排市場(chǎng)。由于不同國(guó)家與地區(qū)之間進(jìn)行碳市場(chǎng)銜接，不需要達(dá)成那種復(fù)雜且進(jìn)程緩慢的多邊國(guó)際減排協(xié)定，也不需要立刻直接地在國(guó)際法中承諾量化減排義務(wù)，僅僅需要依靠雙邊或區(qū)域范圍內(nèi)率先達(dá)成各自碳市場(chǎng)的銜接協(xié)議，該協(xié)議作為一項(xiàng)具有約束力的法律文件，對(duì)不同碳市場(chǎng)的銜接締約方規(guī)定了各自權(quán)利義務(wù)和運(yùn)行機(jī)制，對(duì)于碳市場(chǎng)在兩個(gè)或區(qū)域內(nèi)多個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的融合起到了重要推動(dòng)作用。

2 碳市場(chǎng)銜接的可行性

實(shí)現(xiàn)這樣一條氣候治理路徑的一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是，越來(lái)越多的實(shí)體必須開展本國(guó)或本地區(qū)的碳排放交易制度建設(shè)。事實(shí)上，截止2017年4月，根據(jù)國(guó)際知名氣候智庫(kù)——碳市場(chǎng)伙伴關(guān)系組織（ICAP）的統(tǒng)計(jì)，面前全球已有將近20個(gè)區(qū)域、國(guó)家和地區(qū)層面的碳市場(chǎng)，后面更有越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)或正在考慮、或正在籌備自己的溫室氣體總量控制和交易制度。歐盟排放交易體系啟動(dòng)于2005年，是碳市場(chǎng)制度體系的先驅(qū)和領(lǐng)跑者。另外，覆蓋亞洲、美洲和大洋洲的一些國(guó)家和地方性排放交易制度已經(jīng)在世界范圍內(nèi)涌現(xiàn)。美國(guó)和加拿大在州省層面建立了區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）和西部氣候倡議（WCI），代表了美加地方政府不同于中央政府的應(yīng)對(duì)氣候變化態(tài)度。美國(guó)國(guó)會(huì)也曾在2009-2010年討論過(guò)建立聯(lián)邦層面的碳排放交易市場(chǎng)，但最終功虧一簣。美國(guó)奧巴馬總統(tǒng)卸任前實(shí)施的全美清潔電力計(jì)劃（CPP），也旨在通過(guò)火電行業(yè)的減排整合，推動(dòng)2030年美國(guó)國(guó)家層面碳市場(chǎng)的啟動(dòng)。其他國(guó)家和地區(qū)，包括新西蘭、瑞士和韓國(guó)正在運(yùn)行的國(guó)家碳市場(chǎng)，澳大利亞曾經(jīng)啟動(dòng)的碳定價(jià)機(jī)制，以及日本本土具有代表性的東京都碳市場(chǎng)體系，都是各區(qū)域碳市場(chǎng)的代表?，F(xiàn)有或計(jì)劃啟動(dòng)建立的碳市場(chǎng)，在規(guī)模、具體制度、地理范圍和其他特征方面都有顯著不同，市場(chǎng)既包括自愿市場(chǎng)也包括強(qiáng)制市場(chǎng)。有些市場(chǎng)的建立是為了履行京都量化減排義務(wù)（如歐盟、新西蘭），有的國(guó)家雖然不是《京都議定書》的締約國(guó)，但也在積極行動(dòng)（如韓國(guó)）。有些覆蓋了直接排放源（如歐盟），也有些復(fù)雜體系覆蓋了上游和下游的間接排放源（如美國(guó)加州）。另外，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的碳市場(chǎng)履行制度也不盡相同，可以采用的靈活履約手段也各有差異。這些差異性決定了國(guó)際碳市場(chǎng)的銜接不可能一蹴而就，也要經(jīng)過(guò)不同模式的選擇以及銜接思路的縝密思考。

3 碳市場(chǎng)銜接的基本類型分析

圖1 碳市場(chǎng)銜接的主要類型劃分

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外對(duì)碳市場(chǎng)銜接類型的研究文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)大類上可以劃分為直接與間接銜接兩大基本類型，進(jìn)而直接銜接可以細(xì)分為單邊銜接、雙邊銜接、區(qū)域銜接、多邊銜接和漸進(jìn)式銜接。

（1）單邊銜接

單邊銜接指的是在一國(guó)或地區(qū)性實(shí)體范圍內(nèi)的市場(chǎng)管理者，通過(guò)在進(jìn)口程序的法律或法規(guī)中引入承認(rèn)域外國(guó)家和地區(qū)碳市場(chǎng)中碳單位（配額與信用）條件條款的方式建立的、允許另一市場(chǎng)的配額或信用用于本市場(chǎng)履約目的的單向碳市場(chǎng)交易銜接形式。單邊銜接中，A市場(chǎng)的實(shí)體可以買賣和使用B市場(chǎng)的配額，但反之不行。單邊銜接可以僅僅通過(guò)包含一個(gè)承認(rèn)外國(guó)或地區(qū)碳單位的特定條件條款來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（2）雙邊銜接

雙邊銜接指的是兩個(gè)碳排放交易計(jì)劃中的參與者，通過(guò)磋商達(dá)成諒解備忘錄（MOU）、締結(jié)條約或通過(guò)其他協(xié)議的方式完成的、相互承認(rèn)對(duì)方市場(chǎng)碳單位合規(guī)性的制度。完全的雙邊銜接，配額或信用可以在兩個(gè)市場(chǎng)間買賣，每個(gè)市場(chǎng)的配額或信用都可以用于任何市場(chǎng)的履約。雙邊銜接可以通過(guò)正式國(guó)際條約的方式實(shí)現(xiàn)，這樣可以約束締約國(guó)在國(guó)內(nèi)履行該銜接，也可以采用互惠的國(guó)內(nèi)立法輔以非正式的諒解備忘錄或銜接意向書來(lái)實(shí)現(xiàn)。

（3）區(qū)域銜接與多邊銜接

區(qū)域銜接與多邊銜接的區(qū)別類似于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法上多邊貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的劃分，僅僅是地理范圍上的區(qū)別，區(qū)域銜接指的是特定區(qū)域內(nèi)（如東亞、歐洲或北美等地區(qū)）的數(shù)個(gè)碳排放交易市場(chǎng)中的參與者通過(guò)磋商達(dá)成地區(qū)間的諒解備忘錄、國(guó)家間締結(jié)條約或在國(guó)家與地區(qū)之間通過(guò)其他協(xié)議的方式完成的、相互承認(rèn)對(duì)方市場(chǎng)碳單位合規(guī)性的制度。而多邊碳市場(chǎng)銜接則是指，跨區(qū)域間的數(shù)個(gè)碳排放交易市場(chǎng)中的國(guó)家參與者，在聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)或通過(guò)其他國(guó)際組織的途徑，后者如目前國(guó)際上熱議的國(guó)際環(huán)境組織（WEO）等，通過(guò)磋商達(dá)成國(guó)家間締結(jié)條約的方式完成的、相互承認(rèn)對(duì)方市場(chǎng)配額合規(guī)性的制度。

（4）漸進(jìn)式銜接

漸進(jìn)式銜接不同于以上四種狀態(tài)銜接模式中的參與主體屬性劃分，而是代表著一種碳市場(chǎng)銜接的過(guò)程形態(tài)，其是指不同參與主體之間進(jìn)行正式銜接完成配額和抵消信用在不同機(jī)制中自由交換之前，所進(jìn)行的不同項(xiàng)目機(jī)制內(nèi)部關(guān)鍵要素設(shè)計(jì)的逐步調(diào)整。漸進(jìn)式銜接強(qiáng)調(diào)兩個(gè)檢測(cè)指標(biāo)的推動(dòng)作用，其一是國(guó)家或地區(qū)政策制定者在自身法律與其他司法管轄區(qū)正式銜接發(fā)生之前對(duì)其經(jīng)濟(jì)影響的評(píng)估，其二是在不同司法管轄區(qū)之間引入配額交易可以獲得碳市場(chǎng)銜接的諸多利益。漸進(jìn)式銜接可以涵蓋單邊、雙邊、區(qū)域和多邊銜接所有類型。

（5）間接銜接

間接銜接是與碳市場(chǎng)直接銜接的一種對(duì)立模式，其指的是在兩個(gè)市場(chǎng)沒(méi)有直接銜接的情況下，兩個(gè)碳市場(chǎng)中的參與主體分別與共同的第三方市場(chǎng)分別實(shí)現(xiàn)單邊銜接，每個(gè)市場(chǎng)可以都與第三方市場(chǎng)進(jìn)行買賣，一個(gè)市場(chǎng)內(nèi)碳單位供求關(guān)系一定會(huì)影響另一個(gè)市場(chǎng)的供求關(guān)系的制度。間接銜接中碳市場(chǎng)的碳單位價(jià)格會(huì)由于這種與第三方為媒介的銜接而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格（配額或抵消信用）的完全或部分趨同變化，這取決于碳單位的供給變化、總量控制水平、邊際減排成本變化和使用數(shù)量限制等情況。

圖2 碳市場(chǎng)直接銜接與間接銜接的區(qū)別

4 域外國(guó)家的碳市場(chǎng)銜接實(shí)踐

目前域外國(guó)家或地區(qū)的碳市場(chǎng)銜接實(shí)踐以歐洲和美洲地區(qū)為代表。在歐洲地區(qū)，歐盟排放交易體系是區(qū)域碳市場(chǎng)的代表，它的市場(chǎng)銜接進(jìn)程既包括了直接和間接兩種基本模式，也包括了不同類型的直接銜接類型。在歐盟以整體銜接先加入各成員國(guó)以及歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)家的進(jìn)程中，體現(xiàn)了一種漸進(jìn)式市場(chǎng)銜接思路。例如在歐盟統(tǒng)一碳市場(chǎng)與挪威進(jìn)行銜接過(guò)程中，首先采取了單邊模式而后過(guò)渡到雙邊模式，并允許挪威保留自己部分碳市場(chǎng)政策的獨(dú)立性。在歐盟正在啟動(dòng)的與瑞士的碳市場(chǎng)銜接實(shí)踐中，則采取了一步到位而非漸進(jìn)的雙邊銜接模式。在2012-2013年度歐盟與澳洲談判意向的碳市場(chǎng)銜接中，則采取了先與聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）等第三方市場(chǎng)銜接的間接路徑。在美洲地區(qū)，美國(guó)加州與加拿大魁北克省的碳市場(chǎng)銜接，是跨國(guó)地區(qū)間雙邊銜接的典型代表。這一雙邊銜接模式目前正在向區(qū)域銜接發(fā)展，加拿大安大略省啟動(dòng)了本省碳市場(chǎng)，并啟動(dòng)了與加州、魁北克的市場(chǎng)銜接談判，而美國(guó)華盛頓州等原先WCI成員也表達(dá)了與美加區(qū)域碳市場(chǎng)銜接的強(qiáng)烈愿望。

5 我國(guó)碳市場(chǎng)的銜接思路建議

我國(guó)碳市場(chǎng)銜接也應(yīng)采取漸進(jìn)式思路，采取三步走戰(zhàn)略。首先，實(shí)現(xiàn)國(guó)家碳市場(chǎng)的啟動(dòng)，并與國(guó)內(nèi)九個(gè)碳試點(diǎn)省市市場(chǎng)的銜接，這一過(guò)程應(yīng)采取直接銜接模式，采取地方試點(diǎn)向國(guó)家市場(chǎng)的單向融合。第二，在全國(guó)市場(chǎng)完成整合后，國(guó)家碳市場(chǎng)應(yīng)與域外國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行雙邊、區(qū)域?qū)用娴氖袌?chǎng)銜接，一帶一路沿線國(guó)家是我國(guó)碳市場(chǎng)域外銜接的首選，可以保障在貿(mào)易投資擴(kuò)大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)碳市場(chǎng)影響范圍在一帶一路沿線國(guó)家的擴(kuò)大。第三，在我國(guó)鞏固一帶一路區(qū)域化碳市場(chǎng)整合的前提下，我國(guó)應(yīng)積極發(fā)揮國(guó)家碳市場(chǎng)在區(qū)域碳市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)力，進(jìn)而爭(zhēng)取與歐盟、北美地區(qū)實(shí)現(xiàn)碳市場(chǎng)的多邊銜接。多邊銜接是構(gòu)建全球碳市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)，在《巴黎氣候協(xié)定》確立的“自下而上”的路徑下，我國(guó)完全可以憑借國(guó)家碳市場(chǎng)制度創(chuàng)新設(shè)計(jì)，引領(lǐng)國(guó)際一體化碳市場(chǎng)的形成，塑造中國(guó)在國(guó)際環(huán)境治理的氣候領(lǐng)導(dǎo)力。這既是貫徹綠色發(fā)展與開放發(fā)展理念的重要要求，也是確立中國(guó)負(fù)責(zé)任大國(guó)形象的重要一環(huán)。

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