企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策優(yōu)化組合模擬與分析

趙愛武，關(guān)洪軍

1 山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，濟(jì)南 250014 2 江蘇大學(xué) 社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)中心，江蘇 鎮(zhèn)江 212013

引言

日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題促使人類社會(huì)考慮更環(huán)保的經(jīng)濟(jì)增長方式，而企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新被視為解決一個(gè)國家生態(tài)問題同時(shí)不減少相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要方式。因此，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)雙重目標(biāo)的一條黃金道路。企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新主要指企業(yè)面臨來自政府、公眾、消費(fèi)者等出于對環(huán)境保護(hù)的壓力，基于自身?xiàng)l件和競爭形勢，在生產(chǎn)之前考慮的與環(huán)境有關(guān)的創(chuàng)新行為，如企業(yè)采用新的生產(chǎn)工藝(如發(fā)展清潔生產(chǎn)技術(shù))或生產(chǎn)新的產(chǎn)品(如生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品)以更好地保護(hù)環(huán)境等。企業(yè)積極采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)替代高污染、高能耗的傳統(tǒng)技術(shù)，不僅有利于根本解決環(huán)境問題，對于推進(jìn)綠色發(fā)展同樣具有重要意義。FANKHAUSER et al.[1]結(jié)合專利數(shù)據(jù)以及國際貿(mào)易與輸出數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，綠色競賽可能改變目前的競爭力現(xiàn)狀，許多當(dāng)前有著較強(qiáng)優(yōu)勢的國家產(chǎn)業(yè)由于綠色轉(zhuǎn)換能力落后于其他國家而失去競爭優(yōu)勢。因此，積極推動(dòng)企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，對于贏得全球范圍的綠色競賽具有重大的戰(zhàn)略意義。

然而，由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和雙重外部性，導(dǎo)致其對企業(yè)的私人回報(bào)小于社會(huì)回報(bào)。因此，完全由市場機(jī)制引導(dǎo)的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新必然小于社會(huì)最優(yōu)水平，這就需要政府制定必要的政策以促進(jìn)企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新[2]，為此，國內(nèi)外眾多學(xué)者研究環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新激勵(lì)、價(jià)格補(bǔ)貼等政策對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。一方面，很多學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)成本，擠占資源，抑制技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，以波特假說為代表的學(xué)者認(rèn)為，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制有助于引導(dǎo)企業(yè)提高資源利用效率，通過創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)發(fā)揮先動(dòng)優(yōu)勢，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī),實(shí)現(xiàn)環(huán)境績效與經(jīng)濟(jì)績效的雙贏[3]。企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新受資源和環(huán)境約束、市場需求、企業(yè)競爭、技術(shù)條件等復(fù)雜因素的共同影響，而政策的相互作用通?？梢约訌?qiáng)單個(gè)政策的影響，因此，從單一政策視角研究企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新難以反映政策組合情景對創(chuàng)新過程的影響及政策相互作用的動(dòng)態(tài)性[4]。事實(shí)上，政策組合對經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的扭曲程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于實(shí)施單一政策造成的經(jīng)濟(jì)損失[5]，單一政策視角的研究無法反映不同施政機(jī)構(gòu)、具有不同側(cè)重點(diǎn)的政策之間的相互作用。隨著環(huán)境和創(chuàng)新相關(guān)政策頒布數(shù)量的不斷增多，越來越多的學(xué)者開始重視政策間相互作用對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。基于政策組合視角研究企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)化策略，既考慮單一政策的影響，又考慮不同政策間的相互影響，拓展環(huán)境創(chuàng)新領(lǐng)域政策研究的廣度和深度，能夠深入剖析不同政策組合對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。

1相關(guān)研究評述

1.1環(huán)境政策與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

學(xué)者們基于理論和實(shí)證研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制在企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。張紅鳳等[6]認(rèn)為，正是由于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩難、環(huán)境承載閾值和環(huán)境問題負(fù)外部性的存在，昭示了環(huán)境規(guī)制的必要性；KATSOULACOS et al.[7]認(rèn)為，只有在環(huán)境規(guī)制的作用下，企業(yè)才會(huì)進(jìn)行與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的R&D活動(dòng)。也就是說，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是政策激勵(lì)的結(jié)果，企業(yè)自身往往并不具備這種創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。RENNINGS[8]認(rèn)為，盡管新古典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)將需求拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)作為影響企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)因素，但環(huán)境規(guī)制的推動(dòng)和拉動(dòng)作用在企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中扮演了更重要的角色，成為企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要決定因素之一。而關(guān)于環(huán)境規(guī)制和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的理論和實(shí)證同樣支持“政策驅(qū)動(dòng)”環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)，這使環(huán)境規(guī)制不僅僅作為環(huán)境問題末端治理的執(zhí)法依據(jù)，更成為企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的“助推器”。

然而，梁偉等[9]認(rèn)為，嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會(huì)給宏觀經(jīng)濟(jì)帶來一定的負(fù)面影響，單純地征收環(huán)境稅很難實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長的“雙重紅利”。事實(shí)上，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和績效之間的關(guān)系受到規(guī)制類型、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品競爭等因素的影響[10]。李陽等[11]研究發(fā)現(xiàn)，由于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力的長短期效應(yīng)具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性，應(yīng)從行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，制定差異化的環(huán)境規(guī)制。在促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新方面，政府導(dǎo)向比市場導(dǎo)向更有利[12]，如政府可以通過復(fù)合型碳減排政策平衡減排與低碳效益之間的關(guān)系，以保護(hù)企業(yè)開展碳減排創(chuàng)新活動(dòng)的積極性[13]。

1.2環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)

環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈U形關(guān)系，設(shè)計(jì)良好的環(huán)境規(guī)制能夠給予企業(yè)更多的創(chuàng)新激勵(lì)，并使企業(yè)在積極創(chuàng)新中通過創(chuàng)新補(bǔ)償和先動(dòng)優(yōu)勢等途徑為企業(yè)創(chuàng)造收益，部分或全部彌補(bǔ)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成本，甚至給企業(yè)帶來收益[3,14]。在已有研究中，很多學(xué)者證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的修正作用，湯長安等[15]認(rèn)為，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這在學(xué)界已經(jīng)達(dá)成共識。然而，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新并非環(huán)境規(guī)制的系統(tǒng)響應(yīng)，環(huán)境政策設(shè)計(jì)應(yīng)圍繞誘導(dǎo)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新為重要目的[16]，而不僅僅是作為處罰威懾的手段。從這個(gè)目的出發(fā)，ASHFORD et al.[17]和HAHN[18]強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制制定者必須認(rèn)真考慮規(guī)制設(shè)計(jì)的嚴(yán)格性、靈活性和實(shí)施的時(shí)機(jī)；趙愛武等[19]運(yùn)用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，模擬了不同的環(huán)境稅征收時(shí)機(jī)和征稅強(qiáng)度對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為及其績效的影響。

具體到政策組合的設(shè)置，宋馬林等[20]研究發(fā)現(xiàn)，中國在環(huán)境創(chuàng)新政策的制定中需要重視地域差異性，以促進(jìn)中國環(huán)境效率的整體提升。尤其在新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，政府需要對處于不同階段的產(chǎn)業(yè)實(shí)施差異化的政策，以提高政策引導(dǎo)和扶持的效力[21]。李樹等[22]認(rèn)為，只有將環(huán)境政策和科技創(chuàng)新政策相互結(jié)合，才能有效促進(jìn)環(huán)境技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用；JANICKE[16]認(rèn)為，政策設(shè)計(jì)尤其應(yīng)該兼顧創(chuàng)新過程支持和擴(kuò)散激勵(lì)，從政策補(bǔ)貼的角度給予企業(yè)更多的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)和扶持，幫助企業(yè)應(yīng)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的不確定性風(fēng)險(xiǎn)；何小鋼[23]認(rèn)為，研發(fā)政策與環(huán)境規(guī)制結(jié)合使用能夠形成互補(bǔ)耦合，從而有效激發(fā)綠色創(chuàng)新。

20世紀(jì)初，政策組合概念被引入創(chuàng)新領(lǐng)域。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)同多種政策同時(shí)實(shí)施是實(shí)現(xiàn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的最佳策略[24]。當(dāng)采用單一的命令控制型環(huán)境規(guī)制時(shí)，市場激勵(lì)及貸款或獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的缺失阻礙了企業(yè)將綠色創(chuàng)新理念付諸于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)[25]。通常情況下，政策的相互作用可以加強(qiáng)單個(gè)政策的影響或彌補(bǔ)單個(gè)政策可能產(chǎn)生的負(fù)面作用[26]。因此，在實(shí)施嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的同時(shí)，政府應(yīng)把環(huán)境創(chuàng)新作為企業(yè)獲得財(cái)政補(bǔ)貼的重要依據(jù)[27]。尤其為了應(yīng)對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性，將綠色保險(xiǎn)補(bǔ)貼與環(huán)境規(guī)制結(jié)合，可以更好地幫助企業(yè)應(yīng)對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的不確定風(fēng)險(xiǎn)[28]。具體到政策組合的作用機(jī)理，YU et al.[29]進(jìn)一步探討了環(huán)境規(guī)制、利益相關(guān)者壓力、市場營銷能力與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略之間的關(guān)系。為降低嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的利潤下滑，DAI et al.[30]研究政策組合對企業(yè)過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新行為的影響，揭示了政策引導(dǎo)消費(fèi)者綠色消費(fèi)理念的重要性；GUO et al.[31]建議借助于命令型與市場型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的交互影響，通過政策組合激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色增長。

盡管目前國內(nèi)外學(xué)者從理論和實(shí)踐層面對環(huán)境政策和企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新做了大量研究，為保護(hù)環(huán)境提供了寶貴的建議和思路，但目前研究多基于實(shí)證方法，缺乏各種政策組合情景的完備樣本；或采用可計(jì)算的一般均衡(computable general equilibrium, CGE)模型政策模擬工具，難以兼顧企業(yè)微觀層面的風(fēng)險(xiǎn)偏好等異質(zhì)特征和主客觀條件對其創(chuàng)新行為的影響，因此難以反映不同政策組合情景對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程影響的微觀機(jī)理和政策相互作用的動(dòng)態(tài)性[32]。在不同的環(huán)境政策情景下，企業(yè)如何選擇環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新如何影響企業(yè)績效、企業(yè)如何應(yīng)對環(huán)境政策的變化、如何打開企業(yè)的“黑箱”探討其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理等問題仍沒有得到充分論證。從微觀視角出發(fā)，研究企業(yè)在不同環(huán)境政策下的技術(shù)創(chuàng)新路線，深入分析不同環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的生存發(fā)展?fàn)顩r，可以探索不同環(huán)境政策情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的演化規(guī)律，并從宏觀層面歸納環(huán)境政策與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。本研究在調(diào)查研究取得實(shí)證數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)仿真模型，利用社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法[33]，對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與其內(nèi)生要素和外部驅(qū)動(dòng)力之間的相互作用機(jī)理進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真，明確企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)及其影響機(jī)制，為環(huán)境政策制定者提供微觀理論支持。

2模型構(gòu)建

2.1情景描述

本模型以現(xiàn)實(shí)世界中的某類制造企業(yè)為原型，以生產(chǎn)過程中的揮發(fā)性有機(jī)化合物(volatile organic compounds，VOC)排放量代表企業(yè)的污染排放水平。假設(shè)系統(tǒng)初始階段企業(yè)采用傳統(tǒng)技術(shù)，生產(chǎn)工藝較為成熟，生產(chǎn)成本較低，產(chǎn)品質(zhì)量較好，但排放水平較高。而與之對應(yīng)的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)可以有效降低污染排放水平，但新技術(shù)轉(zhuǎn)換需要一定資金投入，且初期生產(chǎn)成本較高，產(chǎn)品質(zhì)量較低。模型中主要包含企業(yè)和消費(fèi)者兩大類主體，消費(fèi)者根據(jù)自身偏好選擇不同企業(yè)的產(chǎn)品，而企業(yè)間自由競爭，并根據(jù)各自的決策規(guī)則選擇技術(shù)創(chuàng)新路線。

由于實(shí)證方法缺乏不同環(huán)境政策的對照樣品，本研究運(yùn)用社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，參考ARFAOUI et al.[34]和關(guān)洪軍等[35]的多智能體模型的研究思路，根據(jù)現(xiàn)實(shí)原型系統(tǒng)搭建計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停瑢Σ煌恼咔榫斑M(jìn)行模擬。本研究所建模型旨在作為研究工具模擬不同政策情景下，在行業(yè)競爭和市場選擇的共同作用下，企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程，以此尋求推動(dòng)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)政策組合。

2.2基本假設(shè)

根據(jù)2.1中的情景描述，系統(tǒng)基本假設(shè)如下。

(1)T1為采用傳統(tǒng)技術(shù)，T2為采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，采用兩種技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格不同、質(zhì)量不同、VOC排放不同，且受技術(shù)條件限制，不同技術(shù)的最低生產(chǎn)成本、最高產(chǎn)品質(zhì)量和最低VOC排放有差異。

(2)系統(tǒng)中有m家企業(yè)，分別以企業(yè)主體編號i(i=1,2,…,m)表示，企業(yè)初始階段規(guī)模相同，均采用T1技術(shù)，但由于T2技術(shù)作為一種新技術(shù)，i企業(yè)對T2有一定的關(guān)注程度，且逐漸將一定比例的R&D投入用于學(xué)習(xí)和研究T2。當(dāng)滿足一定條件時(shí)，企業(yè)開始采用T2技術(shù)，但T1技術(shù)可能并存，直到達(dá)到一定條件時(shí)，企業(yè)才會(huì)放棄T1技術(shù)。企業(yè)對T2技術(shù)的采用閾值與T1技術(shù)的淘汰閾值不同。為保證系統(tǒng)中企業(yè)總數(shù)的基本一致，假設(shè)當(dāng)企業(yè)虧損達(dá)到一定程度時(shí)退出市場，同時(shí)有新的加入者進(jìn)入市場。

(3)系統(tǒng)中有n個(gè)消費(fèi)者，分別以消費(fèi)者主體編號j(j=1,2,…,n)表示。假設(shè)產(chǎn)品為易耗必需品，消費(fèi)者會(huì)定期進(jìn)行購買。由于消費(fèi)者不可能知道具體的工藝細(xì)節(jié)，根據(jù)ZEPPINI et al.[36]的模型，創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)散中消費(fèi)者主要考慮產(chǎn)品價(jià)格、性能、消費(fèi)習(xí)慣和產(chǎn)品口碑，并具有一定的社會(huì)模仿能力。因此，假定消費(fèi)者根據(jù)產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量選擇不同企業(yè)、不同技術(shù)的產(chǎn)品，而不同消費(fèi)者對產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量的偏好不同，且購買決策受其他消費(fèi)者影響。同時(shí)，考慮到消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的影響，具有一定的路徑依賴屬性，目前企業(yè)產(chǎn)品的選擇價(jià)格和質(zhì)量在可承受的范圍內(nèi)，消費(fèi)者仍然選擇原來的企業(yè)。消費(fèi)者對產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量有不同的接受程度。

(4)產(chǎn)品為不變報(bào)酬型，即生產(chǎn)效率不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而提高，只有對生產(chǎn)效率進(jìn)行技術(shù)改造，才會(huì)降低生產(chǎn)成本。因此假定產(chǎn)品定價(jià)基于生產(chǎn)成本，即p=c(1+μ)，p為產(chǎn)品價(jià)格，c為生產(chǎn)成本，μ為企業(yè)的滿意利潤水平(考慮企業(yè)為有限理性)，假設(shè)所有企業(yè)都滿意同一水平的利潤，就可以通過企業(yè)的生產(chǎn)效率水平反映產(chǎn)品的價(jià)格水平。

2.3主體行為規(guī)則

2.3.1消費(fèi)主體行為規(guī)則

消費(fèi)者選擇產(chǎn)品一般考慮產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量兩個(gè)因素，不同的消費(fèi)者往往有不同的偏好，且受其他消費(fèi)者選擇的影響。參考關(guān)洪軍等[35]構(gòu)建的消費(fèi)者綠色購買動(dòng)機(jī)函數(shù)，消費(fèi)者產(chǎn)品選擇效應(yīng)函數(shù)表示為

{(Xi,k,t-H)[Msi,k,t-1+u(0,0.1)]inf}pXj

(1)

首次選擇產(chǎn)品時(shí)，消費(fèi)者根據(jù)每種產(chǎn)品的效應(yīng)函數(shù)確定其選擇概率，隨機(jī)選擇產(chǎn)品。后續(xù)周期，消費(fèi)者依據(jù)路徑依賴原則，先觀察當(dāng)期所有企業(yè)產(chǎn)品的最低價(jià)格和最高質(zhì)量，當(dāng)消費(fèi)者上一周期選擇產(chǎn)品的性價(jià)比在本周期仍在消費(fèi)者可容忍(即小于或等于j消費(fèi)者的容忍度Tolj)范圍內(nèi)時(shí)，消費(fèi)者選擇與上一周期相同的企業(yè)產(chǎn)品；否則，重新根據(jù)各產(chǎn)品效應(yīng)函數(shù)確定產(chǎn)品選擇概率，隨機(jī)選擇產(chǎn)品。

2.3.2企業(yè)主體行為規(guī)則

根據(jù)假設(shè)，初始階段系統(tǒng)中所有企業(yè)規(guī)模和資金狀況相同，每個(gè)模擬周期，企業(yè)從生產(chǎn)銷售活動(dòng)中獲取利潤，并為提高產(chǎn)品競爭力開展技術(shù)創(chuàng)新。本模型參考劉小峰等[37]構(gòu)建的企業(yè)模型，不考慮貸款等其他途徑獲取資金的情況，則企業(yè)的各周期可支配資金總額為

Bi,t=Bi,t-1+Πi,t-1-RDi,t-1

(2)

其中，Bi,t為i企業(yè)在t周期的可支配資金總額，Πi,t-1為i企業(yè)在(t-1)周期的利潤所得，RDi,t-1為i企業(yè)在(t-1)周期的R&D支出。

對于新的T2技術(shù)采用者，需要支付額外的技術(shù)轉(zhuǎn)換成本，如設(shè)備投入、人員培訓(xùn)費(fèi)用等，因此有

Bi,t=Bi,t-1+Πi,t-1-RDi,t-1-SCi,t

(3)

其中，SCi,t為i企業(yè)在t周期初次采用T2技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本。

企業(yè)主體利潤的計(jì)算公式為

(4)

其中，μ為企業(yè)的滿意利潤水平；Ci,k,t為i企業(yè)k產(chǎn)品在t周期的生產(chǎn)成本，根據(jù)2.2中基本假設(shè)(4)，Pi,k,t=(1+μ)·Ci,k,t；Qi,k,t為i企業(yè)k產(chǎn)品在t周期的產(chǎn)品銷量，F(xiàn)C為固定成本。

(1)企業(yè)進(jìn)入/退出規(guī)則

企業(yè)可支配資金小于一定水平時(shí)，宣告破產(chǎn)并從市場退出，同時(shí)新的企業(yè)進(jìn)入市場。新進(jìn)入的企業(yè)采用的技術(shù)路線是模仿現(xiàn)有企業(yè)的系統(tǒng)，模仿目標(biāo)的概率是基于每個(gè)企業(yè)的市場份額確定的。新企業(yè)模仿目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)路線，其學(xué)習(xí)吸收能力為介于[0.8,1.2]的隨機(jī)數(shù)[36]，產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量和VOC排放等各項(xiàng)指標(biāo)在被模仿企業(yè)產(chǎn)品指標(biāo)基礎(chǔ)上乘或除(正指標(biāo)乘，逆指標(biāo)除)以隨機(jī)數(shù)，因此可以低于或超越被模仿企業(yè)。新企業(yè)的初始可支配資金和固定成本與其他企業(yè)初始時(shí)類似，知識存量和T2技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本取行業(yè)平均值。

(2)企業(yè)技術(shù)路線選擇規(guī)則

每周期各企業(yè)計(jì)算其對T2技術(shù)成熟度的感知，即

(5)

采用T2技術(shù)并不意味著一定放棄T1技術(shù)，根據(jù)假設(shè)，在同一企業(yè)兩者可以并存。是否選擇放棄T1技術(shù)，取決于T2技術(shù)的產(chǎn)品收入在企業(yè)總收入中所占的比重，即

(6)

(3)企業(yè)R&D活動(dòng)規(guī)則

每周期各企業(yè)通過R&D活動(dòng)提高產(chǎn)品各項(xiàng)性能，R&D投資額為

RDi,t=δ·Bi,t

(7)

其中，δ為R&D投資比例，前提是Bi,t>0。

企業(yè)的R&D投資按比例分別用于T1和T2技術(shù)研發(fā)，即

(8)

(9)

1-e-αw·RDwi,t≥u(0,1)

(10)

其中，αw為知識累積的速度控制參數(shù)。u均勻隨機(jī)分布在 0～1之間，反映了創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性。如果(10)式成立，表明研發(fā)活動(dòng)獲得階段性成果，T2技術(shù)知識累積值增加，且轉(zhuǎn)換為T2技術(shù)的成本降低，即

Ki,t=Ki,t-1+αk·u(0,1)·(Kmax-Ki,t-1)

(11)

SCi,t=SCi,t-1-αSC·u(0,1)·(SCi,t-1-SCmin)

(12)

其中，αk為知識累積值增加的速度控制參數(shù)，αSC為轉(zhuǎn)換成本降低的速度控制參數(shù)，Kmax為知識累積的最大值，SCmin為初次采納T2技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本的最小值。

生產(chǎn)活動(dòng)中的技術(shù)創(chuàng)新過程與T2技術(shù)前期研發(fā)和學(xué)習(xí)過程類似，而技術(shù)創(chuàng)新能否成功取決于是否滿足如下條件，即

1-e-α1·RDi,k,t≥u(0,1)

(13)

其中，α1為技術(shù)創(chuàng)新速度。若技術(shù)創(chuàng)新成功，則更新產(chǎn)品各項(xiàng)屬性，即

(14)

(15)

(16)

企業(yè)主體各周期的工作流程見圖1。

2.4參數(shù)設(shè)置

系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置要考慮現(xiàn)實(shí)情景中企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，對難以量化的情景參數(shù)(如消費(fèi)者對產(chǎn)品的價(jià)格和質(zhì)量的偏好)，通過反復(fù)模擬，觀察中間結(jié)果和最終結(jié)果，使結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況相吻合。在確定基本模型參數(shù)后，引入策略參數(shù)觀察策略工具對仿真結(jié)果的影響。系統(tǒng)中的主要變量及其初始賦值規(guī)則見表1。

表1主要變量及初始賦值規(guī)則Table 1Main Parameters and Initial Value Rules

3模擬實(shí)驗(yàn)和結(jié)果分析

本模型以無政策工具干預(yù)的基本情景為基礎(chǔ)，主要模擬3種政策工具對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，即征收排污費(fèi)、環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用補(bǔ)貼和環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼。為對比各政策工具的作用，設(shè)計(jì)如下政策情景進(jìn)行對比實(shí)驗(yàn)。

O為無任何政策工具干預(yù)；

F為對單位產(chǎn)品VOC排放大于一定水平的產(chǎn)品征收排污費(fèi)的政策情景；

F_1為系統(tǒng)開始階段開始征收排污費(fèi)的政策情景；

F_150為系統(tǒng)中間階段開始征收排污費(fèi)的政策情景；

I為補(bǔ)貼企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)時(shí)發(fā)生的轉(zhuǎn)換成本的政策情景，如補(bǔ)貼新設(shè)備投入的政策等；

M為對市場中的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格補(bǔ)貼的政策情景；

IF_1、MF_1、IM、IMF_1、IF_150、MF_150、IMF_150分別為以上政策工具情景的組合。

圖1企業(yè)主體工作流程圖Figure 1Workflow Diagram for Enterprise Agent

3.1征收排污費(fèi)情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程模擬

征收排污費(fèi)情景下，當(dāng)單位產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的VOC排放超過一定標(biāo)準(zhǔn)E0時(shí)，將額外征收排污費(fèi)。因此，當(dāng)期利潤公式(4)式調(diào)整為

Πi,t=(μ·Ci,t·Qi,t)-FC-max[(Voci,t-E0),0]·

Qi,t·f

(17)

其中，f為單位產(chǎn)品征收的排污費(fèi)；E0為征收標(biāo)準(zhǔn)，取上期所有企業(yè)生產(chǎn)過程中能達(dá)到的最低VOC排放。

當(dāng)f分別為0、0.1、0.3、0.5、0.8和1.0時(shí)，排污費(fèi)開始征收的時(shí)間點(diǎn)分別為系統(tǒng)開始階段(F_1)和系統(tǒng)運(yùn)行至中間階段(F_150)，其他參數(shù)設(shè)置與基本情景相同，系統(tǒng)運(yùn)行300周期，模擬結(jié)果見圖2。

(a)F_150情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)路線選擇

(c)T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額

(b)F_1情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)路線選擇

(d)累計(jì)淘汰企業(yè)

由圖2(a)可知，在F_150情景下，完全采用T2技術(shù)的企業(yè)數(shù)隨征收力度的增大呈倒U形變化，頂點(diǎn)出現(xiàn)在f=0.8時(shí)，共有4家企業(yè)完全采用T2技術(shù)，表明環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響是非線性的，這一結(jié)論與李勃昕等[38]通過面板數(shù)據(jù)分析所得結(jié)論一致。由圖2(b)可知，在F_1情景下，當(dāng)f≥0.3時(shí)，所有企業(yè)均采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)。同時(shí)，由圖2(c)可知，F(xiàn)_1情景下，當(dāng)征收力度大于0.3時(shí)，T2產(chǎn)品可以完全占領(lǐng)市場，似乎加大排污費(fèi)征收力度即可完成環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的推廣。但從圖2(d)可知，隨著排污費(fèi)征收力度的加大，F(xiàn)_1情景下，更多企業(yè)被淘汰，以每個(gè)模擬周期對應(yīng)一個(gè)月時(shí)間計(jì)算，則征收力度為0.1時(shí)年淘汰比例已達(dá)20%；而在T2技術(shù)產(chǎn)品市場占有率達(dá)到100%的0.3征收力度下，企業(yè)的年淘汰比例高達(dá)40%，隨著征收力度的加大，企業(yè)淘汰率還在繼續(xù)增加。因此，單純通過加大排污費(fèi)征收力度、強(qiáng)制企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的做法會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無法經(jīng)營。而F_150情景下，隨著征收力度的加大，T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額波動(dòng)幅度不大，最高點(diǎn)出現(xiàn)在征收力度為0.8時(shí)，僅約為20%?？梢姡魇张盼圪M(fèi)雖然一定程度上有利于促使企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，但單純依靠征收排污費(fèi)政策難以取得理想效果。

3.2環(huán)境創(chuàng)新補(bǔ)貼政策下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程模擬

環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用補(bǔ)貼情景(I)下，由于政府補(bǔ)貼環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用所需的轉(zhuǎn)換成本，因此(3)式退化為

Bi,t=Bi,t-1+Πi,t-1-RDi,t-1

(18)

而環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品市場價(jià)格補(bǔ)貼情景(M)下，政府對環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行價(jià)格補(bǔ)貼，假設(shè)補(bǔ)貼后產(chǎn)品價(jià)格與傳統(tǒng)技術(shù)產(chǎn)品市場平均價(jià)一致。模型中其他參數(shù)設(shè)置與基本情景相同，系統(tǒng)運(yùn)行300周期，模擬結(jié)果見圖3。

由圖3(a)可知，補(bǔ)貼政策情景下，完全采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)數(shù)IM>M>I>O，補(bǔ)貼政策可以不同程度地促使企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)；由圖3(b)可知，IM情景下，120周期后T2技術(shù)產(chǎn)品完全占領(lǐng)市場；但由圖3(c)可知，IM情景下企業(yè)淘汰率高，尤其前30周期，大量企業(yè)退出市場。這是由于在環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用補(bǔ)貼和價(jià)格補(bǔ)貼的雙重作用下，企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用門檻降低，較多企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。然而，盡管政策補(bǔ)貼縮小了T2技術(shù)產(chǎn)品與T1技術(shù)產(chǎn)品的價(jià)格差距，但T2技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量差導(dǎo)致消費(fèi)者選擇率低，企業(yè)淘汰率高。在僅補(bǔ)貼價(jià)格的M情景下，幾乎無企業(yè)淘汰，而300周期時(shí)T2技術(shù)產(chǎn)品市場占有率約40%，由圖3(a)可知，完全采用T2技術(shù)企業(yè)約占總企業(yè)數(shù)的50%，40%企業(yè)采用組合技術(shù)路線，另有10%的企業(yè)仍然只采用T1技術(shù)。可見，環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的采用應(yīng)順應(yīng)市場機(jī)制，當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量不成熟時(shí)，僅通過補(bǔ)貼企業(yè)轉(zhuǎn)換成本的方式盲目促使企業(yè)完成技術(shù)轉(zhuǎn)換，不利于環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的長期擴(kuò)散。

(a)企業(yè)技術(shù)路線選擇

(b)T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額

(c)累計(jì)淘汰企業(yè)

(a)企業(yè)技術(shù)路線選擇

(b)T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額

(c)累計(jì)淘汰企業(yè)

3.3組合政策工具下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程模擬

3.3.1F_1與補(bǔ)貼政策組合

分別將征收排污費(fèi)政策F_1與環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用補(bǔ)貼政策I和環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼政策M(jìn)結(jié)合，300周期的模擬結(jié)果見圖4。

MF_1和IMF_1情景下，由圖4(a)可知，300周期時(shí)企業(yè)全部采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)。圖4(b)表明，T2技術(shù)產(chǎn)品市場占有率幾乎均達(dá)到100%；不同的是，MF_1情景下60周期時(shí)T2技術(shù)產(chǎn)品占有率即達(dá)到100%，而IMF_1情景下直到180周期才達(dá)到100%。由圖4(c)可知，MF_1情景下的企業(yè)淘汰率略大于IMF_1，這是由于在價(jià)格補(bǔ)貼和征收排污費(fèi)的雙重作用下，企業(yè)積極采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，而與IMF_1相比，創(chuàng)新技術(shù)采用企業(yè)需要承擔(dān)高額的轉(zhuǎn)換成本，導(dǎo)致日常技術(shù)研發(fā)投入降低，產(chǎn)品競爭力下降，加速了競爭力較弱企業(yè)被淘汰。而由于被淘汰的企業(yè)通常是資金狀況較差的企業(yè)，新加入企業(yè)模仿主流企業(yè)技術(shù)組合，因此更快到達(dá)T2技術(shù)完全擴(kuò)散的狀態(tài)，這也解釋了圖4(b)中MF_1比IMF_1更早達(dá)到T2技術(shù)產(chǎn)品占有率100%的情形。

而與圖3中無排污費(fèi)征收政策的IM情景相比，加入排污費(fèi)征收的IMF_1情景下T2技術(shù)產(chǎn)品同樣達(dá)到100%市場占有率，且IMF_1情景下企業(yè)淘汰率大幅下降。然而，此情景發(fā)生的前提是環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格執(zhí)行，否則就會(huì)出現(xiàn)IM情景，其結(jié)果是大量采納環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)被淘汰，而采取傳統(tǒng)技術(shù)的小企業(yè)通過偷漏稅罰等手段，反而能夠長期存在。

3.3.2F_150與補(bǔ)貼政策組合

分別將征收排污費(fèi)政策F_150與環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用補(bǔ)貼政策I和環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼政策M(jìn)結(jié)合，300周期的模擬結(jié)果見圖5。

IF_150情景下，由圖5(a)可知，300周期時(shí)企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)采用企業(yè)數(shù)均有不同程度增加；但由圖5(b)可知，T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額幾乎與無政策工具干預(yù)的O情景一致，對推動(dòng)企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散效果不明顯；而由圖5(c)可知，淘汰企業(yè)數(shù)顯著增加。MF_150和IMF_150情景下，均可有效推動(dòng)企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，T2技術(shù)產(chǎn)品在90周期后市場分額都達(dá)到60%左右，且沒有企業(yè)被淘汰。但兩種情景相比，IMF_150需要更多補(bǔ)貼投入，因此，就效率而言，在溫和的征收排污費(fèi)手段下，MF_150是保證企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營前提下促使更多企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的最優(yōu)策略。

通過以上分析可知，當(dāng)征收排污費(fèi)政策與補(bǔ)貼政策相結(jié)合時(shí)，良好的組合可以收到滿意的效果。其中嚴(yán)厲的征收排污費(fèi)模式F_1情景下，若能保證規(guī)制的嚴(yán)格執(zhí)行，則可通過與創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)換補(bǔ)貼和價(jià)格補(bǔ)貼政策的組合，淘汰少量技術(shù)落后企業(yè)，達(dá)到T2技術(shù)的完全擴(kuò)散；在溫和的F_150情景下，可通過與價(jià)格補(bǔ)貼手段的組合，在保證企業(yè)正常經(jīng)營的前提下，推動(dòng)企業(yè)逐步采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，使T2技術(shù)產(chǎn)品占市場更多份額。

3.4環(huán)境創(chuàng)新政策工具實(shí)例

制藥行業(yè)生產(chǎn)過程中需要使用大量溶劑，以充分發(fā)生反應(yīng)和分離反應(yīng)產(chǎn)物，傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝中使用的有機(jī)溶劑絕大多數(shù)都是易揮發(fā)、有毒和有害的，這種揮發(fā)性有機(jī)溶劑是造成大氣污染的主要廢棄物之一。隨著人們對環(huán)境問題的關(guān)注，能夠替代這類有機(jī)溶劑的新型綠色溶劑已走出實(shí)驗(yàn)室，為從源頭上解決企業(yè)揮發(fā)性有機(jī)溶劑排放問題提供了新思路。這種綠色溶劑可以為土壤生物或其他物質(zhì)降解，半衰期短，很容易衰變成低毒、無毒的物質(zhì)，也稱為環(huán)境友好型溶劑。

(a)企業(yè)技術(shù)路線選擇

(b)T2技術(shù)產(chǎn)品市場份額

(c)累計(jì)淘汰企業(yè)

2018年10月1日起，長三角部分地區(qū)執(zhí)行更加嚴(yán)格的《化學(xué)合成類制藥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(DB33/ 2015-2016)，替代目前VOC執(zhí)行的《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB16297-1996)。以長三角地區(qū)制藥企業(yè)為樣本，進(jìn)行綠色溶劑采用意愿的問卷調(diào)查，采取郵寄、傳真、深度訪談等調(diào)查方式，發(fā)放問卷100份，要求一律由企業(yè)中高層管理人員填寫，回收問卷89份，其中有效問卷78份，有效回收率為78%。對企業(yè)采用綠色溶劑的影響因素進(jìn)行全面調(diào)研，既包括企業(yè)采用或不采用綠色溶劑的主客觀原因，也包括政策因素對企業(yè)采用意愿、采用行為及經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績效的影響等。參考關(guān)洪軍等[35]的研究設(shè)計(jì)問卷，①企業(yè)采用綠色溶劑的影響因素包括預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益和利益相關(guān)者壓力2個(gè)維度，預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益的測量題項(xiàng)主要包括“采用綠色溶劑有利于企業(yè)提升品牌價(jià)值”“采用綠色溶劑有助于提高企業(yè)競爭力”“采用綠色溶劑能夠幫助企業(yè)開拓新市場”；利益相關(guān)者壓力的測量題項(xiàng)主要包括“來自媒體的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”“來自環(huán)保組織的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”“來自社區(qū)居民的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”“來自消費(fèi)者的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”“來自競爭者的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”“來自股東的壓力促使企業(yè)采用綠色溶劑”；②不采用綠色溶劑的主要測量題項(xiàng)包括“綠色溶劑應(yīng)用技術(shù)尚不成熟”“企業(yè)沒有足夠的財(cái)務(wù)資源進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)”“企業(yè)沒有足夠的人力和財(cái)力資源進(jìn)行新市場開拓”“企業(yè)沒有足夠的技術(shù)力量進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)”“企業(yè)不能在需要時(shí)獲得銀行貸款或其他金融機(jī)構(gòu)資助”；③政策因素對企業(yè)采用行為和經(jīng)濟(jì)績效影響的測量題項(xiàng)包括“政府環(huán)境監(jiān)測及行政處罰通過增加排污成本促使企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)”“日益嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)采用綠色溶劑”“企業(yè)采用綠色溶劑獲得的環(huán)境創(chuàng)新補(bǔ)貼降低了企業(yè)成本”“企業(yè)采用綠色溶劑獲得的稅費(fèi)優(yōu)惠能夠降低企業(yè)生產(chǎn)成本”。

實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，盡管大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為綠色溶劑技術(shù)前景較好，但由于綠色溶劑實(shí)際應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)不足，使用效率和儲存中存在一系列技術(shù)問題，只有10%左右技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)愿意在生產(chǎn)中采用綠色溶劑技術(shù)。而當(dāng)政府同時(shí)采取綠色溶劑的新產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼政策時(shí)，大部分企業(yè)從長遠(yuǎn)利益考慮，更愿意投資于綠色溶劑技術(shù)改造，以降低企業(yè)排污成本。

4結(jié)論

本研究運(yùn)用社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，基于模型分別模擬排污費(fèi)及不同補(bǔ)貼方式等政策工具組合情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新過程，并分析不同情景下企業(yè)減排及經(jīng)濟(jì)收益的變化情況。

研究結(jié)果表明，由于環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品的市場競爭力決定企業(yè)對環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的采用行為，因此政策工具的制定應(yīng)立足于促進(jìn)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展，以提高創(chuàng)新產(chǎn)品的市場預(yù)期，降低創(chuàng)新技術(shù)采用成本。在市場機(jī)制與企業(yè)競爭的共同作用下，當(dāng)環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品市場競爭力較弱時(shí)，單一的補(bǔ)貼政策對環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)促進(jìn)效果不明顯，應(yīng)考慮多種政策工具的優(yōu)化組合。嚴(yán)格的環(huán)境稅費(fèi)制度與環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼政策相組合，可有效促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新；但嚴(yán)格的環(huán)境稅費(fèi)在激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，可能增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，因此在創(chuàng)新技術(shù)更替的過程中會(huì)有大量資金薄弱、技術(shù)落后的企業(yè)被淘汰。而寬松的環(huán)境稅費(fèi)制度與補(bǔ)貼環(huán)境創(chuàng)新產(chǎn)品市場的政策工具相組合，首先通過環(huán)境稅費(fèi)預(yù)期提高企業(yè)對環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的預(yù)期，提前為技術(shù)更替做好準(zhǔn)備，從而可以在維持企業(yè)正常經(jīng)營的前提下，逐步促進(jìn)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，完成新舊技術(shù)更替。

4.1理論意義

本研究從政策組合視角研究政策之間的相互作用及動(dòng)態(tài)作用機(jī)制，拓展了關(guān)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理論研究。已有研究大多僅從環(huán)境規(guī)制的設(shè)計(jì)出發(fā)探討波特假說創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的條件，往往難以解釋促進(jìn)與抑制兩種截然不同結(jié)論的本質(zhì)原因。本研究從政策組合視角出發(fā)，揭示了環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，給出波特假說實(shí)現(xiàn)的政策條件及其實(shí)現(xiàn)路徑，彌補(bǔ)了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新理論研究的不足。 本研究從企業(yè)逐利的本質(zhì)出發(fā)探索企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因及其政策需求，并通過豐富的情景設(shè)置深化創(chuàng)新政策激勵(lì)機(jī)制的理論研究。已有研究大多基于實(shí)證研究或數(shù)理方法探索單項(xiàng)政策對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的作用，忽視了不同政策之間產(chǎn)生的耦合效應(yīng)。本研究采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，模擬豐富的政策組合情景下企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的演化路徑，研究結(jié)論更具普適性，有助于彌補(bǔ)創(chuàng)新政策激勵(lì)機(jī)制研究的不足。

4.2實(shí)踐意義

提高征收排污費(fèi)強(qiáng)度可以促使企業(yè)采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，但也給企業(yè)增加了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。因此，單純依靠提高環(huán)境規(guī)制的方式，在企業(yè)資金不夠充足的情景下，難以實(shí)現(xiàn)波特假說的雙贏。 采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)考慮技術(shù)自身的成熟度和市場培育，僅通過補(bǔ)貼企業(yè)轉(zhuǎn)換成本的方式盲目促使企業(yè)完成技術(shù)轉(zhuǎn)換，對環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的長期擴(kuò)散不利。因此，一方面，應(yīng)建立完善的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)評估機(jī)制，從技術(shù)和市場等多維度科學(xué)評測環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平；另一方面，應(yīng)做好前期的市場培育工作，以利于環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的健康發(fā)展。當(dāng)征收排污費(fèi)政策與補(bǔ)貼政策相結(jié)合時(shí)，不同稅費(fèi)征收時(shí)機(jī)、強(qiáng)度和補(bǔ)貼方式的組合可以收到不同的效果，應(yīng)根據(jù)具體情景下的政策目標(biāo)設(shè)計(jì)不同的政策組合。高強(qiáng)度的征收排污費(fèi)模式與創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)換補(bǔ)貼和價(jià)格補(bǔ)貼政策組合，可以淘汰部分技術(shù)落后企業(yè)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的完全擴(kuò)散；溫和的稅費(fèi)征收模式與價(jià)格補(bǔ)貼手段組合，在保證企業(yè)正常經(jīng)營的前提下，可以推動(dòng)企業(yè)逐步采用環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)，并使環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)較多市場份額。

4.3研究局限和展望

本研究仍存在不足之處，有待未來研究加以解決。 本實(shí)驗(yàn)假設(shè)系統(tǒng)初始階段企業(yè)規(guī)模、資金狀況相同，沒有考慮不同規(guī)模企業(yè)的情況。在后續(xù)研究中，可加入企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新偏好、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等變量，探索政策組合對不同類型企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。 模型沒有考慮企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)換及研發(fā)中貸款等金融政策工具扶持的情況，也沒有考慮企業(yè)負(fù)債經(jīng)營的情況，未來可以考慮更多的政策組合場景及類型。 消費(fèi)者產(chǎn)品購買決策僅考慮產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量和從眾效應(yīng)，沒有考慮其對產(chǎn)品環(huán)境屬性的偏好。隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，更多消費(fèi)者開始關(guān)注產(chǎn)品環(huán)境屬性，并在產(chǎn)品購買決策中考慮環(huán)境技術(shù)產(chǎn)品的溢價(jià)支出。因此，可在后續(xù)研究中完善消費(fèi)者購買決策行為，探索消費(fèi)者與政府共同作用下的企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新演化規(guī)律。