水利水電工程土建施工變更與索賠探析

佘成國 張智勇

1. 中國水利水電第十工程局有限公司三分局 四川 都江堰 611800；

2. 中國水利水電第十工程局有限公司勘測設(shè)計院 四川 都江堰 611800

1 水利水電工程土建施工中的變更

1.1 變更的重要性與種類

由于水利水電工程的土建施工項目存在著顯著的特殊性，其施工工作涉及復(fù)雜的水文地質(zhì)狀況，再加上其施工的工期較長、不可預(yù)見的因素較多等問題，設(shè)計的變更、施工條件變化或者工期調(diào)整等現(xiàn)象發(fā)生，如何針對施工項目做好應(yīng)對變更以及索賠工作，是工程施工單位中非常重要的一項問題。水利水電工程變更主要可包括如下幾種類型，也即工作范圍變更、施工條件變更、設(shè)計變更。所謂工作范圍的變更是指發(fā)包方要求工程承包者超額完成在招投標(biāo)時所規(guī)定的各項工作，這是最為普遍的一種變更類型，能夠直接導(dǎo)致施工的任務(wù)數(shù)量的增減。所謂施工條件變更是指由于在實(shí)際施工中所遇到的各種外在的條件與所訂立合同中的各項現(xiàn)場條件有著很大的不同，為保障工程能夠有效地開展進(jìn)行，發(fā)包方通常會指令承包者有針對性的增加一部分所必需的工作來滿足合同中所制定的各項條件，而這也必須通過變更來實(shí)現(xiàn)。就設(shè)計變更而言，無論是在工程開展的哪一階段，對于施工圖紙進(jìn)行修改都屬于設(shè)計變更的種類。設(shè)計變更的提出者可以是發(fā)包商、工程師，也可以是承包者。在這一過程中，如果發(fā)包者對整個工程項目具有額外的要求，或者要求功能的增加，都需要將相應(yīng)的施工圖紙加以變更。

1.2 變更的內(nèi)容

水利水電工程施工單位的設(shè)計義務(wù)在滿足業(yè)主需求及設(shè)備功能條件下，從投標(biāo)設(shè)計、技術(shù)建議書開列材料/產(chǎn)品的商標(biāo)或形式開始，進(jìn)行基本或綱要設(shè)計，直至完成細(xì)節(jié)或詳細(xì)設(shè)計圖說，得據(jù)以土建施工或供應(yīng)、安裝為止。如水利水電工程施工單位欲改變投標(biāo)設(shè)計、該項材料產(chǎn)品的商標(biāo)或形式，應(yīng)送水利水電工程顧問再審查后，始得據(jù)以制作設(shè)計圖說及技術(shù)規(guī)格。水利水電工程土建施工合同如涉及變更，應(yīng)當(dāng)作設(shè)計變更抑或合同變更，本文以審查認(rèn)可水利水電工程施工單位完成的細(xì)節(jié)或詳細(xì)設(shè)計及技術(shù)規(guī)格作為分界點(diǎn)，前階段為發(fā)展設(shè)計所作的改變視為設(shè)計變更；其后階段當(dāng)作為合同變更處理。其著眼于水利水電工程土建施工合同賦予水利水電工程施工單位更大的合同義務(wù)與責(zé)任，業(yè)主在掌握“滿足業(yè)主需求及設(shè)備功能條件”原則下，如再把水利水電工程施工單位設(shè)計發(fā)展細(xì)節(jié)當(dāng)作合同變更處理，不但增加業(yè)主作業(yè)負(fù)荷，反而僵化水利水電工程施工單位的合同責(zé)任，這也非實(shí)施水利水電工程采購的宗旨。合同變更與設(shè)計變更，作業(yè)流程大致相同，但核定權(quán)責(zé)層級不同。合同變更應(yīng)按照采購法所做的規(guī)定進(jìn)行辦理，其程序應(yīng)由其財務(wù)人員和有關(guān)單位會同監(jiān)理辦，增減合同價金。設(shè)計變更目的在改進(jìn)設(shè)計，以滿足水利水電工程土建施工需求及工地條件，由水利水電工程建設(shè)單位會同相關(guān)單位審查及認(rèn)可，且只能扣減合同價金。

1.3 變更的談判技巧

第一，完善談判環(huán)境。一是平時要建立好溝通渠道，這可為分層談判鋪路；二是先發(fā)文提案，啟動內(nèi)部談判；三是與變更和監(jiān)理要先進(jìn)行溝通。第二，運(yùn)用法律手段，注重理與利的交互作用[1]。

2 水利水電工程土建施工中的索賠

2.1 索賠的內(nèi)容

（1）由于工程合同文件本身所引起的索賠。水利水電工程項目當(dāng)中的文件包括了多個方面，其中最為主要的是土建施工圖、相應(yīng)的技術(shù)應(yīng)用規(guī)則、履行合同的基本條件及工程項目所涉及的具體清單。這種索賠就是因為合同文件當(dāng)中的土建施工圖或者相應(yīng)的土建施工圖表出現(xiàn)問題而帶來的索賠。

（2）水利水電工程的土建施工過程所帶來的索賠。在水利水電工程的土建施工過程中，外在的土建施工條件并非一成不變，通常會因為土建施工者等的要求而發(fā)生工程的變化。在這種要求下，無論從項目的設(shè)計方面，還是相應(yīng)的設(shè)備使用方面都需要進(jìn)行相應(yīng)的變化。在這種變化的過程中，工程中容易出現(xiàn)機(jī)械設(shè)備的缺陷、工程的人為損失、工程質(zhì)量要求的變更等方面的不足，進(jìn)而導(dǎo)致承包商發(fā)生違約狀況，帶來索賠的發(fā)生。

（3）關(guān)于支付方面的索賠。包括由于價格調(diào)整方面的索賠，由于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠、拖延支付工程教的索賠等。

（4）關(guān)于工期的延誤的索賠。包括拖延工期索賠、延誤產(chǎn)生設(shè)備、人員閑置損失索賠、趕工費(fèi)用的索賠等。

2.2 索賠程序

對于每個工程項目來說，為了不失時機(jī)地解決水利水電土建施工索賠的問題應(yīng)把他們歸納為四個階段：發(fā)現(xiàn)索賠階段（尋找到索賠機(jī)會）、索賠計價段、編報索賠文件階段以及談判解決階段，其目的就是索賠工作與工程進(jìn)度配合起來，防止索賠工作因土建施工進(jìn)度脫節(jié)而面臨失敗的結(jié)果。具體而言，可以從如下方面工作必須進(jìn)行強(qiáng)化。一是索賠通知。有索賠要求的承包商，應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生后的7天內(nèi)，將索賠意向通知監(jiān)理工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主。二是保持同期記錄。索賠事件發(fā)生時，承包商應(yīng)有同期記錄。這種記錄可用做已經(jīng)發(fā)出索賠通知的補(bǔ)充材料。三是索賠的證實(shí)。在索賠通知發(fā)出后28天內(nèi)，或在監(jiān)理工程師同意的其他時間內(nèi)，向監(jiān)理工程師遞交索賠數(shù)額賬單和索賠依據(jù)等。四是索賠的支付。在承包人提供了足夠的資料后，監(jiān)理工程師經(jīng)過發(fā)包人和承包人協(xié)商，決定應(yīng)當(dāng)付給承包人索賠金額，則該金額應(yīng)由監(jiān)理工程師核準(zhǔn)[2]。

3 結(jié)束語

總體而言，履行水利水電工程合同，只要發(fā)現(xiàn)實(shí)際執(zhí)行情形與合同規(guī)定不吻合時，不論其原因如何，或只影響合同條款或工期或成本的一部分，仍需按程序辦理合同變更或設(shè)計變更。事后工程檢驗部門單位質(zhì)疑所謂“圖利”，大都因事先未完成合同變更或設(shè)計變更程序所致。因此，有必要在充分分析水利水電工程土建施工各要項的基礎(chǔ)上，對于變更與賠償工作進(jìn)行合理的開展，提升工作的效率與科學(xué)性。

[1] 江尚新.水利水電工程土建施工合同的索賠管理[J].科技傳播,2012,(8):85,89.

[2] 雷進(jìn)生,易光輝,樊永華.大型水利水電工程承包商土建施工索賠實(shí)踐[J].水運(yùn)工程,2009,(5):5-8.