跨國公司與東道國的非合作動(dòng)態(tài)博弈及對產(chǎn)業(yè)安全的影響

[摘 要]由于跨國公司對外投資動(dòng)機(jī)常常有異于東道國引資的目標(biāo)，依據(jù)動(dòng)態(tài)非合作博弈分析，可以發(fā)現(xiàn)跨國公司的行為影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的機(jī)理。因此建議東道國政府可以采取一定的保障或約束機(jī)制來促進(jìn)跨國公司在投資中守約，以更好地維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

[關(guān)鍵詞]跨國公司；東道國；產(chǎn)業(yè)安全；非合作動(dòng)態(tài)博弈

[中圖分類號]F224.32

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）09-0038-03

Abstract： Because the motivations of transnational corporations to invest abroad are often different from that of the host country， we can find the mechanism that the behavior of transnational corporations affects the industrial security of the host country according to the non-cooperative dynamic game analysis. Therefore， it is suggested that the host government should adopt certain safeguard or restraint mechanisms to promote multinational corporations to abide by their investment contracts in order to maintain industrial security better.

Keywords： Transnational Corporation； Host Country； Industrial Security； Non Cooperative Dynamic Game

[作者簡介]鄭先勇（1979-），河南信陽人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國際貿(mào)易政策、外資政策和跨境電商。

[基金項(xiàng)目]國家社科基金青年項(xiàng)目 “我國裝備制造業(yè)利用外資的產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)及對策研究”（項(xiàng)目編號：14CJY036）。

一、跨國公司投資動(dòng)機(jī)分析

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司己經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與主體。由于跨國公司對外投資的不同動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致了其不同的投資行為，如果東道國的利用外資政策效率較低，跨國公司投資動(dòng)機(jī)可能會(huì)間接地影響東道國的產(chǎn)業(yè)安全。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧較早地指出了不同類型的跨國公司投資所具有的不同戰(zhàn)略目標(biāo)。后續(xù)的研究者也對跨國公司新的投資動(dòng)機(jī)進(jìn)行了研究，整體可以歸納為：

1.市場尋求或繞過貿(mào)易壁壘型。這類對外直接投資的具體目的在于鞏固、擴(kuò)大原有國際市場份額，追逐或排擠競爭對手和潛在競爭對手，直接開辟新市場進(jìn)而搶占市場先機(jī)，繞開東道國的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘擴(kuò)大出口等，實(shí)質(zhì)是為了滿足企業(yè)生存和發(fā)展的對外擴(kuò)張需要。當(dāng)然這種投資動(dòng)機(jī)受到東道國市場規(guī)模、市場成長狀況、市場結(jié)構(gòu)、消費(fèi)偏好、FDI政策框架和商業(yè)便利性的影響。

2.資源和資產(chǎn)尋求型。這類對外投資的具體目的包括利用東道國的自然資源、勞動(dòng)力資源和創(chuàng)新型資產(chǎn)，以擴(kuò)張技術(shù)優(yōu)勢或通過并購彌補(bǔ)技術(shù)優(yōu)勢。這種類型對外直接投資是應(yīng)對原料進(jìn)口貿(mào)易壁壘，保證原料來源的重要手段。

3.效率尋求型。這類對外直接投資以節(jié)約成本提高生產(chǎn)效率為動(dòng)機(jī)。實(shí)現(xiàn)地區(qū)或全球化生產(chǎn)合理化，增加全球創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)競爭力或追求高額利潤型。

4.追隨客戶型。該類投資表現(xiàn)為會(huì)計(jì)、廣告、銀行、運(yùn)輸業(yè)和制造業(yè)等類型跨國公司受其領(lǐng)導(dǎo)型客戶的影響，追隨客戶實(shí)現(xiàn)地區(qū)或全球范圍布點(diǎn)。如當(dāng)某家跨國銀行的許多客戶擴(kuò)大對外投資后，該銀行就會(huì)采取追隨投資的政策以保持與客戶的長期合作關(guān)系。

5.政策利用型。該類投資的具體目的包括追逐東道國的外資鼓勵(lì)政策、利用關(guān)稅制約和配額制約等保護(hù)措施獨(dú)享東道國受到保護(hù)的市場容量、利用匯率政策導(dǎo)致的本國貨幣優(yōu)勢來并購貨幣弱勢國的企業(yè)。

6.污染轉(zhuǎn)移型。該類投資的具體目的包括避過發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)對相關(guān)環(huán)境污染產(chǎn)業(yè)的限制、利用發(fā)展中國家環(huán)保制度不完善等情況將石油化工等污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。

7.技術(shù)尋求型對外投資。該類投資的具體目的是對東道國的領(lǐng)先技術(shù)、高端人才、研發(fā)機(jī)構(gòu)和商業(yè)信息的獲取。

通過以上分析可知，跨國公司之所以積極倡導(dǎo)并且推進(jìn)對發(fā)展中國家的投資，其目的有時(shí)并非為了幫助發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)走出困境。從客觀上來看，跨國公司對外投資的主要目的是利用自身的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)壟斷優(yōu)勢，盡力擴(kuò)大其在全球市場的份額，保持在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主動(dòng)權(quán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利潤最大化的根本目標(biāo)。這樣的做法并不一定有助于縮小發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)差距，同時(shí)也影響發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)安全。

二、產(chǎn)業(yè)安全的含義

一般來說，產(chǎn)業(yè)安全是指在開放經(jīng)濟(jì)的條件下，一國的經(jīng)濟(jì)制度安排可以合理地調(diào)整市場行為及市場結(jié)構(gòu)，一國的主要產(chǎn)業(yè)在國際競爭中能夠抵御外來資本侵害的能力或狀態(tài)。其本質(zhì)是如何在開放的環(huán)境中更好地保護(hù)和發(fā)展本國的主要產(chǎn)業(yè)。這里的開放經(jīng)濟(jì)和國際競爭包含投資自由化與貿(mào)易自由化雙層涵義，既包含利用外資領(lǐng)域中內(nèi)資、外資企業(yè)間的競爭，又包含國際貿(mào)易領(lǐng)域中本國與外國商品間的競爭。

依據(jù)其主體可以分出宏觀、中觀及微觀層次的產(chǎn)業(yè)安全。首先，宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全又可稱為國家產(chǎn)業(yè)安全，是指關(guān)系到國計(jì)民生的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)的整體安全狀態(tài)。其次，中觀產(chǎn)業(yè)安全的主體是某一具體的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群在參與國際競爭的安全狀態(tài)。第三，微觀層次的產(chǎn)業(yè)安全是指從企業(yè)層面看，本國民族企業(yè)能夠具有一定的發(fā)展規(guī)模，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并能在開放經(jīng)濟(jì)的市場競爭中保持和創(chuàng)造一定的優(yōu)勢。

本文討論的產(chǎn)業(yè)安全主要是指利用外資領(lǐng)域中宏觀和中觀的產(chǎn)業(yè)安全，主要關(guān)注政府規(guī)制國家產(chǎn)業(yè)和主要產(chǎn)業(yè)整體安全發(fā)展的能力，并不絕對要求所有產(chǎn)業(yè)都安全。

三、跨國公司與東道國的博弈及其對東道國產(chǎn)業(yè)安全的影響

（一）跨國公司投資動(dòng)機(jī)與東道國引資目標(biāo)的矛盾

從跨國公司投資動(dòng)機(jī)的分析可以看出，跨國公司的投資動(dòng)機(jī)難免與東道國的引資目標(biāo)發(fā)生矛盾，如：1.跨國公司的壟斷性并購與東道國試圖加強(qiáng)本國企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)相沖突；2.跨國公司只想使用成熟的技術(shù)，且保持技術(shù)方面的壟斷優(yōu)勢；而東道國政府希望引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)；3.跨國公司欲加強(qiáng)對其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，然而東道國卻希望獲得擴(kuò)大技術(shù)的擴(kuò)散；4.一方面政府希望跨國公司能夠?qū)⑼顿Y的利潤用于再投資，而另一方面跨國公司卻希望通過其國際分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)將東道國的資源和投資的利潤匯回母國。以上矛盾可以用一種非合作動(dòng)態(tài)博弈模型來分析二者的沖突及其對東道國產(chǎn)業(yè)安全的影響。

（二）跨國公司與東道國的動(dòng)態(tài)非合作博弈分析

博弈模型的假定：1.當(dāng)事人的假定：假定只有兩個(gè)當(dāng)事人——跨國公司和東道國，分別簡稱為TNC和HSC，且雙方信息完全對稱。2.跨國公司的策略。假定跨國公司有兩種策略——守約即信守投資時(shí)的事先合約（如使用或轉(zhuǎn)讓新技術(shù)、培訓(xùn)東道國員工，遵守東道國環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，不利用壟斷地位形成惡意市場競爭等方面合約）或不守約。3.東道國政府的策略。東道國的選擇為“引資”（相信跨國公司的守約能力，引進(jìn)跨國公司投資）與“不引資”（不相信跨國公司的守約能力，暫不引進(jìn)跨國公司投資）兩種。4.盈利的假定。假設(shè)在東道國同意引資的前提下，如果跨國公司守約，則雙方都存在盈利，如果跨國公司不守約，跨國公司盈利，則東道國存在損失。雙方動(dòng)態(tài)非合作時(shí)的博弈樹如圖1。

如果東道國引資后，跨國公司守約，雙方分別得到10個(gè)單位的收益，但實(shí)際中由于跨國公司在實(shí)際投資后有不守約的道德風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)導(dǎo)致東道國的損失為5，而跨國公司獲取了比守約時(shí)更高的收益15。以上博弈表明，跨國公司因?yàn)橥顿Y動(dòng)機(jī)和東道國的引資目標(biāo)可能會(huì)存在一定的矛盾，甚至跨國公司還存在不守約的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)而給東道國的產(chǎn)業(yè)安全帶來危害或威脅。

四、對策建議

針對跨國公司的道德風(fēng)險(xiǎn)對產(chǎn)業(yè)安全的危害，東道國可以設(shè)計(jì)出一定的保障或約束機(jī)制即“制度安排”來強(qiáng)迫跨國公司守約。

（一）激勵(lì)機(jī)制

這里的保障機(jī)制是指東道國采取的保障跨國公司守約時(shí)收益的政策，如東道國的外資鼓勵(lì)政策，主要分為財(cái)政鼓勵(lì)政策、金融鼓勵(lì)政策和其他鼓勵(lì)政策三種?，F(xiàn)假設(shè)使用保障機(jī)制后跨國公司收益增加量為X，同時(shí)外資鼓勵(lì)政策是增加了東道國的引資成本，使東道國的收益減為10-X，此時(shí)的博弈樹如圖2，結(jié)合圖示可知，要使保障機(jī)制有效，還必須滿足的條件為（10+X）>15且（10-X）>0，即X的區(qū)間范圍為（5，10），這樣才能保證跨國公司在守約時(shí)的收益大于不守約時(shí)的收益。

（二）約束機(jī)制

約束機(jī)制是指東道國采取的減少跨國公司不守約時(shí)的不當(dāng)收益的政策，如東道國的外資規(guī)制政策?，F(xiàn)假設(shè)使用約束機(jī)制后跨國公司收益的減少量為Y，則此時(shí)的博弈樹如圖3，同理，要使約束機(jī)制有效，必須滿足的條件為（15-Y）<10 即Y>5時(shí)，才能保證跨國公司在不守約時(shí)的收益小于守約時(shí)的收益。

值得注意的是，東道國政府除了要使用積極有效的外資政策促使跨國公司履行其在進(jìn)入東道國市場時(shí)所做出的承諾之外，還應(yīng)充分發(fā)揮非營利性民間組織的積極作用。非營利性民間組織可以通過對跨國公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、技術(shù)先進(jìn)度、資信狀況、財(cái)務(wù)狀況及履行社會(huì)責(zé)任等方面的調(diào)查，間接影響跨國公司的行為責(zé)任和透明度。另外，東道國政府還應(yīng)加強(qiáng)政府間合作，以從國際層面限制跨國公司的行為，以維持本國的產(chǎn)業(yè)安全。

[參考文獻(xiàn)]

[1] Hymer S. The Multinational Corporation and the Law of Uneven Development[J]. International Economics Policies & Their Theoretical Foundations，1992：436-463.

[2]于新東.跨國公司和東道國的產(chǎn)業(yè)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)安全[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，1999（6）：18-24.

[3]李冬梅.產(chǎn)業(yè)安全的多層次綜合評價(jià)研究[J].科技管理研究，2007，27（6）：93-95.

[4]熊瓊.與貿(mào)易有關(guān)的投資措施與東道國外資政策調(diào)整[D].華東師范大學(xué)，2006.

[5]陳旭，尚文程.經(jīng)濟(jì)全球化的“陷阱”分析——兼談我國政府的對策[J].經(jīng)濟(jì)問題，1999（1）：21-24.

[6]龐鑫.外資并購我國上市公司問題研究[J].對外經(jīng)貿(mào)，2013（12）.

[7]杜群陽，朱勤.中國企業(yè)技術(shù)獲取型海外直接投資理論與實(shí)踐[J].國際貿(mào)易問題，2004（11）.

（責(zé)任編輯：張彤彤 董博雯）