遼寧應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘對策研究

段鑄耘 張穎

[摘 要]近年來，由于關(guān)稅壁壘等逐漸削弱、質(zhì)量和環(huán)保問題受到各國重視、貿(mào)易保護主義意識和行動加強等外部原因，以及政府、企業(yè)對國際標準認知不足、出口產(chǎn)品附加值低、創(chuàng)新研發(fā)投入不足、出口市場集中、國際標準和質(zhì)量認證體系建設(shè)落后等內(nèi)部原因，遼寧省出口貿(mào)易頻繁遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。針對以上原因，從政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)三個層面提出相關(guān)應對措施。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)性貿(mào)易壁壘；遼寧省

[中圖分類號]F740.2

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）09-0034-04

Abstract： In recent years， Liaoning Province's export trade frequently encounters foreign technical trade barriers for multiple external reasons and several internal reasons.The external reasons are gradual reduction of tariff barriers，the strengthening awareness and actions of trade protectionism ， and more importance attached to quality and environmental protection by each country， etc. The internal reasons rely on insufficient awareness of international standards by governments and enterprises， low added value of export products， inadequate investment in innovation and R&D;， concentration of export markets， lagging behind of international standards and quality recognition， etc. For these reasons， I propose relevant countermeasures from three levels： the government， industry associations and enterprises.

Keywords： Technical Trade Barriers， Liaoning Province

[作者簡介]段鑄耘（1996-），女，本科生，研究方向：國際貿(mào)易；張穎（1972-），女，遼寧本溪人，教授，遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院國際經(jīng)濟與貿(mào)易研究所所長，博士，研究方向：國際貿(mào)易、區(qū)域經(jīng)濟。

[基金項目]2017年遼寧省大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目“遼寧企業(yè)應對國際反傾銷策略及預警記錄機制研究”的研究成果（項目編號：201710841000126）。

一、遼寧省遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

（一）遼寧省出口貿(mào)易現(xiàn)狀

1.出口規(guī)模及主體

2017年遼寧省出口貿(mào)易有所好轉(zhuǎn)，出口總額為 3041.7 億元人民幣，同比增長7.1%。各類出口貿(mào)易主體出口總額都有不同程度增長。遼寧出口貿(mào)易主體以國有企業(yè)和民營企業(yè)為主，二者占比近90%，外商投資企業(yè)占比較少，僅占10.6%。

2.出口市場

從遼寧對外貿(mào)易的整體情況來看，貿(mào)易合作伙伴的數(shù)量逐年增加，簽約合作企業(yè)遍布200多個國家和地區(qū)，但出口市場比較集中。2017年遼寧省向美國出口355.4億元，增長14.7%，占比11.7%；對日本出口600.0億元，增長16.2%，占比19.7%；對歐盟出口401.6億元，增長6.4%，占比13.2%。也可以說，遼寧省2017年約70%的出口額是來自美國、日本及歐盟地區(qū)等傳統(tǒng)出口市場。

2017年遼寧省對“一帶一路”沿線國家出口增長很快，雖然遼寧省對俄羅斯出口總額不高，但出口增長率卻達19.4%。遼寧省雖然將出口方向轉(zhuǎn)向了俄羅斯、印度和非洲等新興市場，但這些新興出口市場所占份額仍然較低，從而可以看出遼寧省的出口缺乏多元化。出口市場的集中性會給出口地區(qū)帶來不穩(wěn)定性和受牽制性，對個別國家和地區(qū)表現(xiàn)出明顯的依賴和敏感，不利于國際市場的開拓。

3.出口商品結(jié)構(gòu)

伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和優(yōu)化升級，目前遼寧省近30種貿(mào)易出口產(chǎn)品保持較為穩(wěn)定的出口總量，出口產(chǎn)品類型與前些年相比更為豐富，但是遼寧省出口增長率的提升還主要依靠低附加值的機電產(chǎn)品等。

2017年遼寧省機電產(chǎn)品出口1215.0億元，比2016年增長5.4%，占比39.9%；鋼材出口381.2億元，同比增長21.0%，占比12.5%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口375.8億元，增長18.2%，占比12.4%； 農(nóng)產(chǎn)品出口332.0億元，同比增長10.5%，占比12.9%； 船舶出口120.9億元，同比增長6.3%，占比4.0%。

（二）遼寧省遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

作為發(fā)展中國家，我國經(jīng)常受到發(fā)達經(jīng)濟體的傾銷調(diào)查、設(shè)置貿(mào)易壁壘等，自美國特朗普政府提高關(guān)稅，增加對中國的貿(mào)易壁壘以來，我國又與美國發(fā)生更為強烈的貿(mào)易摩擦，是近20年來貿(mào)易摩擦中影響最大的一次。因為遼寧省企業(yè)多為生產(chǎn)原字號、初字號產(chǎn)品的國有企業(yè)，科技含量較低，在國際上產(chǎn)品的可替代性較高，無法在國際上長期站穩(wěn)腳跟，并且出口的家禽類、生鮮類等食品或食品加工有時會發(fā)生衛(wèi)生、質(zhì)量安全問題，這也增加了其他國家對我國實施貿(mào)易壁壘的機率。比如，俄羅斯及歐盟國家曾以豬肉可能攜帶病菌為由，減少對中國的豬肉進口，作為直接出口地區(qū)的遼寧省，對外出口受其影響最大。所以，遼寧省的出口在一定程度上受到了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。

二、遼寧省出口貿(mào)易遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

（一）外部原因

1.關(guān)稅壁壘等逐漸削弱

在2008年國際金融危機爆發(fā)以后，一些國家的關(guān)稅壁壘便開始向非關(guān)稅等各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘過渡，使其看起來更加隱蔽。國際競爭形勢越來越嚴峻，發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家紛紛加大運用貿(mào)易保護主義政策的力度，通過貿(mào)易保護措施實現(xiàn)對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)進行保護的目的。同時在多邊貿(mào)易談判的推動下，關(guān)稅壁壘逐漸削弱，促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為其主要選擇。許多國家特別是部分發(fā)達國家借助較高的經(jīng)濟和技術(shù)水平，充分利用WTO相關(guān)規(guī)則，制定了多種技術(shù)性貿(mào)易措施，客觀上形成了不合理的貿(mào)易壁壘。如日本肯定列表制度的實施使得農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)進入該國門檻提高，使得遼寧省部分企業(yè)不得不退出日本市場。同時，出口成本的增加、農(nóng)產(chǎn)品競爭力的下降使得農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)利潤減少，一部分企業(yè)被淘汰出日本市場，倒逼繼續(xù)留在日本市場的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

2.質(zhì)量和環(huán)保問題受到各國的重視

由于社會經(jīng)濟不斷發(fā)展和人們生活水平的持續(xù)提高，產(chǎn)品和服務市場不斷擴充，可供消費者選擇的種類和范圍擴大，人們普遍高度重視產(chǎn)品的質(zhì)量和使用安全、環(huán)保等問題。尤其是發(fā)達國家，由于精神文化生活和生產(chǎn)工藝的高度發(fā)展和發(fā)達，使得他們對產(chǎn)品和服務的質(zhì)量要求更高，安全和環(huán)保意識更強，為了嚴格保證和審核產(chǎn)品質(zhì)量，推出了各項技術(shù)標準、規(guī)范和認證體系，很多都升級為國際標準，項目繁多復雜的技術(shù)標準對遼寧省的產(chǎn)品出口形成了一定的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.貿(mào)易保護主義意識和行動加強

很多國家為了保護本國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易利益，必要時會直接參與到企業(yè)內(nèi)部，介入本國企業(yè)和外國企業(yè)的競爭當中。一些國家感受到來自中國的外貿(mào)增長壓力時，貿(mào)易保護主義必然會抬頭，以限制中國產(chǎn)品對其國內(nèi)產(chǎn)品的沖擊和影響。2018年1月22日，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）宣布對進口大型洗衣機和光伏產(chǎn)品實施為期四年和三年的全球保障，并分別征收最高稅率達30%和50%的關(guān)稅。未來不排除美國在貿(mào)易戰(zhàn)中或者貿(mào)易摩擦中采取非關(guān)稅壁壘手段，例如一些技術(shù)性貿(mào)易壁壘。在中美貿(mào)易這場拉鋸戰(zhàn)中，互征關(guān)稅等貿(mào)易保護措施也將降低遼寧省出口產(chǎn)品在美國市場的競爭力。

（二）內(nèi)部原因

1.政府、企業(yè)對國際標準認知不足

遼寧省企業(yè)長期以來缺乏對技術(shù)標準、規(guī)范、認證、檢驗檢疫等的重視，設(shè)定的產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)數(shù)量很少，涵蓋的商品類型和范圍不夠，并且目前存在對國際貿(mào)易游戲規(guī)則的認知水平同對外貿(mào)易發(fā)展速度失衡的情況，缺乏對國際標準的系統(tǒng)理解和應用，只管“低頭拉車”、不管“抬頭看路”，這也是遼寧省遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘沖擊的重要原因。此外，政府層面缺乏對企業(yè)進行國際貿(mào)易標準規(guī)范學習和運用的引導，各項法律法規(guī)不完善，可以供企業(yè)參考的標準沒有同世界標準接軌。

2.出口產(chǎn)品附加值低，創(chuàng)新研發(fā)投入不足

遼寧省是東北老工業(yè)基地的重要省份之一，有很多計劃經(jīng)濟的影子，目前仍舊存在大集體的形式，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，生產(chǎn)多為原字號和初字號的低附加值產(chǎn)品，國際競爭力較弱。并且，在工業(yè)生產(chǎn)中，投資研發(fā)經(jīng)費逐年下降，研發(fā)能力不足，投入與產(chǎn)出能力不對等。2017年遼寧省機電產(chǎn)品相對來說占比較高，占比39.9%，而高新技術(shù)產(chǎn)品雖然增長較快，但是占比卻很低，僅占12.4%。在技術(shù)和資本上沒有形成真正的競爭力。遼寧省R&D;投入經(jīng)費支出不足，排名靠后。

2013—2016年，遼寧省R&D;經(jīng)費總量逐年下降，由2013年的455.9億元降至2016年的372.7億元，占比也由3.8%降低至1.7%，橫向?qū)Ρ葋砜矗?013年時，江蘇省、廣東省分別是遼寧省的3倍以上，截至2016年，R&D;經(jīng)費總量是遼寧省的5倍以上。R&D;經(jīng)費投入的多少包括占比的多少決定了一個地區(qū)的創(chuàng)新能力，所以目前來看由于遼寧省R&D;投入不足，相對的創(chuàng)新能力發(fā)展空間也比較大。

3.出口市場集中

遼寧省最大的出口市場是美國，2017年上半年，遼寧省與美國的貿(mào)易額為60多億美元，是遼寧省對外出口總額的1/5，增長幅度達到70%以上，除此之外，歐盟、東盟、日本也是遼寧省對外出口的主要市場。21世紀以來，美國對中國實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策涉及電子行業(yè)，美國于2018年對中國實施的“301調(diào)查”中也涉及到電子產(chǎn)品，而這造成了遼寧省對外貿(mào)易出口的損失，隨著各國對知識產(chǎn)權(quán)的重視，在以后也會對遼寧省機電出口帶來更大挑戰(zhàn)。

4.國際標準和質(zhì)量認證體系建設(shè)落后

目前遼寧省很多出口企業(yè)仍然沒有意識到國際標準體系的重要性，國際標準以及國外先進標準的使用情況不理想，主要表現(xiàn)為標準水平普遍較低，與國際標準相比存在一定的差距。此外遼寧省不少機構(gòu)和企業(yè)沒有重視質(zhì)量認證體系的構(gòu)建，關(guān)注程度低，對技術(shù)標準、法規(guī)及完善的評定程序等的作用沒有達成一致意見。很多企業(yè)的質(zhì)量認證進度緩慢，甚至是在用戶提出要求后才被動地完成申請認證，這顯然對遼寧省產(chǎn)品的出口產(chǎn)生了很大影響。

三、遼寧省應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策建議

（一）政府層面

1.健全技術(shù)性貿(mào)易壁壘預警機制和快速響應平臺

遼寧省的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預警工作隨著對外貿(mào)易的發(fā)展已經(jīng)進入起步階段，但雛形尚未建立完成，并且沒有形成自己的特色，在這個關(guān)鍵時刻需要政府嚴格把關(guān)、從源頭上抓規(guī)范，為今后建立完善的預警機制作好準備。政府要搜集起技術(shù)性貿(mào)易壁壘的各項預警信息，并向國內(nèi)企業(yè)及有關(guān)部門及時傳遞和轉(zhuǎn)達，為出口企業(yè)更好地應對技術(shù)壁壘提供保障。遼寧省應該借鑒北京、上海、深圳、浙江等省市的成功經(jīng)驗，建立以網(wǎng)站為依托的快速響應平臺。如浙江、上海等省市均設(shè)有“解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘服務平臺問題” “技術(shù)壁壘應對110”等響應平臺，為企業(yè)快速全面了解信息提供了信息支持。

2.鼓勵出口企業(yè)對接國際標準

遼寧省應重視對國際標準的理解和掌握，定期組織企業(yè)和行業(yè)協(xié)會學習國際標準，并開發(fā)與國際標準的制定和檢驗相關(guān)的先進檢驗檢疫設(shè)備。同時，加快制定出口貿(mào)易工作的國際標準化戰(zhàn)略，盡快建立符合國際標準的標準技術(shù)體系，是“屏蔽”技術(shù)貿(mào)易壁壘的有效手段。積極出臺相關(guān)政策或鼓勵措施，促使省內(nèi)出口企業(yè)產(chǎn)品符合國際標準。因此，遼寧省應認真研究并積極參加國際標準的制定，特別是針對自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品如機電、農(nóng)產(chǎn)品、中藥材等，從而提高國際競爭力。

（二）行業(yè)層面

1.建立和完善機電行業(yè)的技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)

遼寧省的機電行業(yè)是經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)，也是對外貿(mào)易主要出口行業(yè)，而遼寧省機電產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，并不完全滿足國際標準和規(guī)定，質(zhì)量良莠不齊，安全標準和環(huán)境污染等方面也有部分企業(yè)尚未達標，所以，機電產(chǎn)品出口很容易遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘。WTO協(xié)議中明確規(guī)定，在國際上流通的產(chǎn)品需要符合國際標準，無論是技術(shù)還是質(zhì)量，都需要遼寧省機電企業(yè)積極配合，在提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時，也是保護企業(yè)的措施。政府需要制定符合國際標準的國內(nèi)標準，并對機電行業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、工作流水線等進行改良，使企業(yè)標準、國家標準與WTO標準相吻合。而對于在國際上具有競爭力的行業(yè)，需要制定高于國際標準的國家標準，提升技術(shù)進步和產(chǎn)品質(zhì)量，努力成為國際標準，在技術(shù)、質(zhì)量等方面符合國際標準的要求。

2.行業(yè)協(xié)會積極引導和幫助企業(yè)

遼寧省各個企業(yè)的生產(chǎn)水平、研發(fā)能力等均不同，良莠不齊，而這些企業(yè)對外出口貿(mào)易的產(chǎn)品所面臨的檢驗標準是統(tǒng)一的，所以為避免國外市場的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)需要有行業(yè)協(xié)會積極引導、幫助、監(jiān)管等。比如，遼寧省機電行業(yè)在我國機電產(chǎn)品出口的比重很大，在部分質(zhì)量、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、環(huán)保等方面的質(zhì)檢標準也高于國際水平，但也是遼寧省遭遇國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要行業(yè)之一，因此遼寧省應重視機電行業(yè)協(xié)會在對外出口貿(mào)易中的作用。主要有以下幾點：第一，行業(yè)協(xié)會要第一時間為各個企業(yè)提供最新的準確消息，對于國際上相關(guān)新聞等信息要及時通知到位，對于國際標準的變化和趨勢，甚至是由于地緣政治等因素引起的可能出現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘做到提前通知，使企業(yè)能夠及時防范。第二，幫助企業(yè)解決生產(chǎn)上的困難。譬如，由于洪水、干旱、地震等重大災害引起的停工或是無法及時交接產(chǎn)品等，要及時出面調(diào)解。第三，在質(zhì)量認證方面，遼寧省機電行業(yè)協(xié)會要積極為省內(nèi)企業(yè)爭取在國際上的地位，由于機電行業(yè)的認證工作難度較高，所以要積極引導企業(yè)參加國際標準認證，提升遼寧省企業(yè)的國際競爭力。

（三）企業(yè)層面

1.重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘

為了減少遼寧企業(yè)在應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時的盲目性和被動性，還要求企業(yè)熟悉和全面掌握各種貿(mào)易爭端解決程序，建立一個可以做出迅速反應的企業(yè)應對機制。在發(fā)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘摩擦的初期就能迅速啟動預案，及時向有關(guān)部門和行業(yè)協(xié)會通報，收集一手數(shù)據(jù)和資料，必要時進行申訴維權(quán)。

此外，遼寧企業(yè)還要從宏觀上把握國際技術(shù)性貿(mào)易保護措施的總體情況和發(fā)展方向，對近期出現(xiàn)的同行業(yè)相關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例進行分析和比較，從中汲取信息和寶貴經(jīng)驗，用行業(yè)中的先進管理理念和技術(shù)標準來武裝自己，爭取在技術(shù)性貿(mào)易壁壘初露端倪時就順勢而變，減少企業(yè)的損失。

2.積極進行技術(shù)創(chuàng)新

遼寧企業(yè)要提高國際競爭力，就必須投入足夠的人力、物力積極進行核心技術(shù)研發(fā)，變遼寧制造為遼寧創(chuàng)造，向市場推出更多的創(chuàng)新產(chǎn)品。在薄弱環(huán)節(jié)增加研發(fā)投入的同時，企業(yè)也不能只顧眼前利益，要注意技術(shù)創(chuàng)新及研發(fā)，增加研發(fā)投入，積極吸引國外和民間資金投入。 遼寧省各出口企業(yè)應該認清形勢，不能只注重眼前的經(jīng)濟利益，要著眼于未來市場，加快自主創(chuàng)新能力的提高。企業(yè)應加大力度整合創(chuàng)新資源，培育一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和強大國際競爭力的出口企業(yè)。

3.實施國際標準化戰(zhàn)略

遼寧省企業(yè)需要自主了解WTO相關(guān)國際標準，爭取更高層次的國際認證，掌握與技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)的規(guī)則、標準。積極配合政府部門和行業(yè)協(xié)會對企業(yè)的監(jiān)管，提升產(chǎn)品生產(chǎn)標準以及科技水平，完善流水線設(shè)備，在生產(chǎn)、銷售過程中實施國際標準。另外，遼寧省企業(yè)要積極參與國際競爭，縮短企業(yè)與國外高水平企業(yè)的差距，學習國外先進管理方式，引進先進的生產(chǎn)設(shè)備，提高科技水平。

4.大力開拓新興市場

遼寧企業(yè)要緊握“一帶一路”發(fā)展機遇，積極拓展俄羅斯、非洲、南美洲、中東等新興市場，增強在國際貿(mào)易中面對突發(fā)事件的應變能力與抗風險能力。遼寧省與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)具有較強的貿(mào)易互補性，許多國家所需要的技術(shù)和設(shè)備遼寧省已經(jīng)具備，遼寧企業(yè)與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易往來為老工業(yè)基地振興提供資源。

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（責任編輯：顧曉濱 馬琳）