醫(yī)院科研工作中的科研不端狀況及對策淺探

李宇智，張曉麗

（安徽醫(yī)科大學(xué)，安徽 合肥 230032）

科研不端行為違背科研道德，破壞科學(xué)研究事業(yè)公正、公平的秩序，導(dǎo)致科技創(chuàng)新水平低下，阻礙科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進步。目前，我國醫(yī)學(xué)科研領(lǐng)域發(fā)生的科研不端行為，成為社會關(guān)注的焦點，通過建立制度約束和道德教育并舉的科研管理模式，加強醫(yī)院科研道德建設(shè)，成為醫(yī)院科研管理的重要方面。

一、醫(yī)院科研不端行為的狀況及危害

1.科研不端行為的內(nèi)涵及危害?？蒲械赖率强蒲泄ぷ髯裥械膫惱硪?guī)范，科研誠信是基本準則，它要求科研工作者在科學(xué)研究中保持嚴謹求真的科學(xué)精神，保證科研成果的真實性?？茖W(xué)研究不端行為主要指通過欺騙性的表達，以及把不完全或未經(jīng)證實的發(fā)現(xiàn)作為科學(xué)論據(jù)的偽造行為，包括捏造、篡改研究成果，剽竊他人成果以及其他違背科研誠信的行為[1]。醫(yī)學(xué)研究目的是探索維持和促進人體健康的規(guī)律,預(yù)防和戰(zhàn)勝疾病，提高人類生命和生活質(zhì)量。科研不端行為嚴重違背科學(xué)道德，造成嚴重危害：第一，影響我國醫(yī)學(xué)科研成果的真實性。偽造的科研成果影響醫(yī)學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的科學(xué)性及有效性，嚴重者會危害公眾健康，不能滿足人民健康生活的需要，難以提高我國醫(yī)學(xué)科學(xué)創(chuàng)新水平，阻礙醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新發(fā)展。

第二，危害學(xué)術(shù)研究環(huán)境的嚴謹公正。剽竊他人成果，弄虛作假者獲得科研榮譽利益，導(dǎo)致認真務(wù)實的研究者難以得到公平待遇，破壞科學(xué)研究的公正性，助長科研的投機性與功利性，使得科研人員失去踏實認真研究的作風，阻礙醫(yī)學(xué)科研的良性發(fā)展。醫(yī)學(xué)科研具有特殊性，需要遵循醫(yī)學(xué)倫理原則，滿足被實驗者的安全與權(quán)利，醫(yī)學(xué)科研不端行為會危害受試者的利益，導(dǎo)致醫(yī)患關(guān)系的糾紛問題。

第三，影響醫(yī)院信譽及醫(yī)院的學(xué)科建設(shè)。目前我國一些臨床與研究并行的大型綜合性醫(yī)院，承擔臨床教學(xué)與科研任務(wù)，進行醫(yī)院的學(xué)科建設(shè)，需要堅實的科研實力作為支撐?？蒲胁欢诵袨闀乐負p害醫(yī)院的社會聲譽，在人才、資金、項目等方面直接影響醫(yī)院的臨床學(xué)科建設(shè)，阻礙醫(yī)院的科研水平發(fā)展，制約醫(yī)院的綜合實力發(fā)展。

2.醫(yī)院科研不端行為的表現(xiàn)狀況?？蒲泄ぷ髦胁欢说男袨樾问蕉鄻?，主要包括在科研中有意違規(guī)，包括偽造、杜撰、抄襲、剽竊，將他人的研究結(jié)果全部或部分據(jù)為己有，用作假的手段對數(shù)據(jù)、圖片等材料進行改動或盜用他人成果，多次使用同一數(shù)據(jù)或圖片，蓄意一稿多投等；無心的失誤，違背學(xué)術(shù)規(guī)范要求，是因為治學(xué)欠嚴謹而發(fā)生的失誤。此外還有一些其他不端行為，如有傾向性的研究報告，證據(jù)不足急于求成導(dǎo)致的錯誤結(jié)論等。[2]醫(yī)院科研工作因為其特殊性，近年科研不端行為比較嚴重，出現(xiàn)一些具有共性的現(xiàn)象。

第一，醫(yī)學(xué)論文同行評議造假。醫(yī)學(xué)論文的發(fā)表需要同行評議審理，尤其是高水平的核心期刊，通過同行論文評審造假，取得在核心期刊發(fā)表論文的資格，成為近年醫(yī)學(xué)科研不端的特殊行為，受到社會的關(guān)注。2017年4月20日，世界著名學(xué)術(shù)期刊《腫瘤生物學(xué)》 （Tumor Biology） 因發(fā)現(xiàn)作者編造審稿人和審稿意見而撤稿107篇論文，全部來源于中國作者，來自125家中國研究機構(gòu)、4家國外研究機構(gòu)，共涉及524名醫(yī)生，引起媒體與社會的關(guān)注[3]。這是我國醫(yī)院及研究機構(gòu)科研評價過度量化的結(jié)果，論文成為醫(yī)生、護士等職稱評審的必需條件，是中級以上醫(yī)生職稱晉升的硬指標，越是高級的職稱要求越高。但大部分醫(yī)生醫(yī)療工作繁忙無暇做科研論文，部分醫(yī)生迫于科研業(yè)績與晉升壓力就會產(chǎn)生論文造假的行為。

第二，醫(yī)學(xué)論文的剽竊抄襲。同行評議造假之外，出現(xiàn)不少醫(yī)學(xué)論文直接抄襲剽竊的現(xiàn)象。2016年9月20日，美國反論文抄襲網(wǎng)站“剽竊監(jiān)督網(wǎng)”（Plagiarism Watch） 檢測發(fā)現(xiàn)多篇中國醫(yī)學(xué)論文涉嫌數(shù)據(jù)造假或抄襲，有5篇有著相似圖表、由中國作者署名的論文都發(fā)表在《遺傳學(xué)和分子研究》（Genetics and Molecular Research） 的同一期上。[4]這一事件暴露了國內(nèi)科研評價體系中“論文至上”的問題，論文發(fā)表通常作為醫(yī)生晉升及業(yè)績主要評價指標，一些人為晉升尋找“槍手”炮制論文，忽視學(xué)術(shù)規(guī)范以及專業(yè)規(guī)則，將實驗數(shù)據(jù)及圖表偽造濫用到多篇論文中，以滿足醫(yī)務(wù)人員發(fā)表論文數(shù)量以及期刊獲利的需要。

第三，醫(yī)學(xué)研究中數(shù)據(jù)偏差及實驗倫理問題。醫(yī)學(xué)科研不端行為還表現(xiàn)在研究數(shù)據(jù)采集統(tǒng)計的很大偏差性，醫(yī)學(xué)研究數(shù)據(jù)必須真實完整，但在一些研究中改動刪除數(shù)據(jù)，實驗材料及儀器描述不適當，難以準確反映研究結(jié)果，存在保密數(shù)據(jù)泄露的問題，影響醫(yī)學(xué)科學(xué)的真實性，成果的有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用。同時醫(yī)學(xué)科研實驗具有特殊性，涉及到倫理問題,即人類受試者和動物的安全風險及利益，要遵循知情同意、公平有益的倫理原則，醫(yī)學(xué)研究中存在對受試驗者隱私保密以及權(quán)利保護不夠，忽視他們的利益及安全，影響醫(yī)學(xué)研究的公平性。

第四，科研項目申請及研究的不端行為。科研項目因為與科研工作者的業(yè)績晉升密切聯(lián)系，涉及科研資源的分配，競爭激烈，存在違背科研道德的行為?？蒲许椖可陥笾写嬖诓欢诵袨?，如項目申請書的抄襲，申請材料的造假，項目申報評審中的漏洞等。2016年12月12日，國家自然科學(xué)基金委員會在北京召開2016年“捍衛(wèi)科學(xué)道德反對科研不端”通報會，對外通報了2015-2016年期間查處的8個科研不端行為典型案例，并公布近期查處的61份科研不端行為案件處理決定，其中43份是與醫(yī)學(xué)有關(guān)的，有18項為申請書信息造假或抄襲他人國自然申請書等。[5]此外，科研項目研究中的人員、經(jīng)費管理，研究實驗過程，項目結(jié)項審議，項目成果發(fā)表等存在不同程度的科研不端行為。

二、醫(yī)院管理中科研不端行為產(chǎn)生的原因

科研不端行為存在的原因是多方面的，從醫(yī)院大量科研不端行為來看，與醫(yī)院科研管理有重要關(guān)系，從醫(yī)院管理的角度分析，醫(yī)院科研不端行為的深層次原因主要有以下幾個方面：

1.醫(yī)院管理考核將科研與職工利益過度量化結(jié)合。醫(yī)院對醫(yī)護人員管理考核指標體系，將科研成果與職工利益緊密結(jié)合，影響醫(yī)生的業(yè)績考核與晉升，是導(dǎo)致科研不端行為產(chǎn)生的重要因素。目前在一些二甲、尤其三甲醫(yī)院，醫(yī)生的業(yè)績考核與晉升被過度量化科研成果，醫(yī)生職稱的晉升除了醫(yī)療實績，還需要通過科研成果的硬性指標來衡量。在醫(yī)生職稱的評定和晉升中，評委會大都根據(jù)其所發(fā)表的科研成果級別來進行評估，已有一定職務(wù)的醫(yī)生為了進一步獲得晉升或提高聲譽，也需要更多更快發(fā)表科研成果。醫(yī)院為了激發(fā)調(diào)動醫(yī)務(wù)人員科研積極性，將科研項目、論文等成果與醫(yī)務(wù)人員的物質(zhì)待遇直接掛鉤，尤其在一些三甲綜合性醫(yī)院，科研成果成為衡量醫(yī)務(wù)人員水平的重要方面，如黑龍江某醫(yī)院對科研立項、科研成果、SCI收錄論文、專著及國家級學(xué)術(shù)任職，分別有不同等級的物質(zhì)獎勵，如科研立項國家自然科學(xué)基金項目獎勵3萬元，國家級科研成果獎（國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎）最高獎勵500萬元，省部級科研成果獎勵20萬元，SCI論文根據(jù)影響因子，每篇獎勵金額數(shù)為0.1萬元乘以影響因子數(shù)，影響因子IF大于20則獎勵50萬元。[6]大多數(shù)醫(yī)院和科研機構(gòu)，都會以發(fā)表核心論文的影響因子、獲得項目的數(shù)量、科研經(jīng)費的多少，作為科研業(yè)績的考核指標。一些醫(yī)生為了完成科研任務(wù)，得到職務(wù)晉升，會在科學(xué)研究中違反科研道德，多出成果，以便快速獲得科研業(yè)績。

2.醫(yī)院科研管理缺乏有效的監(jiān)督機制。目前，我國醫(yī)院的科研管理缺乏監(jiān)督管理機制，對學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督和處罰不得力，是造成科研不端的重要原因。雖然我國有學(xué)術(shù)科研規(guī)范條例，但是大多數(shù)醫(yī)院科研管理由于人力及專業(yè)所限，難以對醫(yī)務(wù)人員的科研成果進行檢測，一般采取文責自負的態(tài)度，缺少對科研不端行為的預(yù)防及監(jiān)督懲處，缺乏有效的制度監(jiān)督。一些醫(yī)院認識到問題，開始注重對醫(yī)務(wù)人員科研行為及成果的監(jiān)督管理。如安徽某醫(yī)院在科研管理中定期對醫(yī)院科研項目進行考核評估，建立課題論證制度、課題檢查總結(jié)報告制度，每年12月底組織開展年度總結(jié)，對課題執(zhí)行、經(jīng)費使用和資料管理方面進行檢查，對優(yōu)秀科研成果予以表彰，對于科研中存在的不端行為進行通報批評。但是醫(yī)院對科研不端行為的具體處罰乏力，流于形式，處罰的力度和影響力極為不足，難以震懾科研不端行為。

3.科研道德誠信教育的缺失。我國科研誠信意識淡薄，科研工作者對于科研誠信認知及自我約束較低，造成學(xué)術(shù)不端行為。目前我國多數(shù)醫(yī)院在科研誠信教育方面比較欠缺，沒有系統(tǒng)開展培訓(xùn)和引導(dǎo)，仍以小范圍專題報告、專家講座、學(xué)術(shù)論壇或研討活動為主。如北京某醫(yī)院會定期組織多種形式的宣傳和主題講座活動，將科研誠信講座納入新進職工入職教育?？蒲刑幟嫦蛉郝毠そM織專題大會，規(guī)范科研行為，提高學(xué)術(shù)道德水準，組織有針對性的講座，在提升科研技能的同時，進行學(xué)術(shù)道德教育，強化尊重學(xué)術(shù)意識[7]。在學(xué)術(shù)科研方面，缺少專門指導(dǎo)醫(yī)生如何養(yǎng)成良好的科研習慣，如何樹立正確的科研誠信觀念的教育，導(dǎo)致很多醫(yī)生昧于學(xué)術(shù)規(guī)范，許多看似理所當然或者不以為然的做法，實則屬于科研不端行為，例如帶有主觀傾向性的研究或數(shù)據(jù)分析，只記錄成功和典型病例，舍棄失敗或不典型的病例，引用不注明出處等。醫(yī)院學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)規(guī)范的教育匱乏，是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的重要原因。

三、醫(yī)院科研道德建設(shè)的對策

1.建立科學(xué)的醫(yī)院科研管理考核評估機制。結(jié)合醫(yī)院的實際，進行合理適當?shù)目蒲锌冃Э己?，解決醫(yī)療與科研的沖突，實現(xiàn)雙贏局面。將科研激勵機制與科研績效評估體系有機結(jié)合起來，構(gòu)建多元化的激勵機制和科研績效評估體系，能夠有效增強醫(yī)院科研的活力。根據(jù)不同科研人員制定不同的評估指標體系，激勵方式和手段也要豐富多樣。對于青年科研人員，在物質(zhì)上要給予較大的肯定和獎勵，在科研績效評估上要給予適當?shù)墓膭钆c支持，以調(diào)動其進行科研活動的積極性和主動性。對于物質(zhì)條件尚可、追求事業(yè)發(fā)展的醫(yī)學(xué)科研人員，為其提供和創(chuàng)造一個良好的科研環(huán)境；對于年資較高，或已經(jīng)晉升高級職稱的研究人員，應(yīng)采取表彰，提高社會知名度，提供良好的工作環(huán)境等方式。同時要弱化對發(fā)表論文數(shù)量等要求，加強對科研成果的轉(zhuǎn)化率等的評估與激勵。建立以質(zhì)為主，兼顧數(shù)量的科研績效評估體系。

2.建立完善醫(yī)院科研誠信監(jiān)管機制。醫(yī)院全方位構(gòu)建科研誠信規(guī)范，建立查處程序及監(jiān)督懲罰機制。建立醫(yī)院科研道德委員會，作為學(xué)術(shù)誠信管理機構(gòu)，監(jiān)督管理全院科研活動并披露科研不端行為。在科研處下設(shè)辦公室，負責日常監(jiān)管、投訴受理工作，保證了管理與舉報渠道暢通。科研道德委員會對于論文進行檢測，發(fā)現(xiàn)問題及時上報論處，對于科研項目申報、研究及結(jié)項進行全過程的監(jiān)督檢查，對于弄虛作假、違背科研道德規(guī)范者進行審議，對認定嚴重的學(xué)術(shù)不端行為人采取撤銷科研項目、否認科研成果等處罰措施，以及對其崗位聘任、學(xué)術(shù)晉升、獎項評定等實行一票否決，加強對科研不端行為問題懲處的信息公示[8]。醫(yī)院通過嚴格的監(jiān)管懲處、公開化，對科研不端行為發(fā)揮震懾作用，營造清朗的科研環(huán)境。

3.搭建科研誠信網(wǎng)絡(luò)教育平臺。醫(yī)院將科研誠信教育作為住院醫(yī)師及醫(yī)務(wù)人員教育的核心內(nèi)容，通過繼續(xù)教育方式進行培訓(xùn)，采取集中授課、示范教育、案例討論、規(guī)范引導(dǎo)等方式加強對醫(yī)務(wù)人員的科研道德教育，納入醫(yī)院管理教育常態(tài)工作。結(jié)合醫(yī)院實際，運用新媒體技術(shù)，醫(yī)院要充分運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建設(shè)科研道德教育網(wǎng)絡(luò)平臺，該平臺將科研誠信價值觀、科研道德規(guī)范、科學(xué)研究的學(xué)術(shù)規(guī)范、科研不端行為及危害處罰，以及防范管理措施、醫(yī)學(xué)科研倫理規(guī)范、相關(guān)案件、政策法規(guī)、行政及法律處罰等方面內(nèi)容，進行有效的網(wǎng)絡(luò)傳播，建立網(wǎng)絡(luò)教育傳播專門機構(gòu)，可以掛靠醫(yī)院科研管理部門，培訓(xùn)相關(guān)人員，加強設(shè)備、經(jīng)費等保障，建立專門的網(wǎng)站網(wǎng)頁，設(shè)置欄目，采取生動多樣的形式傳播，不斷更新豐富內(nèi)容，并與醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員手機建立連接，使得傳播更加便捷，引導(dǎo)醫(yī)師樹立正確的科研倫理價值觀，掌握科研學(xué)術(shù)規(guī)范，提高防范科研不端行為的能力。

總之，由于科研道德的缺失，科研不端行為頻繁發(fā)生，對科研事業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生巨大危害。醫(yī)學(xué)科研關(guān)系到人類生命健康，要求符合醫(yī)學(xué)道德倫理，成果保障嚴謹真實，因此，醫(yī)學(xué)科研不端行為對于醫(yī)學(xué)科學(xué)的進步、醫(yī)療技術(shù)的提高、醫(yī)院的健康發(fā)展是致命性危害，必須嚴厲打擊，通過建立科學(xué)的考核指標體系、嚴格的監(jiān)督管理機制以及高效的科研道德教育，有效遏制醫(yī)學(xué)科研不端行為，促進醫(yī)學(xué)科研工作良性發(fā)展。

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