矜老恤幼思想的歷史推進(jìn)與現(xiàn)代展開

何 明

(華東政法大學(xué) 刑事法研究中心,上海 200042)

矜老恤幼思想是我國古代重要的法律思想。“矜”，尊敬也；“恤”，體恤愛護(hù)也。其要求統(tǒng)治者在制定法律時(shí)秉承包容同情之心,執(zhí)法者在適用法律時(shí)慎重、寬大。對(duì)老年人和未成年人的刑事犯罪予以從輕、減輕處罰。這一寬宥刑事原則與當(dāng)代寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策相契合,并為現(xiàn)代刑事立法、刑事司法繼承與發(fā)展。

一、矜老恤幼思想的歷史推進(jìn)

(一)西周:萌芽

中國古代刑法中,矜老恤幼刑罰原則在歷朝歷代或多或少有些許體現(xiàn)。以西周為始。這一思想被后世繼承發(fā)展。西周建立后,在“以德配天,明德慎罰”的法制思想指導(dǎo)下,周公制禮樂,將道德教化和刑罰鎮(zhèn)壓結(jié)合起來，形成了周朝的“禮”“刑”結(jié)合的法制觀。周公制禮、司寇呂侯作呂刑、“周有亂政,而作九刑”、遺訓(xùn)(先王留下的遺制)、段彝(習(xí)慣法)等立法活動(dòng)頻繁,這為司法的適用與發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)?！抖Y記·曲禮上》載:“七十曰老,八十、九十曰耄,七年曰悼。悼與耄,雖有罪不加刑焉?！痹撘?guī)定意為7歲以下的幼年,80歲以上的老年人雖然犯罪,也不承擔(dān)刑事責(zé)任?！吨芏Y·秋官·司刺》“三赦之法”規(guī)定:“壹赦曰幼弱,再赦曰老耄,三赦曰蠢愚。”對(duì)老耄幼弱等弱者予以免除刑事責(zé)任。對(duì)幼小、老年寬宥的刑罰思想,不僅體現(xiàn)尊老愛幼的中華文明傳統(tǒng),而且有利于當(dāng)朝統(tǒng)治秩序的維護(hù)。

(二)秦漢:發(fā)展

先秦儒家吸收和繼承周朝統(tǒng)治者的思想,主張德主刑輔,重視道德教化,寬猛相濟(jì)的刑罰?！懊裼H愛則無相害傷之意,動(dòng)思義則無奸邪之心。夫若此者非法律之所使也,非威刑之所強(qiáng)也,此乃教化之所致也?！薄肚芈伞芬?guī)定了應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的法定年齡,以身高五尺及年齡15歲為未成年人。未成年人犯罪可以減輕或免除刑事責(zé)任。其后,代表新興地主階級(jí)的法家崛起,主張重刑威懾臣民。影響最大的莫過于商鞅變法。故曰:“重刑,連其罪,則民不敢試。民不敢試,則無刑也。”(《商君書·賞刑》)主張重刑治國的高壓政策。秦朝末年,將法家重刑主義推向極致的秦朝統(tǒng)治陷入“作法自斃”的深淵,各地農(nóng)民紛紛起義。漢初統(tǒng)治者吸取秦王朝“一夫作難而七廟隳,身死人手為天下笑”的慘痛教訓(xùn),主張與民休息、清靜無為、省苛事、薄賦斂、勿奪民時(shí)、恭儉樸素等,通過“無為”達(dá)到“有為”的精神成為統(tǒng)治者面對(duì)漢初殘破凋敝的局面治國的首選思想?！胺灿芯粽?與七十者,與未齔者,皆不為奴”;“年八十以上,八歲以下,及孕者未乳,師、朱(侏)儒當(dāng)鞠(鞫)系者,訟(容)系之”;“朕念夫耆老之人,發(fā)齒墮落,血?dú)饧人?亦無暴逆之心,今或羅(罹)于文法,執(zhí)于囹圄,不得終其年命,朕甚憐之。自古今來,諸年八十非誣告殺傷人,它皆勿坐”;“年未滿七歲,賊斗殺人及犯殊死者,上請(qǐng)廷尉以聞,得減死”;“合于三赦幼弱老眊之人”(《漢書·刑法志》)年齡在80以上、8歲以下應(yīng)審訊拘捕的,可寬容不帶刑具;年齡在80歲以上除誣告、殺傷的罪犯,都不判刑,年齡不滿7歲,可免死罪。可以看出,漢代對(duì)老弱幼小在量刑方面予以優(yōu)待,把儒家尊老恤幼的道德原則法律化。恤刑措施,對(duì)于減少濫殺,培養(yǎng)尊老愛幼良好的社會(huì)風(fēng)氣起到一定的作用。

(三)魏晉南北朝:過渡

從歷史的發(fā)展階段來看,魏晉南北朝可謂上承秦漢,下啟隋唐。這一時(shí)期,立法活動(dòng)頻繁,律學(xué)發(fā)達(dá),法典編纂水平和立法技術(shù)有很大的提高。魏晉南北朝時(shí)期,傳承了前朝對(duì)“矜老恤幼”的規(guī)定?！稌x書·刑法志》規(guī)定:“若八十,非傷殺人,他皆勿論?！?“年十四之下,降刑之半,八十及九歲,非殺人不坐?！?《魏書·刑法志》)14歲以下的少年,刑罰降一半,80歲以上的老年人犯罪,若不是殺人則不承擔(dān)刑事責(zé)任。“又案法例律:八十以上,八歲以下,殺傷論坐者上請(qǐng),議者謂悼耄之罪,不用此律?！?《魏書·刑法志》)另外,北魏時(shí)期,為了體現(xiàn)恤刑思想以及加強(qiáng)統(tǒng)治者對(duì)司法審判的控制,首創(chuàng)死刑復(fù)奏。

(四)隋唐:鼎盛

隋朝開創(chuàng)了我國歷史大一統(tǒng)的局面,其政治法律制度也不斷完善和發(fā)展,其發(fā)展在古代社會(huì)發(fā)揮著承上啟下的作用。“耐罪囚八十以上,十歲以下,及孕者、盲者、侏儒當(dāng)械擊者……及所生坐非死罪除名之罪……”(《隋書·刑法志》)唐朝建立后,承襲隋代,又不斷地創(chuàng)新發(fā)展,禮法并用,在“德禮為政教之本,刑罰為政教之用”、“簡而易從、約法之章、疏而不漏”、“寬仁慎刑”等思想指導(dǎo)下,以其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)、簡明的文字、精確的疏議、完備的內(nèi)容,被后世作為立法修法的楷模。其中《唐律疏議》影響中外。對(duì)老幼犯罪的規(guī)定也較為詳細(xì)?！爸T年七十以上,十五以下及廢疾。犯流罪以下,收賦……八十以上,十歲以下及篤疾,犯反逆,殺人應(yīng)死者,上請(qǐng)……九十以上,七歲以下,雖有死罪,不加刑?！?《唐律疏議·名律例》)唐朝時(shí)期,由于立法技術(shù)的完善,不僅對(duì)刑事責(zé)任年齡做出了具體的規(guī)定,而且形成了一套關(guān)于老幼刑事責(zé)任的規(guī)定。

(五)宋元明清:成熟

宋代,封建社會(huì)進(jìn)入后期,一方面,法律制度保持了唐代“以準(zhǔn)為律”的連續(xù)性;另一方面，封建專制的中央集權(quán)更加成熟,法制趨于強(qiáng)化[1]。宋太祖命人修律,其后頒布《宋刑統(tǒng)》?！端涡探y(tǒng)》作為中國封建歷史上第一部刊版印行的法典,影響深遠(yuǎn)。其規(guī)定:“諸年七十以上、十五以下及廢疾,犯流罪以下收贖。八十以上、十歲以下及篤疾,犯反逆、殺人應(yīng)死者上請(qǐng),盜及傷人者亦收贖,余皆勿論。九十以上、七歲以下,雖有死罪不加刑,即有人教令,坐其教令者,若有贓應(yīng)備,受贓者備之。諸犯罪時(shí)雖未老疾,而事發(fā)時(shí)老疾者,依老疾論。若在徒年限內(nèi)老疾亦如之。犯罪時(shí)幼小,事發(fā)時(shí)長大,依幼小論?！?《宋刑統(tǒng)·名律例》)元朝統(tǒng)一政權(quán)建立后,開始進(jìn)行大規(guī)模的立法活動(dòng),先后編纂多部綜合性的法典。在《元史·名例》中規(guī)定:“諸年老七十以上,年幼十五以下,不任杖責(zé)者,贖?！绷硗?《元史·盜賊》規(guī)定:“諸幼小為盜,事發(fā)長大,以幼小論。未老疾為盜,事發(fā)老疾,以老疾論。其所當(dāng)罪,聽贖,仍免刺配,諸犯罪亦如之?！薄对贰芬?guī)定:“諸十五以下小兒,過失殺人者,免罪,徵燒埋銀。諸十五以下小兒,因爭毀傷人致死者,聽贖,徵燒埋銀給苦主。”可見,元朝以老年70以上,幼兒15以下,應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任予以寬宥。明朝處于我國封建社會(huì)的成熟時(shí)期,成立初期就確立“刑亂國用重典”的立法指導(dǎo)思想,實(shí)行嚴(yán)刑峻法威懾鎮(zhèn)壓百姓,其雖重典以治國,但并未忽視禮義教化的作用?！懊土抑?寬仁之詔,相輔而行,未嘗偏廢也。”(《明史·刑法志》)兼顧刑與禮?！胺材昶呤陨鲜逡韵录皬U疾犯流以下,收贖;八十以上十歲以下及篤疾,盜及傷人者,亦收贖。凡犯罪時(shí)未老疾,事發(fā)時(shí)老疾者,依老疾論,犯罪時(shí)幼小,事發(fā)時(shí)長大,依幼小論,并得收贖?！?《明史·刑法志》)清朝專制主義中央集權(quán)制度高度發(fā)展,推行嚴(yán)刑峻法,意識(shí)形態(tài)高壓政策,從中央到地方形成一套完整的司法體系?！洞笄逍滦搪伞纷鳛橹袊鴼v史上第一部近代刑法典,在內(nèi)容上具有劃時(shí)代的意義。第50條規(guī)定:“未滿十六周歲或滿八十周歲的人犯罪,得減本刑一等或二等?！绷硗?，還規(guī)定滿80周歲的人犯罪,不得適用死刑和無期徒刑?！洞笄逍滦搪伞吩谝欢ǔ潭壬祥_啟了刑法現(xiàn)代化進(jìn)程。

中國古代的刑事立法向我們展示了傳統(tǒng)法律文化的基本精神和價(jià)值內(nèi)涵。從西周的“悼與耄,雖有罪,不加刑焉”;“三赦之法”到漢代的年齡在80歲以上除誣告、殺傷的罪犯,都不判刑,年齡不滿7歲,可免死罪;唐朝對(duì)刑事責(zé)任的詳細(xì)規(guī)定等等對(duì)老幼犯罪的寬宥思想,無不體現(xiàn)歷代王朝都以立法的形式確立對(duì)老年人和未成年人犯罪減免刑罰的規(guī)范,并且代代繼承發(fā)展,經(jīng)久不衰。隨著時(shí)代的進(jìn)步和立法水平的提高,刑罰體系越來越完善并向著輕刑化的方向發(fā)展。老年人和未成年人的犯罪的寬宥措施符合時(shí)代的進(jìn)步和要求,并彰顯法制的人性化。

二、矜老恤幼思想的現(xiàn)代展開

老年人和未成年人作為特殊的保護(hù)群體,在社會(huì)各方面對(duì)其都予以優(yōu)先照顧。在刑事立法方面,我國對(duì)未成年人和達(dá)到一定年齡的老年人予以寬宥,前者考慮其心智不太成熟,塑造空間大;后者考慮其身心機(jī)能都處于弱化狀態(tài),身體素質(zhì)逐漸降低,對(duì)兩者犯罪予以寬宥和體諒。我國現(xiàn)行立法中對(duì)未成年人的年齡和刑事責(zé)任的劃分為：完全不負(fù)刑事責(zé)任年齡(未滿14周歲);相對(duì)負(fù)刑事責(zé)任年齡(已滿14周歲未滿16周歲);完全負(fù)刑事責(zé)任年齡(已滿16周歲)。老年人則以75周歲界限影響刑事責(zé)任的認(rèn)定。

其一,在我國司法實(shí)踐中,累犯具有較強(qiáng)的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危險(xiǎn)性,在處罰時(shí)對(duì)其從重。根據(jù)刑法的規(guī)定,累犯不得假釋、不得適用緩刑?！缎谭ㄐ拚?八)》人性主義地排除了未成年人適用一般累犯,為未成年人重新改造提供更大的空間。有觀點(diǎn)指出,未成年人犯罪,倘若不構(gòu)成累犯,將其排除在累犯適用的主體之外,有違罪刑均衡原則。罪刑相適用原則要求重罪重刑,輕罪輕刑,罰當(dāng)其罪,未成年人作為社會(huì)的特殊主體,其犯罪特點(diǎn)自然與成年人犯罪具有一定的差異,將其排除在一般累犯外,不僅體現(xiàn)我國刑事立法和刑事司法對(duì)未成年人的特殊照顧,更彰顯法律不僅僅是冰冷殘酷的,更有人性溫情在。如布萊恩·史蒂文森所言:“只有寬恕植根于希望和自由意志,才是正義的”，“正義不僅存在于冰冷于‘以眼還眼’和冰冷的法律,更存在于每個(gè)人心中的仁慈和悲憫”。

其二,死刑作為人類歷史上最古老也是曾經(jīng)最能體現(xiàn)刑罰實(shí)質(zhì)的刑罰方法,關(guān)于其存廢已有數(shù)百年之爭,隨著時(shí)代文明和法律的發(fā)展,死刑已經(jīng)被其他刑罰措施慢慢取代。對(duì)于未成年人不適用死刑以及老年人一般情況下不適用死刑,這彰顯社會(huì)的進(jìn)步,立法者在制定刑法時(shí),其目的在于預(yù)防犯罪,實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪分子的懲罰以及對(duì)社會(huì)大眾的教育作用。對(duì)這兩特殊主體的死刑免除,顯示刑事政策的考量。

其三,無論是從輕減輕還是應(yīng)當(dāng)宣告緩刑等立法規(guī)定,都體現(xiàn)我國對(duì)弱勢群體保護(hù)機(jī)制的完善。由于未成年人身心正處于稚嫩到成熟的過渡期,文化知識(shí)面狹窄,社會(huì)經(jīng)驗(yàn)不足,易受外界環(huán)境影響,其刑事辨認(rèn)和控制能力較差,在某些情況下難以區(qū)分把握是非善惡。而老年人身體機(jī)能的逐漸衰弱,思維能力開始下降,其判斷力、認(rèn)知能力隨著年齡的增長逐年減弱,因此其刑事辨認(rèn)能力和控制能力隨之下降。刑法立法對(duì)兩者的特殊規(guī)定,不僅考慮生理年齡還考慮身心素質(zhì)等因素,對(duì)其刑法處罰予以相對(duì)區(qū)分,這樣既科學(xué)又合理,容易為普遍大眾所接受和認(rèn)可。

三、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策思想的古今貫穿

在國家刑事立法和刑事司法權(quán)運(yùn)作的過程中,多數(shù)人把目光聚焦于程序的正當(dāng)合法性以及結(jié)果的正義性。盡管正當(dāng)合法是對(duì)兩權(quán)的基本要求和重要約束,但立法者和司法者作為權(quán)力的掌控和行使者,必須符合一定的道德要求,將棱角分明的權(quán)力人格人性化。正是因?yàn)闄?quán)力本身的局限性以及刑罰權(quán)所針對(duì)的特定對(duì)象,決定了寬容成為其道德約束的重要內(nèi)容。中國古代在“忠恕”思想的指引下,刑法的適用往往具有寬和與容恕的色彩,尤其在法倫理化之后,寬容的理念蹣跚起步,開始為權(quán)力所認(rèn)可,進(jìn)而成為權(quán)力行使者心中的道德律[2]。我國刑事立法中對(duì)老幼犯罪的規(guī)定,折射出刑事政策的寬容以及對(duì)中國古代矜老恤幼思想的重拾與延續(xù)。倘若現(xiàn)行刑事立法司法過于功利地追求刑罰的懲罰性和威懾效果,那么可能會(huì)滋生權(quán)力對(duì)待犯罪的極度不寬容現(xiàn)象,導(dǎo)致民心向背。一個(gè)國家刑罰權(quán)的寬容不僅是國家政治倫理觀念的具體表達(dá),也是司法寬容背后佇立的刑事政策寬容的征表。

中共十六屆六次全會(huì)第一次提出實(shí)施寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策,由此寬嚴(yán)相濟(jì)便成為刑事政策的重要組成部分,并貫穿之中。寬,寬大寬容也;嚴(yán),嚴(yán)格嚴(yán)厲也；相濟(jì),相互調(diào)劑,相互促進(jìn)互為補(bǔ)充也。寬嚴(yán)相濟(jì)大意為當(dāng)寬則寬,該嚴(yán)則嚴(yán),嚴(yán)中有寬,寬中有嚴(yán),寬嚴(yán)有度,寬嚴(yán)審時(shí)。寬嚴(yán)相濟(jì)本身所表達(dá)的刑事司法政策并非誕生于現(xiàn)代,在中國古代的傳統(tǒng)刑法思想文化中就已存在。鄭國子產(chǎn)執(zhí)政20年,內(nèi)政外交都政績卓著,其寬猛相濟(jì)的主政便得到孔子的贊賞。仲尼曰:“善哉!政寬則民慢,慢則糾之以猛。猛則民殘,殘則施之以寬。寬以濟(jì)猛;猛以濟(jì)寬,政是以和?！?《左傳·昭公二十年》)大意是施政寬和,百姓就怠慢,百姓怠慢就用嚴(yán)厲的措施來糾正;施政嚴(yán)厲,百姓就會(huì)受到傷害,百姓受到傷害就用寬和的方法,用寬和調(diào)節(jié)嚴(yán)厲,用嚴(yán)厲調(diào)節(jié)寬和,政事便會(huì)和諧。歷代王朝的立法中有著對(duì)不同主體的寬嚴(yán)思想體現(xiàn)。這種思想經(jīng)過后代的不斷發(fā)展和完善成為現(xiàn)如今寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策。

隨著社會(huì)進(jìn)步和社會(huì)關(guān)系的多樣化,刑法典作為法律規(guī)范文本具有一定的滯后性。我國通過刑法修正案的模式對(duì)刑法典進(jìn)行修正,迄今已通過10個(gè)刑法修正案,對(duì)刑法進(jìn)行大量的補(bǔ)充和修改。在修訂時(shí)必須審慎,考慮是否具有現(xiàn)實(shí)性和必要性,考慮新罪名本身以及條款增補(bǔ)的科學(xué)性和規(guī)范性,考慮與刑法相關(guān)罪名之間的協(xié)調(diào)關(guān)系,其中利弊通過刑事政策的指導(dǎo)?！缎谭ㄐ拚?八)》對(duì)老年人和未成年人的規(guī)定,正是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策中寬和的最好詮釋。

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