專利
——企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的風向標

技術(shù)創(chuàng)新風險是指創(chuàng)新主體(如企業(yè)、個人或團體)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，由于創(chuàng)新項目本身的難度和復(fù)雜性、創(chuàng)新能力的制約以及各種外部環(huán)境的不確定性所導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新活動終止，或達不到預(yù)期經(jīng)濟技術(shù)指標而造成損失的可能性[1]。當前，技術(shù)創(chuàng)新能力相對薄弱已經(jīng)成為制約我國中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素之一，各種技術(shù)創(chuàng)新風險正在嚴重影響中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對影響技術(shù)創(chuàng)新成敗的專利威脅、專利陷阱等多種風險因素進行評估，及時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實的和潛在的技術(shù)創(chuàng)新風險并針對這些風險制定出防范措施與化解途徑，對于提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、彌補其脆弱性有著極其重要的意義。

1 技術(shù)創(chuàng)新風險包括哪些內(nèi)容

國外學(xué)者認為，技術(shù)創(chuàng)新風險主要源自技術(shù)風險、市場風險、組織風險與資源風險4個方面[2]。與國外學(xué)者相比，國內(nèi)針對技術(shù)創(chuàng)新風險來源的分類則更為細化：有學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的風險歸納為技術(shù)風險、市場風險、組織管理風險、外部環(huán)境風險4類，從多維空間角度對技術(shù)創(chuàng)新風險進行了分類，并建立了一個由過程、環(huán)境和知識三個維度構(gòu)成的技術(shù)創(chuàng)新風險分析模型，認為在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的風險主要包括技術(shù)、財務(wù)、管理、生產(chǎn)、市場及政策方面[3]。從競爭情報學(xué)的角度，我們認為，企業(yè)的技術(shù)相似性以及由此而引發(fā)的專利威脅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的一項重要指標，因此，專利威脅也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的一個重要內(nèi)容。

2 如何構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新風險評估體系

國外對于技術(shù)創(chuàng)新風險的評估研究多集中于對風險評價模型的構(gòu)建。Halman等人于1994年提出了一種評估創(chuàng)新風險的方法[4]，該方法能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險管理過程中的創(chuàng)新程度、組織風險以及商業(yè)化風險進行識別與評價。Palmer等于1999年構(gòu)建了一個評估企業(yè)風險管理過程中的組織風險和環(huán)境風險因素的模型，該模型由收益不確定性和管理風險2個模塊組成[5]。目前，國內(nèi)對于技術(shù)創(chuàng)新風險的評估主要是建立技術(shù)創(chuàng)新風險評價指標體系和應(yīng)用各種定性定量方法對技術(shù)創(chuàng)新風險進行評價，通過建立技術(shù)創(chuàng)新風險評價指標體系，從技術(shù)創(chuàng)新生命周期的角度對技術(shù)創(chuàng)新風險進行分析[6]，也有學(xué)者運用專利挖掘技術(shù)對此展開研究，建立面向高技術(shù)企業(yè)的核心技術(shù)風險預(yù)警模型[7]并嘗試運用在某高新技術(shù)項目立項決策的技術(shù)風險預(yù)警。

3 用什么方法評估技術(shù)創(chuàng)新風險

在技術(shù)創(chuàng)新風險分析方法方面，層次分析法與模糊評價法得到了廣泛的應(yīng)用。另外，遺傳算法與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法也被應(yīng)用于創(chuàng)新風險評價的研究中。在技術(shù)創(chuàng)新風險對策研究方面，主要包括風險防范對策和風險處理對策。Cooper于2003年從利益和風險平衡的角度給出了一種基于知識的創(chuàng)新風險管理方法[8]。Ogawa等于2006年指出有效解決風險的途徑是將客戶集成到創(chuàng)新的過程之中，并據(jù)此提出了降低技術(shù)創(chuàng)新風險的對策[9]。國內(nèi)在技術(shù)創(chuàng)新風險對策領(lǐng)域也具有較多的相關(guān)研究，針對不同地區(qū)、不同政策條件、不同行業(yè)、不同企業(yè)的特點，提出了不同的風險防范策略[10]。另外，技術(shù)創(chuàng)新風險決策支持系統(tǒng)的研究[11-12]也已經(jīng)成為我國科研人員關(guān)注的熱點之一。

4 結(jié)語

以上3個問題對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險評估十分重要。由于專利具有其特有的價值屬性，是最重要的技術(shù)信息來源之一，既反映了創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新成果，同時也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的風向標。因此，從專利分析入手是識別企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險的有效途徑。

根據(jù)吉林省人民政府《關(guān)于推進醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實施意見》和《關(guān)于印發(fā)吉林省中醫(yī)藥發(fā)展“十三五”規(guī)劃》等文件精神，中藥產(chǎn)業(yè)作為吉林省具有特色優(yōu)勢的醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)之一，在未來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級中處于優(yōu)先發(fā)展的重要地位。本期“專題”欄目中的3篇論文以專利為切入點，從企業(yè)技術(shù)競爭力評價、技術(shù)相似性研究和專利威脅預(yù)警分析3個不同角度，探討專利分析在吉林省中藥企業(yè)技術(shù)競爭情報獲取中的應(yīng)用：利用企業(yè)技術(shù)競爭力評價模型，采用主客觀綜合分析法從技術(shù)規(guī)模、技術(shù)質(zhì)量、技術(shù)價值3個一級指標和10個二級指標針對吉林省部分創(chuàng)新主導(dǎo)型中藥企業(yè)技術(shù)競爭力進行分析，評估中藥企業(yè)技術(shù)競爭實力；以國內(nèi)部分知名中藥企業(yè)為代表，判斷行業(yè)內(nèi)整體技術(shù)競爭環(huán)境，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法識別潛在的技術(shù)競爭對手和合作伙伴，對企業(yè)的技術(shù)相似性進行研究；利用該課題組前期構(gòu)建的專利威脅預(yù)警模型[13]，從技術(shù)差距、技術(shù)差異、技術(shù)成熟度和技術(shù)研發(fā)重點4個維度進行指標測度的細化和組合分析，對吉林省創(chuàng)新主導(dǎo)型中藥企業(yè)進行專利威脅預(yù)警等級分析，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供參考。