國家自然科學(xué)基金支持我國基礎(chǔ)研究的回顧與展望

李靜海

【作者單位：國家自然科學(xué)基金委員會】

1978年，鄧小平同志在全國科學(xué)大會上指出：“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，這是馬克思主義歷來的觀點。正確認識科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，正確認識為社會主義服務(wù)的腦力勞動者是勞動人民的一部分，這對于迅速發(fā)展我們的科學(xué)事業(yè)有極其密切的關(guān)系?！弊源耍覈瓉砹恕翱茖W(xué)的春天”，科技體制改革由此循序開展并不斷深化?？茖W(xué)基金制正是我國科技體制改革的重要產(chǎn)物，并隨之不斷走向成熟。在國家創(chuàng)新體系中，科學(xué)基金制是重要基礎(chǔ)和知識源泉?？茖W(xué)基金制實施30多年來，通過促進知識生產(chǎn)和培育人才，顯著推動了我國基礎(chǔ)研究的繁榮發(fā)展，有力地支撐著我國經(jīng)濟社會發(fā)展和國際科技競爭力的提升。當(dāng)前，中國特色社會主義進入新時代，新時代的基礎(chǔ)研究應(yīng)有新氣象新作為?；仡?0多年來科學(xué)基金的發(fā)展及成效，探索適應(yīng)新時代的中國科學(xué)基金體系，將有利于開創(chuàng)中國科學(xué)發(fā)展的新篇章，這是我們當(dāng)前的一項重要任務(wù)。

1 國家自然科學(xué)基金歷史回顧

1.1 科學(xué)基金制的建立

中國科學(xué)家對我國科學(xué)基金制的創(chuàng)立與發(fā)展功不可沒。1981年5月15日，89位中國科學(xué)院學(xué)部委員（院士）致信黨中央、國務(wù)院，建議借鑒國際上“由政府出資和監(jiān)督，成立第三方機構(gòu)”支持基礎(chǔ)研究的成功經(jīng)驗，設(shè)立面向全國的自然科學(xué)基金，用于資助我國的基礎(chǔ)研究工作。為此，國家自然科學(xué)基金的雛形——中國科學(xué)院科學(xué)基金正式啟動。1982—1985年，中國科學(xué)院科學(xué)基金共受理項目申請9344項，批準資助4426項，資助金額17270.6萬元。當(dāng)時，科研人員不僅將項目看作是經(jīng)費上的支持，還將其作為學(xué)術(shù)上的榮譽。這是推動我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的第一場“及時雨”。

經(jīng)過幾年的實踐，國家有關(guān)部門一致認為我國應(yīng)當(dāng)盡快成立一個獨立的國家科學(xué)基金管理機構(gòu)，受國家委托獨立開展工作。1985年《中共中央關(guān)于科技體制改革的決定》指出：“對基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐步試行科學(xué)基金制……設(shè)立國家自然科學(xué)基金會。”這為我國基礎(chǔ)研究管理體制改革明確了方向，提出了措施。同年7月，鄧小平同志在接見著名科學(xué)家李政道時指出：“成立國家自然科學(xué)基金委員會，大家都會贊成，不會反對。應(yīng)該這樣辦。這是個新事物，辦起來再說，取得經(jīng)驗?！边@為我國決策成立國家自然科學(xué)基金委員會明確了方向。1986年2月14日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于成立國家自然科學(xué)基金委員會的通知》，有中國特色的科學(xué)基金制正式誕生。這是我國科研經(jīng)費從“計劃分配”向“競爭擇優(yōu)”過渡的一個里程碑。

這一劃時代變革，是落實小平同志關(guān)于“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的科學(xué)論斷，推動我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，是我國深化科技體制改革，推進科技經(jīng)費由計劃管理體制向與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的競爭機制轉(zhuǎn)變的重要標志，是黨和政府尊重和保護科學(xué)家創(chuàng)新精神，推進民主管理科學(xué)技術(shù)實踐的重要里程碑。

1.2 科學(xué)基金制的運行模式

國家自然科學(xué)基金委員會根據(jù)中國實際情況，同時借鑒西方發(fā)達國家科學(xué)基金管理模式和經(jīng)驗教訓(xùn)，制定了一整套科學(xué)基金管理辦法，建立了以學(xué)科體系為框架、同行評議為手段、績效評估為輔助的資源配置體系，健全了決策、咨詢、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)的中國特色科學(xué)基金管理系統(tǒng)。

國家自然科學(xué)基金委員會設(shè)有全委會、監(jiān)委會和科學(xué)部專家咨詢委員會。全委會負責(zé)對科學(xué)基金工作進行審議、監(jiān)督和咨詢，委員由來自高等學(xué)校、研究機構(gòu)、政府部門和企業(yè)等方面的科學(xué)家、工程技術(shù)專家和管理專家擔(dān)任。監(jiān)委會負責(zé)獨立開展科學(xué)基金監(jiān)督工作，委員由有關(guān)科學(xué)家和管理專家組成?？茖W(xué)部專家咨詢委員會負責(zé)對科學(xué)部的優(yōu)先領(lǐng)域和資助格局、重大研究計劃和重大項目立項、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略等具有戰(zhàn)略性的資助決策與管理工作提供咨詢建議和指導(dǎo)性意見，主任由科學(xué)部主任兼任，委員由相關(guān)領(lǐng)域的戰(zhàn)略科學(xué)家組成。國家自然科學(xué)基金委員會下設(shè)職能部門和學(xué)術(shù)管理部門（共有8個科學(xué)部，包括數(shù)學(xué)物理科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部、生命科學(xué)部、地球科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部、信息科學(xué)部、管理科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部），采用固定編制與流動編制相結(jié)合的人事管理制度。

國家自然科學(xué)基金委員會成立之初，設(shè)立了自由申請項目、重大項目、青年科學(xué)基金項目、高技術(shù)新概念新構(gòu)思探索項目、國際合作交流項目等項目類型，后來又設(shè)立了地區(qū)科學(xué)基金、重大研究計劃等。1994年在總理的關(guān)心下設(shè)立了國家杰出青年科學(xué)基金項目。此后，又陸續(xù)設(shè)立了創(chuàng)新研究群體項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目等。2013年，科學(xué)基金資助格局進行了較大調(diào)整，取消了國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金項目、科普項目、重點學(xué)術(shù)期刊專項基金項目等，最終將30多個項目類型壓縮至17個。2016年，開始試點實施基礎(chǔ)科學(xué)中心項目。目前，已建立“探索、人才、工具、融合”四大系列的資助格局，設(shè)立18種項目類型，共注冊依托單位2945家。已形成由青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目和創(chuàng)新研究群體項目等構(gòu)成的較為完整的人才資助體系。每一種類型項目都有嚴格的立項評審程序和原則，這是科學(xué)基金良好聲譽的重要保障。

30多年來，科學(xué)基金始終遵循“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的16字評審原則。目前，基本建立了遵循規(guī)律、公正為先、管理規(guī)范、運行有序的項目資助管理機制。國家自然科學(xué)基金委員會以《國家自然科學(xué)基金條例》為根本遵循，建立了規(guī)范的科學(xué)基金項目資助管理流程，出版了《國家自然科學(xué)基金規(guī)章制度匯編》，從組織管理、程序管理、資金管理和監(jiān)督保障4個方面，制定了內(nèi)容科學(xué)、程序嚴密、配套完備的科學(xué)基金規(guī)章制度體系，為項目資助管理提供了制度坐標。國家自然科學(xué)基金委員會建設(shè)了全球規(guī)模最大的評審專家?guī)?，通訊評審專家18萬多名，會議評審專家6000多名。開發(fā)了國內(nèi)首個評審專家計算機輔助指派系統(tǒng)，通過“智能指派”和“痕跡管理”，既緩解了國家自然科學(xué)基金委員會人力不足的壓力，又提高了項目評審的公信力。在資金管理方面，國家自然科學(xué)基金委員會第一時間響應(yīng)國家關(guān)于項目資金管理改革的要求，2015年與財政部聯(lián)合修訂了《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》。在績效評估方面，國家自然科學(xué)基金委員會建立了常態(tài)化績效評估機制，委托科技部評估中心作為第三方開展績效評估，提高了資金使用效益，獲財政部預(yù)算績效管理評比一等獎。國家自然科學(xué)基金委員會高度重視科學(xué)基金科研誠信工作，對科研不端行為“零容忍”，近年來不斷加大監(jiān)督和查處力度，穩(wěn)步推進教育、制度、監(jiān)督和懲治并重的科學(xué)基金科研誠信體系建設(shè)。近5年，共審議科研不端行為案件390件，442人受到處理，抽查審計93家依托單位。以后這方面工作還需進一步加強。

2 國家自然科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究的成效

自我國實施科學(xué)基金制以來，始終堅持資助基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用基礎(chǔ)研究，支持人才和團隊建設(shè)，為我國科研領(lǐng)域出成果、出人才做出了顯著貢獻。國家自然科學(xué)基金委員會第一任主任唐敖慶同志曾指出“國家自然科學(xué)基金以有限的經(jīng)費，對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定發(fā)展和運行機制改革，發(fā)揮了一定的作用”。2016年，劉延?xùn)|同志在國家自然科學(xué)基金委員會調(diào)研時指出：“在黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，幾代基金工作者接力奮斗，科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的地位更加凸顯，已經(jīng)成為我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一”。在2011年（國家自然科學(xué)基金委員會成立25周年）開展的科學(xué)基金資助與管理績效國際評估中，國際評估專家組提出“中國僅用25年便建成了當(dāng)前的科學(xué)基金體系，這是個令人驚嘆的成就”。

科學(xué)基金通過發(fā)布《項目指南》，引導(dǎo)科研工作者申請項目。通過項目申請接收與初審、通訊評審、會議評審來組織開展項目的受理與評審工作?？茖W(xué)基金項目的會議評審結(jié)果當(dāng)場向評審專家公布。32年來，在黨中央、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，科學(xué)基金財政投入從1986年的8000萬元增長到2017年的267.36億元，共資助項目47.6萬項，已成為我國資助基礎(chǔ)研究的重要渠道。特別是十八大以來，科學(xué)基金經(jīng)費預(yù)算從2013年的161.62億元增長到2017年的267.36億元，年均增長13.41%，支持在職科研人員73.91萬人次、博士后3.4萬人次、研究生75.2萬人次。國家自然科學(xué)基金委員會是中國科學(xué)對外合作與交流的重要平臺。1986—2012年，科學(xué)基金共資助國際合作與交流項目33091項，經(jīng)費25.9億元。近5年，資助國際合作與交流項目4398項，經(jīng)費39.4億元。目前，已與49個國家（地區(qū)）的91個科學(xué)基金組織、研究機構(gòu)或國際組織簽署了合作協(xié)議或諒解備忘錄，有力地推動了與歐美科技發(fā)達國家、“一帶一路”沿線國家、部分發(fā)展中國家和港澳臺地區(qū)的合作與交流，形成了覆蓋面廣、合作深化，有效服務(wù)于國家戰(zhàn)略和科學(xué)發(fā)展的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)。

目前，國家自然科學(xué)基金委員會已成為我國促進學(xué)科協(xié)調(diào)演化、全鏈條人才培養(yǎng)、研究前沿突破、源頭創(chuàng)新供給、支持基礎(chǔ)研究的最大資助機構(gòu)。國家自然科學(xué)基金委員會自成立起就承擔(dān)著促進學(xué)科協(xié)調(diào)演化的責(zé)任，支持優(yōu)勢學(xué)科，扶持弱勢學(xué)科，鼓勵交叉學(xué)科，推動形成新的學(xué)科生長點?？茖W(xué)基金在促進知識生產(chǎn)方面成效突出。據(jù)統(tǒng)計，2016年科學(xué)基金資助產(chǎn)出的SCI論文占全球的11.73%，超過美國國家科學(xué)基金會（3.03%）和美國國立衛(wèi)生研究院（4.18%）的比例，居全球資助機構(gòu)首位。從質(zhì)量看，近5年全球共發(fā)表高被引論文72792篇，我國占20.5%，其中科學(xué)基金資助產(chǎn)出論文數(shù)占全球的14.42%，占我國的70.37%。但是應(yīng)當(dāng)認識到，如何提升論文質(zhì)量，扭轉(zhuǎn)追求論文數(shù)量的傾向，仍是今后評價過程應(yīng)強調(diào)的重要問題。近10年，我國所有國家自然科學(xué)獎的獲獎成果均獲得過科學(xué)基金資助。國家自然科學(xué)獎一等獎“鐵基超導(dǎo)”研究得到科學(xué)基金20多年持續(xù)支持；“多光子糾纏及干涉度量”研究得到30多項科學(xué)基金項目資助。2000年以來當(dāng)選的中國科學(xué)院院士大多得到過科學(xué)基金資助，其中60歲以下的有近70%獲得過國家杰出青年科學(xué)基金項目資助。近年來，在科學(xué)基金和其他科技計劃共同資助下，產(chǎn)出了鐵基超導(dǎo)、量子反?；魻栃?yīng)、多光子糾纏、鳥類起源研究、煤和天然氣高效制備高值化學(xué)品等重大原創(chuàng)成果，高性能計算、盾構(gòu)裝備設(shè)計制造、艦船綜合電力系統(tǒng)等一大批成果對經(jīng)濟社會和國防建設(shè)起到了重要支撐作用。

3 新時代國家自然科學(xué)基金發(fā)展展望

當(dāng)前，我國科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)進入深度優(yōu)化期，基礎(chǔ)研究發(fā)展正在迎來重要的戰(zhàn)略機遇期。習(xí)近平總書記指出“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)”，充分表明黨和國家對新時代基礎(chǔ)研究的高度期盼。黨的十九大報告強調(diào)“要強化基礎(chǔ)研究、加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究”，2018年1月國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》明確了新時期全面加強基礎(chǔ)研究的指導(dǎo)思想、基本原則、發(fā)展目標和具體舉措，表明黨中央、國務(wù)院對基礎(chǔ)研究的高度重視。國家自然科學(xué)基金委員會將堅持定位、把握機遇、乘勢而上，積極探索完善中國特色的科學(xué)基金體系，為建設(shè)世界科技強國夯實科學(xué)基礎(chǔ)。

3.1 全面加強黨對科學(xué)基金事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)

國家自然科學(xué)基金委員會堅持把黨的政治建設(shè)擺在首位，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，以黨章黨規(guī)為遵循，教育引導(dǎo)全體工作人員切實增強“四個意識”，堅定“四個自信”，確保不折不扣地貫徹落實中央重大決策部署。積極發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子以上率下的作用，發(fā)揮廣大員工積極性，切實建立“對科學(xué)嚴謹、求實、尋真；對同志正直、誠懇、守信；對工作認真、負責(zé)、擔(dān)當(dāng)”的工作作風(fēng)，以實際行動共同建立和維護科學(xué)基金形象。同時，努力提升黨建工作規(guī)范化制度化水平。國家自然科學(xué)基金委員會黨組已組織制定26部黨內(nèi)規(guī)范性文件，初步形成科學(xué)基金全面從嚴治黨規(guī)章制度體系，并將根據(jù)黨中央的新精神新要求不斷豐富和完善。這些是科學(xué)基金全面加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、推進全面從嚴治黨的重要保障。

3.2 始終牢記國家自然科學(xué)基金的定位與使命

“十三五”乃至更長一段時期，科學(xué)基金工作要貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，突出“聚力前瞻部署、聚力科學(xué)突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導(dǎo)向，著力推進科學(xué)和工程前沿，催生科學(xué)突破，培育科學(xué)英才，夯實建設(shè)世界科技強國的科學(xué)基礎(chǔ)。要堅持《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》對科學(xué)基金的定位，即“資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才?！币浞职l(fā)揮國家自然科學(xué)基金在中央財政科技計劃體系中的作用，按照國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案》要求，資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團隊建設(shè)，增強源頭創(chuàng)新能力。要按照新時代對基礎(chǔ)研究提出的新要求，促進實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，為強國建設(shè)提供科學(xué)支撐，為造就具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊做出更大貢獻。

3.3 探索新時代科學(xué)基金工作的新思路

進入新時代，科學(xué)基金更要以提出和解決科學(xué)問題為出發(fā)點，鼓勵探索、突出原創(chuàng)，聚焦前沿、獨辟蹊徑，需求牽引、突破瓶頸，共性導(dǎo)向、交叉融通，打造新時代中國科學(xué)基金體系，以此為核心，提高資助效能，造就科技英才，顯著增強我國源頭創(chuàng)新能力。

鼓勵探索、突出原創(chuàng)就是要聚焦“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，落實習(xí)近平總書記在2016年全國科技創(chuàng)新大會上對基礎(chǔ)研究提出的明確要求，即“要尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，允許科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認真求證”。

科學(xué)基金要把提升原始創(chuàng)新能力擺在更加突出的位置，將產(chǎn)出更多的科學(xué)突破作為科學(xué)基金的重要目標。要鼓勵科學(xué)家大膽地、負責(zé)任地提出科學(xué)思想，葆有“板凳寧坐十年冷”的科學(xué)精神與勇氣，敢于追求原創(chuàng)性和獨創(chuàng)性。

聚焦前沿、獨辟蹊徑就是要“面向世界科技前沿”，落實黨的十九大報告提出的“實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。科學(xué)基金所資助的學(xué)科領(lǐng)域覆蓋面最全，在促進各學(xué)科協(xié)調(diào)演化、交叉融合的同時，也要聚焦世界科學(xué)前沿，勇于獨辟蹊徑，關(guān)注顛覆性和變革性科學(xué)與技術(shù)，防止一哄而上和盲目跟風(fēng)，在世界科學(xué)舞臺發(fā)出更多中國科學(xué)的聲音。在我國已具備沖擊“領(lǐng)跑”地位的領(lǐng)域加強部署，爭取引領(lǐng)世界科學(xué)前沿；在我國基礎(chǔ)較好的領(lǐng)域，努力開辟新的研究前沿；在我國基礎(chǔ)較弱的領(lǐng)域，抓緊補齊短板，不斷提升競爭力。

需求牽引、突破瓶頸就是要“面向國家重大需求”和“面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場”，圍繞國家發(fā)展中亟待解決的科學(xué)問題，引導(dǎo)科學(xué)家將科學(xué)研究活動中源頭創(chuàng)新思想的生成與服務(wù)國家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合，把國家戰(zhàn)略需求作為源頭創(chuàng)新思想的重要策源地。當(dāng)前，我國科技方面屢受制約的根源在于一些“卡脖子”問題沒有解決，這些問題背后的科學(xué)問題有待突破，根本上取決于基礎(chǔ)研究能否取得突破性成果?？茖W(xué)基金應(yīng)加強對接國家重大需求，突破瓶頸性科學(xué)問題。

共性導(dǎo)向、交叉融通就是要應(yīng)對科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展和科研模式正在發(fā)生的變革，以共性問題為導(dǎo)向，促進交叉融通創(chuàng)新。共性導(dǎo)向的科學(xué)問題往往具有鮮明的交叉特征，需要會聚不同學(xué)科領(lǐng)域的創(chuàng)新思想和人才團隊，需要探索交叉研究項目的評審和資助管理機制，以及研究成果的融通創(chuàng)新路徑?？茖W(xué)基金應(yīng)大力推動學(xué)科交叉融合，優(yōu)化資助機制，鼓勵并支持科學(xué)家開展交叉研究。

不同類型、不同科學(xué)屬性的研究，需要不同的評審和評估機制。如何更加精準地選擇項目，確保新思想和重大突破及時得到支持也是當(dāng)前應(yīng)該解決的重要問題。

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在蓬勃興起，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)突破加速涌現(xiàn)。我們要緊密團結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，堅定創(chuàng)新自信，堅定敢為天下先的志向，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問題，提出更多原創(chuàng)理論，做出更多原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)，力爭在重要科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展，跟上甚至引領(lǐng)世界科技發(fā)展新方向，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動。繼往開來，不忘初心、牢記使命，國家自然科學(xué)基金委員會將與廣大科研工作者一道，共同開創(chuàng)中國科學(xué)新的輝煌。

（摘自《中國科學(xué)院院刊》2018年4期）