構(gòu)建高校科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的耦合機(jī)制

□王嘉玨 胡禾 陳心怡

2017年10月1日實(shí)施的新的《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》為浙江高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理之間的耦合銜接帶來了重要契機(jī)，然而全省各高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制并不能適應(yīng)該要求。因此，需要探索一套新形勢(shì)下切實(shí)可行的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的銜接機(jī)制。

管理現(xiàn)狀及問題

浙江省于2015年9月通過《浙江省專利條例》，為發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省提供了堅(jiān)實(shí)的法制保障。隨后2017年3月修訂通過的《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，進(jìn)一步細(xì)化了上位法的規(guī)定，最大限度地激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。將浙江近年來行之有效的改革措施和創(chuàng)新政策上升為法律規(guī)定，體現(xiàn)了鮮明的地方特色。此外，2016年成立的浙江知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，越發(fā)促進(jìn)高校專利運(yùn)營情況進(jìn)入發(fā)展高速路。盡管新《條例》為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理之間的耦合銜接帶來了重要契機(jī)，使得兩者在目標(biāo)上趨于一致，但在具體手段上仍存在一定的問題：

缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實(shí)多步驟、多層面運(yùn)行中最基本的秩序需求，保障作用甚微，可操作性差。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些科技成果的技術(shù)資料和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，學(xué)校對(duì)科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，科技成果是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段，成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學(xué)校的科技成果，造成高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。浙江部分高校由于沒有專門的機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作，或負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不能正確處理，也導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬矛盾。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，某些高校往往采取“一刀切”的做法，確定職務(wù)行為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，如浙江Z高校，其教師和單位的人事合同直接約定，在本單位任職期間的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬，均屬本單位所有。但是在校企合作工程中，主要以企業(yè)力量完成的研究成果，企業(yè)要求教師以完成人或發(fā)明人署名，不希望高校是產(chǎn)權(quán)的所有人，不愿意與高校共有。根據(jù)我國《專利法》第六條第六款規(guī)定，科技人員執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)原則上歸于單位。該條第三款規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人訂有合同，對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。大量科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式上歸國家所有，事實(shí)上卻歸單位所有，權(quán)利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。

缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍。高校沒有建立專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的人員數(shù)量也較少，即使是近年來在各級(jí)政府支持下建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，也大多數(shù)與相關(guān)職能部門合署辦公?！稐l例》的實(shí)施是一個(gè)巨大的突破，但是浙江依舊缺乏由政府或社會(huì)開辦的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，高校缺乏既懂專業(yè)又擅長(zhǎng)經(jīng)營和管理的復(fù)合性人才，而且高校在相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員安排等方面缺乏針對(duì)性和專業(yè)性。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的缺位使科研人員對(duì)自己智力成果保護(hù)缺乏足夠的重視，甚至自己的權(quán)益受到侵犯時(shí)也不知曉，或即使知曉也無可奈何。同時(shí)，高校從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)人員較少，使得科研上出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛難以得到解決，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

缺乏科學(xué)合理的評(píng)估體系。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，不能以簡(jiǎn)單的實(shí)際成本加適當(dāng)?shù)睦麧檨磉M(jìn)行估值，其是一項(xiàng)集合技術(shù)價(jià)值、合作機(jī)制、學(xué)校信譽(yù)等多方面因素的體系，是以社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值為主要指標(biāo)，需要市場(chǎng)的認(rèn)可。合理地評(píng)估科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)潛在價(jià)值是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。美國高校由于有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)和一批強(qiáng)大的專業(yè)人士從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)工作，加之有嚴(yán)密的法律保護(hù)體系，不容易產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)評(píng)估方面的問題。目前浙江的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)評(píng)估體系、中間服務(wù)體系以及無形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不完善，加之高校缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和推廣隊(duì)伍，在實(shí)踐中大多數(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或技術(shù)入股都是由合同雙方自行協(xié)商，這種方式很難保證價(jià)格的合理性，直接影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功率。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)制缺失。科技轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，對(duì)促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)，加速科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的作用。同樣，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化及體系的建立過程中，科技中介機(jī)構(gòu)的作用也不容忽視?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)是聯(lián)系商業(yè)界、產(chǎn)業(yè)界與高校學(xué)術(shù)界的一座橋梁和紐帶，促進(jìn)它們相互滲透、共同發(fā)展。當(dāng)前高校對(duì)科技中介服務(wù)工作重視不夠，科技中介的相關(guān)政策法規(guī)體系不完善，科技中介工作缺乏有效的信息交流網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，各高?？萍贾薪榉?wù)專業(yè)化程度不強(qiáng)，缺乏協(xié)作機(jī)制。

建立耦合機(jī)制

建立科學(xué)合理的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。按照新《條例》的要求，高校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織、協(xié)調(diào)和服務(wù)，建立職務(wù)科技成果管理制度和機(jī)構(gòu)，明確登記備案、轉(zhuǎn)化實(shí)施、處置分配、組織保障、異議處理等內(nèi)容。規(guī)范化的制度，一方面可以使得學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有章可循，進(jìn)而規(guī)范和指導(dǎo)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。另一方面，高校應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)高校主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，使其了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以及我國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，增強(qiáng)科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，以提升高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用、保護(hù)等方面的能力。

營造高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，激勵(lì)科研人員不斷創(chuàng)新。認(rèn)真落實(shí)相關(guān)法規(guī)，建立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金。各有關(guān)高校應(yīng)認(rèn)真落實(shí)相關(guān)法規(guī)，建立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金，對(duì)一些擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且很有市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)力但暫時(shí)無力支付申請(qǐng)費(fèi)和年費(fèi)的技術(shù)成果，在申請(qǐng)專利保護(hù)或維持專利權(quán)時(shí)給予支持，保證這些技術(shù)能及時(shí)申請(qǐng)或維持專利權(quán)，待該項(xiàng)專利在實(shí)施或轉(zhuǎn)讓中獲利時(shí)，可以收回基金投入，繼續(xù)補(bǔ)充基金，以支持其他項(xiàng)目，做到良性循環(huán)。還可參考美國的做法，政府提供強(qiáng)大的資金支持，解決科研人員專利申請(qǐng)費(fèi)用的后顧之憂。同時(shí)制定相應(yīng)的激勵(lì)政策，對(duì)科技成果的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，并使創(chuàng)新成果與其產(chǎn)生的市場(chǎng)效益直接掛鉤。貫徹執(zhí)行國家鼓勵(lì)和支持生產(chǎn)要素參與分配的各項(xiàng)規(guī)定，積極探索和大膽嘗試與高等院校企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)、有利于企業(yè)發(fā)展的薪酬分配制度和獎(jiǎng)勵(lì)政策。

建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化隊(duì)伍?！皩I(yè)的事情要由專業(yè)的人做”，要建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，負(fù)責(zé)高校的日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理，開發(fā)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，負(fù)責(zé)制定學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定制定并組織實(shí)施本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展規(guī)劃對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的教學(xué)和科研工作進(jìn)行指導(dǎo)和幫助，對(duì)高校師生和科研人員的科研成果進(jìn)行專利申報(bào)等涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題進(jìn)行咨詢和幫助對(duì)外代表學(xué)校處理涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，維護(hù)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。如浙江大學(xué)先行試點(diǎn)，建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，專門負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化等，但人員管理要隸屬學(xué)校。

明確政府在轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的角色。充分發(fā)揮政府職能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用，做好監(jiān)督職能和科技管理平臺(tái)的建設(shè)。積極引導(dǎo)高校在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有重大意義的科技項(xiàng)目中進(jìn)行科研選題，并以形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，協(xié)助這些項(xiàng)目做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)工作。為高校和企業(yè)建立完善統(tǒng)一的校企科研合作信息交流平臺(tái)，定期發(fā)布企業(yè)的技術(shù)研究課題、技術(shù)難題、人才需求、科研設(shè)備信息、新技術(shù)新工藝需求，定期發(fā)布高校相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒖蒲谐晒?、專利、人才供給信息，通過這種交互式交流與互動(dòng)，尋找合作契機(jī)。

培育行業(yè)性社會(huì)中介機(jī)構(gòu)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)可以在當(dāng)前高校與企業(yè)關(guān)系嚴(yán)重脫節(jié)的情況下，充當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化的潤滑劑，這樣的機(jī)構(gòu)能夠提供一個(gè)信息、科技、資金三位一體的平臺(tái)。通過這個(gè)組織機(jī)構(gòu)，高校能夠找準(zhǔn)自己應(yīng)用研究的研究方向（實(shí)現(xiàn)校企精準(zhǔn)對(duì)接），企業(yè)能夠找到真正適合自己的科研成果，風(fēng)險(xiǎn)投資能夠利用民間閑散資金，真正投入到風(fēng)險(xiǎn)小、回報(bào)大的企業(yè)活動(dòng)中，可以說是一舉多得。

建設(shè)大學(xué)科技園，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的承載平臺(tái)。目前世界上普遍采用建立大學(xué)科技園區(qū)的方法，其目的是實(shí)現(xiàn)科技成果的迅速產(chǎn)業(yè)化。南昌高新區(qū)的南昌大學(xué)國家大學(xué)科技園就是一個(gè)典型的范例。通過學(xué)?？萍紙@，南昌大學(xué)不僅將科研工作與教學(xué)工作聯(lián)動(dòng)起來，從提高教學(xué)質(zhì)量的需要來選擇科研項(xiàng)目，而且將科學(xué)研究與生產(chǎn)實(shí)踐聯(lián)合起來，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來選擇科研項(xiàng)目。通過建立科技園，南昌大學(xué)產(chǎn)學(xué)研用的結(jié)合得到了更好的實(shí)現(xiàn)，學(xué)校的科研工作也為社會(huì)作出了更多貢獻(xiàn)。