轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的影響

欽青+梁海燕

摘要：創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本出路，而對于民營企業(yè)而言，政治關(guān)聯(lián)對于其自身發(fā)展和開展創(chuàng)新活動提供資金、技術(shù)支持以及政府庇護(hù)，與此同時，政治關(guān)聯(lián)也會給民營企業(yè)帶來冗余雇員、投資等人力和資金方面的壓力。只有正視政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新活動的利弊，在企業(yè)創(chuàng)新活動中合理利用政治關(guān)聯(lián)，才能使民營企業(yè)無論是在自身的企業(yè)發(fā)展還是創(chuàng)新活動中能夠長期健康良好地發(fā)展下去。

關(guān)鍵詞：政治關(guān)聯(lián)；企業(yè)創(chuàng)新；正面影響；負(fù)面影響

當(dāng)前，我國已步入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型新常態(tài)階段，這個階段需要政府深化對企業(yè)的引導(dǎo)與支持。而政府的支持幫助在我國特有的中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下對于企業(yè)的生存發(fā)展起著必不可少的作用。由于我國國情的特殊性，我國的經(jīng)濟(jì)制度為中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度，其中主要表現(xiàn)為市場的自主調(diào)控以及政府的干預(yù)機(jī)制。無論是市場的自主調(diào)控還是政府干預(yù)，任何一方都無法獨(dú)立為企業(yè)提供充分的保護(hù)。因此，在市場自主調(diào)節(jié)的前提下，企業(yè)高管往往通過獲取政治身份以產(chǎn)生政治關(guān)聯(lián)，進(jìn)而達(dá)到政治庇護(hù)的目的。隨著政治關(guān)聯(lián)的重要性得到大家的認(rèn)可和重視，越來越多的企業(yè)和企業(yè)家（在民營企業(yè)中尤為明顯）熱衷于參與或投身政治生活，以更為積極地面對不完備的市場制度，由此形成了民營企業(yè)中特有的“政治關(guān)聯(lián)”現(xiàn)象。

對于民營企業(yè)為何熱衷于建立政治關(guān)聯(lián)，主要的觀點(diǎn)理論大致分為2類：一種觀點(diǎn)認(rèn)為民營企業(yè)構(gòu)建的這種非正式制度可以在一定程度上彌補(bǔ)由法律、金融等正式制度本身存在的缺陷，進(jìn)而改善社會資源的有效配置；另一種則認(rèn)為政治關(guān)聯(lián)對于民營企業(yè)而言是有效尋租手段的一種，但它很大程度上將影響社會資源（特別是稀缺資源）的合理配置。即，關(guān)于政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定論。

根據(jù)內(nèi)生理論，創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本動力，同時，企業(yè)的創(chuàng)新活動受到多種內(nèi)外部因素的綜合影響：如企業(yè)規(guī)模、公司戰(zhàn)略、市場環(huán)境、法律法規(guī)、政府政策傾斜等。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的背景下，民營經(jīng)濟(jì)只有通過技術(shù)創(chuàng)新來扭轉(zhuǎn)以往“成本競爭”和“資源競爭”的“低層次”局面。然而同樣的，民營企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中同樣面臨如資金、人才等制度性的保障，在這種情況下，影響企業(yè)績效的政治關(guān)聯(lián)將如歌影響民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新？

1.政治關(guān)聯(lián)的基本定義及其相關(guān)

政治關(guān)聯(lián)是指企業(yè)管理層（一般指董事長、總經(jīng)理等）與政府之前的親密關(guān)系，該概念最早由Fisman（2001）提出，值得是企業(yè)與政府首腦之間的緊密私人關(guān)系。于國內(nèi)不同的是，國外學(xué)者HIA會根據(jù)企業(yè)管理層是否有過政府機(jī)關(guān)的工作經(jīng)歷以及企業(yè)是否有過捐贈行為來判定企業(yè)是否存在政治關(guān)聯(lián)。

國內(nèi)有學(xué)者則認(rèn)為，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的動因主要由以下四個方面組成：一是企業(yè)家為了提高其社會地位和社會影響力；二是企業(yè)為了增強(qiáng)其合法性；三是為了通過強(qiáng)化自身在企業(yè)交往間的可靠性而降低交易成本；四是履行必要社會責(zé)任所需。

2.民營企業(yè)獲取政治關(guān)聯(lián)的主要方式

民營企業(yè)獲取政治關(guān)聯(lián)的途徑主要可以歸結(jié)為以下兩種：第一，為了幫助自身更好地發(fā)展，企業(yè)主動與政府建立政治關(guān)聯(lián)關(guān)系；第二，以企業(yè)家（或企業(yè)高管）的社會人際網(wǎng)絡(luò)為背景所建立的非官方政治關(guān)聯(lián)。上述搭建政治關(guān)聯(lián)的主要動因主要為：

2.1企業(yè)主動建立的政治關(guān)聯(lián)

在中國特色市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，政府這只“無形的手”主要是起到資源宏觀配置等調(diào)控作用，其重要性在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中可見一斑。另外，企業(yè)方也越來越認(rèn)識到政府在市場經(jīng)濟(jì)中扮演的重要作用，隨著政治、經(jīng)濟(jì)的大融合，企業(yè)在制定公司戰(zhàn)略時將政治因素作為重點(diǎn)考慮。

企業(yè)主動建立的政治關(guān)聯(lián)主要是指企業(yè)管理層（主要是指公司董事會成員或其他高管）參與政治活動獲得相關(guān)的政治身份，或者是讓政府獲得企業(yè)股權(quán)。上述渠道主要的參與方式一般為：①企業(yè)管理層（主要是指公司董事會成員或其他高管）在政府部分擔(dān)任相關(guān)職務(wù)（包括進(jìn)入中央或地方職能政府或部隊任職，同時也包括一些諸如工商聯(lián)、婦聯(lián)等社會團(tuán)體）；②參與議會（例如當(dāng)選成為人大代表、政協(xié)委員等）；③參與政黨（包括共產(chǎn)黨以及其他合法民主黨派），通過提高自身對的政治地位以獲取更多的話語權(quán)。以政黨成員身份參與各種政治活動，通過結(jié)交各路政界朋友，幫助自己鞏固其政治地位；④雇傭有政府單位工位背景的員工，通過他們的政治資源幫助企業(yè)構(gòu)建和政府的政治紐帶。

2.2非正式的隱形關(guān)系

除上述以外，我們在日常生活中還可見到不在以上范圍內(nèi)的政治關(guān)聯(lián)，而這類的政治關(guān)聯(lián)建立方式一般不依托于正式的法律法規(guī)，而是以企業(yè)高管的私人社交網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)。

而這種非正式的隱形關(guān)系建立的途徑可大致分為2種：①企業(yè)與政府官員或政黨成員存在親戚、同學(xué)、朋友等私人關(guān)系；②聘用在有一定政治威望的人擔(dān)任企業(yè)顧問，形成與政府間的隱形關(guān)系。

3.政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的正面影響

3.1幫助企業(yè)活動在企業(yè)創(chuàng)新活動中的必備資源（主要包括人力、資金、技術(shù)等）

由于創(chuàng)新活動與一般的生產(chǎn)活動不同，需要資金和時間上的大量投入成本，給民營企業(yè)帶來了較大的資金壓力，因此外部的融資市場將成為民營企業(yè)的“救命稻草”。和國有企業(yè)不同的是，民營企業(yè)仍然遭受明顯的“信貸歧視”，而有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)擁有政治管理的民營企業(yè)相比于沒有建立政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠更容易得到貸款審批并獲得更長的債務(wù)期限。另一方面，民營企業(yè)在創(chuàng)新活動中存在明顯的人力、技術(shù)以及設(shè)備等資源的短板，通過構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)，利用政企之前的親密關(guān)系，幫助搭建與高校等科研機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，以解決企業(yè)在人才以及技術(shù)創(chuàng)新等方面的問題。

3.2幫助民營企業(yè)客服行業(yè)間的管制性壁壘

行業(yè)之間存在壁壘，有時候會由于行業(yè)壁壘影響企業(yè)對于新行業(yè)的嘗試和創(chuàng)新，研究發(fā)現(xiàn)，擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠更容易地踏足新行業(yè)，幫助企業(yè)踐行戰(zhàn)略創(chuàng)新以及多元化發(fā)展。

在我國，由政府管制的行業(yè)對于民營企業(yè)有較高的行業(yè)壁壘，且其中的一些困難無法克服，然而，當(dāng)這些企業(yè)存在政治關(guān)聯(lián)時，情況將大為好轉(zhuǎn)。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)存在政治關(guān)聯(lián)時，其進(jìn)入政府管制型行業(yè)的壁壘得以部分消失。有學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)民營企業(yè)家擁有政治身份時，可有效提高市場和民眾對其公司經(jīng)營狀況的可信度，這在某種程度上降低了壁壘帶來的影響，從而使得民營企業(yè)進(jìn)入金融業(yè)，同時企業(yè)也會更加容易地獲得其所需的資金支持。也就是說，政治關(guān)系作為社會資本的重要組成部分，可以幫助企業(yè)獲得更多的政府支持。在企業(yè)開展創(chuàng)新活動而面臨政府管制時，有著更強(qiáng)的信心突破行業(yè)壁壘。endprint

3.3保障民營企業(yè)獲取創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的收益

創(chuàng)新收益觀點(diǎn)認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平會直接影響對技術(shù)創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的收益獲取。主要表現(xiàn)為：當(dāng)外界的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識處于較低水平時，一定程度上將助長竊取和侵占他人學(xué)術(shù)成果的不端行為，進(jìn)而影響了技術(shù)創(chuàng)新本身給企業(yè)帶來的預(yù)期收益。同時，如果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，企業(yè)即使通過技術(shù)創(chuàng)新活動而獲得了高收益，這部分收益也會造成很大程度上的流失。

在目前的法律體系下，企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)糾紛一般由政府官員通過協(xié)商解決，而擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)則可以通過與政治的親密關(guān)系，盡量減少甚至避免他人對其知識產(chǎn)權(quán)類的侵占行為；即使是走法律途徑，擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)也會由于其較高的經(jīng)營合法性，可以活動更多的司法支持。

4.政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響

政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)典型的尋租行為，而企業(yè)為了迎合政府，往往需要在搭建政治關(guān)聯(lián)的過程中投入人力、時間以及資金成本，更不惜違背利潤最大的企業(yè)目標(biāo)。

4.1慈善捐贈

與政府關(guān)系密切的企業(yè)最容易受政府勸募的影響，為了保持和增進(jìn)與政府的友好關(guān)系，這類企業(yè)的捐贈行為更加積極：政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)通過地方政府的政策傾斜獲得了更多的資源，而為了良好地維持這一層關(guān)系，當(dāng)?shù)胤秸枰駹I企業(yè)承擔(dān)更多社會責(zé)任時，企業(yè)必然得滿足其期望。

同其他企業(yè)相比，擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)存在更大的捐贈壓力，捐贈活動一方面會耗費(fèi)企業(yè)大量的資金資源，使得原本用于技術(shù)創(chuàng)新的資金支持被挪用于社會捐贈，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)提高和未來發(fā)展；另一方面，企業(yè)管理人員頻繁參與此類社會活動，雖然能幫助其鞏固社會地位和社會聲譽(yù)，但也同時占據(jù)了其寶貴的管理實(shí)踐，分散其原本用于經(jīng)營管理的精力，進(jìn)而造成企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的降低。

4.2冗余雇員

對企業(yè)而言，處于成本最小化考慮，恰好能滿足其經(jīng)營互動的雇員人數(shù)是其最佳選擇，但對政府而言，企業(yè)雇傭較多的員工，可以幫助政府實(shí)現(xiàn)“促進(jìn)社會穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的社會目標(biāo)。為了更好地達(dá)成這一目標(biāo)，政府往往要求與之有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)幫助其分擔(dān)這部分的社會責(zé)任，這對民營企業(yè)而言，在一定程度上就轉(zhuǎn)變成為就業(yè)負(fù)擔(dān)。民營企業(yè)家為了鞏固和政府的關(guān)系以及積極迎合政府相關(guān)號召，不得不擴(kuò)大自己的招聘需求，雇傭更多的員工，以幫助緩解政府的就業(yè)壓力。

在為幫助政府分擔(dān)就業(yè)壓力而雇傭的冗余員工中，很大一部分是由于其本身缺少一技之長而很難獲得工作機(jī)會，同樣，這部分員工也很難為企業(yè)創(chuàng)造效益，這些冗余員工占用了企業(yè)用于雇傭高人力資本員工的資源，而這些高人力資本的員工才是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動的主力軍。

4.3過度投資

企業(yè)投資是政府官員政績的重要組成內(nèi)容，因此為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，政府往往會對企業(yè)投資有所要求。除了國有企業(yè)之外，政府也會對具有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)進(jìn)行投資干預(yù)，而民營企業(yè)為了維護(hù)自己的政治地位，也會積極響應(yīng)政府的要求，并盡可能地擴(kuò)大自己的投資規(guī)模。

為了鞏固自身的政治地位、獲得更多的政府支持，部分民營企業(yè)在投資過程中往往不再顧及投資理性，一味地追求迎合政府號召以及加大投資規(guī)模。這部分投資不光缺乏合理的投資結(jié)構(gòu)，其投資效率也是岌岌可危。值得一提的是，為了響應(yīng)政府的“號召”，民營企業(yè)往往會集中投資固定資產(chǎn)，從而擠占了用于研發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新活動方面的投資資源。

結(jié)論

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本和基本出發(fā)點(diǎn)，只有堅持創(chuàng)新，才能夠在企業(yè)的成長過程中開辟一條積極健康的發(fā)展之路。企業(yè)創(chuàng)新，不僅是指通過產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新贏得市場的有利的競爭地位，更包含了及時擁抱市場經(jīng)濟(jì)和政府相關(guān)法律法規(guī)政策的變化。

在市場經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)型的大背景下，目前市場經(jīng)濟(jì)和法律法規(guī)制度依舊處于不斷完善的過程中，因此，民營企業(yè)為了彌補(bǔ)自身的“先天不足”在競爭過程中搶占先機(jī)，往往會選擇主動建立政治管理，通過活動政府支持、稅收優(yōu)惠等政府庇護(hù)，為企業(yè)得到創(chuàng)新活動提供便利和相關(guān)資源支持，與此同時，在構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)的過程中所產(chǎn)生的雇員冗余、過高的資金成本等又會分散企業(yè)者對于創(chuàng)新活動中資金以及精力的分配，進(jìn)而影響企業(yè)開展正常有序的創(chuàng)新活動。

通過大量的案例閱讀研究，我們認(rèn)為，只有民營企業(yè)意識到企業(yè)創(chuàng)新對于企業(yè)發(fā)展的重要性，平衡政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)發(fā)展的利弊，才能夠有效地利用政治管理幫助企業(yè)開展創(chuàng)新活動；而政府，則應(yīng)該優(yōu)化相應(yīng)的政策制度，加強(qiáng)對資源的合理規(guī)劃和配置，和目前的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路相輔相成，幫助民營企業(yè)完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和開辟自身穩(wěn)步前進(jìn)的發(fā)展道路。

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