基于生產者責任延伸制度的動力蓄電池回收利用管理制度研究

王 攀，李龍輝，徐樹杰

（中國汽車技術研究中心有限公司，天津 300000）

自2009年起，我國科學技術部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部共同啟動“十城千輛節(jié)能與新能源汽車示范推廣應用工程”，為期3年，在25個示范城市累計推廣新能源汽車月1.7萬輛。2013年后，新能源汽車大規(guī)模推廣應用，并且隨著利好政策的出臺和消費者環(huán)保意識的提高，我國新能源汽車行業(yè)進入飛速發(fā)展的快車道。目前，我國已連續(xù)三年位居全球新能源汽車產銷第一大國。2017年，全球新能源汽車總銷量超142萬輛，累計銷售超340萬輛。截至2017年年底，我國新能源汽車累計銷量達180萬輛，占全球累計銷量的一半以上[1]。隨著新能源汽車產業(yè)迅猛發(fā)展，作為其核心零部件的動力蓄電池配套量也逐年攀升，據統(tǒng)計，截至2018年6月底，我國動力蓄電池累計配套量達103GW·h。

1 我國動力蓄電池回收利用產業(yè)現(xiàn)狀

目前，我國退役動力蓄電池數(shù)量還不多，動力蓄電池回收利用產業(yè)正處于發(fā)展初期，主要呈現(xiàn)四方面特征[2-5]。

1.1 再生利用企業(yè)發(fā)展較快

以格林美、邦普、華友鈷業(yè)等為代表的一批典型企業(yè)，已具備了相對成熟的廢舊動力蓄電池再生利用技術，形成了批量化再生處置能力。從區(qū)域分布看，企業(yè)主要集中在京津冀、長三角、珠三角和中部地區(qū)。

1.2 梯次利用作為新興事物尚處于探索階段

中國鐵塔公司開展退役動力蓄電池替換現(xiàn)有的鉛酸蓄電池的試驗，在備電、削峰填谷等不同工況條件下應用了梯次利用電池，取得了良好效果；格林美開展梯次利用，用于儲能電站、UPS、助力電動車等；星恒電源已掌握了對本企業(yè)生產電芯的梯次利用技術，從而實現(xiàn)電芯的二次壽命，修復后的電芯容量可達新電芯80%。目前，退役動力蓄電池快速分選重組、性能評價、殘值評估等梯次利用技術在行業(yè)內儲備不足，且缺乏標準化支撐，是制約梯次利用產業(yè)發(fā)展的瓶頸。

1.3 儲運和拆解成本較高，未形成規(guī)?；?/h3>

當前，退役動力蓄電池的儲運和拆解等成本較高，尚未形成規(guī)?；Ｔ谌狈钫咧С趾统墒斓氖袌龌瘷C制保障下，動力蓄電池回收利用經濟性不高，企業(yè)盈利困難，市場動力不足。同時，由于我國新能源汽車發(fā)展初期配套的動力蓄電池大部分為磷酸鐵鋰電池，退役后資源化利用價值不高，導致電池回收困難。

1.4 行業(yè)未形成有效的合作機制

新能源汽車、動力蓄電池和綜合利用等企業(yè)還未形成有效的合作機制，在回收服務網點建設等方面的產業(yè)鏈資源共享程度不高，回收利用渠道建設相對緩慢。但同時，行業(yè)內已有部分企業(yè)在加快推動動力蓄電池回收網絡建設工作，比如，北汽新能源、廣汽三菱、沃爾沃等一批新能源汽車企業(yè)采取與后端綜合利用企業(yè)合作或通過自身銷售網絡的升級改造等方式，建立動力蓄電池回收服務網點，這些做法也為其他企業(yè)提供了先進經驗。

2 基于生產者責任延伸的動力蓄電池回收利用管理制度

2.1 生產者責任延伸制度（EPR）

生產者責任延伸制度是指將生產者對其產品承擔的資源環(huán)境責任從生產環(huán)節(jié)延伸到產品設計、流通消費、回收利用以及廢物處置等全生命周期的制度。2017年1月，國務院辦公廳正式發(fā)布《生產者責任延伸制度推行方案》，方案綜合考慮產品市場規(guī)模、環(huán)境危害和資源化價值等因素，率先確定對電器電子、汽車、鉛酸蓄電池和包裝物等4類產品實施生產者責任延伸制度。新能源汽車動力蓄電池回收利用問題涉及全產業(yè)鏈上下游相關企業(yè)主體，其管理制度構建應遵循生產者責任延伸制度。

2.2 我國動力蓄電池回收利用管理思路

政府部門十分重視新能源汽車動力蓄電池回收利用問題，并加快推進動力蓄電池回收利用管理頂層設計，同時開展試點示范、行業(yè)規(guī)范管理、標準體系建設等，取得了一定成果。

2.2.1 建立動力蓄電池回收利用管理制度

2018年2月，工業(yè)和信息化部聯(lián)合科學技術部、原環(huán)境保護部等七部委聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，明確以汽車生產企業(yè)為主體落實生產者責任延伸制度的要求，承擔動力蓄電池回收的主體責任，以及其他各相關主體，包括報廢汽車回收拆解企業(yè)、綜合利用企業(yè)等保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置的責任。2018年7月，工業(yè)和信息化部進一步發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》，對各責任主體上傳溯源信息的內容、時間節(jié)點及程序等提出了明確要求。通過對動力蓄電池統(tǒng)一編碼和信息采集與管理，實現(xiàn)來源可查、去向可追、節(jié)點可控和責任可究的目的，從而有效監(jiān)管動力蓄電池各環(huán)節(jié)責任主體的回收利用責任落實。工業(yè)和信息化部主導建設了“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，該平臺作為動力蓄電池回收利用溯源管理的重要支撐工具，已于7月31日正式上線運行。

2.2.2 開展動力蓄電池回收利用試點示范工作

2018年3月，工業(yè)和信息化部等七部委聯(lián)合印發(fā)了《新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案》。7月，工業(yè)和信息化部等七部委發(fā)布了《關于做好新能源汽車動力蓄電池回收利用試點工作的通知》，并公布了試點地區(qū)及企業(yè)名單，包括京津冀、山西、上海等17個地區(qū)和中國鐵塔公司1家中央企業(yè)，全面啟動了試點工作。

2.2.3 進一步引導綜合利用行業(yè)規(guī)范發(fā)展

為推動新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用產業(yè)規(guī)?；?、規(guī)范化、專業(yè)化發(fā)展，提高行業(yè)技術水平，2016年初，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》及公告管理暫行辦法要求，并積極指導地方工業(yè)和信息化主管部門開展規(guī)范企業(yè)申報工作，培育綜合利用標桿企業(yè)。2018年7月，其發(fā)布了第一批符合規(guī)范條件企業(yè)名單，包括格林美、邦普、華友鈷業(yè)、廣東光華和贛州豪鵬5家企業(yè)。

2.2.4 完善動力蓄電池回收利用標準體系

政府部門積極推動標準研制工作，指導全國汽標委在動力蓄電池產品設計規(guī)范、回收工藝規(guī)范、管理規(guī)則等領域提出了16項重點國標，目前已發(fā)布4項國標，分別是“產品規(guī)格尺寸”“編碼規(guī)則”“拆解規(guī)范”和“余能檢測”，“梯次利用要求”國標正在報批過程中，“電池拆卸”“包裝運輸”“材料回收”3項國標形成了征求意見稿，其他標準正在抓緊研制中。

3 面臨的問題

3.1 監(jiān)督管理措施有待完善

一是個人用戶新能源汽車的動力蓄電池回收難度較大，尚需要建立有效的激勵與約束機制，以保證有效回收；二是動力蓄電池全生命周期管理涉及生態(tài)環(huán)境、交通運輸、商務及市場監(jiān)管等部門，亟待建立信息共享和協(xié)調監(jiān)管機制，形成工作合力，保障管理的落實；三是動力蓄電池梯次利用產業(yè)正處于探索階段，產品標準體系和管理制度缺失，行業(yè)發(fā)展缺乏有效引導，不利于行業(yè)的規(guī)范化、規(guī)?；透咧祷l(fā)展；四是《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》及公告管理暫行辦法發(fā)布實施于2016年，近年來隨著綜合利用行業(yè)快速發(fā)展，其中的部分要求已經不適應當前行業(yè)發(fā)展要求，需要進一步修改和完善。

3.2 回收利用體系尚未形成

一是汽車生產、電池生產、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機制，跨行業(yè)的利益共同體尚未形成，在回收服務網點建設等方面的產業(yè)鏈資源共享程度不高，商業(yè)模式缺乏。二是綜合利用產業(yè)發(fā)展有待統(tǒng)籌規(guī)劃和合理引導，需要結合各地區(qū)新能源汽車保有量以及現(xiàn)有基礎做好產業(yè)布局，以實現(xiàn)產業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。三是跨區(qū)域的合作機制還沒有建立，不利于區(qū)域化的回收利用體系建設和資源互補。

3.3 回收利用技術能力不足

目前，行業(yè)技術儲備不足，在動力蓄電池設計生產環(huán)節(jié)，電池易拆解性、可回收性等方面技術研發(fā)不夠。在梯次利用領域，退役動力蓄電池一致性和可靠性檢測、殘余壽命檢測、安全性能指標評價等方面技術支撐力度有待加強，梯次利用電池種類和應用領域有待進一步開發(fā)拓展。在再利用領域，適用于規(guī)模化拆解和高值化有色金屬提取的工藝及技術裝備有待開發(fā)。同時，退役動力蓄電池退役、放電、存儲、殘值評估及梯次利用產品等標準缺乏，也不利于動力蓄電池的規(guī)范回收、市場化交易以及高值化利用。

3.4 激勵政策措施保障少

當前，市場上退役動力蓄電池數(shù)量還很少，尚未形成規(guī)模，且儲運和拆解等成本較高。退役動力蓄電池中約70%為磷酸鐵鋰電池，其再生利用的經濟性較差，再生利用成本與收益基本持平或處于虧損狀態(tài)，在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，企業(yè)盈利點不明顯，市場動力不足。

4 啟示與建議

新能源動力蓄電池回收利用作為一個新領域，目前國內外在行業(yè)管理、技術研發(fā)及商業(yè)模式構建方面均處在探索階段，也沒有成熟的經驗可供借鑒。現(xiàn)階段，在政府部門及社會各界的共同努力下，動力蓄電池回收利用工作已取得階段性成果，動力蓄電池回收利用管理制度頂層設計基本完成，下一步應重點從如下四個方面進一步落實。

4.1 扎實做好試點工作，發(fā)揮示范帶動作用

試點地區(qū)有關部門應加強統(tǒng)籌協(xié)調，充分利用現(xiàn)有電子電器、報廢汽車拆解以及有色冶金等產業(yè)基礎，發(fā)揮區(qū)域互補優(yōu)勢，開展廢舊動力蓄電池的集中回收和規(guī)范化綜合利用，強化科技支撐，建立完善標準體系，支持梯次利用企業(yè)開拓創(chuàng)新，著力提升回收利用行業(yè)技術裝備水平；充分利用現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，引導金融機構及社會資本加大對動力蓄電池回收利用項目的支持力度。

4.2 推動行業(yè)緊密合作，加快構建回收利用體系

推動新能源汽車企業(yè)通過售后服務網絡的逆向物流渠道優(yōu)勢，加快建立回收服務網點，與電池生產企業(yè)、報廢汽車回收拆解企業(yè)及綜合利用企業(yè)通過多種形式合作，形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，合作構建區(qū)域化回收利用體系；做好動力蓄電池回收服務網點等信息公開，確保生產者責任延伸制度得到全面落實。充分發(fā)揮產業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等社會組織作用，搭建行業(yè)合作創(chuàng)新平臺，促進回收利用體系高起點、高水平建設。

4.3 完善配套政策措施，引導行業(yè)健康發(fā)展

進一步研究制定梯次利用產品管理制度等促進動力蓄電池回收利用的配套政策措施，鼓勵設立產業(yè)基金或社會資本投資，探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式。統(tǒng)籌布局動力蓄電池回收利用企業(yè)，引導新能源汽車、動力蓄電池及綜合利用等企業(yè)耦合發(fā)展，適度控制拆解和梯次利用企業(yè)規(guī)模，嚴格控制再生利用企業(yè)（特別是濕法冶煉）數(shù)量，促進產業(yè)可持續(xù)發(fā)展。