《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》的演變及第4版的主要變化

文／林勇 宣曉鋒

林勇，項(xiàng)目管理者聯(lián)盟項(xiàng)目集管理研究中心副主任，《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》第3版主譯，PgMP考試委員會(huì)主任。宣曉鋒，項(xiàng)目管理者聯(lián)盟創(chuàng)始人，共創(chuàng)國(guó)際項(xiàng)目管理顧問(wèn)總經(jīng)理。

（美國(guó)）項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）的第4版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》已于2017年10月正式出版，筆者在第一時(shí)間就從協(xié)會(huì)網(wǎng)站獲得了該內(nèi)容。通過(guò)近半年的研讀，筆者現(xiàn)將第4版和第3版之間的差異總結(jié)如下，以饗讀者。

前期版本核心思想的回顧

第1版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》在項(xiàng)目集管理領(lǐng)域提出了項(xiàng)目集治理、相關(guān)方管理和收益管理三大主題，伴隨這些主題，提出了項(xiàng)目集管理生命周期的定義。項(xiàng)目集生命周期的概念被整合進(jìn)第1版的起始章節(jié)，并在后續(xù)的章節(jié)中被進(jìn)一步展開(kāi)論述。對(duì)于項(xiàng)目集管理工作的定義和項(xiàng)目集經(jīng)理的角色，第1版提出了決定性的“績(jī)效域?qū)颉狈椒?。所謂績(jī)效域?qū)?，就是根?jù)項(xiàng)目集經(jīng)理的角色定義，認(rèn)為項(xiàng)目集經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在哪些領(lǐng)域完成相關(guān)任務(wù)（應(yīng)該做什么事情）的描述方式。

第2版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》保留了第1版中關(guān)于項(xiàng)目集管理三大主題的一些內(nèi)容。盡管如此，很多修訂內(nèi)容聚焦于擴(kuò)展項(xiàng)目集管理生命周期的存在范圍。這種方法將項(xiàng)目集管理生命周期置于貫穿整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)主線的位置。另外，第2版采用這種結(jié)構(gòu)以全面反映PMI項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)《PMBOK?指南》的編排和格式，并描述了特定的項(xiàng)目集管理過(guò)程組和知識(shí)領(lǐng)域。

第2版同時(shí)包含了附加的慣例來(lái)反映《PMBOK?指南》的框架（包含輸入、工具、技術(shù)和輸出），這被用來(lái)支持項(xiàng)目集管理生命周期和項(xiàng)目集經(jīng)理的角色?；谶@個(gè)框架，第2版向項(xiàng)目集經(jīng)理揭示了一個(gè)清晰可見(jiàn)的、基于生命周期的“過(guò)程導(dǎo)向”。需要注意的是，盡管第2版所帶來(lái)的格式和編排上的變化被預(yù)期將要從整體上提高《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》的實(shí)用性，然而很多PMI刊物收到的評(píng)論強(qiáng)烈建議回歸到前期版本的績(jī)效域?qū)蚰Ｊ?。?lái)自專業(yè)領(lǐng)域的各種文章和其他一些評(píng)論同樣支持這一觀點(diǎn)，并建議對(duì)第2版的編排進(jìn)行修改。

在與PMI取得共識(shí)的前提下，第3版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》修訂委員會(huì)被要求復(fù)審和考慮從第2版面世以來(lái)收到的各種評(píng)論和建議。除這些考慮因素之外，項(xiàng)目集管理角色定義研究也支持了項(xiàng)目集管理中績(jī)效域的概念，同時(shí)預(yù)示了組織內(nèi)部項(xiàng)目集管理角色的重要轉(zhuǎn)變，添加了戰(zhàn)略一致性和生命周期兩個(gè)新的績(jī)效域，作為原有績(jī)效域（相關(guān)方管理、項(xiàng)目集治理和收益管理）的補(bǔ)充。有了這些關(guān)鍵發(fā)展作為基礎(chǔ)，第3版修訂委員會(huì)仔細(xì)地設(shè)計(jì)了第3版的框架，并按照五個(gè)績(jī)效域來(lái)設(shè)計(jì)《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》的編排和布局。我們總結(jié)下來(lái)就是，第3版具有兩個(gè)重大特點(diǎn)：①向第1版績(jī)效域?qū)虻幕貧w。②將重點(diǎn)放在項(xiàng)目集經(jīng)理角色定義中提出的對(duì)項(xiàng)目集管理績(jī)效域。

第4版和第3版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》之間沒(méi)有重大變化。引用PMI的結(jié)論就是，第4版修訂委員會(huì)認(rèn)為第3版和第4版之間的重大改變并不是必需的，而更新側(cè)重于解決第3版修訂中收到的各種評(píng)論及主題專家（SME）通過(guò)內(nèi)部評(píng)審和修訂草稿過(guò)程中提交的意見(jiàn)。

第4版的八大要點(diǎn)

對(duì)比第4版和第3版《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》，筆者歸納總結(jié)出八大要點(diǎn)。

相關(guān)定義變化

第4版項(xiàng)目集的定義是：“以協(xié)調(diào)方式管理相互關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目、子項(xiàng)目集和項(xiàng)目集活動(dòng), 以獲取分別管理它們不可獲得的收益?！边@個(gè)定義最明顯的差異在于去掉了“一組”，其實(shí)從定義本身來(lái)看，第4版中關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目、子項(xiàng)目集和項(xiàng)目集活動(dòng)本身也包含了多個(gè)（從數(shù)學(xué)的角度看，項(xiàng)目集內(nèi)至少有兩個(gè)或者兩個(gè)以上）項(xiàng)目（或者子項(xiàng)目集或者項(xiàng)目集活動(dòng)）。因此，這種定義并沒(méi)有本質(zhì)上的修改。

同時(shí)，第4版的項(xiàng)目集管理定義是：“應(yīng)用知識(shí)、技能和原則于項(xiàng)目集以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集目標(biāo)，并獲得分別管理項(xiàng)目集組件不能獲得的收益和控制。”對(duì)比兩個(gè)定義，最明顯的差異是將第3版的“工具和技術(shù)”修改成了“原則”。這個(gè)定義將項(xiàng)目集管理的本質(zhì)突出得十分“露骨”，即相對(duì)于單項(xiàng)目管理來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目集管理是在單項(xiàng)目管理之上的對(duì)項(xiàng)目集內(nèi)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目更高層次的協(xié)調(diào)管理，它是一種“道”而非“術(shù)”。

描述更加基于原則

如果稍微夸張一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，第4版的每一句話都是原則性的理論、方法和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，因?yàn)檫@種描述方式也更加貼近PgMP認(rèn)證考試基于場(chǎng)景式的題目。筆者接觸到很多國(guó)內(nèi)外的項(xiàng)目管理朋友，他們?cè)谕ㄟ^(guò)PgMP認(rèn)證考試后，有意或無(wú)意地都透露出這樣的真實(shí)體會(huì)，那就是需要通過(guò)逐字逐句的方式來(lái)認(rèn)真精讀該書(shū)。

擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)管理理論

第4版在第3章戰(zhàn)略一致性績(jī)效域擴(kuò)展了風(fēng)險(xiǎn)管理理論，這對(duì)《PMBOK?指南》的風(fēng)險(xiǎn)理論知識(shí)要求可以說(shuō)提升了一個(gè)層級(jí)（筆者認(rèn)為，在第4版PgMP認(rèn)證筆試中，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)理論的題目還會(huì)繼續(xù)增強(qiáng)）。筆者也非常贊成這樣的調(diào)整，因?yàn)閺膶?shí)際角度看，擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和概念對(duì)契合項(xiàng)目集的戰(zhàn)略一致性非常必要。做不做一個(gè)項(xiàng)目集除了需要和組織的戰(zhàn)略保持一致的基本要求之外，另一關(guān)鍵因素就是要看需要承擔(dān)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，換句話說(shuō)，承擔(dān)這樣的風(fēng)險(xiǎn)是否值得。同時(shí)筆者也認(rèn)為，實(shí)踐中，PgMP證書(shū)持有者必須掌握和更新通用的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，這也契合了認(rèn)證的PgMP持有者是國(guó)際范圍內(nèi)資格認(rèn)證的定位。

收益管理變化最小

第4版唯一調(diào)整的內(nèi)容是體現(xiàn)收益管理績(jī)效域的風(fēng)險(xiǎn)管理。但是，收益管理對(duì)于PMP學(xué)員來(lái)講是一個(gè)比較新的領(lǐng)域。不過(guò)，筆者高興地看到，《PMBOK?指南》第6版已經(jīng)增加了相關(guān)概念的引入和介紹。

爭(zhēng)取相關(guān)方的章節(jié)布局更加合理

一是將識(shí)別相關(guān)方、分析相關(guān)方、規(guī)劃如何爭(zhēng)取相關(guān)方分為三節(jié)來(lái)描述。二是通過(guò)詳細(xì)描述相關(guān)方的分析和溝通而擴(kuò)展了信息，這是因?yàn)闋?zhēng)取相關(guān)方的方法與溝通的邏輯關(guān)系需要描述得更為貼切，同時(shí)也體現(xiàn)出對(duì)于理解與項(xiàng)目集有關(guān)的組織文化、政治因素的要求，這相應(yīng)地對(duì)項(xiàng)目集交付的收益的沖擊或影響至關(guān)重要。

項(xiàng)目集治理更接地氣

項(xiàng)目集治理對(duì)于PgMP學(xué)員來(lái)講是相對(duì)陌生的領(lǐng)域，難度也比較大。第4版在項(xiàng)目集治理績(jī)效域增加了如何設(shè)計(jì)和裁剪項(xiàng)目集治理的內(nèi)容，使得該績(jī)效域更接地氣，尤其是在項(xiàng)目集（項(xiàng)目）管理辦公室和治理委員會(huì)兩個(gè)角色之間，PMI做出了向現(xiàn)實(shí)妥協(xié)的部分讓步。

眾所周知，2016年，PMI發(fā)布了新的實(shí)踐指南——《項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集和項(xiàng)目治理：實(shí)踐指南》，對(duì)項(xiàng)目集治理的章節(jié)進(jìn)行了仔細(xì)的審查，以體現(xiàn)兩個(gè)出版物需要保持一致?！俄?xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》和《項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集和項(xiàng)目治理：實(shí)踐指南》現(xiàn)在的確體現(xiàn)了角色描述的一致性。但我們注意到，《項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集和項(xiàng)目治理：實(shí)踐指南》并沒(méi)有完全整合全球范圍內(nèi)的項(xiàng)目治理領(lǐng)先實(shí)踐，在項(xiàng)目集治理績(jī)效域部分，PMI還可以增加更多全球已有最佳實(shí)踐與最新理論。

項(xiàng)目集生命周期管理變化最大

第4版對(duì)項(xiàng)目集生命周期管理績(jī)效域進(jìn)行了重新編寫(xiě)，章節(jié)內(nèi)容完全按照項(xiàng)目集的三個(gè)階段來(lái)進(jìn)行描述，不再按照類似于《PMBOK?指南》的知識(shí)領(lǐng)域描述方式，使得項(xiàng)目集的生命周期管理也更契合實(shí)際。

去掉冗余

很多冗余的構(gòu)件名稱和內(nèi)容在第4版被徹底移除了，如項(xiàng)目集計(jì)劃（Program Plan）。

結(jié)語(yǔ)

第4版的修訂出版是非常成功的，使得第3版中績(jī)效域或者章節(jié)之間的一致性得到了增強(qiáng)。但是，PMI在增強(qiáng)一致性和移出冗余構(gòu)件的過(guò)程中也出現(xiàn)了些許“硬傷”。例如，在移出項(xiàng)目集指令（Program Mandate）這個(gè)構(gòu)件時(shí)，簡(jiǎn)單地修改成另一構(gòu)件，這就造成了第3章和第7章之間邏輯上值得商榷的問(wèn)題。針對(duì)該問(wèn)題，筆者曾經(jīng)向第4版修訂委員會(huì)的克里斯汀?維特羅（Kristin Vitello）反映了該問(wèn)題，他也認(rèn)為這里的修改是有問(wèn)題的，但第4版已經(jīng)“封版”，再次修改已經(jīng)來(lái)不及。不過(guò)，讀者也不必?fù)?dān)心，因?yàn)镻MI可能在認(rèn)證考試中修訂相關(guān)的考試方法。

總之, PMI是不斷吸收新的理論、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的典范，《項(xiàng)目集管理標(biāo)準(zhǔn)》演進(jìn)的過(guò)程也是項(xiàng)目管理從業(yè)者不斷進(jìn)步的過(guò)程。