摘要:基于演化博弈方法對(duì)城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)建設(shè)用地利用互動(dòng)行為進(jìn)行分析并結(jié)合經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)仿真模擬發(fā)現(xiàn):不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和耕地保護(hù)的考核比重差異化須足夠大才能減少不同資源稟賦地區(qū)間的非合作用地行為;“大棒”政策有利于促進(jìn)地方政府間的合作,基于“大棒”政策基礎(chǔ)上的“胡蘿卜”政策則效果更為明顯。地方政府利用雙邊壟斷的土地一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)行為和征地補(bǔ)償價(jià)格非市場(chǎng)化不利于地方政府間土地集約利用上的合作。因此促進(jìn)建設(shè)用地集約利用需著眼于:短期內(nèi)將用地指標(biāo)配置與不同地區(qū)的土地利用效率指標(biāo)、資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際掛鉤;在此基礎(chǔ)上建立懲罰機(jī)制上的土地集約利用激勵(lì)機(jī)制并實(shí)現(xiàn)結(jié)余土地指標(biāo)充分市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)。推動(dòng)征地補(bǔ)償價(jià)格市場(chǎng)化和集體土地入市改革,針對(duì)不同地區(qū)實(shí)施足夠大的差異化政績(jī)考核體系。長(zhǎng)期看,當(dāng)以土地用途的分區(qū)管制代替指標(biāo)管控并輔之以轉(zhuǎn)移支付、戶籍改革、稅收補(bǔ)貼等舉措,在促進(jìn)建設(shè)用地集約利用的同時(shí)促進(jìn)耕地保護(hù)和區(qū)域的差異城鎮(zhèn)化發(fā)展。
關(guān)鍵詞:建設(shè)用地指標(biāo);指標(biāo)分配;土地利用;演化穩(wěn)定策略
中圖分類號(hào):F061.6 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):
1008-5831(2018)01-0001-10
一、研究緣起
中國(guó)土地用途管制的主要特點(diǎn)是中央向地方政府層層分解建設(shè)用地指標(biāo),這是城鎮(zhèn)建設(shè)用地利用的前提條件。自上而下配額式的指標(biāo)管控由于政府間的博弈往往使得指標(biāo)配置在同級(jí)政府間缺乏效率[1]而在上下級(jí)政府間缺乏公平[2]。主體功能區(qū)確定后,城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化推進(jìn)必須差異化進(jìn)行,但這種缺乏公平與效率尤其是缺乏效率的建設(shè)用地指標(biāo)分解制度不利于提升土地利用效率,建設(shè)用地資源錯(cuò)配嚴(yán)重[3],使城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)仍將囿于傳統(tǒng)土地城鎮(zhèn)化的陷阱[4-5],對(duì)集約節(jié)約利用土地、保障糧食與生態(tài)環(huán)境安全均不利。在基本的土地用途管制框架內(nèi),可以通過(guò)差異化的政策和績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)上述弊端進(jìn)行改善,但如何通過(guò)重構(gòu)差異化的建設(shè)用地資源配置制度成為核心問(wèn)題。
本研究主要關(guān)注如何誘導(dǎo)不同主體功能區(qū)的地方政府高效集約利用建設(shè)用地資源。已有的研究主要有如何改進(jìn)建設(shè)用地指標(biāo)分配方法,如基于資源承載力的建設(shè)用地配置模型[6]、根據(jù)邊際產(chǎn)出決定建設(shè)用地差別化管理[7]、綜合評(píng)價(jià)法分配建設(shè)用地指標(biāo)[8]、計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析與資源稟賦指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)合[9]等。同時(shí)還有一些研究分析了現(xiàn)有土地計(jì)劃管理的激勵(lì)機(jī)制[10]、建設(shè)用地指標(biāo)市場(chǎng)化交易[11]等。少數(shù)研究基于博弈論的方法分析了地方政府間土地供給的行為[12]。
已有研究主要集中于運(yùn)用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際分析法進(jìn)行的某一區(qū)域的建設(shè)用地指標(biāo)的分配。有很少的文獻(xiàn)將建設(shè)用地資源配置看作利益主體間的利益沖突運(yùn)用博弈論進(jìn)行分析。實(shí)際上,在目前自上而下管控的建設(shè)用地指標(biāo)分配制度下,建設(shè)用地資源配置中的政府力量與國(guó)外以城市增長(zhǎng)邊界——UGB為主要介入手段的作用差別很大,上級(jí)政府與地方政府及地方政府間的互動(dòng)博弈在極大程度上影響了建設(shè)用地資源的利用效率。因此,區(qū)別于已有研究,本文從不同主體功能區(qū)的政府間互動(dòng)博弈為出發(fā)點(diǎn)研究建設(shè)用地資源在不同政府或地區(qū)間的配置及相關(guān)利益主體的策略行為,進(jìn)而從相關(guān)利益主體的策略行為及影響因素出發(fā)提供相關(guān)提升建設(shè)用地利用效率政策。
二、模型前提假設(shè)及演化博弈模型建立
(一)問(wèn)題描述
城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的建設(shè)用地利用均建立在上級(jí)政府向地方政府無(wú)償劃撥的建設(shè)用地指標(biāo)的基礎(chǔ)上。地方政府用地還有另外兩個(gè)途徑:一是爭(zhēng)取城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤指標(biāo),這與無(wú)償劃撥的建設(shè)用地指標(biāo)類似;二是突破了建設(shè)用地指標(biāo)計(jì)劃的各種類型違法土地利用,含各級(jí)政府、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、企業(yè)與個(gè)人的各類違法用地。不論是前兩種合法的建設(shè)用地指標(biāo)的過(guò)度利用,還是違法用地規(guī)模的擴(kuò)大,都將導(dǎo)致建設(shè)用地資源的粗放利用。在城鎮(zhèn)化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)與上級(jí)政府間橫向、縱向的不斷博弈中,加大了計(jì)劃內(nèi)建設(shè)用地指標(biāo)配置的低效。對(duì)于農(nóng)業(yè)地區(qū)和城市化地區(qū)來(lái)說(shuō),這種土地資源的低效配置造成了土地城鎮(zhèn)化、耕地與生態(tài)保護(hù)壓力增大等一系列后果。因此,本研究著眼于土地利用中城市化地區(qū)與農(nóng)業(yè)地區(qū)間的互動(dòng)行為。
(二)問(wèn)題假設(shè)與符號(hào)設(shè)定
本文以河南省為例,重點(diǎn)開(kāi)發(fā)地區(qū)為城市化地區(qū),農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)歸類為農(nóng)業(yè)地區(qū),這里假定P地區(qū)為城市化地區(qū)即優(yōu)先發(fā)展地區(qū),R地區(qū)為農(nóng)業(yè)地區(qū)即限制發(fā)展地區(qū)。
假設(shè)1:P地區(qū)和R地區(qū)均通過(guò)計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外指標(biāo)及違法用地等途徑擴(kuò)大用地規(guī)模進(jìn)行土地城鎮(zhèn)化。歷年全國(guó)土地違法利用面積和全國(guó)土地利用總體規(guī)劃調(diào)整表明了這一點(diǎn),這是1998年以來(lái)中國(guó)城鎮(zhèn)化推動(dòng)的典型模式。假設(shè)兩類地區(qū)均實(shí)施合作主義行為(不積極擴(kuò)大用地規(guī)模),則可以獲得相應(yīng)的轉(zhuǎn)移支付。與此相反,如果一方實(shí)施了非合作主義行為則將受到一定懲罰,另一方獲得相應(yīng)的轉(zhuǎn)移支付。
假設(shè)2:YP、YR為P地區(qū)和R地區(qū)競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)模式下發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)的GDP。建設(shè)用地指標(biāo)的實(shí)際使用通過(guò)征地和土地一級(jí)開(kāi)發(fā)、出讓等實(shí)現(xiàn),期間產(chǎn)生的成本為CP、CR。
假設(shè)3:μP、μR分別為上級(jí)政府對(duì)兩類地區(qū)的政績(jī)考核指數(shù),其為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考核比重與生態(tài)保護(hù)、糧食安全的考核比重兩個(gè)系數(shù)之比。在競(jìng)次發(fā)展模式下,該指數(shù)影響了資本在農(nóng)業(yè)地區(qū)和城市化地區(qū)間流動(dòng)時(shí)的數(shù)量,此指數(shù)與資本流入地區(qū)資本流入量成正比。城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的發(fā)展目標(biāo)不同,實(shí)際中一般來(lái)說(shuō)μP>μR。令μP=wPD/wPE,μR =wRD/wRE。MP、MR則分別為P地區(qū)和R地區(qū)實(shí)施土地合作利用策略時(shí)的資本流出量。wPD、wPE分別為城市化地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和糧食安全生態(tài)保護(hù)的考核系數(shù)。 wRD、wRE分別為農(nóng)業(yè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和糧食安全、生態(tài)保護(hù)的考核系數(shù)。
假設(shè)4:TP、TR為P地區(qū)和R地區(qū)實(shí)施土地合作利用行為時(shí)獲得的土地利用指標(biāo)交易收益或轉(zhuǎn)移支付收入 。PP、PR為P地區(qū)和R地區(qū)實(shí)施土地粗放利用時(shí)上級(jí)政府對(duì)不同發(fā)展地區(qū)實(shí)施的懲罰額度或其他潛在損失。
假設(shè)5:當(dāng)演化結(jié)果為P地區(qū)和R地區(qū)都不積極擴(kuò)大用地規(guī)模時(shí)表明地方政府間為健康穩(wěn)定的橫向府際關(guān)系。其他建設(shè)用地利用行為組合為非良性的地方政府競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
假設(shè)6:P地區(qū)和R地區(qū)爭(zhēng)取建設(shè)用地指標(biāo)的概率分別為x和y,即P地區(qū)選擇不積極擴(kuò)大用地規(guī)模的概率為x, P地區(qū)選擇積極擴(kuò)大用地規(guī)模的概率為1-x,R地區(qū)選擇不積極擴(kuò)大用地規(guī)模的概率為y,R地區(qū)選擇積極擴(kuò)大用地規(guī)模的概率為1-y。
(三)基本模型建立
P地區(qū)和R地區(qū)擴(kuò)大用地規(guī)模粗放用地是一種常態(tài),按照地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系及外部獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰政策,將不同地區(qū)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系分為四個(gè)類型。第一種為城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)同時(shí)爭(zhēng)取用地指標(biāo)以擴(kuò)大用地規(guī)模,此時(shí)P地區(qū)的收益為YP-CP,R地區(qū)的收益為YR-CR,此時(shí)的結(jié)果往往為土地利用總體規(guī)劃確定的用地指標(biāo)總額被各地的超前土地利用所提前突破。第二種情況為城市化地區(qū)不爭(zhēng)取建設(shè)用地指標(biāo)而農(nóng)業(yè)地區(qū)爭(zhēng)取用地指標(biāo)以擴(kuò)大城市規(guī)模的不符合資源稟賦的狀態(tài),此時(shí)P地區(qū)的收益為-MP+TP,R地區(qū)的收益為YR-CR+μRMP-PR。第三種情況為城市化地區(qū)積極爭(zhēng)取建設(shè)用地指標(biāo)而農(nóng)業(yè)地區(qū)不擴(kuò)大用地規(guī)模的狀態(tài),此時(shí)P地區(qū)的收益為YP -CP+μPMR-PP,R地區(qū)的收益為-MR+TR。第四種情況為兩類地區(qū)均不積極擴(kuò)大用地規(guī)模,此時(shí)P地區(qū)的收益為TP,R地區(qū)的收益為TR。
三、演化博弈模型均衡及影響因素分析
(一)演化穩(wěn)定策略分析
由表2可知:只有E1(0,0)和E3(1,1)為穩(wěn)定點(diǎn),而E2(1,0)和E4(0,1)為不穩(wěn)定點(diǎn)。E5((MR+YR- CR-TR)/(MR -μRMP+PR), (MP +YP- CP -TP)/(MP -μPMR+PP))為鞍點(diǎn),其位于0≤x≤1且0≤y≤1平面范圍內(nèi)。綜上城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)兩類博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和穩(wěn)定性分析可以得到博弈演化的演化路徑如圖1所示:其中四邊形E2E3E4E5內(nèi)的點(diǎn)為理想中的博弈演化狀態(tài),這時(shí)城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的政府將演化到均實(shí)施合作主義行為,而四邊形E1E2E5E4內(nèi)的任意點(diǎn)則不是理想的博弈演化狀態(tài)。因此E5越靠近(0,0)點(diǎn)時(shí)四邊形E1E2E5E4面積越大,這是所期望的理想演化狀態(tài)。而鞍點(diǎn)表達(dá)式中參數(shù)的變化將引起鞍點(diǎn)位置的變化從而改變演化狀態(tài)和方向。
(二)影響演化穩(wěn)定的因素分析
下文對(duì)影響演化穩(wěn)定的相關(guān)因子作出詳細(xì)分析。
結(jié)論3:在不考慮激勵(lì)和約束制度及政績(jī)考核政策的情況下,限制開(kāi)發(fā)地區(qū)與優(yōu)化開(kāi)發(fā)地區(qū)實(shí)施合作或投機(jī)行為的影響因素和方向一致。即隨著資本流出量的增大,博弈演化到最優(yōu)均衡的可能性在降低,反之則增加最優(yōu)均衡實(shí)現(xiàn)的可能性。增加農(nóng)業(yè)地區(qū)土地指標(biāo)使用成本和用地成本將有利于演化博弈達(dá)到均衡。
四、情景仿真與演化穩(wěn)定性分析
下文將使用MATLAB分析代表城市化地區(qū)的河南省ZMD市和代表農(nóng)業(yè)地區(qū)的ZMD市XP縣在不同影響因素作用下地方政府間實(shí)施合作主義或機(jī)會(huì)主義行為的演化規(guī)律特征。模型中變量和系數(shù)的初始值來(lái)源于相關(guān)土地利用總體規(guī)劃、《國(guó)土資源違法用地處罰標(biāo)準(zhǔn)》及已有相關(guān)研究文獻(xiàn)。
初始值如表3所示,表4為參數(shù)μP、μR不同狀態(tài)下的賦值。按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作暫行規(guī)定》《關(guān)于改進(jìn)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考核工作的通知》等文件并結(jié)合研究需要設(shè)置如下三種情況:第一種情況下城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的考核制度完全相同;第二種情況下城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)都重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考核,差別在于數(shù)量上的差別;第三種情況下兩種地區(qū)則完全按照主體功能區(qū)規(guī)劃進(jìn)行考核。
μP、μR分別為表4第一種情況時(shí),模擬P地區(qū)和R地區(qū)在土地利用上的博弈演化路徑與系統(tǒng)穩(wěn)定性,仿真演化結(jié)果為圖2(a)。由圖2知,在中央或上級(jí)政府對(duì)P地區(qū)和R地區(qū)實(shí)施相同的考核政策、P地區(qū)和R地區(qū)存在既有的資源稟賦與經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異且上級(jí)或中央政府的T、P兩項(xiàng)政策賦值均為0的情況下,P地區(qū)和R地區(qū)的利用行為趨向于非合作行為。分別調(diào)整TP、TR、PP、PR,μP,μR,MP、MR,PP、PR,TP、TR,CP、CR參數(shù)如表5所示,對(duì)應(yīng)的仿真演化結(jié)果為圖2(b)-(h)所示。
從參數(shù)賦值2到參數(shù)賦值4的演化博弈結(jié)果看,對(duì)城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)同時(shí)施加獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施有助于降低兩個(gè)地區(qū)的非合作行為,而足夠大的差異化政績(jī)考核指標(biāo)體系則最終促進(jìn)兩地區(qū)之間在建設(shè)用地利用上的合作。從參數(shù)賦值5到參數(shù)賦值8看,降低減少地方政府競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展行為、加大獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰力度、促進(jìn)征地市場(chǎng)化提高補(bǔ)償水平有利于形成政府間實(shí)施合作的集約利用土地機(jī)制。
五、研究結(jié)論與管理啟示
(一)研究結(jié)論
運(yùn)用演化博弈方法對(duì)河南省城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的地方政府在建設(shè)用地資源指標(biāo)爭(zhēng)取和土地資源配置中的互動(dòng)行為進(jìn)行理論分析,在此基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)踐數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn):(1)對(duì)于城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)來(lái)說(shuō),針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和糧食生產(chǎn)的差異化的考核政策對(duì)地方政府根據(jù)自身資源稟賦和主體功能區(qū)規(guī)劃合理集約利用土地的合作行為有關(guān)鍵影響,但這差異化程度要足夠大地體現(xiàn)出來(lái),如經(jīng)驗(yàn)分析中由實(shí)際的0.6∶0.4、0.6∶0.4調(diào)整到0.7∶0.3、0.4∶0.6。(2)對(duì)于促進(jìn)資源稟賦有較大差異的地區(qū)政府間實(shí)施合作主義提升建設(shè)用地資源配置效率,“胡蘿卜”政策與“大棒”政策并重更能提升政策績(jī)效,經(jīng)驗(yàn)分析表明,在已有懲罰政策基礎(chǔ)上的獎(jiǎng)勵(lì)政策能較大地促進(jìn)不同地區(qū)政府間在土地集約利用上的合作。(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中土地競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)策略對(duì)城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)政府實(shí)施集約利用土地有負(fù)面作用,地方政府壟斷的城市建設(shè)用地一級(jí)市場(chǎng)則為這種競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)策略提供了土地利用制度基礎(chǔ)。(4)征地價(jià)格的市場(chǎng)化水平提高有助于地方政府間實(shí)施合作主義提升土地資源配置效率,傳統(tǒng)的以被征土地年產(chǎn)量倍數(shù)的補(bǔ)償方法不利于建設(shè)用地指標(biāo)和建設(shè)用地資源本身配置效率的提高。
(二)管理啟示
由演化博弈模型及實(shí)證研究可以得到以下管理啟示:(1)在短期內(nèi)尚不能完全取消自上而下的建設(shè)用地指標(biāo)無(wú)償分解及管控的制度環(huán)境前提下,將建設(shè)用地指標(biāo)的分配與城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的建設(shè)用地效率指標(biāo)直接掛鉤分配,構(gòu)建基于土地利用效率的用地約束與懲罰機(jī)制。(2)積極降低計(jì)劃配置用地指標(biāo)里的信息不對(duì)稱性,在懲罰約束機(jī)制建立的基礎(chǔ)上注重運(yùn)用“胡蘿卜”政策,同時(shí)實(shí)現(xiàn)結(jié)余土地指標(biāo)充分市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)。建立縣域、市域、省域范圍內(nèi)的耕地補(bǔ)充指標(biāo)交易平臺(tái),探索建立縣域、市域范圍內(nèi)的建設(shè)用地指標(biāo)、規(guī)劃空間指標(biāo)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。(3)協(xié)同推進(jìn)農(nóng)村集體建設(shè)用地入市改革和征地制度改革,嚴(yán)格限定征地范圍,以更加市場(chǎng)化的價(jià)格補(bǔ)償失地農(nóng)民和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織,降低地方政府對(duì)土地市場(chǎng)的干預(yù)程度。(4)在上述幾個(gè)政策匹配的情況下,城市化地區(qū)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效考核和糧食安全、生態(tài)保護(hù)考核政策的差異化程度要足夠大,如農(nóng)業(yè)地區(qū)的兩者的比重可以分別調(diào)整分別為40%、60%,而城鎮(zhèn)化地區(qū)則為70%~80%、20%~30%。同時(shí)建立糧食主產(chǎn)區(qū)轉(zhuǎn)移支付制度,逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)人口有序轉(zhuǎn)出。
長(zhǎng)期來(lái)說(shuō),要實(shí)現(xiàn)從現(xiàn)有土地用途管制下的指標(biāo)管控為主+“三區(qū)四界”為輔過(guò)渡到“三區(qū)四界”為主+指標(biāo)管控為輔的新土地用途管制,促進(jìn)新的土地用途管制制度與城鄉(xiāng)分區(qū)規(guī)劃充分融合,建立并完善土地用途管制的社會(huì)公眾參與治理機(jī)制,以用途管制引導(dǎo)政府征地行為和土地利用。中央政府通過(guò)轉(zhuǎn)移支付、稅收補(bǔ)貼、戶籍制度改革等促進(jìn)耕地保護(hù)和農(nóng)業(yè)地區(qū)人口流出并實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化。
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Study on intensive use of construction land system based on evolutionary game
CAO Fei
(School of Engineering Management and Real Estate, Henan University of Economics and Law, Zhengzhou 450046, P. R. China)
Abstract: Based on evolutionary game theory, we analyze the interactive behavior of land use in urbanized areas and agricultural areas and simulate with empirical data. The difference of the proportion of economic growth and cultivated land protection in different regions should be large enough to reduce the non-cooperative land use among region of different resource endowments. The “big stick” policy helps promote cooperation among local governments, and the carrot policy based on the “big stick” policy is more effective. Non-marketization of land expropriation compensation price is not conducive to local governments to implement land intensive use of cooperation. Therefore, promoting the intensive use of construction land needs to focus on allocating land resources according to the land use efficiency, establishing the land intensive use incentive mechanism on the punishment mechanism, and realizing the full market circulation of the surplus land index, promoting land acquisition compensation price marketization, in accordance with different areas to implement a large enough differential performance evaluation system. In the long run, it is necessary to use zoning control instead of index control to promote intensive use of construction land.
Key words: construction land index; index assignment; land use; evolutionary stable strategy