護理研究中的問卷設計

吳蓓雯，田秋菊

（1.上海交通大學醫(yī)學院附屬瑞金醫(yī)院，上海 200025；2.上海交通大學護理學院，上海 200025）

問卷調查是護理研究中最常用的資料收集方法，調查結果的可信度取決于從問卷中所收集資料的可靠性和真實性。廣義的問卷包括一般問卷（下簡稱問卷）和量表。問卷的范疇比較寬范，是針對某一主題而設定的一系列相關問題的集合；量表是問卷的一種特殊類型，必須在理論／概念框架指導下，經過嚴格標準化程序編制而成。通常一個量表只測量一個心理學概念。因量表的理論依據、整體架構、編制過程、問題的關聯程度、質量評價等都要比問卷更高，本文僅對問卷設計的作用、原則、結構、步驟及注意事項進行描述。

1 問卷設計的作用及原則

1.1 問卷設計的作用 問卷具有一旦發(fā)放就難以更改的特點，故問卷設計會直接影響調查結果。研究者在實施調查研究前，只有知曉規(guī)范問卷設計的作用，才能設計出符合需求的問卷。規(guī)范的問卷設計其價值主要體現在：①獲得真實的調查資料。問卷設計需考慮調查對象參與調查的積極性、責任感及群體特點，以確保研究者從調查中獲取符合研究目的和需求的真實信息。②獲得可適用的調查資料。問卷內容的設計需符合研究目的和調查主題等，故針對某個特定研究主題進行問卷設計時，需納入與研究主題相關的資料。③提高問卷的應答率。問卷的應答率除受研究課題的內容、調查對象的文化水平等因素影響外，還受問卷本身質量的影響。問卷應答率是反映調查結果對總體代表程度的重要指標之一，若問卷應答率較低（如＜50%），則提示結果對總體的代表性較差［1］。

1.2 問卷設計的原則 ①目的性原則：指問卷內容需與研究目的相符，問卷問題需與調查主題密切相關。故問卷設計時，應始終以調查主題為中心，重點突出，避免設置不相關的問題。②可接受性原則：指問卷內容應易于被調查對象接受。故問卷設計時，需充分考慮調查對象的群體特點（如年齡、文化背景、閱讀能力、生理特點等）。問卷用語應親切、溫和、有禮貌；問卷條目要通俗化，少用專業(yè)術語，忌用生僻、模棱兩可詞語；盡量少設置會引起調查對象歧義、反感或涉及其隱私的問題。③邏輯性原則：指問卷的設計要有整體感和統(tǒng)一性。問卷設計時，問題的設置需有條理性，對彼此之間有互相聯系的問題需集中設置，避免分散、無序的設置；對彼此之間差異性較大的問題需分模塊設置，保證每個“模塊”內的問題密切相關。④明確性原則：指問題的設置要規(guī)范化。設計問卷時，問題需清晰和明確，不宜過于籠統(tǒng)和粗化，一個問題應針對單一論題，便于調查對象應答。⑤非誘導性原則：指設置的問題需保持中立性，不應涉及提示、暗示或主觀臆斷的內容，使調查對象能根據真實信息客觀應答。⑥簡明性原則：指問題的設置要簡明和聚焦，一份調查問卷中問題設置不宜過多，無關和無價值的問題不宜列入，以免導致調查對象因反感而勉強應答、草率應付，甚至拒答。⑦匹配性原則：指問題的設置除需緊密結合調查主題外，還需考慮調查資料應易于統(tǒng)計處理和分析、調查結果具有說服力。

2 問卷的結構

調查問卷主要包括標題、封面信、指導語、問題（包括條目與答案），其中問題是問卷的主體。

2.1 標題 指調查問卷的題目，需言簡意賅，不宜冗長，且目的明確。調查問卷的題目應與問卷內容保持一致。

2.2 封面信 需闡述調查問卷的主辦方（單位或個人）、調查內容、調查對象的納入標準、調查目的及對調查對象權益保護的承諾等。封面信用語需親切，語氣誠懇、有禮貌，并在結尾處真誠地向調查對象致謝。封面信篇幅不宜過長，以200～300字為宜。若采用郵寄問卷的方式，還需在封面信中約定問卷回寄的截止時間。

2.3 指導語 指導語的形式和內容根據問卷的復雜程度、填寫方式的難易程度以及調查對象的文化水平等不同而各異。指導語一般要求簡明易懂，將調查對象視為從未接受過問卷的填寫者。指導語的作用：①解釋或界定調查問卷中核心概念的內涵；②指導問題的回答方法；③限定問題的回答范圍；④指導問卷中不同問題的回答順序。

2.4 問題 問卷是研究者圍繞研究內容所提出的問題（條目）的集合，問題可以依據內容和備選答案的形式不同進行分類。

2.4.1 根據內容分類 可將問題分為背景類、行為類和態(tài)度類3類［2］。①背景類問題：指用來收集調查對象背景相關的信息，如年齡、性別、職業(yè)、文化程度、婚姻狀況、收入等。②行為類問題：指用來了解調查對象過去發(fā)生或現在進行的某些行為及相關的事件。③態(tài)度類問題：指用來測量調查對象對某一事物的看法、意愿、態(tài)度、情感、認識等。

2.4.2 根據備選答案的形式分類 可將問題分為開放式、封閉式和半封閉式3類。

2.4.2.1 開放式問題 指問卷只設問題，沒有對答案進行預先設定，由被調查者根據各自理解和觀點自由應答，故需要在問題后面留下空白空間，供調查對象撰寫相關信息。開放式問題適用于事先無法確切知道部分答案或完整答案的題目，適合于比較合作、善于表達的調查對象。由于調查對象可自由靈活作答，因此開放式問題能最自然地反映調查對象的不同特征、行為和態(tài)度，故獲取的信息量也較多。但其缺點也較明顯，表現在：①需要調查對象具有較高的知識水平和語言表達能力；②需要調查對象花費較多的時間和精力，容易產生拒答現象；③所獲信息的統(tǒng)計和分析缺乏規(guī)范化的方法；④會獲取較多與研究目的無關的信息。

2.4.2.2 封閉式問題 是結構性最強的問題，答案預先設定，調查對象可根據實際情況在事先設定的答案中進行選擇。封閉式問題比較快捷有效，尤其在有限的時間內或者對于敏感性問題，封閉式問題較容易獲得答案。封閉式問題根據答案的設置不同又可分為二分制、單選題式、多選題式、編序式、等級式等。封閉式問題答案的多寡視變量的測量層次而定，但應盡可能清晰、窮盡（指所設置的答案包括了所有可能選項，調查對象不可能再用其他的答案來回答問題）、互斥（指選項互不重疊，調查對象能夠快速辨別出適合其特點的選項）。封閉型問題的優(yōu)點為：①調查對象容易應答，節(jié)省時間和精力；②所獲信息便于統(tǒng)計處理和定量分析；③可避免開放式問題中獲取大量與研究主題不相關信息的缺點。

2.4.2.3 半封閉式問題 研究者在設計問卷時，若希望從調查對象處獲取預設答案中尚未涉及的信息，可設置半封閉式問題，即在提供若干個備選答案的同時，留出部分空白處，供調查對象填寫。

3 問卷設計的步驟

3.1 明確研究目的和主要概念 調研目的是問卷設計的出發(fā)點和中心點，決定著問卷的內容和形式。①問卷設計前，應根據研究目的，結合相關文獻、專家意見、訪談結果確定設計框架，并對擬測量的核心概念進行界定［2］。②明晰概念、變量和指標的關系。概念是對一類事物屬性的反映。變量是指具有一個及以上取值的概念，是概念的數學用語。變量的選擇應具備窮盡性（即每個被調查的現象／情況都可以歸屬于某個取值）和互斥性（即每個被調查現象／情況僅屬于一個取值，而不能同時屬于兩個或兩個以上取值）。指標系研究變量的觀察項目。明晰概念就是需要通過對概念的澄清和界定，確定定義與范疇，并發(fā)展測量工具，將研究所涉及的比較抽象的概念，轉化成能具體觀察和測量的指標，即概念操作化。需注意的是，鑒于廣義與狹義概念的差異性，操作性概念的界定不存在絕對性和唯一性［1］。

3.2 問卷問題的構建 問題由條目與答案兩部分組成。

3.2.1 問題條目的構建 首先圍繞研究目的查閱文獻，判斷是否存在相關的問卷，再根據是否運用成熟的現有問卷分為2種條目構建方式。①修訂已有問卷中的條目。若文獻查找到與研究相關的成熟問卷，可在原作者同意的情況下，修訂該問卷的部分條目，以滿足研究需求。如借鑒的成熟問卷為國外問卷時，還需做文化調試。②自行編制問卷中的條目。根據研究目的，結合已有文獻、專家意見、訪談結果等擬定調查問題及界定問題所包含的維度，然后用數個具體條目反映某個維度的調查內容。為使對調查結果的分析和判斷更具說服力，條目設置時應遵循“先寬后窄，先松后緊”原則。即在問卷設計初期，應先擴大相關條目的范圍，根據研究目的盡可能全面羅列相關條目，以盡量覆蓋所測量概念；問卷設計后期再嚴格審查，對條目進行組合、修正和優(yōu)化，僅留下與研究希望測量的概念或獲取信息相關的條目，刪除相關性不好或條目之間有重復的多余條干?？傊?，條目的設計應全面、具體，條目內容確定后，再進一步確認條目和答案的類型。

3.2.2 問題答案的構建 問題答案的設置形式與問題的類型相關。常見的問題呈現形式有填空題、是非題、選擇題、排序題和權宜題等。①填空題的答案：常以問題后“留空”的形式呈現，由調查對象根據實際情況在“留空”處填寫相關信息。②二分制題的答案：又稱為是非型答案。答案設置為“是”與“否”或“同意”與“不同意”形式。③選擇題的答案：選擇題?？稍O置為單選題和多選題2類。單選題一般提供3～5個備選答案，調查對象僅能選擇一個答案。故答案的設置需要有且只有一個合適選項。多選題式一般提供3～8個答案，調查對象在備選答案中至少選擇一個及以上的答案。該類答案設置需要有一定經驗，要包含所有可能的答案。如果答案設計者不能確定是否已包括所有可能選項，可增設“其他”選項。④排序題的答案：常以排序形式呈現，即調查對象在備選答案中選出相應答案，并按照特定規(guī)則（如重要程度、偏向程度、難易程度等）予以排序。⑤等級評分題的答案：可用文字、數字、線段等表現調查對象對某一事物或事件的程度評定，常用分類數字評分（如1～10評分）或Liker評分（Linker item）表示。⑥權宜題答案：通常設置為有“跳躍”的提示。即研究對象是否需要回答該問題取決于其在其他問題中有否“跳躍”的答案。

3.2.3 問題數目的設置 整個問卷問題總數的設置應視不同情況而定，但需控制問卷的總長度。若問卷過長，調查對象會因出現疲勞、煩躁等不能繼續(xù)客觀準確地回答問題，影響調查質量。在心理學領域，問卷題目數的設置一般要求調查對象在30 min左右能完成作答為宜，最長不超過45 min，兒童問卷一般完成時間不超過 15 min［3］。

3.2.4 問題順序的設置 問卷中問題羅列的先后序列會影響調查對象對問題結果的判斷，原則上應遵循“先易后難、由淺入深、由表及里，從熟悉到生疏”的原則外。還應注意：①易引起調查對象感興趣的問題放在前面，易引起其緊張或產生顧慮的問題放在后面。②態(tài)度系涉及個人內心深處的體驗，且自我心理防衛(wèi)是人的本能，當面臨此類問題時，調查對象會掩飾其內心真實感受，甚至不愿意表達相關意見，故在設置問卷時，應將調查行為類的問題放在問卷前面，調查態(tài)度、意見、看法的問題放在問卷后面。③個人背景資料屬于事實性問題，調查對象易于作答，且基線資料的缺失將影響對調查結果的分析，故若調查內容不涉及比較敏感的問題時，可在問卷開始部分設置背景類問題。

3.3 問卷的質量控制

3.3.1 問卷的專家效度評定 問卷初稿完成后應送專家評估，專家根據研究目的，對問卷條目設置的準確性、合適性和相關性進行評價，最終將條目分為4類：①與主題直接相關的；②與主題間接相關的；③與主題有關，但不重要或已包含在其他條目中的；④與主題不相關的。之后對條目進行處理，保留第1類條目，審查第2類條目，刪除第3和第4類條目。最后再次對條目進行整理歸納，同類條目盡量放在一起提問，提問的形式盡量保持一致。專家評估后，計算該問卷的內容效度，用內容效度指數（content validity index，CVI）表示［4］。CVI≥0.80表示問卷能達到研究目的要求。

3.3.2 預試驗及問卷修訂 在問卷完成后，擬邀請10～20名調查對象進行小樣本預試驗。通過預試驗發(fā)現問卷中存在的語義表達不清晰、易導致調查對象不理解或誤解的內容；增補封閉式問題中答案不夠詳盡的選項。

3.4 確定問卷的數據收集方法 護理研究中常用的問卷數據收集的方法包括現場問卷法、電話問卷法、網絡問卷法、郵寄或電子問卷法等。根據問卷作答者不同分為自填式問卷和他填式問卷［5］。自填式問卷由調查對象填寫問卷，問卷數據的收集方式可按照問卷傳遞方式不同，分為郵寄問卷調查、送發(fā)問卷調查、報刊問卷調查等；他填式問卷由調查員按照被調查對象反饋的信息填寫問卷，按照調查員與調查對象交談方式的不同，可分為訪問問卷調查和電話問卷調查。

3.5 編制指導語及潤飾文字 每份問卷前應有簡短的指導語，目的是說明問卷調查的目的、內容、填寫方法、填寫問卷大致需要時間。問卷總體要求簡潔、易讀、易懂，盡量避免使用術語。

3.6 問卷排版及打印 完成問卷的構建后，需進行排版。排版時需做到：①版面清晰，條目之間、條目與答案之間、開放式問題的回答部分均需留有足夠空間；②重要的條目通過調整字體大小等方式加以強調；③否定式問題、轉折性或強調性用語等要以“下劃線”“加黑粗體”等形式予以呈現。問卷經小樣本試用和修訂后可付諸打印，打印前需安排好格式、數字、編碼序列等，并詳細檢查；排版印刷前需反復校對內容和格式，最終打印和裝訂問卷。

4 問卷設計的注意事項

4.1 重視問卷內容設計的合理性 一份高質量的問卷應保持用語簡潔、清晰、直截了當，避免繁瑣、冗長，盡量避免使用專業(yè)術語；且問題的設計也需遵循以下原則。

4.1.1 問卷條目設計 應簡答、易懂，且考慮周全，以保證信息的全面和準確，避免雙重提問和暗示性提問。

4.1.2 問卷答案設計 除需遵循窮盡性和互斥性原則外，還應注意：①答案的內容應與條目呼應。②答案的特征應根據變量的測量層次設計，即先根據研究目的與需求確認變量的測量層次（變量按測量的層級由低到高可分為定類、定序、定距和定比4個測量層次）［6］；再確定答案應具備的特征及形式，原則上應盡量對變量進行高層次的測量。③答案的等級需明確，因不同調查對象對同樣等級答案（如 “經?！?、“有時”、“偶爾”、“從不”）的理解程度各異，故在設計答案時應盡量將等級類答案內涵予以具體化（如“每周5次以上”、“每周3～4次”、“每周1～2次”、“從不”），以便獲取調查對象的真實信息。④需考慮答案選項的排序。因調查對象常存在一定思維定勢，故會因答案選項的排序不合理產生系統(tǒng)誤差。為避免該類誤差，可視情況采用不同方法，若條目的不同答案選項為程度有差異的同類內容時，可通過增加答案選項數以縮小相鄰選項之間差距的方法予以彌補；若條目的不同答案為不具有程度差異的不同內容時，可采用隨機原則對選項排序。⑤答案選項的設置應完整。在設置答案選項時，因受主、客觀研究因素所限，無法窮盡羅列全部內容，故可將答案的最后一個選項設置為“其他”。但若在后續(xù)問卷資料的分析過程中，發(fā)現“其他”類選項所占比例較高時，提示該條目的答案設置存有不合理性。

4.2 對保密性和敏感性問題的處理 問卷設計時遵循隱私保護原則，不設置暴露研究對象身份的問題；對于敏感性問題可通過運用第三人稱表達方式、提供“拒絕回答”或“不知道”等選項來處理。

總之，研究者在自行設計問卷時，應深入了解研究問題和研究對象的特點，遵循問卷設計的原則及參考問卷設計的流程，編制適于研究目的的問卷。一份高質量的問卷，應符合研究目的和內容、適合調查對象，問題少而精，且具有較高的信度和效度。