城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型約束及路徑選擇：文獻(xiàn)研究視角

韓春虹　蔣長(zhǎng)流

摘 要 圍繞城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的低碳內(nèi)涵與轉(zhuǎn)型壓力、地方政府行為選擇偏好以及轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)與現(xiàn)實(shí)進(jìn)路等內(nèi)容，對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行梳理表明：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式鎖定、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型剛性、經(jīng)濟(jì)行為主體利益協(xié)調(diào)的壁壘與城鎮(zhèn)化進(jìn)程高碳排放路徑依賴等方面是城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型面臨的四大現(xiàn)實(shí)制約因素。這種制約可從地方政府行為異化及其背后的政治考核機(jī)制與財(cái)政分權(quán)體制弊端視角得到合理解釋。而有效的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)成為消除轉(zhuǎn)型制約的重要舉措，技術(shù)選擇和戰(zhàn)略路徑則是推動(dòng)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路。在對(duì)已有研究述評(píng)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型今后的研究方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞 城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展；轉(zhuǎn)型約束；激勵(lì)機(jī)制；路徑選擇

[中圖分類號(hào)] F291.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2018）01-0010-06

截止2016年，我國(guó)常住人口城鎮(zhèn)化率已突破57.35%。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，城鎮(zhèn)地域空間的外延、人口比例的增加、居民生活消費(fèi)模式的改變以及傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的碳鎖定效應(yīng)等將對(duì)城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型提出新的挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，城鎮(zhèn)化發(fā)展過(guò)程中資源能源供給缺乏、環(huán)境容量承載力不足以及節(jié)能減排成效甚微等問題仍不可回避。若延續(xù)先前粗放型模式，城鎮(zhèn)化將難以承受高環(huán)境沖擊的高碳化壓力。如何有效推動(dòng)城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型成為亟待研究的課題。本文基于城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型視角，圍繞城鎮(zhèn)化的低碳內(nèi)涵與轉(zhuǎn)型壓力、地方政府行為選擇偏好以及轉(zhuǎn)型中激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)與現(xiàn)實(shí)進(jìn)路選擇等方面內(nèi)容對(duì)現(xiàn)有研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理與評(píng)述，試圖廓清新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的約束與路徑，進(jìn)一步拓寬實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的解決思路。

一、城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型內(nèi)涵與轉(zhuǎn)型壓力

2013年中央城鎮(zhèn)化工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)新型城鎮(zhèn)化“要堅(jiān)持生態(tài)文明，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”。由此，城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型成為題中應(yīng)有之義。然而，城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整和居民生活方式改變等諸多方面。要促進(jìn)城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型，首先要明晰其低碳內(nèi)涵及面臨的轉(zhuǎn)型壓力。

1.系統(tǒng)考量城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的低碳內(nèi)涵

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)高效、包容和可持續(xù)性（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心和世界銀行聯(lián)合課題組，2014[1]），轉(zhuǎn)向合理布局的建筑、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)和交通體系的低碳城鎮(zhèn)化新模式（史東明，2011[2]）。然而，城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型并非只是節(jié)能減排，其實(shí)質(zhì)是擯棄傳統(tǒng)高碳型城鎮(zhèn)化發(fā)展道路，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新和制度供給促成能源利用效率的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、低碳技術(shù)的發(fā)展和消費(fèi)行為的理性（潘家華等，2010[3]）。因此，這種低碳轉(zhuǎn)型需要在戰(zhàn)略和宏觀層面超越“碳”的內(nèi)涵，系統(tǒng)考量空間與規(guī)模相協(xié)調(diào)的低碳內(nèi)涵、遵從自然規(guī)律的低碳內(nèi)涵、以民為本的低碳內(nèi)涵、田園綠色鄉(xiāng)土自主型城鎮(zhèn)化的低碳內(nèi)涵和低碳目標(biāo)明確并嚴(yán)格執(zhí)行的低碳內(nèi)涵（潘家華等，2014[4]）。五大內(nèi)涵不但關(guān)乎人口成分方面的淺層結(jié)構(gòu)，而且關(guān)乎文化價(jià)值轉(zhuǎn)型方面的深層結(jié)構(gòu)（陳彥光，2015[5]），是可持續(xù)發(fā)展原則和低碳發(fā)展理念在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的體現(xiàn)和細(xì)化（仇保興，2009[6]）。

由是觀之，城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型集中體現(xiàn)的是可持續(xù)發(fā)展原則和低碳發(fā)展理念，不是單一一個(gè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的問題，它關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的系統(tǒng)轉(zhuǎn)型問題，具體表現(xiàn)為生產(chǎn)、生活和消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)變。城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型是在保證城鎮(zhèn)化發(fā)展的前提下，以碳減排為約束性條件，以能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型為保障性條件，通過(guò)制度、體制、機(jī)制和政策的創(chuàng)建與設(shè)計(jì)，努力推進(jìn)低碳技術(shù)的開發(fā)與運(yùn)用，由政府、企業(yè)和居民等多元主體聯(lián)合參與的城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型協(xié)調(diào)治理模式，最終實(shí)現(xiàn)人、城、鎮(zhèn)和環(huán)境四者和諧相容的綜合性社會(huì)系統(tǒng)。

2.城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型面臨的四重壓力

由于前期粗放型經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)的能源-環(huán)境高壓強(qiáng)，半壁壓強(qiáng)型人口結(jié)構(gòu)形成的能源-環(huán)境高壓強(qiáng)，以及資源稟賦能源結(jié)構(gòu)“以煤為主”產(chǎn)生的能源-環(huán)境高壓強(qiáng)等三重疊加式（賈康、蘇京春，2015[7]）的高環(huán)境沖擊約束，城鎮(zhèn)化發(fā)展中碳排放持續(xù)上升引起的生態(tài)危機(jī)備受關(guān)注，我國(guó)新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型無(wú)疑需要考慮這種現(xiàn)實(shí)背景因素?；谶@種客觀現(xiàn)實(shí)，我國(guó)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的制約因素主要集中在四個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式鎖定、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型剛性、經(jīng)濟(jì)行為主體利益協(xié)調(diào)的壁壘和城鎮(zhèn)化進(jìn)程高碳排放路徑依賴。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式鎖定效應(yīng)。作為發(fā)展中大國(guó)，過(guò)去高速增長(zhǎng)時(shí)期的生產(chǎn)性投資和基礎(chǔ)設(shè)施投入產(chǎn)生的資本存量積累的碳排放強(qiáng)度受制于技術(shù)和資金的“鎖定效應(yīng)”，難以在短期內(nèi)迅速降低。也就是說(shuō)，維持經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)所消耗的能源資源短時(shí)期內(nèi)的下降剛性（潘家華等，2010[3]），意味著大量“碳存量”累積、“碳通量”形成和“碳源”增加（周亮亮，2012[8]）。同時(shí)，長(zhǎng)期粗放增長(zhǎng)的慣性，對(duì)能源、資源的需求表現(xiàn)出較強(qiáng)的依賴性，產(chǎn)品能耗和能源強(qiáng)度均超出主要能源消費(fèi)國(guó)家的平均水平（金樂琴，2009[9]；劉傳江，2010[10]）。這些必將增加低碳轉(zhuǎn)型的難度。

（2）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型剛性效應(yīng)。在全球價(jià)值鏈分工體系中，我國(guó)仍處在低端位置，具有能耗高、附加值低的特征。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比所存在的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和附加值等方面的差距（金樂琴，2009；劉傳江，2010[10]）使得我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中存在龐大的“內(nèi)涵能源”出口凈值（劉傳江，2010[10]）。為此，我國(guó)付出了高昂的環(huán)境代價(jià)，并承擔(dān)了沉重的碳排放責(zé)任。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與高耗能并存、能源稟賦高煤化和排放結(jié)構(gòu)集中化（王永龍，2010[11]）等構(gòu)成城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性約束。而技術(shù)進(jìn)步則是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和碳減排的直接動(dòng)力，但是，現(xiàn)有技術(shù)的節(jié)能減排效應(yīng)微弱，具體表現(xiàn)為：碳減排技術(shù)研發(fā)、運(yùn)用和替代不足。值得關(guān)注的是，電力、鋼鐵、交通、建筑和化工等傳統(tǒng)高能耗行業(yè)減少碳排放所需的超過(guò)60種核心技術(shù)，其中近42種技術(shù)，目前中國(guó)仍未能掌握（涂正革，2012[12]）。這種情境下，技術(shù)滯后帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)剛性約束將進(jìn)一步阻礙城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型。endprint

（3）經(jīng)濟(jì)行為主體利益協(xié)調(diào)的壁壘效應(yīng)。城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型取決于各經(jīng)濟(jì)行為主體的利益協(xié)調(diào)。一直以來(lái)，我國(guó)居民的低碳理念相對(duì)薄弱，對(duì)環(huán)境效益的重要性認(rèn)知不足，并且思想意識(shí)存在誤區(qū)，把城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的職責(zé)歸咎于其他相關(guān)利益者，自身不愿為碳減排支付經(jīng)濟(jì)成本。即使地方政府對(duì)其施加衛(wèi)生與文明約束，仍傾向于個(gè)人近期效用的索取。而能夠激勵(lì)居民參與城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的動(dòng)機(jī)通常是其自我利益，當(dāng)涉及與自身利益相關(guān)的事情時(shí)，才會(huì)積極主動(dòng)參與到其中。反之，當(dāng)經(jīng)濟(jì)效用的高低與個(gè)體的自利性不相匹配時(shí)，鄰避效應(yīng)極易引起利益沖突。居民的這種狹隘思維和短視行為制約了低碳化消費(fèi)模式的形成。對(duì)于企業(yè)而言，利潤(rùn)最大化是其追求的目標(biāo)。利益驅(qū)動(dòng)下的企業(yè)以能源資源供給和環(huán)境承載力無(wú)限為前提，“大量生產(chǎn)、大規(guī)模排放”的生產(chǎn)方式帶來(lái)大量低端無(wú)效的產(chǎn)品，加大了資源消耗和環(huán)境破壞，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)出現(xiàn)高碳化（張志敏、何愛平、趙菡，2014[13]）。與微觀經(jīng)濟(jì)主體追逐自身利益行為相似，地方政府出于經(jīng)濟(jì)考量產(chǎn)生了“經(jīng)濟(jì)政治人”（龐明禮、張風(fēng)，2015[14]），在關(guān)心中央政府嘉獎(jiǎng)和職位升遷呈現(xiàn)出的政治利益同時(shí)，也關(guān)注本地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)直接帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)行為主體自身利益的過(guò)度追求，資源和環(huán)境成本的過(guò)度弱化，無(wú)形中增加了城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的壓力。

（4）城鎮(zhèn)化進(jìn)程高碳排放路徑依賴效應(yīng)。隨著市民化進(jìn)程的快速推進(jìn)，人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷向城鎮(zhèn)集聚，并伴隨土地利用方式的變化（Makoto et al.，2014[15]），以及轉(zhuǎn)移人口居住條件的改變和生活方式與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、住房及汽車等需求的增加成為必然趨勢(shì)，加劇了能源消耗和碳排放上升。Parikh（1995）[16]等研究發(fā)現(xiàn)，城市化影響人均能源消耗量提升的路徑有兩條：一是生活和交通需求的增加直接提高能源消耗；二是產(chǎn)品和服務(wù)需求的增加間接提高能源消耗。Lei Shen（2005）[17]等進(jìn)一步指出，中國(guó)城市化率與主要化石能源需求之間的相關(guān)系數(shù)均達(dá)到0.7以上。同時(shí)，城市發(fā)展模式不科學(xué)、城市空間蔓延增長(zhǎng)矛盾突出、城鎮(zhèn)規(guī)劃指導(dǎo)思想滯后、城鎮(zhèn)交通網(wǎng)絡(luò)體系不符合綠色低碳要求、城鎮(zhèn)建設(shè)低質(zhì)低效，公共建筑運(yùn)行節(jié)能潛力未得到有效挖掘和城鎮(zhèn)地區(qū)能耗密度大（劉強(qiáng)等，2016[18]）等成為城鎮(zhèn)化進(jìn)程中低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要制約因素。

二、城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型與地方政府行為選擇偏好

城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型作為一種政府行為，其落腳點(diǎn)應(yīng)是以社會(huì)和環(huán)境利益為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境資源的合理配置為目標(biāo)，以減少外部性和信息非對(duì)稱為特征的市場(chǎng)失靈而適當(dāng)采取的行政干預(yù)，但這是基于“利他”主體假設(shè)基礎(chǔ)。事實(shí)上，這與地方政府在低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中表現(xiàn)出的“利己”傾向相悖，地方政府除了以公共組織形象提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)外，也擁有“理性”經(jīng)濟(jì)人的利益訴求。在城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中，地方政府是集公共性與利己性于一體的綜合體，其行動(dòng)決策并不完全以社會(huì)和環(huán)境利益為出發(fā)點(diǎn)。城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型受制于地方政府行為選擇偏好（見圖1）。

地方政府過(guò)度參與的城鎮(zhèn)化模式導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格和供求等市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律不能有效發(fā)揮，資源優(yōu)化配置功能被弱化（倪鵬飛、董楊，2014[19]），產(chǎn)權(quán)機(jī)制、公眾參與權(quán)機(jī)制短缺（龐明禮、張風(fēng)，2015[14]）。這種模式源自于“財(cái)政分權(quán)體制”和“政治晉升機(jī)制”（傅勇、張晏，2007[20]）雙重機(jī)制的交互作用，財(cái)政分權(quán)體制在使地方政府充分擁有地方城鎮(zhèn)化發(fā)展自主權(quán)的同時(shí)，也使其與政治、經(jīng)濟(jì)和個(gè)人等多重利益疊加于一起。財(cái)政分權(quán)體制雖推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但卻是碳排放量增加和環(huán)境質(zhì)量下降的體制根源，財(cái)政分權(quán)與碳排放之間存在正相關(guān)性，在缺乏激勵(lì)相容機(jī)制時(shí)，受利益驅(qū)動(dòng)的地方政府會(huì)降低對(duì)碳減排監(jiān)管的努力（張克中等，2011[21]），導(dǎo)致所制定的環(huán)境政策得不到有效實(shí)施，從而造成中央與地方二者之間的委托代理關(guān)系失靈（潘峰等，2015[22]）。而地方政府間的“晉升錦標(biāo)賽”（周黎安，2007[23]）則是導(dǎo)致地方保護(hù)主義、城鎮(zhèn)重復(fù)建設(shè)等諸多負(fù)面影響的制度性因素。

在政治集權(quán)和經(jīng)濟(jì)授權(quán)下，地方政府主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化成為其實(shí)現(xiàn)職位升遷、增加財(cái)稅收入和設(shè)租、尋租獲取灰色收入的行動(dòng)策略（馬萬(wàn)里，2015[24]）。政治、經(jīng)濟(jì)和個(gè)人利益誘發(fā)了地方政府職能角色的越位、錯(cuò)位乃至缺位。在城鎮(zhèn)化建設(shè)中，過(guò)度強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)功能，弱化社會(huì)管理職能，具體表現(xiàn)為地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)失衡，致使城鎮(zhèn)化發(fā)展沒有遵循可持續(xù)發(fā)展有關(guān)的資源效率指標(biāo)要求，從而形成要素粗放驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整乏力和低碳治理不足的城鎮(zhèn)化高碳化路徑依賴（劉希雅等，2015[25]）。

三、城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)：政策、規(guī)制與市場(chǎng)

體制、機(jī)制自身并無(wú)好壞之分，發(fā)揮體制、機(jī)制的優(yōu)越性，關(guān)鍵是設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制[26]。推進(jìn)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，必須構(gòu)建和完善一系列有效機(jī)制，著力消除轉(zhuǎn)型過(guò)程中的障礙和阻力。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)低碳轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制的研究多集中在政府低碳政策、地方政府環(huán)境規(guī)制和碳排放權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制等方面。

1.政府低碳政策的正向激勵(lì)

目前征收碳稅是發(fā)達(dá)國(guó)家政府實(shí)施碳減排政策的主要手段。1990年，芬蘭開始實(shí)施碳稅方案，此后，西歐其他國(guó)家也相繼開征。關(guān)于這些國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，Cheng F Lee（2007）[27]等基于灰色理論和投入產(chǎn)出理論，采用模糊目標(biāo)規(guī)劃方法，情景模擬了三種不同碳稅方案下碳減排力度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響，研究結(jié)果顯示，碳稅實(shí)施對(duì)于各國(guó)碳稅方案的選擇以及碳稅效果的發(fā)揮都起到了積極作用。除此之外，丹麥政府還通過(guò)強(qiáng)制方式和財(cái)政優(yōu)惠等多項(xiàng)政策設(shè)計(jì)，加強(qiáng)開發(fā)初期風(fēng)電市場(chǎng)準(zhǔn)入，并建立可行的投融資激勵(lì)機(jī)制（蔣長(zhǎng)流，2012[28]）。德國(guó)為實(shí)現(xiàn)城市低碳轉(zhuǎn)型，前后出臺(tái)五期能源研究方案，投資補(bǔ)貼可再生能源開發(fā)（Malte， et al.，2008[29]）。意大利政府制定了促進(jìn)清潔能源生產(chǎn)的“綠色認(rèn)證”制度、能源利用效率提高的“白色認(rèn)證”制度、法案中涉及的能源一攬子行動(dòng)計(jì)劃以及向歐盟地區(qū)提出的能源效率實(shí)施計(jì)劃等（David， et al.，2008[30]）。同樣，土耳其低碳城市發(fā)展取得的重大進(jìn)步，也是歸咎于國(guó)家政策的創(chuàng)新和規(guī)章制度的持久效率（Arzu Kocabas，2013[31]）。endprint

在我國(guó)，政府在城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中承擔(dān)著主導(dǎo)者（制定宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃和具體法律法規(guī)）、引導(dǎo)者（引導(dǎo)企業(yè)低碳化生產(chǎn)方式和居民低碳化生活方式）、監(jiān)督和維護(hù)者（監(jiān)督、激勵(lì)、審核并懲罰違規(guī)企業(yè)）等多種身份（張志敏、何愛平、趙菡，2014[13]），從政府的激勵(lì)政策角度看，一方面，要加強(qiáng)監(jiān)督檢查、健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，采取激勵(lì)型和約束型措施，引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)在低碳轉(zhuǎn)型方面加大投入力度，并參與清潔或零碳能源的開發(fā)；另一方面，積極為擴(kuò)大碳源排放空間的企業(yè)行為給予獲取碳匯吸收能力的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，合理配置碳源排放空間（蔣長(zhǎng)流，2012[28]）。發(fā)達(dá)國(guó)家低碳發(fā)展政策實(shí)施經(jīng)驗(yàn)表明，從多層面選擇政策工具激勵(lì)低碳轉(zhuǎn)型是最佳選擇，在宏觀層面，轉(zhuǎn)向國(guó)家規(guī)劃、低碳經(jīng)濟(jì)指南和“綠色財(cái)稅”政策；在產(chǎn)業(yè)層面與區(qū)域?qū)用?，推廣自愿協(xié)議、許可證交易和能源合同管理等政策工具；在微觀層面，推行兩部收費(fèi)制和標(biāo)簽計(jì)劃，充分發(fā)揮政策工具的協(xié)同作用（王永龍，2010[11]）。

2.委托-代理視角下的地方政府環(huán)境規(guī)制激勵(lì)機(jī)制

雖然財(cái)政和政績(jī)雙重激勵(lì)使我國(guó)城鎮(zhèn)化取得了較快發(fā)展，但是粗放型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式所帶來(lái)的環(huán)境污染問題也日益嚴(yán)峻。在環(huán)境污染治理過(guò)程中，具有自身利益訴求的地方政府有可能違背中央政府的發(fā)展要求，導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)問題產(chǎn)生。由于現(xiàn)實(shí)情況的復(fù)雜性，傳統(tǒng)的委托-代理模型已不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)變化，據(jù)此，Holmstrom和Milgrom（1991）[32]提出多任務(wù)委托-代理模型來(lái)克服傳統(tǒng)模型的弊端。在多任務(wù)委托-代理模型基礎(chǔ)上，潘峰（2015）[22]等從環(huán)境規(guī)制視角分析了中央和地方二者之間的委托代理關(guān)系，并給出中央政府激勵(lì)地方政府的最優(yōu)契約形式，同時(shí)從中央政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量的重視度、地方政府的風(fēng)險(xiǎn)偏好和經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和污染減排量方差以及環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本和環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)成本等因素考察了最優(yōu)激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)?；谧顑?yōu)契約設(shè)計(jì)視角，李國(guó)平[33]和張文彬（2014）[33]設(shè)立了雙層委托-代理模型，剖析地方政府的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制及其波動(dòng)機(jī)理，并進(jìn)一步引入第三方規(guī)制來(lái)抑制地方政府放松環(huán)境治理行為。另外，在演化博弈論視角下，潘峰等（2015）[34]利用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，研究發(fā)現(xiàn)影響地方政府環(huán)境規(guī)制策略的因素主要有地方政府政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系中環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)權(quán)重系數(shù)、中央政府的懲罰額、排污企業(yè)治污成本及污染物消減量、排污收費(fèi)率和環(huán)境規(guī)制執(zhí)行成本等。

3.產(chǎn)權(quán)明晰的碳排放權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制

促進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型市場(chǎng)化運(yùn)行，恰當(dāng)處理碳排放權(quán)交易中產(chǎn)權(quán)問題首當(dāng)其沖。產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新是推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型的制度支撐，由于環(huán)境容量具有公共品性質(zhì)，當(dāng)其產(chǎn)權(quán)被清晰界定時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格便充分反映其稀缺程度，這種制度安排使行為主體以相對(duì)較高的價(jià)格獲取排放權(quán)，從而為其努力尋求碳減排提供內(nèi)在激勵(lì)（樸英愛，2010[34]）。而碳排放權(quán)交易制度則是明晰環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)（樸英愛，2010[35]）的有益嘗試。碳排放權(quán)交易通過(guò)市場(chǎng)發(fā)送信號(hào)方式來(lái)激勵(lì)行為主體作出決策，并非設(shè)定具體的減排任務(wù)。在行為主體追逐個(gè)人利益最大化時(shí)，減排任務(wù)客觀上也得以完成，促成各行為主體的邊際減排成本相同。排放權(quán)交易制度的核心問題是排放權(quán)的分配、具體分配方法以及初始碳排放量的確定（Julia， et al.，2007[36]）。利用碳排放權(quán)交易，使環(huán)境污染的外部性變?yōu)槠髽I(yè)成本的內(nèi)部化問題，使企業(yè)不得不在減排成本和購(gòu)買排放權(quán)成本之間進(jìn)行選擇，誘導(dǎo)企業(yè)自律性減排，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新碳減排技術(shù)，提高節(jié)能減排效率（史東明，2011[2]），從而為低碳商品生產(chǎn)和低碳服務(wù)供給做好充分準(zhǔn)備。當(dāng)前，世界碳排放權(quán)交易體系主要基于CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）、ET（排放貿(mào)易機(jī)制）和JI（聯(lián)合履行機(jī)制）等三種減排機(jī)制。

四、城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路

城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型意味著高環(huán)境沖擊型城鎮(zhèn)化模式向低環(huán)境沖擊型城鎮(zhèn)化模式的轉(zhuǎn)變（仇保興，2013[37]）。就其轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路，現(xiàn)有研究認(rèn)為：城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是基于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)基礎(chǔ)上，通過(guò)控制碳排放增量和城鎮(zhèn)化推進(jìn)速度，進(jìn)而借助城鎮(zhèn)化發(fā)展作為低碳轉(zhuǎn)型的契機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)碳減排。而低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的具體選擇應(yīng)是：以節(jié)能為主、以發(fā)展清潔能源為輔，加快能源結(jié)構(gòu)低碳化（Parikh， et al.，1995[16]；林伯強(qiáng)、劉希穎，2010[38]）。這一先行經(jīng)驗(yàn)在歐盟國(guó)家已經(jīng)得到證實(shí)，低碳并非陷阱。類似地，林美順（2016）[39]采用聯(lián)立方程的廣義矩估計(jì)（GMM）方法，比較了1985～2013年我國(guó)城市化發(fā)展不同階段碳減排策略的減排效果及其減排經(jīng)濟(jì)成本的差異，認(rèn)為提高第三產(chǎn)業(yè)比重和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平、加大人力資本投資以及降低能源強(qiáng)度是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中減少碳排放的首選手段；控制高能耗部門固定資產(chǎn)投資速度、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的核心手段；考慮到碳減排經(jīng)濟(jì)成本的壓力，發(fā)展清潔能源只能作為輔助措施。金樂琴和吳慧穎（2013）[40]以GDP碳排放強(qiáng)度為研究切入點(diǎn)，通過(guò)比較中日韓低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的軌跡與路徑，得出如下結(jié)論：日本和韓國(guó)主要通過(guò)提高能源效率和降低能源碳強(qiáng)度雙驅(qū)動(dòng)模式來(lái)推動(dòng)低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，而技術(shù)進(jìn)步和管理創(chuàng)新是其關(guān)鍵支撐。中國(guó)將來(lái)向“雙驅(qū)動(dòng)”模式轉(zhuǎn)型需依靠技術(shù)和管理水平的提高。這與Abdeen Mustafa Omer（2008）[41]和劉傳江（2010）[10]觀點(diǎn)恰好一致。

還有相關(guān)研究指出，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型，不僅要考慮技術(shù)層面的選擇，尤其戰(zhàn)略層面的路徑。應(yīng)轉(zhuǎn)變消費(fèi)模式和生活方式、科學(xué)規(guī)劃以避免高碳鎖定和強(qiáng)化公眾參與制度建設(shè)等（潘家華等，2010[3]）。前提是制定科學(xué)的低碳城鎮(zhèn)規(guī)劃，基礎(chǔ)是建設(shè)低碳基礎(chǔ)實(shí)施，支撐是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，關(guān)鍵是優(yōu)化低碳排放的能源結(jié)構(gòu)，保障是加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境的綜合治理（陳曉春，2013[42]）。據(jù)此，歐陽(yáng)慧（2016）[43]根據(jù)Kaya恒等式，圍繞低碳城（鎮(zhèn)）發(fā)展的主要影響因素，提出“五個(gè)低碳化”路徑：從優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)低碳化；從能源結(jié)構(gòu)調(diào)整入手實(shí)現(xiàn)能源低碳化；從踐行綠色交通入手實(shí)現(xiàn)交通低碳化；從推廣節(jié)能建筑和綠色建筑入手實(shí)現(xiàn)建筑低碳化；從引導(dǎo)居民低碳生活方式和營(yíng)造良好的生態(tài)環(huán)境入手實(shí)現(xiàn)生活宜居低碳化。這些轉(zhuǎn)型路徑的研究，其重點(diǎn)體現(xiàn)在能源供應(yīng)條件和能源需求情況決定的城鎮(zhèn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)上，以及建筑設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)分布和交通安排決定的能源使用效率上，目的在于降低城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中的碳排放量，并逐漸建成一個(gè)人、城、鎮(zhèn)與環(huán)境四者和諧包容的低碳城鎮(zhèn)化。endprint

五、研究述評(píng)及展望

現(xiàn)有關(guān)于城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的研究脈絡(luò)較為清晰，通過(guò)對(duì)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式鎖定、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型剛性、經(jīng)濟(jì)行為主體利益協(xié)調(diào)的壁壘與城鎮(zhèn)化進(jìn)程高碳排放路徑依賴等制約因素的剖解，基于地方政府行為的異化及其背后的政治考核機(jī)制與財(cái)政分權(quán)體制的弊端視角分析了城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)約束，而且基于多維視角探索促進(jìn)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)途徑和方式，現(xiàn)實(shí)針對(duì)性較強(qiáng)。但是，同樣應(yīng)當(dāng)看到，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型這一分析框架中有關(guān)內(nèi)容的闡述仍存在不足，具體表現(xiàn)在以下方面：

其一，對(duì)于城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的解析不夠清晰、透徹，過(guò)于注重概念詮釋與宏觀論述。鑒于國(guó)外低碳城鎮(zhèn)化模式相對(duì)成熟，若能對(duì)中外城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的低碳內(nèi)涵進(jìn)行橫向比較分析，則可從中梳理出中國(guó)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的具體特征和所需條件。

其二，側(cè)重將體制、機(jī)制作為城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型約束的緣由，有可能忽視其他重要因素的轉(zhuǎn)型主導(dǎo)作用。例如，文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)性和價(jià)值判斷等非正式制度，非正式制度本是就是重要的，也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇，從而影響城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型。同時(shí)，體制、機(jī)制效率的高低取決于現(xiàn)有的制度安排，制度短缺乃至制度供給滯后不僅是導(dǎo)致城鎮(zhèn)化發(fā)展過(guò)程中體制、機(jī)制扭曲的主要原因，而且構(gòu)成城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的約束性因素。在城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中，對(duì)于制度供給創(chuàng)新的研究較為缺乏。

其三，針對(duì)城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制研究深度不夠。學(xué)者們傾向于從理論層面分析激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的必要性，而從現(xiàn)實(shí)需求角度提出具體的激勵(lì)機(jī)制較少。比如，引導(dǎo)地方政府關(guān)注經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，從單一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)向多元化目標(biāo)轉(zhuǎn)變，政績(jī)考核機(jī)制本身作為一種激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)作如何調(diào)整。另外，在低碳發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向下，有關(guān)產(chǎn)業(yè)、能源和技術(shù)激勵(lì)政策研究相對(duì)不足，并且對(duì)于城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)制未作深度剖析。

其四，已有文獻(xiàn)在探討城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路時(shí)，未考慮不同區(qū)域間城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的特殊性。由于各區(qū)域間的資源稟賦、能源結(jié)構(gòu)存在較大的不平衡性和多樣性，造成區(qū)域間城鎮(zhèn)化發(fā)展模式的差異性以及不同區(qū)域城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路方面的研究尚不夠深入。

城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。在今后的研究中，應(yīng)從多維視角和不同層面來(lái)探索城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的實(shí)踐模式與制度創(chuàng)新范式，結(jié)合人口、經(jīng)濟(jì)、資源與環(huán)境等多維度以及宏觀、中觀與微觀等多層面，利用3E系統(tǒng)理論、碳脫鉤理論和碳足跡理論等低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論，對(duì)低碳發(fā)展的程式化要素進(jìn)行分析。同時(shí)，鑒于地方政府、企業(yè)和居民都是理性主體，在城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型中具有獨(dú)立的利益訴求，如何從激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)層面來(lái)協(xié)調(diào)各主體的之間利益關(guān)系，也是亟待解決的問題。

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Abstract： Based on the low carbon connotation and transformation pressure of urbanization， the local government's behavior choice preference， the design of incentive mechanism and the realistic approach， this paper combs the existing research. The results show that locking of economic development mode，rigidity of economic structure transformation，barriers to interest coordination of economic behavior subjects，and path dependence of high carbon emission in the urbanization are the four overwhelming constraints of low-carbon transformation of urbanization development. This kind of restriction can be explained reasonably from the perspective of the dissimilation of local government behavior and the political examination mechanism behind it and the abuse of fiscal decentralization system. Thus，the efficient incentive mechanism design is the key measure for eliminating the transformation constraints，and technology selection and strategic path are realistic channels to promote the transformation of low-carbon development of urbanization. On the basis of the existing research，this paper also prospects the future research direction of low-carbon urbanization transformation.

Key words： low carbon development of urbanization；transformation constraints；incentive mechanism；path selection

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint