影響科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的因素分析

徐振國(guó)， 王瑞丹， 赫運(yùn)濤， 王 晉

(國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心， 北京 100862)

1 提高科技資源數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的重要意義

為加快推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，強(qiáng)化科技資源的高效配置、綜合集成和開(kāi)放共享，深化科技平臺(tái)建設(shè)，提高科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，科技部、財(cái)政部于2008年開(kāi)始，聯(lián)合開(kāi)展國(guó)家科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查(以下簡(jiǎn)稱“科技資源調(diào)查”)工作，旨在摸清由財(cái)政資金支持的科研設(shè)施與儀器、科學(xué)數(shù)據(jù)與信息、生物種質(zhì)與實(shí)驗(yàn)材料等重點(diǎn)科技資源的家底，為優(yōu)化資源配置，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，特別是為積極推進(jìn)儀器設(shè)備共享與利用奠定良好的基礎(chǔ)。2014年底《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》進(jìn)一步提出，繼續(xù)做好科技資源調(diào)查工作，摸清現(xiàn)有科研設(shè)施與儀器的家底。通過(guò)科技資源調(diào)查，可以科學(xué)評(píng)估科技基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)新能力與水平，對(duì)確定科技發(fā)展的目標(biāo)和重點(diǎn)，制定科技發(fā)展規(guī)劃都具有重要的參考價(jià)值。

科技資源調(diào)查實(shí)施以來(lái)[1-3]，建立了我國(guó)大型科研儀器設(shè)備、研究實(shí)驗(yàn)基地、生物種質(zhì)資源、科技數(shù)據(jù)庫(kù)、高層次人才、科技產(chǎn)出和在研課題等22個(gè)科技資源數(shù)據(jù)庫(kù)，積累了大量的數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)如1表所示。

利用科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心組織編寫(xiě)了科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查年度報(bào)告[4-6]，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件資源發(fā)展報(bào)告[7]，國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器設(shè)備發(fā)展報(bào)告[8]等。

數(shù)據(jù)質(zhì)量是進(jìn)行科技資源管理的重要基礎(chǔ)保障，也是制定相關(guān)政策的重要依據(jù)。關(guān)于數(shù)據(jù)質(zhì)量相關(guān)問(wèn)題已經(jīng)有了較深入的研究[9-12]，但是對(duì)于科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的研究國(guó)內(nèi)外尚未見(jiàn)報(bào)道。因此，對(duì)影響科技資源數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的因素進(jìn)行分析，提出提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的相關(guān)對(duì)策建議就顯得極為迫切。本文將分析影響科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的因素，并提出相應(yīng)的措施，以期提高科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為政府的相關(guān)決策提供依據(jù)。

表1 2008—2014年我國(guó)科技資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

* 從2014年開(kāi)始，改為調(diào)查科技工作人員情況，停止對(duì)高層次科技人才的調(diào)查。

2 影響科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的因素

2.1 客觀因素

(1) 填報(bào)人員的技術(shù)水平影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性?？萍假Y源調(diào)查表的相當(dāng)一部分?jǐn)?shù)據(jù)的填報(bào)需要相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，如科技數(shù)據(jù)庫(kù)基本信息表中有關(guān)數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)庫(kù)類型以及網(wǎng)絡(luò)協(xié)議的填報(bào)需要有計(jì)算機(jī)專業(yè)背景的人來(lái)完成；再如微生物種質(zhì)資源表中有關(guān)保藏類型、保藏方法、生物危害程度、是否屬于模式株菌等內(nèi)容的填報(bào)需要有微生物專業(yè)背景的人才能完成。如果對(duì)這些比較專業(yè)的內(nèi)容的內(nèi)涵理解不到位，將會(huì)影響填報(bào)的準(zhǔn)確性。但科技資源調(diào)查的填報(bào)人員一般都是管理部門(mén)的人員，而不是相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員，因此，對(duì)所需填報(bào)的字段概念和內(nèi)涵往往理解存在偏差，影響了填報(bào)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

(2) 填報(bào)人員的隊(duì)伍結(jié)構(gòu)復(fù)雜且不穩(wěn)定影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性?？萍假Y源調(diào)查工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性、長(zhǎng)期性、復(fù)雜性工作，涉及的部門(mén)多，領(lǐng)域廣，資源類型復(fù)雜。目前，參與科技資源調(diào)查的單位有4 200余家，包括法人單位概況、大型科研儀器設(shè)備基本信息表、科技活動(dòng)人員概況、生物種質(zhì)資源保藏機(jī)構(gòu)(設(shè)施)等眾多表格。因此，這需要龐大的填報(bào)隊(duì)伍來(lái)支撐這項(xiàng)工作，這也使得科技資源調(diào)查的填報(bào)具有如下的特點(diǎn):一是涉及的部門(mén)多，包括資產(chǎn)管理、人事、財(cái)務(wù)和科技部門(mén)等，協(xié)調(diào)難度較大；二是人員變化大，隊(duì)伍不穩(wěn)定，資源調(diào)查填報(bào)沒(méi)有固定的人員專門(mén)進(jìn)行填報(bào)，每年都有退出和新增科技資源調(diào)查填報(bào)人員；三是新增填報(bào)人員對(duì)科技資源調(diào)查表的填報(bào)不熟悉，由于人員總是有一部分在變動(dòng)，而新人對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)不熟悉、缺乏填報(bào)的經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致填報(bào)進(jìn)度緩慢而且對(duì)相關(guān)指標(biāo)的把握不到位，在很大程度上影響了科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

(3) 儀器分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在《科技平臺(tái) 大型科學(xué)儀器設(shè)備分類與代碼》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 32847—2016)發(fā)布前，只有在《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》和《固定資產(chǎn)分類代碼》有關(guān)于儀器的分類，但分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:儀器歸屬領(lǐng)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、通用儀器和專用儀器的劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、大類的分類標(biāo)準(zhǔn)甚至小類的分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。儀器分類的錯(cuò)誤影響大型科研儀器設(shè)備購(gòu)置的查重評(píng)議、國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型儀器發(fā)展報(bào)告、國(guó)家科技基礎(chǔ)條件資源指數(shù)報(bào)告和科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查與利用專題報(bào)告的撰寫(xiě)。

2.2 主觀因素

(1) 填報(bào)單位的積極性影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性?？萍假Y源調(diào)查是一項(xiàng)意義重大的工作，但部分填報(bào)單位的相關(guān)人員沒(méi)有認(rèn)識(shí)到此項(xiàng)工作的重要意義，對(duì)該項(xiàng)工作沒(méi)有深入的了解，只停留在調(diào)查的本身，對(duì)科技資源調(diào)查工作支撐國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器等科技資源的優(yōu)化配置和開(kāi)放共享的重要性認(rèn)識(shí)不足。對(duì)于填報(bào)單位而言，科技資源調(diào)查表的填報(bào)是一項(xiàng)額外的工作，填報(bào)單位沒(méi)有設(shè)置專門(mén)的崗位來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)填報(bào)，并且科技資源調(diào)查填報(bào)工作是一項(xiàng)耗時(shí)、耗力、任務(wù)繁重的工作，這影響科技資源調(diào)查工作的開(kāi)展。

(2) 填報(bào)單位有意規(guī)避影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性?？萍假Y源調(diào)查形成的大型科研儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)作用之一是作為大型科研儀器設(shè)備查重評(píng)議的根本依據(jù)。部分單位為了規(guī)避大型科研儀器設(shè)備的查重評(píng)議，刻意少填或不填大型科研儀器設(shè)備的相關(guān)信息。數(shù)據(jù)的不完整，導(dǎo)致在利用大型科研儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查重評(píng)議時(shí)，庫(kù)中找不到相關(guān)儀器設(shè)備，給查重評(píng)議的質(zhì)量帶來(lái)重大影響。

(3) 相關(guān)部門(mén)管理不到位影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性?？萍假Y源調(diào)查工作要求國(guó)務(wù)院部門(mén)、地方的科技和財(cái)政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)和本地區(qū)的科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)工作，并對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。被調(diào)查單位負(fù)責(zé)本單位科技資源調(diào)查工作，確定一名主管領(lǐng)導(dǎo)，指定牽頭機(jī)構(gòu)，設(shè)立調(diào)查員，負(fù)責(zé)本單位科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)、審核。填報(bào)單位、主管部門(mén)的相關(guān)負(fù)責(zé)人員有審核填報(bào)數(shù)據(jù)的責(zé)任和義務(wù)，但部分相關(guān)負(fù)責(zé)人并沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的審核，導(dǎo)致明顯錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)直接提交到上一級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)中，管理上存在不足。

3 對(duì)策建議

為了提高科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，針對(duì)上述影響科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性的因素，應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，保證科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

3.1 建立獎(jiǎng)勵(lì)和約束機(jī)制

(1) 建立科技資源調(diào)查工作的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。為調(diào)動(dòng)填報(bào)單位填報(bào)數(shù)據(jù)的積極性，提高科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)的準(zhǔn)確性，對(duì)于數(shù)據(jù)填報(bào)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的單位和數(shù)據(jù)填報(bào)人員應(yīng)給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，以此提高填報(bào)單位對(duì)科技資源調(diào)查工作的重視和填報(bào)人員工作的積極性和主動(dòng)性。2014年11月和2016年1月對(duì)科技資源調(diào)查工作成效突出的支撐單位和聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行了表彰。表彰他們對(duì)科技資源調(diào)查工作的密切配合和做出的艱苦努力。此項(xiàng)表彰得到了很多填報(bào)單位的積極響應(yīng)，提高了他們對(duì)科技資源調(diào)查工作投入的積極性，這對(duì)科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高起到積極的推動(dòng)作用。但目前還沒(méi)有對(duì)一線填報(bào)人員進(jìn)行表彰，而他們恰恰對(duì)填報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量起到?jīng)Q定性作用，為進(jìn)一步提高科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量，下一步應(yīng)該對(duì)填報(bào)單位的一線填報(bào)人員進(jìn)行表彰。

(2) 建立科技資源調(diào)查工作的約束機(jī)制。對(duì)于不按規(guī)定漏報(bào)、瞞報(bào)科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)，不按規(guī)定公開(kāi)科技資源存量及利用共享信息的填報(bào)單位，科技主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)在網(wǎng)上予以通報(bào)批評(píng)、限期整改。同時(shí)，在分配中央財(cái)政科研儀器設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)，科研設(shè)施與儀器開(kāi)放共享補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)時(shí)予以限制；在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中不準(zhǔn)購(gòu)置儀器設(shè)備等方式予以約束。

3.2 強(qiáng)化填報(bào)單位和主管部門(mén)的主體責(zé)任

填報(bào)單位是科技資源調(diào)查工作的責(zé)任主體，要強(qiáng)化法人責(zé)任，切實(shí)履行填報(bào)的職責(zé)，填報(bào)單位要充分認(rèn)識(shí)到資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)的重要性，各填報(bào)單位應(yīng)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織保障，確保本單位科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)效性。同時(shí)，各填報(bào)單位的上級(jí)主管部門(mén)要對(duì)本部門(mén)所屬的填報(bào)單位的科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)情況進(jìn)行審核把關(guān)，對(duì)于不符合填報(bào)要求的數(shù)據(jù)，制定有效措施，督促各填報(bào)單位進(jìn)行整改，保證填報(bào)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

3.3 完善科技資源調(diào)查體系

由于科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的填報(bào)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，保證填報(bào)人員能夠完整準(zhǔn)確地填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)科技資源調(diào)查體系自身進(jìn)行修改、完善和優(yōu)化也是必不可少?？萍假Y源調(diào)查體系的完善可以包括如下幾個(gè)方面:對(duì)科技資源調(diào)查表進(jìn)行優(yōu)化和完善、制定詳細(xì)的字段解釋和說(shuō)明、加大前期的培訓(xùn)力度、擴(kuò)大現(xiàn)場(chǎng)核查的覆蓋面和對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面核查與修改完善。通過(guò)上述措施可以有效提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

3.4 穩(wěn)定科技資源調(diào)查工作隊(duì)伍

前面提到，科技資源調(diào)查填報(bào)工作沒(méi)有固定的專職人員，填報(bào)人員都是身兼數(shù)職，并且每年都有退出和新增科技資源調(diào)查填報(bào)人員，人員變化大，嚴(yán)重影響了科技資源數(shù)據(jù)的填報(bào)。因此，各填報(bào)單位需要建立一支長(zhǎng)期穩(wěn)定的科技資源調(diào)查隊(duì)伍，下?lián)軐ｉT(mén)的經(jīng)費(fèi)，維持科技資源調(diào)查工作隊(duì)伍的發(fā)展，保證本單位填報(bào)的科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

3.5 建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

目前，只有大型科研儀器設(shè)備出臺(tái)了分類與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(《科技平臺(tái) 大型科研儀器設(shè)備分類與代碼》GB/T 32847-2016)，其他科技資源沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，這影響了科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的填報(bào)質(zhì)量。因此，其他科技資源也應(yīng)建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(包括行業(yè)、部門(mén)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn))，所有的科技資源都按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行填報(bào)，這樣能夠在很大程度上保障科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)填報(bào)的準(zhǔn)確性。

4 結(jié)語(yǔ)

科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性對(duì)大型科研儀器設(shè)備的查重評(píng)議、分類編碼制定、科技資源的開(kāi)放共享具有十分重要的作用。同時(shí)，也是編制各種年度報(bào)告、大型科研儀器設(shè)備共享指數(shù)報(bào)告、專題研究報(bào)告的基礎(chǔ)和前提，是為政府的科學(xué)決策提供支持的基石。通過(guò)建立科技資源調(diào)查工作的獎(jiǎng)勵(lì)和約束機(jī)制、對(duì)科技資源調(diào)查表進(jìn)行優(yōu)化和完善、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面核查和修改、強(qiáng)化填報(bào)單位和主管部門(mén)的主體責(zé)任、穩(wěn)定科技資源調(diào)查工作隊(duì)伍等措施和手段就能夠很好地保證科技資源調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

References)

[1] 科技部 財(cái)政部.科技部財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展2013年科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作的通知:國(guó)科發(fā)計(jì)〔2013〕447號(hào)[Z].2013.

[2] 科技部 財(cái)政部.科技部財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展2014年科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作的通知.國(guó)科發(fā)計(jì)〔2014〕50號(hào)[Z].2014.

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