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      城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估體系構(gòu)建及應(yīng)用

      2018-01-30 08:35:25伍詩瑜
      圖書館論壇 2018年2期
      關(guān)鍵詞:評估政府指標

      武 琳,伍詩瑜

      0 導言

      近年來,開放政府數(shù)據(jù)(Open Government Data,OGD)已成為各國打造智慧城市、促進經(jīng)濟發(fā)展以及推動公民參與的重要助推力,開放政府數(shù)據(jù)平臺則是開放政府數(shù)據(jù)的主要渠道。2009年美國頒布《開放政府指令》[1],開放政府數(shù)據(jù)平臺Data.gov上線,此后開放數(shù)據(jù)運動席卷全球。我國在2015年9月提出2018年構(gòu)建跨部門的政府數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享交換平臺,中央政府層面實現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享交換平臺的全覆蓋[2]。對開放政府數(shù)據(jù)平臺的評估成為近年來國內(nèi)外學界和業(yè)界的熱點,開放知識國際(OKI)自2013年起發(fā)布全球開放數(shù)據(jù)指數(shù)[3],每年對世界各國和地區(qū)的開放數(shù)據(jù)情況進行評估排名。中國的開放政府數(shù)據(jù)工作首先從城市層面展開,通過建立開放政府數(shù)據(jù)平臺評估體系來對各城市的開放數(shù)據(jù)工作進行評估,可以準確地反映中國開放數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀,推動地方政府開放數(shù)據(jù)工作的發(fā)展進程。

      1 文獻回顧

      1.1 國外相關(guān)研究

      國外的學者和國際組織采用多種研究方法,從不同研究視角對開放政府數(shù)據(jù)平臺開展評估。既有對開放政府數(shù)據(jù)平臺本身的評估,如Sandoval-Almazan等基于維基經(jīng)濟、開放數(shù)據(jù)、新制度主義和網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)4個核心以及法律義務(wù)、開放數(shù)據(jù)、合作、共同生產(chǎn)和機構(gòu)安排5個具體要素提出了新的開放數(shù)據(jù)平臺評估模型[4]。Louren?o提出了關(guān)于開放政府數(shù)據(jù)平臺的7個要求,并據(jù)此評估了7個國家開放政府數(shù)據(jù)平臺[5]。Parycek等通過定性訪談和在線調(diào)研,對維也納開放政府數(shù)據(jù)戰(zhàn)略和平臺的實施情況進行了評估分析[6]。世界經(jīng)濟合作組織的開放政府數(shù)據(jù)指數(shù)則是從國家開放政府數(shù)據(jù)平臺的數(shù)據(jù)可用性、可訪問性和數(shù)據(jù)再利用3個維度展開[7]。2011年歐盟委員會提出測定開放數(shù)據(jù)平臺影響力的關(guān)鍵指標,用于測量開放數(shù)據(jù)平臺的影響力[8]。在Temesis開發(fā)的網(wǎng)頁質(zhì)量和可訪問性改進框架Opquast中,也提出了評估開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站的72個指標[9]。另外,也有針對開放政府數(shù)據(jù)發(fā)展水平的研究,如Solar等在2012年提出了評估公共機構(gòu)開放政府數(shù)據(jù)的開放數(shù)據(jù)成熟度模型,通過3個視角、9個子領(lǐng)域以及33個變量評估公共機構(gòu)開放數(shù)據(jù)水平[10]?;ヂ?lián)網(wǎng)基金會的開放數(shù)據(jù)晴雨表從準備度、執(zhí)行力和影響力三個維度對各國的開放政府數(shù)據(jù)情況進行評估比較[11]。開放知識國際的“全球開放數(shù)據(jù)指數(shù)”,通過評估10個關(guān)鍵數(shù)據(jù)集的可獲取性和可訪問性,對各國的開放政府數(shù)據(jù)水平進行排名[12]。最近兩年歐盟委員會接連發(fā)布《歐洲開放數(shù)據(jù)成熟度》報告[13-14],從開放數(shù)據(jù)準備度和平臺成熟度兩個角度評估EU28+國家的開放數(shù)據(jù)發(fā)展水平。

      1.2 國內(nèi)相關(guān)研究

      近兩年,國內(nèi)對于開放政府數(shù)據(jù)評估的研究增長較快,主要集中在對評估方法的分析以及評估模型的構(gòu)建和應(yīng)用。評估方法分析方面,既有對單個評估項目評估方法的分析,如楊孟輝等全面剖析了開放數(shù)據(jù)晴雨表的評價方法,并將中國與當年排名第一的英國的各項指標進行對比,分析中國存在的不足之處[15];也有對國內(nèi)外多個評估項目評估方法的對比分析,如鄭磊等選取了國內(nèi)外共11個開放政府數(shù)據(jù)評估項目,對其評估框架、指標和方法進行初步分析,發(fā)現(xiàn)評估項目的指標體系主要包含“基礎(chǔ)”“平臺”“數(shù)據(jù)”“使用”“效果”5個維度[16]。評估模型的構(gòu)建和應(yīng)用領(lǐng)域也是關(guān)注重點。馬海群等采用4種不同的研究方法,從不同的視角構(gòu)建了開放政府數(shù)據(jù)的評估體系,包括六維度的政府開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站服務(wù)質(zhì)量測量的結(jié)構(gòu)方程模型[17]、基于用戶滿意度理論建立的政府開放數(shù)據(jù)質(zhì)量的評價指標體系[18]、基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的政府開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站評價指標體系[19]、基于數(shù)據(jù)包絡(luò)法的政府開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站效率評價體系[20];鄭磊等在“開放數(shù)據(jù)晴雨表”和“全球開放數(shù)據(jù)指數(shù)”的基礎(chǔ)上建立了由3個層面13個維度構(gòu)成的評估框架,并對國內(nèi)多個地方的開放政府數(shù)據(jù)實踐進行比較[21]。

      國外相關(guān)評估體系及其項目的對象大多是國家層面的開放政府數(shù)據(jù)平臺,指標設(shè)計偏于宏觀,尚未看到城市級別的開放政府數(shù)據(jù)平臺評估體系;國內(nèi)學者更關(guān)注數(shù)據(jù)及其平臺的質(zhì)量,對開放政府數(shù)據(jù)平臺評估體系的構(gòu)建多基于用戶角度,在用戶滿意度理論的基礎(chǔ)上建立評估框架,缺少從服務(wù)績效角度的評估。本研究基于邏輯框架法(LogicalFramework Approach,LFA),結(jié)合已有文獻的評估指標,綜合考慮政府和用戶兩個主體,從投入、產(chǎn)出、效果3個維度出發(fā),嘗試構(gòu)建城市開放政府數(shù)據(jù)平臺評估體系。

      2 研究方法和工具

      邏輯框架法是美國國際開發(fā)署(USAID)在1970年開發(fā)的一個項目計劃和評估工具,邏輯框架矩陣包括4個要素:目標(Goal)、目的(Purpose)、產(chǎn)出(Outputs)和投入(Inputs),自下而上構(gòu)成3個垂直邏輯關(guān)系[22]。層次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)是美國運籌學家T.L.Satty在20世紀70年代提出的一種定性和定量結(jié)合的決策分析方法,一般的層次結(jié)構(gòu)包括目標層、準則層以及方案層[23]。模糊綜合評價法(Fuzzy Comprehensive Evaluation,F(xiàn)CE)應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理,將邊界不清、不易定量的因素定量化。本研究在邏輯框架法的基礎(chǔ)上構(gòu)建評估體系,然后利用yaahp軟件11.1版(www.metadecsn.com)的層次分析法和模糊綜合評價法功能,確定各評估指標的權(quán)重,并對廣東省8個城市(包括廣州、深圳、東莞、揭陽、肇慶、湛江、梅州、陽江)以及北京、上海的開放政府數(shù)據(jù)平臺進行評估分析。

      3 評估體系構(gòu)建

      3.1 基于邏輯框架法的評估指標設(shè)計

      邏輯框架法的4個層次投入、產(chǎn)出、目的、目標中,目的和目標都是項目執(zhí)行后的效果,因此,本次評估體系的一級指標將這兩個層次要素合并,在二級指標中對兩者作出區(qū)分。評估體系從投入、產(chǎn)出、效果3個維度出發(fā),設(shè)置3個一級指標,分別是政府投入、服務(wù)功能以及服務(wù)效果。在一級指標下又設(shè)7個二級指標,即管理機制、人力資金、平臺組織、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)應(yīng)用、利用現(xiàn)狀和長期效應(yīng),以及19個三級指標(見表 1)。

      政策制定情況指開放數(shù)據(jù)相關(guān)政策法律的制定情況;主管機構(gòu)地位指平臺建設(shè)的主管機構(gòu)在政府中的地位。專業(yè)人才培訓指政府設(shè)置相關(guān)的培訓課程培養(yǎng)開放數(shù)據(jù)專業(yè)人才的情況;有獎競賽活動指政府依托平臺及其數(shù)據(jù)面向社會公眾舉辦有獎數(shù)據(jù)競賽活動的情況。界面友好性即平臺界面的設(shè)計情況;數(shù)據(jù)分類導航指平臺數(shù)據(jù)集按主題、按機構(gòu)、按數(shù)據(jù)格式等標準分類導航的情況;數(shù)據(jù)檢索功能指平臺提供對數(shù)據(jù)集進行關(guān)鍵詞檢索和高級檢索操作的情況。數(shù)據(jù)完整性指數(shù)據(jù)主題領(lǐng)域覆蓋的范圍以及數(shù)據(jù)集的數(shù)量;元數(shù)據(jù)描述是指描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)(即元數(shù)據(jù)),如數(shù)據(jù)集的大小、來源機構(gòu)、創(chuàng)建日期等被描述的情況;數(shù)據(jù)格式指數(shù)據(jù)集的格式類型數(shù)量以及數(shù)據(jù)格式符合Tim Berners-Lee五星關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)機制[24]的情況;授權(quán)許可指平臺對數(shù)據(jù)再利用條件的規(guī)定情況。APP提供是指平臺提供基于政府數(shù)據(jù)開發(fā)的APP(應(yīng)用程序)的情況;API開放指平臺向公眾開放數(shù)據(jù)的API(應(yīng)用程序接口)的情況。數(shù)據(jù)集訪問量指用戶對平臺數(shù)據(jù)集的訪問量;數(shù)據(jù)集下載量指用戶對平臺數(shù)據(jù)集的下載情況;數(shù)據(jù)集申請情況指用戶向數(shù)據(jù)平臺申請開放某類數(shù)據(jù)集的情況。經(jīng)濟影響指平臺數(shù)據(jù)的開放多大程度上促進了當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展;政治影響指數(shù)據(jù)開放多大程度上提高了政府工作效率和政府透明度;社會影響指數(shù)據(jù)開放多大程度上引起了媒體和社會公眾的關(guān)注,在解決社會事務(wù)上發(fā)揮了多大的作用。

      表1 城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估指標及來源

      3.2 基于層次分析法的權(quán)重調(diào)查

      本文中層次分析模型主要分為目標層、準則層、子準則層和方案層,目標層即城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效;準則層對應(yīng)表1中的一級指標;子準則層對應(yīng)表1中的二級指標;方案層對應(yīng)表1中的三級指標。構(gòu)建出層析分析模型后利用yaahp軟件生成AHP專家調(diào)查問卷,在各層指標之間兩兩比較其重要性。衡量尺度分為9個等級,用數(shù)值1-9表示:1表示同樣重要,9表示絕對重要,數(shù)值越大,表示該指標越重要。本次權(quán)重調(diào)查共派發(fā)和收集了10份專家數(shù)據(jù),將數(shù)據(jù)導入yaahp軟件中,檢查數(shù)據(jù)的一致性并利用最小改變算法進行自動修正,原始數(shù)據(jù)的一致性比例為0.1190,修正后的一致性比例為0.0983,小于0.1,即可認為專家的判斷數(shù)據(jù)具有滿意的一致性。最后利用軟件的群決策分析功能,選擇“判斷矩陣集結(jié)”的專家數(shù)據(jù)集結(jié)方式和算術(shù)平均的方法,得到各項指標的最后權(quán)重(見表2)。

      表2 城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估指標權(quán)重

      3個一級指標中,服務(wù)效果所占的權(quán)重最大,為0.423;其次是政府投入,為0.2902;權(quán)重最低的是服務(wù)功能,為0.2867。7個二級指標中,長期效應(yīng)的權(quán)重最大,為0.2308;其次是利用現(xiàn)狀,為0.1922,這兩個二級指標的上級指標都是服務(wù)效果;緊接著的是管理機制、數(shù)據(jù)質(zhì)量和人力資金,分別占0.1671、0.1408和0.1231;權(quán)重最低的是數(shù)據(jù)應(yīng)用和平臺組織,分別為0.0837和0.0622。三級指標中,權(quán)重最大的是社會影響,為0.0897;其次是經(jīng)濟影響、數(shù)據(jù)集申請情況、主管機構(gòu)地位、政策制定情況、專業(yè)人才培訓、API開放、數(shù)據(jù)集下載量、數(shù)據(jù)完整性、政治影響和有獎競賽活動,權(quán)重介于0.05-0.10;其余8個指標的權(quán)重都小于0.05。

      4 評估體系應(yīng)用及評估結(jié)果分析

      依據(jù)城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估體系,利用模糊綜合評價法對廣東省8個地級市開放政府數(shù)據(jù)平臺(見表3)進行評估。惠州等廣東省其他城市也設(shè)置了數(shù)據(jù)開放的網(wǎng)站子欄目,但內(nèi)容功能過于簡單,故沒有納入評估范圍。本次調(diào)查也對北京市政務(wù)數(shù)據(jù)資源網(wǎng)(www.bjdata.gov.cn)和上海市政府數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)(www.datashanghai.gov.cn)進行評估,將廣東省各市的評估結(jié)果與其作對比分析。

      利用yaahp的模糊評價法功能生成評估問卷,共有19個評價指標和優(yōu)良中差4個評價等級,優(yōu)對應(yīng)100分,良對應(yīng)80分,中對應(yīng)60分,差對應(yīng)40分。本次評估收集6位評估人員的評估數(shù)據(jù),每位評估者分別對10個網(wǎng)站進行評估,將所有評估數(shù)據(jù)導入yaahp軟件,根據(jù)層次分析法確定的指標權(quán)重,計算每個平臺最后的得分(見表4)。從表4看出廣東省各城市的得分情況,前三名分別是廣州、深圳和東莞,得分均在70分以上;揭陽、肇慶、湛江、梅州和陽江在60分以下;北京和上海的綜合得分均超過80分。

      4.1 政府投入

      廣東省只有3個城市發(fā)布了開放數(shù)據(jù)的相關(guān)政策文件,分別是廣州市《關(guān)于促進大數(shù)據(jù)發(fā)展的實施意見》[25]、《深圳市促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動計劃(2016—2018年)》[26]以及《東莞市大數(shù)據(jù)發(fā)展實施方案》[27]。廣州市數(shù)據(jù)開放的主管機構(gòu)是廣州市工業(yè)和信息化委員會,深圳市的主管機構(gòu)是深圳市經(jīng)貿(mào)信息委員會。8個城市都缺乏對開放數(shù)據(jù)專業(yè)人才的培訓,大部分也沒有舉辦過有獎競賽活動,只有深圳市在2017年2月舉辦了城市數(shù)據(jù)創(chuàng)新大賽。北京市和上海市政府對開放數(shù)據(jù)工作給予了較大支持,有清晰的工作目標和計劃,主管機構(gòu)及其責任也很明確?!侗本┦写髷?shù)據(jù)和云計算發(fā)展行動計劃(2016-2020年)》[28]提出在2020年實現(xiàn)公共數(shù)據(jù)開放單位超過90%,數(shù)據(jù)開放率超過60%,明確了北京市經(jīng)濟和信息化委員會等單位在數(shù)據(jù)開放中的責任。北京市舉辦了“2014年北京市政務(wù)數(shù)據(jù)資源網(wǎng)應(yīng)用創(chuàng)意大賽”“2016年全國研究生智慧城市技術(shù)與創(chuàng)意設(shè)計大賽”,推動政府數(shù)據(jù)和開放和利用?!渡虾J姓?wù)數(shù)據(jù)資源共享和開放2016年度工作計劃》[29]要求在2016年底基本實現(xiàn)全市政務(wù)數(shù)據(jù)資源目錄的集中存儲和統(tǒng)一管理。上海市的開放數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用大賽已經(jīng)舉辦兩屆,鼓勵數(shù)據(jù)的增值利用并大力支持參賽作品落地實施。

      表3 廣東省城市開放政府數(shù)據(jù)平臺網(wǎng)址

      表4 10個城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估

      4.2 服務(wù)功能

      廣州市的開放政府數(shù)據(jù)平臺的分類導航最好,既有按主題、按部門分類的,也有按熱門數(shù)據(jù)、熱門API和熱門APP分類的。東莞、肇慶、陽江都提供了關(guān)鍵詞檢索以及高級檢索的功能,但東莞的高級檢索只能選擇主題和機構(gòu),肇慶的高級檢索只能選擇主題,陽江沒有提供針對數(shù)據(jù)的高級檢索功能。廣州市開放政府數(shù)據(jù)平臺提供了4種數(shù)據(jù)格式,達到五星關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)機制的三星的水平。但在授權(quán)許可方面,8個城市都沒有十分明確的數(shù)據(jù)再利用條件。廣州和深圳都提供了APP的下載和分類,但廣州的分類更詳細。廣州、深圳和東莞的都開放了數(shù)據(jù)的API。北京市和上海市的數(shù)據(jù)平臺都提供高級檢索功能,數(shù)據(jù)格式種類多樣,包括XLS、CSV。上海市的元數(shù)據(jù)描述包涵數(shù)據(jù)的摘要、關(guān)鍵字、數(shù)據(jù)領(lǐng)域、公開屬性、更新頻度、數(shù)據(jù)提供方等12類信息,比較詳細,數(shù)據(jù)資源的數(shù)量也較多,超過1200個。兩個平臺都提供了較多APP應(yīng)用和API接口,北京市允許用戶提交自己的APP應(yīng)用上傳到網(wǎng)站,上海市按最近更新、下載最多、評價最高將應(yīng)用進行了分類。

      4.3 服務(wù)效果

      開放政府數(shù)據(jù)平臺以來,東莞市的“工商登記信息”達到約4000的瀏覽量和2000的下載量。廣州和深圳的數(shù)據(jù)平臺都提供了申請開放數(shù)據(jù)集的功能,但是政府的反饋情況并不明確。目前未見政府機構(gòu)對數(shù)據(jù)開放的經(jīng)濟、政治、社會效應(yīng)發(fā)布相關(guān)數(shù)據(jù)和評估報告。北京和上海的數(shù)據(jù)集訪問量和下載量比廣東省大部分城市都多,上海市單個數(shù)據(jù)集的最高下載量接近4萬。由于兩個城市都舉辦過數(shù)據(jù)競賽活動并積極宣傳推廣,上海市還支持鼓勵參賽項目創(chuàng)業(yè)孵化,因此在服務(wù)效果上比廣東省各城市都要好。

      從評估結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),廣東省各城市與北京、上海的開放政府數(shù)據(jù)平臺在服務(wù)績效上存在一定差距,形成了較明顯的三個梯隊:第一梯隊是北京和上海,分數(shù)超過80分;第二梯隊是廣州、深圳和東莞,分數(shù)介于70-80分;第三梯隊是揭陽、肇慶、湛江、梅州和陽江,分數(shù)低于60分。北京市和上海市得分最高與其開放政府數(shù)據(jù)平臺的建立時間較早有一定關(guān)系。第二梯隊和第三梯隊之間出現(xiàn)了斷層現(xiàn)象,說明兩梯隊之間,即廣東各城市之間的差距較大,一個重要原因是廣州、深圳和東莞都建立了獨立于市政府網(wǎng)站的開放政府數(shù)據(jù)平臺,而其他城市除湛江之外都只是在市政府網(wǎng)站下設(shè)置了數(shù)據(jù)開放的子欄目,湛江市雖然有獨立的數(shù)據(jù)平臺,但是服務(wù)功能還不夠完善。

      5 結(jié)論

      本文基于邏輯框架法,從投入、產(chǎn)出、效果三個維度構(gòu)建了城市開放政府數(shù)據(jù)平臺服務(wù)績效評估體系。綜合考慮了政府和用戶兩個主體,設(shè)計了政府投入、服務(wù)功能、服務(wù)效果3個一級指標和管理機制、數(shù)據(jù)質(zhì)量等7個二級指標以及政策制定情況等19個三級指標。通過向?qū)<遗砂l(fā)權(quán)重調(diào)查問卷,借助層次分析yaahp軟件確定指標權(quán)重,采用模糊綜合評價法對10個開放政府數(shù)據(jù)平臺進行評估。結(jié)果顯示,廣東省3個領(lǐng)先城市(廣州、深圳和東莞)的開放政府數(shù)據(jù)平臺的服務(wù)績效與京滬差距較小,其他5個城市(揭陽、肇慶、湛江、梅州和陽江)顯著落后。從宏觀的戰(zhàn)略制定到平臺具體的功能設(shè)計、數(shù)據(jù)質(zhì)量再到服務(wù)效果,還有很多需要提升的地方。雖然該研究對相關(guān)文獻進行了較充分調(diào)研,但是在專家權(quán)重數(shù)據(jù)的樣本量上還稍顯不足,下一步考慮采用德爾菲法對專家進行多輪問卷調(diào)查,希望權(quán)重數(shù)據(jù)更準確;同時擴大評估范圍,增加國內(nèi)外更多數(shù)據(jù)平臺,采用自動方式跟蹤動態(tài)變化,使評估體系更加完善且具有更強的實踐指導意義。

      [1]TheWhiteHouse.OpenGovernmentDirective[EB/OL].[2017-03-16].https://obamawhitehouse.archives.gov/open/documents/open-government-directive.

      [2]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知[EB/OL].[2017-03-16].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-09/05/content_10137.htm.

      [3][12]Open Knowledge International.Global Open Data Index[EB/OL].[2017-03-16].http://index.okfn.org/.

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