論大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系的認(rèn)定

孫世民

（中國政法大學(xué)國際法學(xué)院，北京 100088）

在《1979年遠(yuǎn)距離跨界大氣污染公約》中，大氣污染被認(rèn)為是直接或者間接的、人為因素導(dǎo)致的物質(zhì)或能量進(jìn)入大氣中造成的諸如危害人類健康，破壞生活資源、生態(tài)環(huán)境、物質(zhì)財富，影響或不利于舒適、合理利用環(huán)境等不利后果。由于大氣在全球范圍內(nèi)不斷流動，在一國控制或管轄下地方產(chǎn)生的大氣污染物極有可能蔓延、擴散到該國控制或管轄之外的其他地方，這就使得原本應(yīng)由一國國內(nèi)環(huán)境法解決、調(diào)控的問題轉(zhuǎn)變成新的國際法問題。

一、大氣污染所致跨界損害

跨界損害是指國家管轄或控制下的活動造成該國管轄或控制范圍以外的其他國家領(lǐng)土或其管轄或控制范圍的以及公域環(huán)境的損害。大氣污染所致跨界損害就是跨界損害在大氣污染中的體現(xiàn)，其具體體現(xiàn)為國家管轄或控制下的活動造成該國管轄或控制范圍以外的其他國家領(lǐng)土或其管轄或控制范圍的以及公域環(huán)境中、由于大氣污染物而造成的損害，這種損害的范圍是廣泛的，比如人身、財產(chǎn)和環(huán)境的損害等。

（一）主要特征

首先，大氣污染所致跨界損害并不包括由于地震、火山等自然現(xiàn)象所引起的損害后果，由于這不是人的行為所致，不能由國際法主體來承擔(dān)這種因不可抗力而產(chǎn)生的損害，因此，類似現(xiàn)象所引起的大氣污染物不屬于大氣污染所致的跨界損害。其次，大氣污染所致跨界損害的程度要達(dá)到重大性。當(dāng)然，關(guān)于“重大”一詞的含義，并非沒有含糊性，但一般地可以這樣理解，“重大”的程度超過“察覺”，但不必達(dá)到“嚴(yán)重”或者“顯著”的程度。最后，大氣污染所致跨界損害需具有明顯的跨界性。準(zhǔn)確而言，這里所說的“界”乃是領(lǐng)土界線、管轄界線和控制界線?？缃缧砸彩谴髿馕廴舅驴缃鐡p害最重要的特征，因為它表明這種大氣污染所造成的損害涉及兩個以上的國際法主體，應(yīng)當(dāng)從國際法而不是國內(nèi)法的角度進(jìn)行闡述。

（二）法律基礎(chǔ)

大氣污染所致跨界損害的法律基礎(chǔ)是嚴(yán)格責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任以行為或結(jié)果為基礎(chǔ)，即只要存在違反國際義務(wù)的行為就可以引起國家責(zé)任，而不管行為有無過失。這說明，國家是否承擔(dān)大氣污染所致跨界損害責(zé)任，不需要分析國家在造成大氣污染跨界損害上有無過失，只要有大氣污染損害結(jié)果，國家就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)大氣污染賠償責(zé)任。之所以把嚴(yán)格責(zé)任作為大氣污染所致跨界損害的法律基礎(chǔ)，就在于隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，人類改造自然、使用各種自然資源的能力越來越強，而這些活動一旦造成大氣污染跨界損害，其程度勢必是巨大的。這表明，大氣污染所致跨界損害責(zé)任的成立不需要判斷國家行為是否有過失，而國家造成大氣污染的行為和受害國大氣受到污染的結(jié)果比較容易被證明，而因果關(guān)系的確定則并不容易。

二、因果關(guān)系理論的思考

為了準(zhǔn)確認(rèn)定大氣污染所致跨界損害當(dāng)中的因果關(guān)系，就需要從現(xiàn)有的因果關(guān)系理論的基本內(nèi)容出發(fā)，結(jié)合大氣污染跨界損害的現(xiàn)實和跨界損害的國際法淵源，分析這些現(xiàn)有的因果關(guān)系理論能否直接應(yīng)用于大氣污染所致跨界損害之中，最終從理論到實踐的檢驗是否存在可以全面適用于大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系認(rèn)定的理論。

（一）條件說

條件說認(rèn)為，凡是對造成損害結(jié)果的條件，都是造成損害結(jié)果的原因，并且這些條件都是平等的。這個理論有著重大的漏洞：一方面，不是所有形成大氣污染的條件都是國際法上的造成跨界損害的原因，這主要體現(xiàn)在大氣污染所致跨界損害具有人為性、有形性的特征；另一方面，該理論忽視了大氣污染所致跨界損害的重大性特征，即只有那些具有重大性損害原因的大氣污染行為可能構(gòu)成大氣污染損害。條件理論混淆了造成損害的條件和原因，沒有區(qū)分客觀事實和國際法上的損害事實，因而在認(rèn)定大氣污染所致跨界損害中沒有現(xiàn)實意義。

（二）原因理論

該理論認(rèn)為，不是所有的條件都是造成結(jié)果的原因，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分條件和原因，只有原因和結(jié)果之間存在因果關(guān)系。但是，該理論沒有將法律判斷納入因果關(guān)系的認(rèn)定當(dāng)中，仍然沒有區(qū)分事實上的因果關(guān)系和法律上的因果關(guān)系。原因理論雖然區(qū)分了條件和原因，將不是人的有形行為的大氣流動等自然現(xiàn)象排除在原因之外，但沒有將國際法視角納入因果關(guān)系的認(rèn)定之中。該理論雖然區(qū)分了條件與原因，但具體到原因中忽視了與國際法的銜接，即國際法并沒有要求國際法主體為不可抗力等事件造成的跨界損害承擔(dān)責(zé)任。此外，該理論也沒有區(qū)分原因的影響程度大小，這就將那些對形成大氣污染跨界損害有著輕微條件作用的行為排除在因果關(guān)系之外。

（三）相當(dāng)因果關(guān)系理論

該理論認(rèn)為，雖然法律意義上的因果關(guān)系以事實上的因果關(guān)系為基礎(chǔ)，但并不是所有事實上的因果關(guān)系都屬于法律上的因果關(guān)系，只有那些通過一般經(jīng)驗和常識都能認(rèn)識到的因果關(guān)系，即具有相當(dāng)性的事實上的因果關(guān)系，才是法律上的因果關(guān)系。該理論的分析路徑是：首先是根據(jù)條件說，找出所有引發(fā)大氣污染跨界損害的條件，在這個階層的分析中不需要區(qū)分事實上的原因行為和國際法上的原因行為，只要列舉出原因行為即可，然后根據(jù)相當(dāng)性理論進(jìn)行分析，如果某種行為在一般情況下會導(dǎo)致大氣污染跨界損害，那么這種行為就是原因行為；如果某種行為在極其特殊、可能性極小的情況下才會導(dǎo)致大氣污染損害責(zé)任，那么這種行為就不是原因行為，而是對大氣污染跨界損害的發(fā)生可以忽略不計的行為?？梢钥闯觯喈?dāng)因果關(guān)系理論在“相當(dāng)性”這個問題上具有極大的模糊性，該理論認(rèn)為“相當(dāng)性”就是人的一般經(jīng)驗和常識以及一般情況，但對于認(rèn)定大氣污染所致跨界損害中的因果關(guān)系沒有明確的作用。

（四）疫學(xué)因果關(guān)系理論

該理論認(rèn)為，受害者認(rèn)為施害者排放的污染物與自己患上某種疾病具有因果關(guān)系，可是這一點無法被相當(dāng)性理論，即人類的一般經(jīng)驗和常識以及一般情況所確認(rèn)，只能通過疫學(xué)，又稱流行病學(xué)的方法，依靠研究報告、專家意見、數(shù)據(jù)分析等資料進(jìn)行分析，疫學(xué)因果關(guān)系只針對那些具有一定的累積性、潛伏性的污染損害。該理論對于認(rèn)定大氣污染所致跨界損害因果關(guān)系的意義在于，提供了一種認(rèn)識某經(jīng)過長期積累的才會對人體造成損害的大氣污染物的新方法。因為不是所有的大氣污染都會產(chǎn)生即時性的跨界損害，有的大氣污染物需要經(jīng)過時間的積累，才能夠產(chǎn)生重大的跨界損害，這就說明在構(gòu)建大氣污染所致跨界損害因果關(guān)系理論時，要區(qū)分這兩種情況。疫學(xué)因果關(guān)系理論在認(rèn)定大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系時具有意義，主要是要根據(jù)多種疫學(xué)調(diào)查分析總體的發(fā)病原因，而后針對隔日個體進(jìn)行專門的原因分析。

（五）客觀歸責(zé)理論

該理論認(rèn)為，因果關(guān)系在性質(zhì)上是作為一種事實而存在的，因而因果關(guān)系的判斷應(yīng)當(dāng)屬于事實性的判斷，判斷的理論基礎(chǔ)是條件說，在完成原因行為的事實判斷之后，再進(jìn)行價值判斷，即根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定實施原因行為的主體是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。應(yīng)用該理論就會把大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系認(rèn)定這個事實性問題和大氣污染所致跨界損害責(zé)任承擔(dān)這個價值性問題兩個不同層次、不同性質(zhì)的問題合二為一，防止單方面地把自然科學(xué)領(lǐng)域的因果關(guān)系理論直接應(yīng)用于大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系的認(rèn)定之中，防止自然科學(xué)領(lǐng)域中過于客觀化的因果關(guān)系理論對大氣污染所致跨界損害責(zé)任的不當(dāng)認(rèn)定。最終，在認(rèn)定跨界損害當(dāng)中的因果關(guān)系時，對跨界損害責(zé)任進(jìn)行歸責(zé)，而因果關(guān)系認(rèn)定和跨界損害責(zé)任承擔(dān)這兩個不同層次問題的連接點就是作為國際法淵源的國際條約、國際習(xí)慣和一般法律原則以及確定法律原則的輔助方法，如司法判例、公法家學(xué)說和國際組織決議等的具體規(guī)定。

三、因果關(guān)系理論的構(gòu)建

由于大氣污染所致跨界損害的深刻性和復(fù)雜性，就不存在適用于所有類型大氣污染所致跨界損害的因果關(guān)系學(xué)說，每一種不同類型的大氣污染所致跨界損害都應(yīng)當(dāng)有不盡相同的因果關(guān)系認(rèn)定范式。因此，需要在比較、吸收、綜合前述因果關(guān)系理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合大氣污染所致跨界損害的特征和類型，研判出大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系成立應(yīng)當(dāng)滿足的要件，最終明確大氣污染所致跨界損害的認(rèn)定路徑。

（一）屬于法律上的因果關(guān)系

國際法上因果關(guān)系的判斷，不是一個單純的事實判斷，需要在規(guī)范判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行價值判斷，大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系的認(rèn)定也不例外，同樣不是一個單純的事實判斷，對其進(jìn)行認(rèn)定需要從國際法基本原理進(jìn)行。這主要體現(xiàn)在，造成大氣污染跨界損害的原因行為具有人為性、有形性，這就將一般的自然現(xiàn)象排除在原因行為之外。不僅如此，大氣污染所致跨界損害中實施原因行為的主體只能是國際法主體，承擔(dān)大氣污染跨界損害責(zé)任的主體也只能是國際法主體，而這其中主要是國家。國家從事的造成大氣污染跨界損害的行為主要有兩種：一種是國家直接從事的行為。例如在本國管轄或控制下的范圍進(jìn)行核試驗等高度危險性行為，造成別國管轄或控制下乃至公域環(huán)境中大氣污染。另一種是在某種情況下，域內(nèi)私人造成大氣污染跨界損害的行為應(yīng)視為國家的行為，國家應(yīng)當(dāng)為這種域內(nèi)私人行為承擔(dān)國家責(zé)任。這是因為，國家許可并監(jiān)督私人從事的、可能造成大氣污染跨界損害的行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于這種行為而產(chǎn)生的“使用自己的財產(chǎn)不得損及他人”的國際法義務(wù)，這也是基于國家管轄原則而產(chǎn)生的。不但如此，使用污染大氣的設(shè)備需要國家的批準(zhǔn)，工業(yè)的生產(chǎn)活動也會使國家獲利，因此，基于前述的管轄和獲利的現(xiàn)實，國家也應(yīng)當(dāng)對域內(nèi)私人行為造成的大氣污染跨界損害承擔(dān)責(zé)任。認(rèn)為大氣污染所致跨界損害因果關(guān)系是法律上的因果關(guān)系，主要是為了排除由于自然原因所導(dǎo)致的大氣污染跨界損害的因果關(guān)系。

（二）原因行為具有重大性

相當(dāng)因果關(guān)系理論區(qū)分了事實上的因果關(guān)系和法律上的因果關(guān)系，這是其優(yōu)于條件說、原因理論之處，然而該理論沒有深入研究原因行為對造成損害的重大程度。重大性是跨界損害的一個主要特征，因此在大氣污染所致跨界損害中，無論是原因行為和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)具有重大性，造成跨界損害的排放有害氣體的行為必須達(dá)到足以對別國管轄或控制范圍以及公域環(huán)境造成重大破壞的程度，這種行為與結(jié)果之間才具有因果關(guān)系，才是造成跨界損害的原因行為。一般來說，當(dāng)某種損害實際上妨礙或阻止了對大氣的合理利用，造成這種損害的原因行為就是重大的。例如，一國核試驗后產(chǎn)生的有害大氣引發(fā)他國居民呼吸系統(tǒng)疾病時，該核試驗行為就屬于具有重大性的原因行為。又如，一國的垃圾處理廠大量燃燒垃圾廢物之后產(chǎn)生的二英等有毒氣體造成別國居民身患重大疾病。要求原因行為具有重大性，就可以最大程度地將那些對國家發(fā)展有必要性而會對別國環(huán)境造成輕微影響的工業(yè)活動提供保護(hù)，從而保障國家根據(jù)本國的環(huán)境和發(fā)展政策合理使用環(huán)境資源，進(jìn)行國家建設(shè)與發(fā)展的國際法權(quán)利，這也是尊重國家主權(quán)和不損害國外環(huán)境這一國際環(huán)境法基本原則的體現(xiàn)。

（三）累積性大氣污染物與即時性大氣污染物

導(dǎo)致大氣污染的原因是多樣的，而有的是經(jīng)過長時間積累才發(fā)生，有的即時就可能發(fā)生，這就使得認(rèn)定大氣污染所致跨界損害因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性。因此，沒有一種因果關(guān)系理論可以足夠涵蓋大氣污染所致跨界損害的所有情況，應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)實情況，把認(rèn)定大氣污染跨界因果關(guān)系的方法根據(jù)大氣污染的特征分為兩種類型：

一種情況是，面對那些經(jīng)過一定時間積累才會造成損害的大氣污染物時，應(yīng)當(dāng)以疫學(xué)因果關(guān)系為認(rèn)定途徑，通過研究報告、專家意見、數(shù)據(jù)分析等資料及研究受影響國居民在受影響前、受影響后的身體健康狀況，來認(rèn)定是否存在因果關(guān)系。這種認(rèn)定方法在“特雷爾冶煉廠案”中有所體現(xiàn)。在該案件中，位于加拿大的特雷爾冶煉廠從1896年開始排放含有二氧化硫的有毒氣體，而位于美國的居民在十幾年后才感到財產(chǎn)、人身遭到損害，這就表明有的大氣污染在造成跨界損害之前需要一個積累期，而要認(rèn)定這其中的因果關(guān)系，就需要應(yīng)用疫學(xué)因果關(guān)系理論，從總體和個體上認(rèn)定因果關(guān)系存在與否。

另一種情況是，對于那些即時造成大氣污染的事件，可以通過相當(dāng)因果關(guān)系理論的思路，根據(jù)人類的一般經(jīng)驗和常識以及一般情況所確認(rèn)。這主要針對那些不需要經(jīng)過長期積累就可以產(chǎn)生跨界損害的大氣污染而言，這種方法可以應(yīng)用于類似“切爾諾貝利核泄漏事件”的事件，在由于核泄漏或者核試驗等造成的大氣污染物對別國管轄或控制范圍以及公域環(huán)境造成破壞時，這種情況下的因果關(guān)系可以通過人類的一般經(jīng)驗和常識，也就是如果沒有這些核泄漏或者核試驗等事件，就不會有顯而易見的跨界損害，這時就可以認(rèn)定大氣污染所致跨界損害中的因果關(guān)系。

由此，這兩種不同原因產(chǎn)生的大氣污染跨界損害有了疫學(xué)因果關(guān)系和相當(dāng)因果關(guān)系兩種不同的認(rèn)定因果關(guān)系的途徑，這也是將不斷發(fā)展中的因果關(guān)系理論與跨界損害理論進(jìn)行的有機結(jié)合。在認(rèn)定大氣污染所致跨界損害時，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分大氣污染成因的類型，主要是積累性的抑或是即時性的，根據(jù)不同的原因選擇相應(yīng)的理論進(jìn)行應(yīng)用。

總而言之，由于造成大氣污染原因的復(fù)雜性和多樣性，單純的條件說和原因理論已經(jīng)不足以解決因果關(guān)系的認(rèn)定問題，對于不同類型的大氣污染所致跨界損害應(yīng)當(dāng)有不盡相同的因果關(guān)系的認(rèn)定方法。相當(dāng)因果關(guān)系理論和疫學(xué)因果關(guān)系理論為這些不同原因產(chǎn)生的大氣污染所致跨界損害中因果關(guān)系的認(rèn)定提供了明確的思路和方法，因為采納嚴(yán)格責(zé)任為法律基礎(chǔ)的跨界損害責(zé)任的確定離不開因果關(guān)系的認(rèn)定，而認(rèn)定大氣污染所致跨界損害中的因果關(guān)系不僅僅是自然科學(xué)領(lǐng)域研究的問題，在這個過程中，不能僅僅依靠自然科學(xué)領(lǐng)域研究出的事實性的因果關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)對大氣污染所致跨界損害因果關(guān)系進(jìn)行價值性的分析，而這個需要從客觀歸責(zé)理論出發(fā)，再進(jìn)行更加深入的研究，才能構(gòu)建大氣污染所致跨界損害責(zé)任的最終理論模型。