寧波市水利建設(shè)市場主體標(biāo)后履約監(jiān)管初探—信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

賀立霞

（寧波市水利局，浙江 寧波 315016）

1 問題的提出

建設(shè)市場中存在的問題，實(shí)際上，并不僅在于招標(biāo)投標(biāo)制度的本身，而是建設(shè)市場的執(zhí)行環(huán)境，也是因?yàn)槭┕けO(jiān)管中存在諸多的漏洞，讓中標(biāo)人有機(jī)可乘，以身犯險(xiǎn)[1]。因此監(jiān)管不能僅限于招標(biāo)程序上的監(jiān)督，更應(yīng)注重招投標(biāo)后期合同履約監(jiān)管。

水利工程標(biāo)后履約監(jiān)督管理是指對(duì)建設(shè)、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、主要設(shè)備供應(yīng)商等單位履行招投標(biāo)承諾和工程合同執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督管理的活動(dòng)。通過“檢查、反饋、整改”，結(jié)合水利工程建設(shè)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)工作，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)行為和建設(shè)市場秩序。

水利工程建設(shè)標(biāo)后履約監(jiān)管工作不僅是實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理的常態(tài)化形式，也是保障大規(guī)模水利工程建設(shè)順利實(shí)施的重要實(shí)現(xiàn)與全面提升水利建設(shè)管理水平的重要保障，更是滿足中央對(duì)水利建設(shè)新要求的重要手段。在中央擴(kuò)大投資規(guī)模、大力加強(qiáng)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的情況下，開展水利工程建設(shè)標(biāo)后履約監(jiān)管工作，對(duì)于規(guī)范水利建設(shè)領(lǐng)域市場秩序，促進(jìn)建設(shè)工程各主體誠信履約，有效制止轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、借用資質(zhì)等違法行為，確保水利工程建設(shè)質(zhì)量、安全和綜合效益的充分發(fā)揮，具有十分重要的意義。而水利工程建設(shè)市場主體信用信息平臺(tái)建設(shè)是實(shí)現(xiàn)標(biāo)后履約監(jiān)管的重要抓手，為建立守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，強(qiáng)化標(biāo)后履約監(jiān)管，寧波市水利局開展了水利建設(shè)市場主體標(biāo)后履約監(jiān)管體系課題研究，并形成一系列成果。

2 水利建設(shè)市場存在問題

近年來，水利行業(yè)通過完善制度，強(qiáng)化措施，加強(qiáng)監(jiān)管，水利建設(shè)市場得到了明顯規(guī)范，水利工程質(zhì)量和安全得到進(jìn)一步改善，但是水利建設(shè)市場仍不同程度地存在一些突出問題。主要表現(xiàn)在：①在招標(biāo)投標(biāo)階段，存在圍標(biāo)、串標(biāo)、掛靠借用資質(zhì)投標(biāo)等問題；②在項(xiàng)目實(shí)施階段，存在違法分包、轉(zhuǎn)包、管理人員不到位、中標(biāo)后頻繁更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要人員，項(xiàng)目部組建不規(guī)范、責(zé)任制落實(shí)不到位、管理力量薄弱、項(xiàng)目合同執(zhí)行不到位、機(jī)械設(shè)備配備不齊全、建設(shè)資金管理不規(guī)范、監(jiān)理職責(zé)履行不到位，質(zhì)量與安全責(zé)任制不落實(shí)、措施不到位等履約不到位問題；③個(gè)別工程建設(shè)項(xiàng)目存在質(zhì)量和安全隱患，質(zhì)量控制體系落后、質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)；為了趕工期，出現(xiàn)重工期，輕質(zhì)量等問題；④水利建設(shè)市場誠信體系還不夠健全，水利工程建設(shè)信息公開不規(guī)范不透明、市場準(zhǔn)入和退出機(jī)制不健全、企業(yè)非法違法分包轉(zhuǎn)包、偽造業(yè)績材料、弄虛作假等現(xiàn)象時(shí)有存在，導(dǎo)致水利工程投訴較多。

3 主要做法

3.1 建成標(biāo)后履約監(jiān)管平臺(tái)

標(biāo)后履約監(jiān)管平臺(tái)包括3個(gè)子系統(tǒng)：信用信息跟蹤管理系統(tǒng)、信用信息公布及公示系統(tǒng)、標(biāo)后履約監(jiān)管系統(tǒng)(信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)系統(tǒng))[2]。信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)系統(tǒng)于2015年10月建成，以在建項(xiàng)目為依據(jù)，重點(diǎn)對(duì)市場主體的招標(biāo)投標(biāo)行為、配合市場監(jiān)管行為、質(zhì)量安全管理、項(xiàng)目施工現(xiàn)場管理、良好行為、不良行為、其它方面失信行為等標(biāo)后履約情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，由市縣兩級(jí)水行政主管部門、質(zhì)監(jiān)站每季進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，綜合考慮市場主體的基本信息，系統(tǒng)自動(dòng)形成信用等級(jí)結(jié)果。平臺(tái)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)了全市統(tǒng)一及資源共享。

3.2 研究制定標(biāo)后履約監(jiān)管政策文件

近年來寧波市水利局先后制定出臺(tái)了《寧波市水利工程項(xiàng)目標(biāo)后管理辦法（試行）》《寧波市水利建設(shè)市場信用信息平臺(tái)填報(bào)辦法》《寧波市水利建設(shè)市場信用信息管理暫行辦法》《寧波市水利建設(shè)市場主體信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》《寧波市水利施工企業(yè)信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》《寧波市水利建設(shè)市場主體不良行為等級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》等6個(gè)關(guān)于標(biāo)后履約監(jiān)管的文件，明確水利工程在建項(xiàng)目的標(biāo)后管理重點(diǎn)是合同訂立和履行、備案管理、設(shè)計(jì)變更、施工和監(jiān)理主要人員配備與到位及現(xiàn)場管理、質(zhì)量與安全管理、施工機(jī)械配備、資金使用和進(jìn)度管理等，同時(shí)明確參建各方的履約及職責(zé)，明確履約的動(dòng)態(tài)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。通過標(biāo)后履約監(jiān)管體系，加大對(duì)中標(biāo)單位的合同履約的監(jiān)管力度，從政策層面對(duì)中標(biāo)單位的履約給予評(píng)價(jià)、監(jiān)督，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)在建項(xiàng)目履約情況進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)分，按評(píng)分高底排序確定信用等級(jí)，從政策層面給市場主體標(biāo)后履約動(dòng)態(tài)信用評(píng)價(jià)提供依據(jù)與支撐。

3.2.1 信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)管理辦法相關(guān)內(nèi)容

信用評(píng)價(jià)等級(jí)按同類企業(yè)信用評(píng)價(jià)分排名比例確定為A、B、C、D四等，且每季度更新；為減少評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場評(píng)價(jià)的難度，辦法規(guī)定工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用得分在100分基礎(chǔ)上，根據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督檢查記錄進(jìn)行扣分，確定項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用分值，在1個(gè)季度內(nèi)，未列入各級(jí)水利建設(shè)監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的單個(gè)項(xiàng)目，其動(dòng)態(tài)管理信用基本分保持在80分；市場主體有多個(gè)在建項(xiàng)目的，取多個(gè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)分的算術(shù)平均值作為在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用得分[2]。

3.2.2 施工企業(yè)信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)得分由加分項(xiàng)（40分）和扣分項(xiàng)（120分）2部分組成，加分項(xiàng)由企業(yè)基本信用信息（含全國水利建設(shè)市場信用等級(jí)、企業(yè)資質(zhì)、在甬辦公場所、年度合同金額、納稅等信息）和其它良好信用信息（含優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)、文明標(biāo)化工地達(dá)標(biāo)創(chuàng)建、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、企業(yè)其它獲獎(jiǎng)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任榮譽(yù)、工程業(yè)績等信息），扣分項(xiàng)由不良行為信用信息（20分）和工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息（100分）組成。工程在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息包含企業(yè)的招標(biāo)投標(biāo)行為、配合市場監(jiān)管行為、質(zhì)量安全管理、項(xiàng)目施工現(xiàn)場管理及其它方面失信行為等46條信用信息[2]。

3.3 研究制定履約情況應(yīng)用制度文件

《寧波市水利建設(shè)市場信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用辦法（試行）》《寧波市水利工程招標(biāo)投標(biāo)資格審查辦法（試行）》《寧波市水利水電工程招標(biāo)評(píng)標(biāo)辦法（試行）》等3個(gè)應(yīng)用文件，將信用等級(jí)結(jié)果與招投標(biāo)活動(dòng)、監(jiān)督檢查、創(chuàng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，實(shí)行差異化監(jiān)管。明確招投標(biāo)活動(dòng)中信用評(píng)價(jià)分為必選項(xiàng)，招投標(biāo)根據(jù)信用等級(jí)高低加分，從政策上制約、督促中標(biāo)單位誠實(shí)守信，按合同保質(zhì)保量完成相關(guān)工作。從而使招投標(biāo)工作真正做到事前審批備案、事中監(jiān)管、事后履約評(píng)價(jià)的閉環(huán)管理，有效解決標(biāo)后履約監(jiān)管盲區(qū)。

3.4 委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)

通過政府購買服務(wù)的方式委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)在建項(xiàng)目逐一進(jìn)行動(dòng)態(tài)信用評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)得分情況實(shí)時(shí)輸入動(dòng)態(tài)信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，每季度評(píng)價(jià)1次。系統(tǒng)于每季度的第一天根據(jù)企業(yè)得分情況排名自動(dòng)更新信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)等級(jí)結(jié)果，并實(shí)時(shí)向社會(huì)公布，供全市水利工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)查詢。

3.5 對(duì)信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行差異化管理

對(duì)全市水利建設(shè)市場主體在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中按照不同的信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行差異化管理，市水、發(fā)改、公共資源交管辦三部門聯(lián)合印發(fā)的《寧波市水利建設(shè)市場主體信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用管理辦法（試行）》的規(guī)定，對(duì)全市水利建設(shè)市場主體在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)行如下差異化管理。

3.5.1 根據(jù)信用等級(jí)高低確定企業(yè)參與投標(biāo)的標(biāo)段數(shù)

同一項(xiàng)目分多個(gè)標(biāo)段投標(biāo)的，A級(jí)企業(yè)投標(biāo)申請可不受標(biāo)段的限制，可參與每個(gè)標(biāo)段投標(biāo)，但中標(biāo)資格不超過2個(gè)標(biāo)段；B級(jí)企業(yè)投標(biāo)申請可不受標(biāo)段的限制，可參與每個(gè)標(biāo)段投標(biāo)，但中標(biāo)資格不超過1個(gè)標(biāo)段；C級(jí)及以下企業(yè)投標(biāo)申請可參加2個(gè)標(biāo)段投標(biāo)，但中標(biāo)資格不超過1個(gè)標(biāo)段。

3.5.2 根據(jù)信用等級(jí)高低確定企業(yè)投標(biāo)時(shí)資信加分

評(píng)標(biāo)辦法采用綜合評(píng)估法進(jìn)行評(píng)標(biāo)的，資信評(píng)分中信用等級(jí)評(píng)分為必先項(xiàng)，A級(jí)企業(yè)得分為1.0分；B級(jí)企業(yè)得分為0.7分；C級(jí)企業(yè)得分為0.4分；D級(jí)企業(yè)在公共資源“黑名單”及不良行為公示期內(nèi)不得參與全市政府投資的水利工程項(xiàng)目的投標(biāo)。

3.5.3 根據(jù)信用等級(jí)高低確定優(yōu)先進(jìn)入下一評(píng)審環(huán)節(jié)的企業(yè)

評(píng)標(biāo)辦法采用合理低價(jià)法或技術(shù)合格制評(píng)標(biāo)的，對(duì)招標(biāo)文件規(guī)定一定數(shù)量的有效投標(biāo)人進(jìn)入下一評(píng)審環(huán)節(jié)的，可優(yōu)先從信用評(píng)價(jià)等級(jí)為A級(jí)的投標(biāo)人中抽取不少于規(guī)定數(shù)量的40%，A級(jí)有效投標(biāo)人少于40%的，直接進(jìn)入；首輪未抽中的A級(jí)投標(biāo)人與B級(jí)投標(biāo)人一起第二輪抽取不少于規(guī)定數(shù)量的30%，符合條件的投標(biāo)人數(shù)量少于30%的，直接進(jìn)入；第二輪未抽中的A級(jí)和B級(jí)投標(biāo)人與其他所有符合條件的投標(biāo)人一起第三輪抽取余下的數(shù)量。

4 作用和成效

水利建設(shè)市場標(biāo)后履約監(jiān)管體系的建立和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，帶來一系列積極正面的作用和成效，形成水利建設(shè)市場信用建設(shè)的良好導(dǎo)向。

4.1 促進(jìn)企業(yè)健全現(xiàn)場管理制度，企業(yè)內(nèi)部形成良好的競爭氛圍

開展信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)開始以來，大部分施工企業(yè)立即響應(yīng)，提出了切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施，一是建立項(xiàng)目部自查自糾制度：企業(yè)要求項(xiàng)目部按照信用評(píng)價(jià)體系中在建項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理信用信息的要求，逐條對(duì)照，切實(shí)把項(xiàng)目管理落到實(shí)處，每月自行自查打分，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，查漏補(bǔ)缺，提高現(xiàn)場管理水平。二是建立項(xiàng)目經(jīng)理升降制度：制定公司對(duì)項(xiàng)目部的工程管理辦法，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)施分級(jí)管理，優(yōu)升差降；企業(yè)各項(xiàng)目之間因?yàn)橛锌荚u(píng)量化指標(biāo)得分情況，可進(jìn)行橫向比較，促進(jìn)項(xiàng)目部之間的良性競爭，促進(jìn)落后項(xiàng)目部的整改進(jìn)步。三是建立企業(yè)對(duì)項(xiàng)目定期檢查制度：企業(yè)根據(jù)信用考評(píng)體系，每月進(jìn)行巡查考評(píng)，根據(jù)管理辦法，獎(jiǎng)罰分明，年度進(jìn)行總結(jié)，與年終考核掛鉤，形成良好的競爭氛圍。

4.2 促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步提升管理水平

標(biāo)后履約監(jiān)管體系的運(yùn)行對(duì)企業(yè)提出更高要求，使企業(yè)發(fā)展有了更高目標(biāo)，體系的運(yùn)行對(duì)企業(yè)的日常工作具有非常好的督促作用，企業(yè)各部門在工作過程中，特別是項(xiàng)目部，在施工過程當(dāng)中能時(shí)刻對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)開展工作，以記錄數(shù)據(jù)說話，進(jìn)一步提升企業(yè)的管理水平。

4.3 有效落實(shí)“守信激勵(lì)”與“失信懲戒”機(jī)制

水利建設(shè)市場主體信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用提高了信用等級(jí)較高的企業(yè)中標(biāo)率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，一定時(shí)期內(nèi)，某公司在慈溪市公共資源交易平臺(tái)共完成的應(yīng)用市場主體當(dāng)期信用評(píng)價(jià)項(xiàng)目27個(gè)、39個(gè)標(biāo)段，其中24個(gè)項(xiàng)目、36個(gè)標(biāo)段采用合理低價(jià)法，在抽取入圍單位時(shí)，共抽取396次，其中抽中評(píng)價(jià)等級(jí)為A的為261次、占比66%，評(píng)價(jià)等級(jí)B的為135次、占比34%；在中標(biāo)數(shù)量上，信用評(píng)價(jià)A的企業(yè)中標(biāo)數(shù)量為27個(gè)，信用評(píng)價(jià)B的企業(yè)中標(biāo)數(shù)量為9個(gè)。采用綜合評(píng)分法的3個(gè)項(xiàng)目，也是由信用評(píng)價(jià)A的單位中標(biāo)。在中標(biāo)金額上，按上述項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)，39個(gè)標(biāo)段的中標(biāo)金額共36676.9671萬元，其中信用評(píng)價(jià)A的中標(biāo)金額為32422.6254萬元、占比88%，信用評(píng)價(jià)B的中標(biāo)金額為4254.3417萬元、占比12%。不管是中標(biāo)數(shù)量還是中標(biāo)金額上，都充分反映了信用評(píng)價(jià)等級(jí)高低對(duì)中標(biāo)的影響。

4.4 有效減少串標(biāo)、圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

原在隨機(jī)搖球中標(biāo)的評(píng)標(biāo)辦法下，容易出現(xiàn)集中高價(jià)或低價(jià)報(bào)價(jià)現(xiàn)象，增大投標(biāo)單位串標(biāo)、圍標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)用水利建設(shè)市場主體信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果采用差異化管理措施，按照管理辦法隨機(jī)抽取一定數(shù)量的投標(biāo)人，極大地避免了圍標(biāo)、串標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，為營造誠實(shí)守信的水利建設(shè)市場環(huán)境提供強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。

4.5 切實(shí)提高評(píng)標(biāo)效率，降低評(píng)標(biāo)成本

在招標(biāo)時(shí)，代理機(jī)構(gòu)只需按照水利建設(shè)市場主體信用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行隨機(jī)抽取招標(biāo)文件規(guī)定的一定數(shù)量的投標(biāo)企業(yè)，再根據(jù)抽取出來的單位中進(jìn)行計(jì)算評(píng)價(jià)，盡可能的避免因投標(biāo)單位過多而造成評(píng)標(biāo)工作量過大和評(píng)標(biāo)成本過高的問題，同時(shí)也減少了標(biāo)后代理機(jī)構(gòu)對(duì)中標(biāo)單位是否有違規(guī)信息查詢的環(huán)節(jié)。

5 結(jié) 語

標(biāo)后履約監(jiān)管是個(gè)長期而復(fù)雜的問題，需要一系列的常態(tài)化工作與配套制度作支撐。目前寧波市的標(biāo)后履約監(jiān)管體系只是對(duì)水利建設(shè)市場主體標(biāo)后履約的初步探索，僅對(duì)施工企業(yè)的標(biāo)后履約進(jìn)行評(píng)價(jià)，設(shè)計(jì)、監(jiān)理企業(yè)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)正處在研究階段。下一步將進(jìn)一步擴(kuò)大評(píng)價(jià)主體的范圍，對(duì)所有水利建設(shè)市場主體標(biāo)后履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，優(yōu)化市場環(huán)境，規(guī)范市場秩序。