我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化建設(shè)問(wèn)題與策略選擇

劉鼎成

(天津科技大學(xué)科技處 天津300222)

其中，作為高校職務(wù)發(fā)明成果重要形式的載體——專(zhuān)利，不僅在現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、安全等諸多領(lǐng)域扮演著重要角色，成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的重要因素，還是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐力量，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化的重要引領(lǐng)力量，對(duì)于引領(lǐng)創(chuàng)新、推動(dòng)發(fā)展具有重要意義。因此，高校作為集科研、教學(xué)于一體的龐大社會(huì)組織，如何推進(jìn)高校專(zhuān)利技術(shù)及成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化，是高校在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的重要時(shí)代課題[1]。

1 推進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化建設(shè)的必要作用

1.1 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)條件下高校同企業(yè)密切聯(lián)系的新橋梁

當(dāng)前，國(guó)家高度重視高校與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研用合作關(guān)系，強(qiáng)調(diào)高校服務(wù)社會(huì)的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)功能。高校服務(wù)社會(huì)的最佳途徑就是服務(wù)企業(yè)，密切聯(lián)系企業(yè)，這既是高校的社會(huì)責(zé)任，同時(shí)也是高校與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展聯(lián)動(dòng)結(jié)合必須面對(duì)的重大課題。傳統(tǒng)語(yǔ)境下的高校聯(lián)系企業(yè)，往往是產(chǎn)學(xué)研合作基地、合作研發(fā)科技項(xiàng)目、為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)和開(kāi)展企業(yè)科技特派員服務(wù)等。現(xiàn)在，隨著科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的加速推進(jìn)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化已經(jīng)改變了與企業(yè)合作和聯(lián)系的方式，成為產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化的重要組成部分。一方面，不同行業(yè)、不同類(lèi)型的企業(yè)對(duì)高校的原創(chuàng)性自主創(chuàng)新成果需求越來(lái)越迫切，對(duì)科技成果質(zhì)量的要求也越來(lái)越高，大量高校專(zhuān)利成果等待持續(xù)快速更迭轉(zhuǎn)化。可以想象，當(dāng)大量企業(yè)凝聚需求，另一端高校始終轉(zhuǎn)化“缺席”和“缺位”，就很難實(shí)現(xiàn)高校真正服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也難以真正推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；當(dāng)數(shù)以千計(jì)的企業(yè)期盼高校成果應(yīng)用到企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中，推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力加速提升，而高校卻舉措遲緩、步履蹣跚、回應(yīng)低效、失聲失語(yǔ)，就很難實(shí)現(xiàn)有效的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，更談不上新情境下的高校和企業(yè)合作關(guān)系新業(yè)態(tài)。另一方面，高校在科技成果轉(zhuǎn)化中呈現(xiàn)出“旁觀”樣態(tài)，出現(xiàn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作畏手畏腳傾向，這說(shuō)明，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成為許多轉(zhuǎn)化人員亟需突破的心理障礙。如果以這樣的工作心態(tài)來(lái)對(duì)待高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化、對(duì)待企業(yè)，密切聯(lián)系企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的目標(biāo)將成為虛化泡沫。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)條件下，有效促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化能夠?yàn)楦咝Ｉ疃日J(rèn)知企業(yè)、密切聯(lián)系企業(yè)、接地氣察實(shí)情創(chuàng)造豐富而便捷的條件，使高校與企業(yè)彼此互動(dòng)、共同響應(yīng)、合作共贏、相互促進(jìn)。推進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化就是努力創(chuàng)造條件，與企業(yè)建構(gòu)一種更加深度融合的服務(wù)模式，努力與企業(yè)在成果引進(jìn)、吸納、再利用、再開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新上形成長(zhǎng)效卓越聯(lián)合聯(lián)動(dòng)的發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)性。

1.2 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化是打牢高校服務(wù)社會(huì)的基礎(chǔ)和新渠道

高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化工作在實(shí)際中有效地推進(jìn)，必須獲得大量企業(yè)、社會(huì)、市場(chǎng)的理解和認(rèn)同。如果沒(méi)有企業(yè)、社會(huì)、市場(chǎng)的理解、認(rèn)同，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化就會(huì)根基不牢，甚至失去存在的基礎(chǔ)。過(guò)去，高校在服務(wù)社會(huì)理念方面更多強(qiáng)調(diào)科技咨詢和服務(wù)，比如開(kāi)展技術(shù)咨詢、合作開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、為企業(yè)培養(yǎng)技術(shù)人員、提升企業(yè)技術(shù)能力，都是為了讓企業(yè)攻克技術(shù)難題。這些方式各有特色和優(yōu)勢(shì)，更多在于輸血而不是造血，企業(yè)自身能力高低和資源稟賦的差異，也帶來(lái)技術(shù)吸納績(jī)效的差異性。高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化與這些方式相比，有明顯的新優(yōu)勢(shì)、新特點(diǎn)，可以明顯提高技術(shù)吸納能力，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的快捷性、精準(zhǔn)性。企業(yè)、社會(huì)和市場(chǎng)通過(guò)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化可以方便地掌握、消化、引進(jìn)和再開(kāi)發(fā)專(zhuān)利技術(shù)成果，把握技術(shù)關(guān)鍵，融合到企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)體系，做到因時(shí)、因地可知、可用、可創(chuàng)新?？梢?jiàn)，在高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中，企業(yè)、社會(huì)和市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位，倒逼著高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的方向、技術(shù)研發(fā)的導(dǎo)向，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化經(jīng)常處于弱勢(shì)地位。高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化肩負(fù)著服務(wù)社會(huì)、回應(yīng)企業(yè)科技話語(yǔ)權(quán)的重要使命。只要高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化真正滿足企業(yè)及社會(huì)發(fā)展需求，發(fā)揮作用，讓企業(yè)和社會(huì)組織對(duì)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化對(duì)標(biāo)需求、凝聚建議，就可以形成高校服務(wù)社會(huì)的強(qiáng)大力量。一項(xiàng)來(lái)自加州大學(xué)伯克利分校的最新分析結(jié)果表明，企業(yè)贊助的研究對(duì)于未來(lái)創(chuàng)新有出人意料的價(jià)值，企業(yè)資助的發(fā)明獲得許可證較多。這說(shuō)明，企業(yè)只有明確需求才能更好地促進(jìn)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，高校越能夠識(shí)別企業(yè)需求，越容易形成實(shí)際轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要開(kāi)展好高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，需要加強(qiáng)高校和企業(yè)、社會(huì)和市場(chǎng)的交流互動(dòng)，架起高校和社會(huì)、企業(yè)和市場(chǎng)之間新的互動(dòng)渠道，培育、擴(kuò)大、筑牢高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化的社會(huì)基礎(chǔ)。

1.3 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化是驅(qū)動(dòng)自主創(chuàng)新發(fā)展的新工具

《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》對(duì)推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)做出明確部署，要求深入推進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化，打通高校與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的通道，逐步實(shí)現(xiàn)科技成果的高效益轉(zhuǎn)化。高校自主創(chuàng)新發(fā)展離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)主戰(zhàn)場(chǎng)，必須聚焦新常態(tài)下國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展重大需求，代表先進(jìn)實(shí)用性的科技成果專(zhuān)利轉(zhuǎn)化方向和前沿科技發(fā)展趨勢(shì)就是高校自主創(chuàng)新發(fā)展的行動(dòng)導(dǎo)向。高校在不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化為高校自主創(chuàng)新發(fā)展提供了指南，且高校自主創(chuàng)新發(fā)展只要和專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化結(jié)合，就能夠產(chǎn)生巨大的綜合效益和社會(huì)影響力。所以，現(xiàn)在推進(jìn)高校自主創(chuàng)新發(fā)展，第一選擇不是脫離經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的“純粹”式科技研發(fā)，而是密切跟蹤經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，強(qiáng)化科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。高校自主創(chuàng)新發(fā)展意味著“高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化必以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新水平必帶動(dòng)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化”。當(dāng)前的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，發(fā)揮高校自主創(chuàng)新高地作用，推進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，很重要的工作是把高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化放到高校自主創(chuàng)新中去、放到高校科技服務(wù)社會(huì)的視野中。只要高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化內(nèi)容在高校自主創(chuàng)新中互動(dòng)融合，轉(zhuǎn)化過(guò)程在高校自主創(chuàng)新中運(yùn)行調(diào)適，轉(zhuǎn)化績(jī)效在高校自主創(chuàng)新中科學(xué)評(píng)價(jià)，就能夠大大促進(jìn)高校自主創(chuàng)新高效發(fā)展，提升高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化空間，增進(jìn)高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

2 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化發(fā)展的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題分析

我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化推進(jìn)工作蓬勃發(fā)展，不少高校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化快速發(fā)展，亮點(diǎn)頻出。但從全國(guó)審視，發(fā)展均衡性不足，中央高校要好于地方高校，沿海東部地區(qū)高校要好于中西部地區(qū)高校，理工科高校好于文科類(lèi)高校。從企業(yè)和市場(chǎng)訴求來(lái)看，高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化與企業(yè)真實(shí)需求距離尚存在差距，轉(zhuǎn)化中的信息對(duì)稱(chēng)性、及時(shí)性、服務(wù)性和效率性還不能達(dá)到要求。因此，要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析不足，研究探索促進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化發(fā)展的途徑和辦法。

2.1 高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化發(fā)展的現(xiàn)狀

2.1.1 黨和國(guó)家高度重視科技成果轉(zhuǎn)化

多元社會(huì)思潮的影響。當(dāng)前，社會(huì)上各種自由主義、功利主義蔓延至大學(xué)校園，對(duì)大學(xué)生的思想道德進(jìn)行侵蝕，對(duì)主流教育思想構(gòu)成了威脅，部分大學(xué)生對(duì)傳統(tǒng)文化進(jìn)行了全盤(pán)否定，一味追求“符號(hào)化”“快餐化”的文化價(jià)值觀。這是導(dǎo)致大學(xué)生文化自信不足直接原因。

近年來(lái)，我國(guó)在科技體制改革中突出抓科技成果轉(zhuǎn)化，初步完善了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系。2015年8月修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，2016年 3月 2日國(guó)務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，2016年 5月 9日發(fā)布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，一系列有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策文件的出臺(tái)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)有力的政策支持和法律保障。

2.1.2 專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量大

《2015年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，2014年全國(guó) 1,128所高校申請(qǐng)專(zhuān)利 144,924件，其中發(fā)明專(zhuān)利 92,957件、實(shí)用新型專(zhuān)利 45,079件、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利6,870件；授權(quán)專(zhuān)利82,369件，其中發(fā)明專(zhuān)利 39,294件、實(shí)用新型專(zhuān)利 39,069件、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 4,006件，占申請(qǐng)專(zhuān)利的 56.7%,(發(fā)明專(zhuān)利42.3%,、實(shí)用新型專(zhuān)利 86.6%,、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利58.3%,)；出售專(zhuān)利2,257項(xiàng)，合同金額7.5億元，當(dāng)年實(shí)際收入5.4億元。

2.1.3 專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低

目前我國(guó)發(fā)表的科技論文數(shù)量位列世界第二位，專(zhuān)利申報(bào)數(shù)量位列世界第一位，絕大多數(shù)科技論文沒(méi)有轉(zhuǎn)化為技術(shù)專(zhuān)利，而少量轉(zhuǎn)化為技術(shù)專(zhuān)利的論文也沒(méi)有轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，科研成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編(2007—2016)》統(tǒng)計(jì)，2007—2016年我國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量為 805,465項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利 500,127項(xiàng)、實(shí)用新型專(zhuān)利235,889項(xiàng)、外傳設(shè)計(jì)專(zhuān)利69,449項(xiàng)，分別占專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的 62.1%,、29.3%,、8.6%,；授權(quán)專(zhuān)利 462,720項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利 217,215項(xiàng)、實(shí)用新型專(zhuān)利199,495項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利46,010項(xiàng)，分別占專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的 46.9%,、43.1%,、10%,；可見(jiàn)發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量與授權(quán)數(shù)量的比例還存在著明顯差距；專(zhuān)利出售 20,705項(xiàng)，專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量占專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的57%,，專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的是專(zhuān)利出售量的22.3倍多，出售專(zhuān)利總金額63億多元，當(dāng)年實(shí)際累計(jì)收入為36億多元，可見(jiàn)我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成效還不夠顯現(xiàn)。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年擁有 20,000余項(xiàng)比較重大的科技成果和 5,000多項(xiàng)專(zhuān)利，但最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足 5%,，而發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)化率高達(dá) 45%,[2]。中科院科技政策與管理科學(xué)研究所的調(diào)查表明，我國(guó)高校被轉(zhuǎn)讓、許可的專(zhuān)利占“活專(zhuān)利”的比例為2.03%，如果算上很多已經(jīng)被高校放棄的“死專(zhuān)利”，這一比例將更低[3]。

2.1.4 專(zhuān)利維持年限短，專(zhuān)利維持意愿低

《2014年中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示：在國(guó)內(nèi)所有有效發(fā)明專(zhuān)利中，維持年限 5年以上的(即申請(qǐng)于 2009 年12月31日或之前)占49.2%,，而國(guó)外這一比例高達(dá) 89.1%,；國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利中，有效期超過(guò)10年的(即申請(qǐng)于2004年12月31日或之前)只占 7.6%,，而國(guó)外這一比例達(dá)到 32.8%,，其超過(guò)三成維持年限達(dá)到 10年或以上。以上數(shù)據(jù)說(shuō)明國(guó)外企業(yè)更加注重專(zhuān)利布局，更善于運(yùn)用專(zhuān)利為企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)，因此獲得授權(quán)后其維持權(quán)利的意愿更強(qiáng)。相比之下，2014年國(guó)內(nèi)專(zhuān)利平均維持年限為6年，而外國(guó)在華專(zhuān)利平均維持年限是 9.4年，從平均維持年限上看，國(guó)內(nèi)不足國(guó)外的 2/3，說(shuō)明國(guó)內(nèi)專(zhuān)利維持意愿比較低。另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在專(zhuān)利權(quán)人類(lèi)型方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利的平均維持年限為6.4年，高校平均維持年限為5年[4]；國(guó)內(nèi)和國(guó)外有效實(shí)用新型專(zhuān)利維持年限多集中在 1～4年，國(guó)內(nèi)平均專(zhuān)利維持年限為 3.2年，國(guó)外在華專(zhuān)利為 3.7年；國(guó)內(nèi)企業(yè)有效實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利平均維持年限分別為3.3年、3.1年，而高校的平均維持年限均為 2.3年，說(shuō)明企業(yè)比高校更傾向于維持自己的專(zhuān)利權(quán)[4]。

2.2 制約高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的因素分析

近年來(lái)，我國(guó)出臺(tái)的一系列推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的措施在高校中產(chǎn)生了顯著效果，在總結(jié)成績(jī)的同時(shí)，也要清醒地看到高校專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化中的種種問(wèn)題制約了高校更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。大量數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)高校的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率與專(zhuān)利申請(qǐng)量不協(xié)調(diào)，表明我國(guó)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化還存在很多障礙因素。

2.2.1 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化觀念不強(qiáng)，動(dòng)力不足

現(xiàn)在大多數(shù)高校沒(méi)有將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化納入學(xué)校發(fā)展的戰(zhàn)略范疇考慮，多數(shù)高校一直依賴政府提供的平臺(tái)，忽視自身和企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)化平臺(tái)的建設(shè)，認(rèn)為自身只是轉(zhuǎn)化過(guò)程的參與者；教師更加關(guān)注的是科研項(xiàng)目、論文數(shù)量和級(jí)別以及獲獎(jiǎng)成果。成果轉(zhuǎn)化需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，且存在風(fēng)險(xiǎn)，高校和科研人員擔(dān)心失敗，不會(huì)主動(dòng)推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化；大企業(yè)依靠自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和引進(jìn)高校先進(jìn)技術(shù)成果，而中小企業(yè)更多的是追求短期效益，更不會(huì)冒風(fēng)險(xiǎn)投入足夠的資金引入新技術(shù)成果投產(chǎn)[5]。

2.2.2 高校缺少?gòu)?qiáng)有力的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)隊(duì)伍

目前，專(zhuān)利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)力量分散薄弱、服務(wù)內(nèi)容單一、業(yè)務(wù)范圍偏窄；專(zhuān)業(yè)轉(zhuǎn)化人才少。專(zhuān)利中介機(jī)構(gòu)主要開(kāi)展申請(qǐng)、復(fù)審、無(wú)效、訴訟等一些程序性的法律代理業(yè)務(wù)；大部分專(zhuān)利中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)和能力不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員專(zhuān)利知識(shí)欠缺。絕大多數(shù)高校的科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)利管理和成果轉(zhuǎn)化，有的高?？赡芟略O(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，主要進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)、統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)工作，從事專(zhuān)利管理工作的大都是行政管理人員，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利技術(shù)人員，缺乏對(duì)專(zhuān)利市場(chǎng)評(píng)估和應(yīng)用的了解，無(wú)法得知專(zhuān)利前景及專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情況，難以開(kāi)展專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化。

2.2.3 專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量不高，創(chuàng)新性和應(yīng)用性不強(qiáng)

高校科研項(xiàng)目往往從課題出發(fā)，忽視市場(chǎng)實(shí)際需求，雖然申請(qǐng)了不少專(zhuān)利，但質(zhì)量不高或缺乏轉(zhuǎn)化價(jià)值，更難以市場(chǎng)化。同時(shí)，我國(guó)的專(zhuān)利保護(hù)文本與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在很大差距，我國(guó)高校有相當(dāng)數(shù)量專(zhuān)利的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)較少、說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)也較少，一般權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)在 10項(xiàng)之內(nèi)，說(shuō)明書(shū)也多在十幾頁(yè)，有些甚至只有 4～6頁(yè)。而國(guó)外的專(zhuān)利保護(hù)文本一般達(dá)20頁(yè)左右。對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求不夠，影響專(zhuān)利的穩(wěn)定性。另外，大量專(zhuān)利在申請(qǐng)前已發(fā)表成果或未查新，導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)因新穎性不足等原因被駁回，使得高校發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)率不高[6]。

2.2.4 科研評(píng)價(jià)機(jī)制有待改善

長(zhǎng)期以來(lái)，高校重視科研成果的學(xué)術(shù)水平和獲獎(jiǎng)等級(jí)，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)重發(fā)明創(chuàng)造輕轉(zhuǎn)化推廣、重申請(qǐng)數(shù)量輕質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用。對(duì)科研人員的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升和考核主要以項(xiàng)目的數(shù)量和級(jí)別、發(fā)表學(xué)術(shù)論文篇數(shù)和影響因子、科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)等為準(zhǔn)；對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)和轉(zhuǎn)化只是作為參考或給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)；有的高校只將專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量作為職稱(chēng)評(píng)定、課題結(jié)項(xiàng)的考核指標(biāo)，有的根本不考慮專(zhuān)利的授權(quán)與轉(zhuǎn)化。許多高校對(duì)科研人員的考核往往以每年必須達(dá)到一定科研任務(wù)量，而非以研究周期來(lái)進(jìn)行考核，這與科學(xué)研究本身規(guī)律相矛盾，使得很多科研人員的應(yīng)用研究項(xiàng)目以結(jié)題為目的，研究不夠深入，成果難以轉(zhuǎn)化。

2.2.5 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的資金不足，激勵(lì)機(jī)制不完善

支持高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的資金來(lái)源渠道還不夠?qū)挿?，目前主要依賴企業(yè)的投入，以及學(xué)校和教師自籌，缺少政府項(xiàng)目的資助和投融資等金融機(jī)構(gòu)的資金支持，因而專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的資金明顯不足。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利從申請(qǐng)到專(zhuān)利的生命終結(jié)，大約需要支付上萬(wàn)元費(fèi)用。而我國(guó)高校的專(zhuān)利申請(qǐng)所需相關(guān)費(fèi)用大都從科研經(jīng)費(fèi)中支出，這使得本來(lái)緊張的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)無(wú)力承受后期轉(zhuǎn)化，即使個(gè)別科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)有少量結(jié)余，也不足以完成專(zhuān)利轉(zhuǎn)化，進(jìn)而形成科研人員不關(guān)心專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化，也不愿意承擔(dān)專(zhuān)利的維持費(fèi)用的局面。當(dāng)前有的高校為激勵(lì)科研人員申請(qǐng)專(zhuān)利，實(shí)施給予一次性的獎(jiǎng)勵(lì)，也難以有效激發(fā)積極性。

2.2.6 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)不夠完善

為促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，國(guó)家有關(guān)部門(mén)和地方政府都設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)服務(wù)高校專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，但功能仍然不夠完善。目前高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化相對(duì)較為松散，力量難以集中。許多專(zhuān)利在轉(zhuǎn)化進(jìn)程中缺少專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的交易中心和市場(chǎng)，這就造成專(zhuān)利轉(zhuǎn)化推廣過(guò)程中市場(chǎng)力量的缺乏[7]。沒(méi)有專(zhuān)門(mén)化的信息轉(zhuǎn)化平臺(tái)和交易市場(chǎng)，使高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化供給方與市場(chǎng)需求投資方信息溝通銜接不暢，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化投資方難以找到需要的專(zhuān)利技術(shù)，高校的專(zhuān)利技術(shù)依然束之高閣，難以轉(zhuǎn)化成功。雖然有的高校建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但受體制機(jī)制的限制，專(zhuān)利推廣還十分有限。

3 推進(jìn)高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的策略選擇

3.1 進(jìn)一步落實(shí)好相關(guān)政策，明確利益分配

進(jìn)一步細(xì)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，增強(qiáng)相關(guān)法律文件的可操作性和靈活性，為高?？蒲腥藛T在專(zhuān)利申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化中開(kāi)辟一條靈活、暢通、便利的通道。同時(shí)使科研人員的科技成果使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)更加明晰，賦予專(zhuān)利發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化中一定的參與權(quán)和決策權(quán)，給予發(fā)明人單位一定比例的成果處置收益，用來(lái)進(jìn)一步開(kāi)展科學(xué)研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科研成果保護(hù)以及獎(jiǎng)勵(lì)等；加大力度鼓勵(lì)高校科研人員離崗創(chuàng)業(yè)或者常年入駐企業(yè)，進(jìn)一步明確離崗創(chuàng)業(yè)或入駐企業(yè)兼職行為等。在政策的導(dǎo)向上，要注重對(duì)高校專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量的側(cè)重等，同時(shí)政府應(yīng)為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力營(yíng)造良好的外部環(huán)境，進(jìn)一步規(guī)范管理，使科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場(chǎng)化落到實(shí)處。

3.2 多措并舉，提升專(zhuān)利質(zhì)量

加強(qiáng)專(zhuān)利質(zhì)量保障體系建設(shè)，對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審，把好專(zhuān)利審查授權(quán)關(guān)；加大專(zhuān)利代理行業(yè)改革，強(qiáng)化行業(yè)信用信息披露和行業(yè)自律，實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制和代理質(zhì)量反饋機(jī)制；高校應(yīng)把專(zhuān)利轉(zhuǎn)化作為考核標(biāo)準(zhǔn)，從而提高專(zhuān)利授權(quán)量、有效專(zhuān)利量、專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化量，更有利于改變數(shù)量導(dǎo)向，使“問(wèn)題專(zhuān)利”和“垃圾專(zhuān)利”消失，提升專(zhuān)利質(zhì)量和延長(zhǎng)專(zhuān)利壽命。此外，探索建立科學(xué)合理的無(wú)形資產(chǎn)處置管理辦法，對(duì)高校國(guó)有資產(chǎn)尤其是專(zhuān)利資產(chǎn)的處置權(quán)限實(shí)行分檔管理，劃定一定的梯次，并賦予高校科技成果轉(zhuǎn)化一定的自主處置權(quán)[1]。

3.3 加強(qiáng)高校專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)

隨著高校專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量逐年增加，高校應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)利信息公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，將專(zhuān)利的資源信息全部收入其中并實(shí)時(shí)更新專(zhuān)利知識(shí)庫(kù)，同時(shí)提供社會(huì)查詢服務(wù)功能。高校之間、高校與社會(huì)之間搭建共享專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(tái)，能夠及時(shí)查詢研發(fā)的科研項(xiàng)目，為專(zhuān)利技術(shù)成果及時(shí)、有效轉(zhuǎn)化提供一定的數(shù)據(jù)支撐。同時(shí)，高校內(nèi)部培養(yǎng)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的，精通科研、管理和法律的高端復(fù)合型專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍，或引入專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利管理和轉(zhuǎn)化隊(duì)伍，重點(diǎn)培育專(zhuān)利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)行專(zhuān)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)。

3.4 深化高?？蒲性u(píng)價(jià)體制改革

高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱(chēng)評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度。改革科研績(jī)效考核指標(biāo)，在專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)聘和科研工作量計(jì)算中提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的比重；對(duì)一些在專(zhuān)利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)突出的科研人員給予名譽(yù)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，有效提高教師進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化的積極性。同時(shí)，建立針對(duì)科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移考核指標(biāo)體系，從利益引導(dǎo)到市場(chǎng)引導(dǎo)，從收益模糊到向研發(fā)團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)傾斜，由重?cái)?shù)量向重質(zhì)量、重申請(qǐng)方向轉(zhuǎn)化。

3.5 拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資渠道，引入風(fēng)險(xiǎn)投融資機(jī)制

設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)基金，專(zhuān)利研發(fā)團(tuán)隊(duì)成果轉(zhuǎn)化需要提交申請(qǐng)，由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)符合市場(chǎng)、企業(yè)需求，發(fā)展前景廣闊，技術(shù)水平較高的專(zhuān)利給予資金支持。適當(dāng)引入風(fēng)險(xiǎn)投資，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)資金的籌集和使用，充分利用社會(huì)商業(yè)力量化解可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提高轉(zhuǎn)化水平和收益。

隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)的科研投入日趨增長(zhǎng)，高校作為成果產(chǎn)出的重鎮(zhèn)，專(zhuān)利技術(shù)以及其他科研成果都在逐年增多，但是，將科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力才是目的。這就要求高校探索創(chuàng)新體制、機(jī)制，發(fā)揮科技創(chuàng)新主力軍作用，創(chuàng)造出可轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、真正有價(jià)值的成果；同時(shí)，高校還要深化制度改革，適當(dāng)引入社會(huì)資金和力量，促進(jìn)專(zhuān)利成果的轉(zhuǎn)化并降低風(fēng)險(xiǎn)，從而使得高校的科技成果成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。