我國科研機構(gòu)創(chuàng)新評價實踐綜述

張 弛，孟 媛

(天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津300051)

科研機構(gòu)是我國科技創(chuàng)新的主要力量，長期以來為實現(xiàn)全國科技工作任務(wù)目標(biāo)做出了卓越的貢獻。科研機構(gòu)指擁有一定水平的學(xué)術(shù)帶頭人和一定數(shù)量、質(zhì)量的科研人員，有明確的研究方向和任務(wù)，有開展研究工作的基本條件，并且長期有組織地從事科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動的機構(gòu)?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)〔2015〕8號)明確指出，要發(fā)揮科學(xué)技術(shù)研究對創(chuàng)新驅(qū)動的引領(lǐng)和支撐作用，增強科研院所原始創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)制科研院所的共性技術(shù)研發(fā)能力。因此，開展科研機構(gòu)創(chuàng)新評價對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有現(xiàn)實意義，國家層面、區(qū)域?qū)用婧透骷?xì)分科研領(lǐng)域分別開展了各類科研機構(gòu)的創(chuàng)新評價工作，取得了一定的成效。

1 國家層面科研機構(gòu)創(chuàng)新評價實踐

當(dāng)前，全國范圍的科研機構(gòu)創(chuàng)新評價仍較多停留在理論研究階段，開展實踐研究仍較少。劉鳳朝等[1]構(gòu)建了由 13個三級指標(biāo)、8個二級指標(biāo)和創(chuàng)新能力投入、創(chuàng)新載體能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境能力4個一級指標(biāo)組成的科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，并采用密切值法對全國 31個省市 2002—2004年的科研機構(gòu)創(chuàng)新能力開展測算研究。研究發(fā)現(xiàn)，全國科研機構(gòu)實力分布仍不均衡，沿海各省及傳統(tǒng)老工業(yè)基地省份的科研機構(gòu)創(chuàng)新實力較強，而北京市具有全國首屈一指的研發(fā)實力和科研團隊，創(chuàng)新活動聚集。

2 區(qū)域?qū)用婵蒲袡C構(gòu)創(chuàng)新評價實踐

近年來，先后有多個省份開展了區(qū)域?qū)用娴目蒲袡C構(gòu)創(chuàng)新評價實踐。其中，甘肅省已經(jīng)完成 3次評價工作，廣東省、浙江省和貴州省均已開展了 2次。各省均通過構(gòu)建評價指標(biāo)體系開展科研機構(gòu)創(chuàng)新評價工作。各省科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力隨著創(chuàng)新投入的持續(xù)加大均有顯著提升，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)；但各省內(nèi)創(chuàng)新水平仍不均衡，中央和省屬科研機構(gòu)創(chuàng)新和研發(fā)實力較強。

榮良驥[2]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)開展了甘肅省農(nóng)業(yè)科研院所科技創(chuàng)新能力研究。選取 6個投入指標(biāo)和 7個產(chǎn)出指標(biāo)，測算 61家甘肅省農(nóng)業(yè)科研院所 2002—2011年的科技投入產(chǎn)出效率。研究發(fā)現(xiàn)，2006—2011年間，農(nóng)業(yè)科研院所技術(shù)進步帶動生產(chǎn)效不斷提高。李睆玲等[3]開展了甘肅省獨立科研院所科技創(chuàng)新能力研究，主要分析了129家科研機構(gòu)的地域分布、院所類型、科技人力資源和創(chuàng)新成果產(chǎn)出情況。通過研究發(fā)現(xiàn)，甘肅省科研機構(gòu)發(fā)展不均衡，中央部門屬科研院所實力雄厚，相對地方院所具有突出優(yōu)勢；科技產(chǎn)出較其他省份偏少。胡適中[4]采用綜合評價法開展了甘肅省科研院所創(chuàng)新能力評價分析，構(gòu)建了由25個三級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)和科技創(chuàng)新投入能力、R&D研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和協(xié)同創(chuàng)新能力4個一級指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系，最終通過形成創(chuàng)新能力綜合指數(shù)評價甘肅省 124家科研機構(gòu)2013—2015年的創(chuàng)新能力狀況。研究發(fā)現(xiàn)，甘肅省科研院所創(chuàng)新能力在 2013—2015年保持著穩(wěn)定的增長，創(chuàng)新能力綜合指數(shù)有所提升；研發(fā)能力對創(chuàng)新能力提升貢獻最大。

慈海[5]采用密切值分析法開展了廣東省公益類科研機構(gòu)創(chuàng)新能力研究，選取研發(fā)人員及硬件投入、完成縱向項目數(shù)及科研專利成果、培養(yǎng)人才、科研成果獲獎數(shù)、發(fā)表論文等方面的 18個指標(biāo)，測算 8家廣東省屬公益類科研機構(gòu)2000—2006年的創(chuàng)新能力排名。研究發(fā)現(xiàn)，各個科研機構(gòu)創(chuàng)新能力排名相對穩(wěn)定。張衛(wèi)國等[6]構(gòu)建了由 30個三級指標(biāo)、11個二級指標(biāo)和創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新社會效應(yīng) 4 個一級指標(biāo)組成的廣東省科研機構(gòu)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并嘗試運用對數(shù)模糊優(yōu)先規(guī)劃-模糊層次分析(LFPP-FAHP)結(jié)合多時段加權(quán)的評價方法，對2009—2013年廣東省21個地市的科研機構(gòu)開展評價。研究發(fā)現(xiàn)，廣東省科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展不均衡，仍需加強合作，互補共贏。

范偉勇等[7]構(gòu)建了由 28個二級指標(biāo)和創(chuàng)新潛在能力、決策管理能力、研發(fā)投入能力、研發(fā)活動能力、成果產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化擴散能力 6個一級指標(biāo)組成的科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升評價指標(biāo)體系，運用先行加權(quán)求和法，對 2006—2008年浙江省科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升情況開展了實證研究。浙江省科研機構(gòu)整體創(chuàng)新能力提升較快，成果產(chǎn)出能力提升顯著，但研發(fā)投入、研發(fā)活動和轉(zhuǎn)化擴散能力提升幅度較小。劉君等[8]在其已有研究的基礎(chǔ)上，對科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升評價指標(biāo)體系進行了精簡，形成了由 24個二級指標(biāo)和創(chuàng)新基礎(chǔ)實力、創(chuàng)新投入能力、研發(fā)活動能力、成果產(chǎn)出能力和轉(zhuǎn)化擴散能力 5個一級指標(biāo)組成的科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升評價指標(biāo)體系，并對 2005—2010年間浙江省科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升情況開展了實證研究。結(jié)果表明，近八成科研院所創(chuàng)新能力有提升，三成以上科研院所創(chuàng)新能力顯著提升。

程疑等[9]采用層次分析法(AHP)開展了貴州省科研院所科技創(chuàng)新能力評價研究。構(gòu)建了由 17個二級指標(biāo)，改革綜合效果、績效、創(chuàng)新能力 3個一級指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系，對 10家省屬科研機構(gòu)2007—2011年的科技創(chuàng)新能力進行測算。通過測算，其中 8家科研機構(gòu)科技創(chuàng)新能力較為突出。桑偉泉等[10]針對科技平臺建設(shè)、論文發(fā)表、項目合作等 7項重點指標(biāo)，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法對 2007—2012年的貴州省科研機構(gòu)科技創(chuàng)新能力開展評價。研究發(fā)現(xiàn)，貴州省科研機構(gòu)創(chuàng)新能力發(fā)展的關(guān)鍵因素是人均科技經(jīng)費和科技團隊建設(shè)。

申紅芳[11]構(gòu)建了由 13個二級指標(biāo)和人力投入、財力投入、物力投入、科研成果、科研收入等 5個一級指標(biāo)構(gòu)成的四川省農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對 1987—2004年的四川省農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)展開測算研究。研究發(fā)現(xiàn)，省屬科研機構(gòu)規(guī)模較大，科技創(chuàng)新效率明顯高于地市屬機構(gòu)，科技創(chuàng)新實力較強。

谷景亮等[12]構(gòu)建了由46個三級指標(biāo)、23個二級指標(biāo)和人才建設(shè)、科研項目、科研成果、學(xué)科建設(shè)、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理和科技管理7個一級指標(biāo)組成的科研機構(gòu)科研創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系，采用層次分析法設(shè)置指標(biāo)權(quán)重，并在山東省醫(yī)學(xué)科學(xué)院內(nèi)進行了評價實踐。

彭良玉[13]對 200余家安徽省科研機構(gòu)開展了創(chuàng)新績效評價研究，分析了其 2010—2013年的科研人員投入和科研經(jīng)費投入，論文、科技著作、技術(shù)專利和其他技術(shù)成果等創(chuàng)新產(chǎn)出，人均創(chuàng)新產(chǎn)出和單位經(jīng)費的創(chuàng)新產(chǎn)出為代表的創(chuàng)新績效等發(fā)展情況。通過研究發(fā)現(xiàn)，在國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，安徽省科研機構(gòu)創(chuàng)新總產(chǎn)出不斷提升，但人均創(chuàng)新績效波動較大。

羅嬌[14]構(gòu)建了由30個三級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)和科技創(chuàng)新資源投入能力、科技創(chuàng)新活動能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力和科技創(chuàng)新效益 4個一級指標(biāo)構(gòu)成的福建省科研院所科技創(chuàng)新內(nèi)部運行能力評價指標(biāo)體系。運用層次分析法進行指標(biāo)賦權(quán)，并對 2011年和2012年展開測算研究。

王桂榮等[15]構(gòu)建了由30個二級指標(biāo)和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境 4個一級指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系，應(yīng)用主成分分析法開展了 2007—2013年的河北省農(nóng)業(yè)科研單位科技創(chuàng)新能力評價。6年間，河北省農(nóng)業(yè)科研單位創(chuàng)新能力逐步提升，但農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境仍相對落后。

3 細(xì)分領(lǐng)域科研機構(gòu)創(chuàng)新評價實踐

各細(xì)分領(lǐng)域的科研機構(gòu)管理部門也在積極探索創(chuàng)新評價工作。中國科學(xué)院作為我國的最高學(xué)術(shù)機構(gòu)，已經(jīng)多次組織下屬科研院所開展創(chuàng)新評價，不斷探索科學(xué)的評價體系。此外，在我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)數(shù)量占比仍然較多的環(huán)境下，多為學(xué)者開展了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科研機構(gòu)的創(chuàng)新評價工作。

張鳳等[16]構(gòu)建了國家科研機構(gòu)創(chuàng)新績效的評價模型，提出了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的計算方法，并對 1995—2003年間中國科學(xué)院下屬的 19家科研院所進行創(chuàng)新績效評價，詳細(xì)分析了其科研經(jīng)費和人員投入情況。溫珂等[17]通過問卷方式，調(diào)查了中國科學(xué)技術(shù)院所聯(lián)誼會成員單位和中國科學(xué)院院屬研究所中的101家單位，開展了協(xié)同創(chuàng)新能力與其績效關(guān)系的實證研究。研究認(rèn)為，科研機構(gòu)的主動合作能力和關(guān)系治理能力對創(chuàng)新社會資本有顯著正效應(yīng)，但其內(nèi)部協(xié)調(diào)能力卻不利于創(chuàng)新社會資本發(fā)展。

許朗[18]構(gòu)建了由36個三級指標(biāo)、11個二級指標(biāo)和科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技創(chuàng)新貢獻能力4個一級指標(biāo)組成的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并采用因子分析法，分別對2003年和2006年全國各省份的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)創(chuàng)新能力展開測算研究。研究發(fā)現(xiàn)，雖然我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展仍不均衡，主要受地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響，但大部分地區(qū)的創(chuàng)新能力都有了顯著的提升。姜麗華[19]構(gòu)建了由 73個三級指標(biāo)、19個二級指標(biāo)和基礎(chǔ)能力、科研產(chǎn)出能力、國際活動能力、科技轉(zhuǎn)化能力 4個一級指標(biāo)組成的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并對 2009—2012年中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬 32家研究所的創(chuàng)新情況開展測算研究。研究發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院下屬 32家研究所中，18家研究所的科技創(chuàng)新能力較好，其中：5家屬于科技創(chuàng)新型，其綜合實力最強；6家屬于科學(xué)創(chuàng)新型，其科研水平較高；7家屬于技術(shù)創(chuàng)新型，其科技成果轉(zhuǎn)化能力較好。

何穎波等[20]以中國工程物理研究院所屬研究所為樣本開展了國防科研院所科技創(chuàng)新能力評價研究。構(gòu)建了由 17個三級指標(biāo)，11個二級指標(biāo)和創(chuàng)新資源、創(chuàng)新產(chǎn)出、科技影響力、創(chuàng)新管理 4個一級指標(biāo)組成的科技創(chuàng)新共性能力監(jiān)測指標(biāo)體系，擬實施國防科研院所科技創(chuàng)新能力年度動態(tài)監(jiān)測工作。

郭學(xué)婧[21]對生命科學(xué)領(lǐng)域 3家科研機構(gòu)開展案例分析研究。從使命定位、運行模式和治理結(jié)構(gòu)等方面剖析科研機構(gòu)發(fā)展特點，認(rèn)為科研機構(gòu)的體制機制在一定程度上影響著其創(chuàng)新績效的提高。

4 結(jié) 語

綜上所述，我國在國家層面、區(qū)域?qū)用婧图?xì)分領(lǐng)域方面均已開展了科研機構(gòu)創(chuàng)新評價實踐研究工作，通過構(gòu)建評價指標(biāo)體系，科學(xué)測算我國科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢與不足。部分區(qū)域近年來多次開展實踐研究，不斷修訂評價指標(biāo)體系和評價方法，力求適應(yīng)科研機構(gòu)創(chuàng)新新形勢。我國應(yīng)持續(xù)開展科研機構(gòu)創(chuàng)新評價實踐研究，為科研機構(gòu)體制機制改革、提升創(chuàng)新活力提供數(shù)據(jù)支撐。