達(dá)爾文表情研究的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與思考

王億本，鄒曉宇

（南昌大學(xué) 新聞與傳播學(xué)院，江西 南昌 330031）

人類(lèi)語(yǔ)言出現(xiàn)以前，非言語(yǔ)傳播就已經(jīng)存在，但是，非言語(yǔ)傳播研究開(kāi)展的相對(duì)比較晚。最具有開(kāi)拓性的要數(shù)達(dá)爾文的《人類(lèi)和動(dòng)物的表情》（The Expression of the Emotion in Man and Animals），羅杰斯認(rèn)為，“這部著作創(chuàng)建了非語(yǔ)言傳播的領(lǐng)域，盡管達(dá)爾文沒(méi)有這么稱(chēng)呼?！盵1]達(dá)爾文經(jīng)過(guò) 33年的觀察并收集大量的資料，通過(guò)觀察嬰兒和兒童、各種文化中的成年人、精神病患者，以及諸如猿和狗等動(dòng)物的情感表達(dá)，堅(jiān)信人類(lèi)的情緒表達(dá)在很大程度上受進(jìn)化論影響。

達(dá)爾文的表情研究對(duì)前人相關(guān)思想的批判性繼承和深入創(chuàng)新，其通過(guò)大量的田野調(diào)查獲取第一手資料的研究方法對(duì)于當(dāng)前的相關(guān)研究仍具有重要價(jià)值。盡管由于當(dāng)時(shí)研究技術(shù)手段等限制，達(dá)爾文的研究結(jié)論受到一些質(zhì)疑，但是，在紀(jì)念《人類(lèi)和動(dòng)物的表情》出版100周年時(shí)，一位非言語(yǔ)傳播領(lǐng)域的重要學(xué)者保羅·艾克曼（Paul Ekman）認(rèn)為，“達(dá)爾文的許多觀察，他的大部分理論解釋和預(yù)測(cè)，都被當(dāng)前的知識(shí)所證實(shí)”。[1]其研究方法、研究成果，對(duì)于當(dāng)前的非言語(yǔ)傳播研究仍然具有不容忽視的啟發(fā)和借鑒意義。

一、達(dá)爾文表情研究的理論淵源

人類(lèi)的思想財(cái)富存在自身的歷史淵源，羅杰斯在《傳播學(xué)史》中認(rèn)為傳播學(xué)的歐洲起源包括查爾斯·達(dá)爾文的進(jìn)化論、西格蒙德·弗洛伊德的精神分析理論，以及卡爾·馬克思的批判學(xué)派[1]。而查爾斯·達(dá)爾文對(duì)于人類(lèi)表情的研究同樣深受解剖學(xué)、人相學(xué)、心理學(xué)、甚至造型藝術(shù)等相關(guān)思想的啟發(fā)，再進(jìn)一步深入觀察、分析，構(gòu)建非言語(yǔ)傳播思想體系。

首先，生理解剖學(xué)相關(guān)研究成果對(duì)于達(dá)爾文的表情研究產(chǎn)生啟發(fā)。如1806年，查理士·貝爾爵士（Charles Bell）出版《表情的解剖學(xué)》（Anatomy of Expression）。達(dá)爾文認(rèn)為其突出貢獻(xiàn)就是說(shuō)明了表情動(dòng)作和呼吸有密切關(guān)系。他認(rèn)為各種肌肉是專(zhuān)門(mén)為了表情而產(chǎn)生的。當(dāng)然，達(dá)爾文也發(fā)現(xiàn)其研究的不足，即沒(méi)有說(shuō)明各種不同的情緒產(chǎn)生與各種不同的肌肉如何發(fā)生作用，由此引發(fā)達(dá)爾文繼續(xù)做相關(guān)研究的興趣。生理學(xué)家白爾格斯博士（Burgess）的思想也影響過(guò)達(dá)爾文。1839年，白爾格斯博士出版了《臉紅的生理或機(jī)制》（The Physiology or Mechanism Blushing），其對(duì)于臉紅的表現(xiàn)極其生理機(jī)制研究，對(duì)于達(dá)爾文的研究影響也比較大。

其次，人相學(xué)相關(guān)研究對(duì)于達(dá)爾文的表情研究同樣具體很多的推動(dòng)作用。1862年，杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士出版其專(zhuān)著《人相的機(jī)制》（Mecanisme de la Physionomie），書(shū)中介紹其借助于電器刺激方法，說(shuō)明手的肌肉生理，并且用照片來(lái)說(shuō)明這些動(dòng)作，研究結(jié)果產(chǎn)生巨大影響。杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士借助于電子實(shí)驗(yàn)設(shè)備刺激肌肉的方法，探索不同人相表征背后的肌肉運(yùn)行機(jī)制，對(duì)于達(dá)爾文對(duì)于表情探索，極其遺傳觀點(diǎn)都具有科學(xué)佐證價(jià)值，深度影響其進(jìn)化論思想的學(xué)理性。

法國(guó)著名的解剖學(xué)家披而·格拉希奧萊曾經(jīng)在巴黎大學(xué)文理學(xué)院（Sorbonne）講授表情學(xué)教程。1865年，在他去世以后，他的教程的筆記本《人相學(xué)和表情動(dòng)作》（De la Physionomie et des Mouvements d’Expression）被刊印出來(lái)。達(dá)爾文從中獲取很多寶貴的觀察資料，也發(fā)現(xiàn)其研究的不足，即忽略了遺傳的因素，而不能夠正確說(shuō)明很多姿態(tài)和表情。這也引發(fā)了達(dá)爾文的進(jìn)一步深入探索，最終發(fā)現(xiàn)了人類(lèi)表情的遺傳特性。

第三，對(duì)心理學(xué)研究理論的借鑒。1855年，赫伯特·斯賓塞（Herbert Spencer）的《心理學(xué)原理》（Principles of Psychology）對(duì)于達(dá)爾文同樣產(chǎn)生很大的啟發(fā)作用。如斯賓塞認(rèn)為，在情緒達(dá)到強(qiáng)烈的程度時(shí)候，“就表現(xiàn)成為大聲喊叫、拼命躲藏或逃生、心臟急跳和身體發(fā)抖；同時(shí)正就是這些表現(xiàn)，會(huì)伴同這些激發(fā)恐懼的不幸事件的真正經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生出來(lái)。破壞性的激情，就表現(xiàn)為肌肉系統(tǒng)的普通緊張、咬牙切齒、伸出腳爪、張大眼睛和鼓起鼻孔、咆哮?！盵2]類(lèi)似的研究結(jié)論對(duì)于達(dá)爾文的研究具有重要借鑒意義。

第四，對(duì)藝術(shù)理論的借鑒。早在達(dá)爾文《人類(lèi)和動(dòng)物的表情》出版以前，不僅是科學(xué)家，而且，畫(huà)家、雕刻家、演員等藝術(shù)家就已經(jīng)注意到人類(lèi)的表情問(wèn)題。這些藝術(shù)家們關(guān)注各種表情動(dòng)作的極細(xì)微差異，以及如何表現(xiàn)準(zhǔn)確，如演員研究手勢(shì)、身體姿勢(shì)和面部表情規(guī)律，用以表現(xiàn)擬態(tài)表情去迷住觀眾。這些經(jīng)驗(yàn)由師父?jìng)魇诮o徒弟，成為演員的技藝。部分造型藝術(shù)和舞臺(tái)藝術(shù)的專(zhuān)家們?cè)噲D找出表達(dá)人類(lèi)的各種情緒的極細(xì)微差異，展現(xiàn)其作品人物的表情和內(nèi)心情感。如著名畫(huà)家萊奧納多·達(dá)·芬奇在教授繪畫(huà)藝術(shù)的時(shí)候，傳授如何表現(xiàn)出那些在笑、哭和恐怖等時(shí)候所發(fā)生的動(dòng)作來(lái)，但是缺乏嚴(yán)格的科學(xué)分析和理論概括。達(dá)爾文在文中多次借鑒相關(guān)觀點(diǎn)，證實(shí)自己的觀點(diǎn)。

二、達(dá)爾文表情研究的方法探索

早在1838年，達(dá)爾文在閱讀貝爾爵士作品的時(shí)候，達(dá)爾文對(duì)于表情與肌肉之間的關(guān)系一直感到困惑。正是由于試圖從新的角度去考察這些表情并作合理的解釋?zhuān)糯偈惯_(dá)爾文開(kāi)始表情研究。1839年12月27日，達(dá)爾文的長(zhǎng)子出生，他馬上開(kāi)始記錄他所表現(xiàn)的各種表情的開(kāi)端，并隨時(shí)去進(jìn)行關(guān)于人類(lèi)和我們所家養(yǎng)的動(dòng)物的表情這個(gè)主題的研究工作。如火車(chē)上觀察老年婦女哭泣表情，還多次寫(xiě)信采訪專(zhuān)家，派人觀察不同人群的表情。

達(dá)爾文對(duì)于此前表情研究方法的局限性早已關(guān)注。首先，因?yàn)楸砬閯?dòng)作比較細(xì)微，且轉(zhuǎn)瞬即逝，不易察覺(jué)，研究難度較大。其次，很難探究各種表情表征的深層次原因。第三，觀察者自身的情緒影響觀察效果。第四，容易摻入觀察者的想象。這些因素在不同程度上限制了研究結(jié)果的科學(xué)性。[2]鑒于上述局限性，達(dá)爾文針對(duì)表情研究方法做過(guò)很多有價(jià)值的探索。

第一，達(dá)爾文敏銳的觀察力使其比其他人獲得更多的研究資源。達(dá)爾文通過(guò)實(shí)地觀察不同人群，不同人種的表情，以確定人類(lèi)的表情具有天生性。其觀察對(duì)象包括：嬰兒（他自己的孩子），兒童（他自己的孩子），成年人，動(dòng)物園里的動(dòng)物，精神病人以及跨文化人群的觀察報(bào)告。觀察嬰孩，因?yàn)閶牒⒈憩F(xiàn)出的那種純粹而單純的表情隨著時(shí)間的推移逐漸喪失。即嬰兒的非言語(yǔ)傳播更具有生物特性，更容易觀察，便于研究。達(dá)爾文還實(shí)地觀察精神病患者，“因?yàn)樗麄兒苋菀装l(fā)生最強(qiáng)烈的激情，并且使它們毫無(wú)控制地暴露出來(lái)。”[2]達(dá)爾文通過(guò)廣泛觀察不同人群，甚至是不同人種的表情，驗(yàn)證人類(lèi)表情具有同一性。

第二，達(dá)爾文另一個(gè)方法論的貢獻(xiàn)是向觀察員顯示面部表情的照片，觀察每一個(gè)表情代表什么樣的情緒。類(lèi)似方法至今仍然是研究面部表情最廣泛和最容易使用的方法。達(dá)爾文將觀察對(duì)象固化成照片，進(jìn)行細(xì)致研究。杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士“曾經(jīng)把電流通到一個(gè)老年人的面部的某些肌肉上去，他的皮膚沒(méi)有什么敏感；杜鄉(xiāng)博士就用這個(gè)方法引起了各種不同的表情，同時(shí)還把這些表情拍攝成放大的照片?！盵2]于是，達(dá)爾文拿這些照片給實(shí)驗(yàn)對(duì)象觀看，在沒(méi)有文字說(shuō)明的情況下，讓調(diào)查對(duì)象描述照片里人物的情緒，類(lèi)似于后來(lái)控制實(shí)驗(yàn)的研究思想。

第三，達(dá)爾文第三個(gè)方法論的貢獻(xiàn)是不僅關(guān)注表情的外在變化，還探索產(chǎn)生表情變化的因素。20世紀(jì)，大多數(shù)科學(xué)家只用描述表情（如微笑，皺眉）和不精確的推理方式?；蚴敲枋鐾庥^變化特征，而不考慮什么肌肉產(chǎn)生這些變化。[3]達(dá)爾文則通過(guò)解剖分析情緒產(chǎn)生的生理學(xué)原理。

當(dāng)然，達(dá)爾文在表情研究方法探索方面也遇到過(guò)挫折，如觀察著名照片和雕刻畫(huà)，卻少有收獲。因?yàn)槊佬g(shù)作品里最主要的對(duì)象是美，而劇烈收縮的面部肌肉就破壞了美。藝術(shù)和生活實(shí)際存在差異，觀察藝術(shù)作品做表情研究無(wú)疑不具有科學(xué)性。

達(dá)爾文用各種方法來(lái)收集數(shù)據(jù)，后來(lái)的實(shí)驗(yàn)心理學(xué)、發(fā)展心理學(xué)和人類(lèi)學(xué)研究都闡述過(guò)這些方法。由此，人們看到達(dá)爾文整合不同數(shù)據(jù)，建立一般理論的非凡能力。這種廣泛的比較心理學(xué)研究方法至今仍值得關(guān)注。

三、達(dá)爾文表情研究的理論貢獻(xiàn)

雖然，此前已經(jīng)有幾百個(gè)關(guān)于情緒研究的著作發(fā)表，甚至往前推至古希臘亞里士多德的《修辭學(xué)》，已經(jīng)涉及比較多的非言語(yǔ)傳播學(xué)思想。但是，這些研究只是表情、體態(tài)語(yǔ)等的研究，并沒(méi)有像達(dá)爾文采用進(jìn)化論觀點(diǎn)和廣泛的生物學(xué)觀點(diǎn)系統(tǒng)研究這個(gè)問(wèn)題。

首先，達(dá)爾文開(kāi)啟了表情的系統(tǒng)研究。在達(dá)爾文以前，1866 年，偉大的俄國(guó)生理學(xué)家謝切諾夫（И.М.Сеченов）的《神經(jīng)系統(tǒng)生理學(xué)》（Физиология Нервная система）講述到表情動(dòng)作的分析方法。在達(dá)爾文所著的《人類(lèi)和動(dòng)物的表情》這本書(shū)出版以前6年和《人類(lèi)起源》一書(shū)出版以前5年，謝切諾夫發(fā)表上述觀點(diǎn)，說(shuō)明謝切諾夫也具有進(jìn)化學(xué)說(shuō)的觀點(diǎn)。但是，謝切諾夫缺乏大量有關(guān)動(dòng)物表情的實(shí)際資料。

達(dá)爾文“不僅從進(jìn)化論學(xué)說(shuō)立場(chǎng)上去解釋表情，而且也利用了這種資料去加強(qiáng)這些立場(chǎng)。”[4]達(dá)爾文的研究提出了三個(gè)表情傳播原理，并且圍繞這三個(gè)原理展開(kāi)分析。第一個(gè)是聯(lián)合性習(xí)慣原理（The principle of serviceable associated habits）。達(dá)爾文認(rèn)為，人們會(huì)因?yàn)榱?xí)慣的力量而重復(fù)做同樣的表情，強(qiáng)調(diào)表情是一種潛意識(shí)行為，具有可信度。同時(shí)，也可以說(shuō)明表情的協(xié)同性。如，“有些人在描寫(xiě)一種可怕的景象時(shí)候，往往頓時(shí)緊閉雙眼，或者搖起頭來(lái)，好像不要去看某些種討厭的事情，或者是要驅(qū)除這種情形似的?！盵2]第二個(gè)是對(duì)立原理（The principle of Antithesis）。達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)，有些表情動(dòng)作互相對(duì)立，如：悲哀——?dú)g樂(lè)；敵視——友愛(ài)等，即為“對(duì)立原理”。第三個(gè)神經(jīng)系統(tǒng)的直接作用原理。達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)，“在差不多任何情緒達(dá)到高度緊張的時(shí)候，它就在外表上表現(xiàn)得異常強(qiáng)烈和多樣化：身體發(fā)抖、有很多的姿勢(shì)。達(dá)爾文確定其為“神經(jīng)系統(tǒng)的直接作用原理”。達(dá)爾文圍繞上述三個(gè)原理，探索人類(lèi)的各種特殊表情，比較人與動(dòng)物的異同，比較不同人群之間的異同，分析差異的深層次原因。

其次，達(dá)爾文收集大量有關(guān)動(dòng)物和人類(lèi)的表情方面的事實(shí)和觀察，并且把它們分類(lèi)。資料豐富，觀察力強(qiáng)，敘述準(zhǔn)確。有研究者指出，即使達(dá)爾文的這本書(shū)不含有任何理論上的概括，單就事實(shí)仍舊具有特殊的價(jià)值。甚至，“直到現(xiàn)在為止，在文獻(xiàn)里還沒(méi)有其他任何一本書(shū)以動(dòng)物和人類(lèi)的表情動(dòng)作的起源作為自己的對(duì)象，并且會(huì)有達(dá)爾文所做的那樣詳盡地去考察情緒起源的問(wèn)題。”[4]達(dá)爾文在書(shū)中大篇幅探索人類(lèi)的特殊表情，比較人與動(dòng)物的異同；比較不同人群之間的異同；分析差異的原因。如認(rèn)為臉紅是人類(lèi)最特殊的特征，是所有人種共同具有的表情，不管當(dāng)時(shí)他們的皮膚顏色是不是發(fā)生變化總是這樣。

第三，達(dá)爾文的研究透射生物符號(hào)學(xué)（biosemiotic）思想?！度祟?lèi)和動(dòng)物的表情》的理論觀點(diǎn)是生物符號(hào)，并以此為基礎(chǔ)認(rèn)為生理符號(hào)的任意性是自然選擇的結(jié)果。達(dá)爾文的生物符號(hào)學(xué)（biosemiotic）思想早于索緒爾的語(yǔ)言學(xué)，其“生物符號(hào)學(xué)理論在自然科學(xué)與人文科學(xué)之間提供了一種新的橋梁”。[5]也有研究者認(rèn)為，“達(dá)爾文現(xiàn)代主義的方法論為語(yǔ)言學(xué)和生物學(xué)研究的歷史關(guān)系帶來(lái)曙光，能為這些學(xué)科發(fā)展帶來(lái)希望，也預(yù)示著超越種族的科學(xué)研究”。[5]

也有研究者將達(dá)爾文的表情研究總結(jié)為五大貢獻(xiàn)：[3]首先是對(duì)離散情緒（discrete emotions）的思考。后來(lái)相關(guān)學(xué)者發(fā)展成離散情緒理論（Discrete emotion theory），認(rèn)為人的核心情感是生物性決定的情感反應(yīng)，從根本上看，其表達(dá)和識(shí)別無(wú)論民族或文化差異都是相同的。第二個(gè)貢獻(xiàn)是他重點(diǎn)關(guān)注面部表情，雖然他對(duì)發(fā)聲、眼淚和姿勢(shì)沒(méi)有給予一定的關(guān)注。證據(jù)表明，面部表情是到目前為止情緒最豐富的信息來(lái)源。第三個(gè)主要觀點(diǎn)是，面部表情具有普遍性。第四個(gè)觀點(diǎn)是，情緒不是人類(lèi)獨(dú)有的，包括蜜蜂、公雞、狗、貓、馬、以及其他靈長(zhǎng)類(lèi)動(dòng)物等許多其他物種也有。第五個(gè)貢獻(xiàn)是達(dá)爾文解釋表情符號(hào)的產(chǎn)生原因。比如；“為什么憤怒時(shí)上嘴唇翹起？”達(dá)爾文認(rèn)為這是面臨威并準(zhǔn)備攻擊時(shí)牙齒的習(xí)慣性動(dòng)作。

四、達(dá)爾文表情研究的思考

達(dá)爾文對(duì)于表情研究開(kāi)啟一類(lèi)特殊的傳播研究領(lǐng)域，但是，由于各種原因，其不足也是在所難免。

首先，研究方法的欠缺與研究工具的不足。從方法論角度看，“因?yàn)檫_(dá)爾文沒(méi)有充分研究情緒表達(dá)共時(shí)性的與歷時(shí)性的區(qū)別，所以他不能像索緒爾那樣系統(tǒng)地采用雙重視角，將情緒表達(dá)研究拓展到更詳細(xì)的語(yǔ)言進(jìn)化論領(lǐng)域。在達(dá)爾文的文本中看不到這種方法論上的差距，然而，在進(jìn)化論與符號(hào)學(xué)，以及語(yǔ)言學(xué)與生物學(xué)之間的融合背景下，理解他的表達(dá)的生物符號(hào)學(xué)理論（biosemiotic）時(shí)，這種研究方法的差距就比較明顯了。而索緒爾在這些方面做出較大貢獻(xiàn)”。[5]再如，從具體方法與工具層面看，當(dāng)前，可以廣泛借助新型傳播研究工具，提升研究的準(zhǔn)確性?，F(xiàn)在先進(jìn)的非言語(yǔ)傳播研究的技術(shù)設(shè)備，如眼動(dòng)儀等，情緒實(shí)驗(yàn)與理論的研究與認(rèn)知、神經(jīng)科學(xué)、腦科學(xué)等研究結(jié)合；其研究手段如腦電(EEG)、功能磁共振成像(fMRI)、功能近紅外成像(fNIRI)等，數(shù)據(jù)精確。但是，這些是歷史原因，不能苛責(zé)古人。

其次，研究結(jié)論上的質(zhì)疑。達(dá)爾文認(rèn)為情感具有普遍性，認(rèn)為情緒表達(dá)不是人類(lèi)獨(dú)有的，而是人類(lèi)和動(dòng)物之間普遍存在的，該觀點(diǎn)是進(jìn)化論的產(chǎn)物，也是物種連續(xù)性的證據(jù)。但是，情緒產(chǎn)生的原因、對(duì)于情緒的態(tài)度、以及情緒的識(shí)別和解釋等方面在不同文化背景下卻存在差異。[6]其情感表達(dá)具有普遍性的觀點(diǎn)在生物學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域長(zhǎng)時(shí)間存在爭(zhēng)議。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是鑒于生物學(xué)和進(jìn)化論的觀點(diǎn)，所有的人類(lèi)交流都存在六種基本情緒（快樂(lè)、驚訝、恐懼、厭惡、憤怒和悲傷），都使用相同的面部運(yùn)動(dòng)。研究者通過(guò)30名東方人和西方人進(jìn)行對(duì)比試驗(yàn)，駁斥長(zhǎng)期表情具有普遍性的假設(shè)，研究資料表明：文化在塑造人的基本行為方面具有強(qiáng)大影響力而不是一直以來(lái)堅(jiān)信的生物性[7]。

第三，達(dá)爾文的表情研究還存在未解決的問(wèn)題：比如，他并沒(méi)有提供測(cè)量面部運(yùn)動(dòng)的方法。他也沒(méi)有確定每個(gè)情感類(lèi)型的界限。任何情緒的表達(dá)都有許多不同的變化。我們還不知道有多少變化，我們也不知道這些變化在多大程度上與社會(huì)背景或主觀經(jīng)驗(yàn)的差異相聯(lián)系。艾克曼也指出達(dá)爾文研究的缺失，艾克曼認(rèn)為所有的科學(xué)研究最終都是關(guān)于人和關(guān)系的研究。而達(dá)爾文卻忽視了面部表情與情緒之間的關(guān)系，標(biāo)志（indicators）和傳播符號(hào)（communicative signals）之間的關(guān)系等。但法國(guó)人杜鄉(xiāng)（Guillaume Duchenne）觀察自發(fā)微笑與假裝微笑之間的差異，為指示（an indicator）和表達(dá)信號(hào)（a communicative signal）之間的區(qū)別提供有價(jià)值的例證[3]。也就是后來(lái)的“杜鄉(xiāng)的微笑”（Duchenne Smile），即發(fā)自?xún)?nèi)心的微笑。

達(dá)爾文的表情研究固然存在不足，但是，其表情研究的思想和精神仍然值得借鑒，其對(duì)于非言語(yǔ)傳播研究的開(kāi)拓性?xún)r(jià)值也不容忽視。其對(duì)于前人相關(guān)研究理論的質(zhì)疑與借鑒，其對(duì)于研究方法的探索，其對(duì)于研究資料的大量收集，長(zhǎng)時(shí)間的觀察等對(duì)于當(dāng)前的非言語(yǔ)傳播研究都具有啟發(fā)意義。其研究之不足也同樣是后期非言語(yǔ)傳播研究值得開(kāi)拓的領(lǐng)域，這也是很多學(xué)術(shù)研究發(fā)展進(jìn)步的通常路徑。