田野考古學(xué)在建設(shè)項(xiàng)目文物影響評估中的作用

孫金松

（內(nèi)蒙古自治區(qū)文物考古研究所 內(nèi)蒙古師范大學(xué)科學(xué)技術(shù)史研究院）

學(xué)界普遍認(rèn)為，文物影響評估屬影響評估(impact assessment)的一個分支，是國際影響評估聯(lián)合會（IAIA）以“對當(dāng)前或未來計(jì)劃所產(chǎn)生后果的認(rèn)識過程”（the process of identifying the future consequences of a current or proposed action）為定義的“影響評估”的重要組成部分。自上世紀(jì)八十年代起，隨著西方國家不斷對影響評估內(nèi)涵的豐富，其涉及領(lǐng)域不斷擴(kuò)充，在政府決策中的作用不斷加強(qiáng)。2001年在聯(lián)合國教科文組織于越南召開針對亞洲遺產(chǎn)地保護(hù)國家研討會上，與會專家首次提出大力推動和開展文物影響評估的重要作用和意義，隨后出臺的《會安草案——亞洲最佳范例》（2005）即為亞洲國家開展文物影響評估提供了重要的指導(dǎo)；2002年國際文化多樣性網(wǎng)絡(luò)組織（INCD）在南非召開的第三屆年會中專題討論文化影響評估項(xiàng)目，文化遺產(chǎn)資源作為文化的重要組成部分遂納入《文化影響評估框架》（2004）。以后一段時間，文物影響評估工作雖多納入各國的環(huán)境影響評估范疇之內(nèi)，但缺乏具體的、專業(yè)的指導(dǎo)，世界遺產(chǎn)的外觀、天際線、核心景觀、歷史環(huán)境等要素受到大型基本建設(shè)或者過度旅游開發(fā)的威脅，直至2009年聯(lián)合國教科文組織與國際古跡遺址理事會（ICOMOS）委托巴黎古跡遺址協(xié)會編撰《世界文化遺產(chǎn)導(dǎo)則》（2010），文物影響評估工作遂進(jìn)入科學(xué)、規(guī)范、全面的發(fā)展階段。

文物影響評估主要針對文物的發(fā)展計(jì)劃及其他行動的潛在影響而進(jìn)行的專項(xiàng)評估工作，結(jié)合聯(lián)合國教科文組織與國際古跡遺址理事會相關(guān)文件①可知，凡是涉及文物（文化遺產(chǎn)）包括文物本體及周邊環(huán)境（保護(hù)范圍、建設(shè)控制地帶；核心區(qū)、緩沖區(qū)）的各種發(fā)展計(jì)劃、建設(shè)活動、土地利用或其他開發(fā)活動，均應(yīng)采取文物影響評估的手段和方法，以對認(rèn)識文物價值（遺產(chǎn)突出普遍價值）、闡釋真實(shí)性及與文物價值內(nèi)在的聯(lián)系、評估所有直接和間接的潛在影響、對負(fù)面影響進(jìn)行減緩設(shè)計(jì)起到重要作用②。

目前，我國的文物影響評估工作尚處起步階段，評估范圍和深度還存在一定的局限性。就目前的法律、法規(guī)、條例、文件而言，明確表述要求開展文物影響評估工作的僅見于《關(guān)于加強(qiáng)基本建設(shè)工程中考古工作的指導(dǎo)意見》（2007）、《國家考古遺址公園管理辦法（試行）》（2011年）和國家文物局《省級和全國重點(diǎn)文物保護(hù)單位保護(hù)范圍內(nèi)其他建設(shè)工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業(yè)審批》、《全國重點(diǎn)文物保護(hù)單位建設(shè)控制地帶內(nèi)建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審批》。此外，依據(jù)《中華人民共和國文物保護(hù)法》第十七條、第十八條規(guī)定，為確保省級和國家級重點(diǎn)文物保護(hù)單位保護(hù)范圍內(nèi)其他建設(shè)工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業(yè)審批和建設(shè)控制地帶建設(shè)工程方案行政許可審批的前瞻性、科學(xué)性和保護(hù)“文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌”，很多文物管理部門也開始要求明確提供工程對文物可能產(chǎn)生破壞或影響的評估報(bào)告及為保護(hù)文物安全及歷史、自然環(huán)境所采用的相關(guān)措施設(shè)計(jì)。建設(shè)項(xiàng)目文物影響評估工作的廣泛開展，與文物或文物保護(hù)單位有關(guān)的規(guī)劃或建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施對文物本體及風(fēng)貌進(jìn)行分析、預(yù)測和評估具有重要作用，其提出的預(yù)防或者減輕不良影響的對策和措施以及在規(guī)劃和建設(shè)事中、事后跟蹤監(jiān)測機(jī)制對于文物保護(hù)具有深遠(yuǎn)意義。

一般而言，文物影響評估多本著早期介入、依法評估、科學(xué)評估的原則，對涉及文物本體要素進(jìn)行合規(guī)性和事實(shí)性評估，評估的方法以資料收集、現(xiàn)場調(diào)查、專家咨詢、室內(nèi)整理、專業(yè)判斷、模擬驗(yàn)算為主，多涉及現(xiàn)場踏查、測繪、建模、地勘、采樣分析、試驗(yàn)、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、矩陣、疊圖等等手段，但隨著文物影響評估工作的不斷深入③，尤其是對文物埋藏區(qū)內(nèi)涵及保護(hù)機(jī)制的不斷深化④及已遭破壞的重點(diǎn)遺址的保護(hù)利用⑤，以科學(xué)方法進(jìn)行考古調(diào)查、勘探及試掘的田野考古學(xué)在文物影響評估中的作用越發(fā)凸顯。本文擬以田野考古學(xué)的理論與方法為切入點(diǎn)，結(jié)合文物影響評估技術(shù)規(guī)范，闡釋考古調(diào)查、勘探、試掘在文物影響評估中的作用，并以此為基礎(chǔ)，探討深化文物影響評估過程中田野考古學(xué)的技術(shù)支撐要素。

一、考古調(diào)查是建設(shè)項(xiàng)目初設(shè)階段文物影響評估的基礎(chǔ)

1.初步確認(rèn)影響因子

基于地面踏查、區(qū)域性考古調(diào)查及航空考古調(diào)查基礎(chǔ)之上的考古調(diào)查工作是文物影響評估工作的基礎(chǔ)，對于辨識建設(shè)工程與文物本體之間的關(guān)系，厘清文物本體、確認(rèn)組成要素具有重要作用，尤其是明確周邊環(huán)境要素對遺址重要性和獨(dú)特性的貢獻(xiàn)⑥，場所精神的再思考具有重要意義⑦。針對文物影響評估而言，考古調(diào)查除了可以明確文物本體保護(hù)概況，厘清文物本體構(gòu)成要素、保護(hù)區(qū)劃，分析其保存現(xiàn)狀與周邊環(huán)境外，通過考古調(diào)查所獲的諸如地質(zhì)斷層、坍塌、地面沉陷、地質(zhì)災(zāi)害要素、地表水資源分布、水土流失、土壤污染、動植物與生態(tài)現(xiàn)狀、景觀環(huán)境等資料也是文物影響的重要因子之一⑧，此類文物敏感因子如涉及文物保護(hù)區(qū)劃，則易對體現(xiàn)文物核心價值的文物景觀環(huán)境或?qū)ξ奈锉４姝h(huán)境產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響文物安全。

2.通過調(diào)查確認(rèn)可能影響面積

對于遺址分布密集區(qū)或遺址群開展的區(qū)域性考古調(diào)查，除可辨明遺址文化屬性、分布區(qū)域外，還可進(jìn)一步闡明小型遺址、遺址群、大型（中心）遺址的社會等級關(guān)系及其相互之間的聯(lián)系，遺址群概念的引入對于系統(tǒng)評價大型建設(shè)工程尤其是諸如鐵路、公路等線性工程建設(shè)對于文物本體的影響具有極為重要的意義，在全局化、整體化視野下審視工程建設(shè)與遺址之間的關(guān)系，一方面可以很大程度上避免因確保某一處遺址的安全而割裂了遺址群完整性，另一方面也可以在遺址群這一大視野下，提前提出合理的施工改進(jìn)措施，達(dá)到文物保護(hù)與工程建設(shè)雙贏的局面。

3.通過考古調(diào)查辨識文物本體及景觀視廊

針對單一的大型遺址或者大遺址，尤其是前期考古基礎(chǔ)工作不甚充分的遺址開展的文物影響評估工作應(yīng)將考古調(diào)查作為重要的技術(shù)支撐手段，除依據(jù)已有材料辨明遺址的保護(hù)范圍、建設(shè)控制地帶或核心區(qū)、緩沖區(qū)外，應(yīng)著重辨識與文物本體相關(guān)的諸如墓葬區(qū)、作坊區(qū)、手工業(yè)原料區(qū)、排水灌溉設(shè)施、耕地等附屬設(shè)施，尤其應(yīng)注意遺址所處區(qū)域與周邊環(huán)境是否存在內(nèi)在聯(lián)系，避免破壞諸如生活區(qū)與祭祀?yún)^(qū)、古建筑（墓葬）與望山、遺址與山勢水體等歷史環(huán)境格局，要將視野、輪廓、天際線、景觀、視覺廊道、公共空間⑨、場所精神、地方情感等影響要素納入調(diào)查范疇之內(nèi)。

二、考古勘探是項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段文物影響評估的支撐

1.考古勘探基本特性

考古勘探是田野考古重要組成部分，也是考古發(fā)掘的必要前置工作。以普探和重點(diǎn)卡探為主的考古勘探工作，不僅可以辨識地下文物保存概況，而且對于掌握地下遺跡形狀、開口、堆積、疊壓、厚度、范圍等信息起到?jīng)Q定性的作用，勘探所獲深度、土質(zhì)、土色、包含物等信息不僅可以大致勾勒出地下遺存的分布概況，而且可提供較為詳細(xì)、準(zhǔn)確的檢測樣本。

2.考古勘探可明確文物范圍并初步判斷項(xiàng)目是否可行

考古勘探作為考古調(diào)查的必要補(bǔ)充在文物影響評估工作中發(fā)揮著極為重要的作用，根據(jù)探明的建設(shè)工程涉及的文物范圍，可初步判斷項(xiàng)目是否可行?？脊趴碧匠丝梢宰畲蟪潭鹊販?zhǔn)確了解文物分布范圍、本體保存狀況外，對于辨認(rèn)涉及文物安全的建設(shè)項(xiàng)目與文物保護(hù)范圍和建設(shè)控制地帶的相對關(guān)系起到了決定性的作用。一般而言，建設(shè)項(xiàng)目與文物保護(hù)范圍和建設(shè)控制地帶的基本關(guān)系無外乎侵占、分割、分裂、臨近、穿越、跨越、包含、交叉等幾種類型⑩，但針對上述類型的判斷及危害程度的預(yù)估僅憑評估勘察、考古調(diào)查、影像重合等手段明顯不夠，加之建設(shè)工程類別的復(fù)雜性（點(diǎn)型工程、線性工程、片型工程）及隱形文物本體埋藏的不確定性，顯得考古勘探的作用尤為重要。譬如公路或者鐵路等建設(shè)工程在選擇通過長城的方式方面，穿越和跨越從工程設(shè)計(jì)及施工成本上而言均存在較大差異，面對“消失段”的調(diào)查定義，只能通過考古勘探的方式來確認(rèn)其是否真的消失，如評估主體仍存在基礎(chǔ)或其它附屬結(jié)構(gòu)，在文物影響評估中除應(yīng)全面考慮施工方案的科學(xué)性及與歷史環(huán)境的協(xié)調(diào)性外，還要著重強(qiáng)調(diào)工程建設(shè)及運(yùn)營期間產(chǎn)生的震動、沉降對文物本體的影響并提出相應(yīng)的措施。

2009年國家文物局頒布《國家考古遺址公園管理辦法（試行）》，使這一“以重要考古遺址及其背景環(huán)境為主體，具有科研、教育、游憩等功能，在考古遺址保護(hù)和展示方面具有全國性示范意義的特定公共空間”成為地方政府開展遺址保護(hù)與利用的主要抓手，《國家考古遺址公園建設(shè)文物影響評估報(bào)告》也成為申報(bào)國家考古遺址公園立項(xiàng)的必要材料。結(jié)合近三批申報(bào)國家考古遺址公園的文物影響評估報(bào)告看，考古勘探的技術(shù)比重呈現(xiàn)逐次遞增的趨勢，基本上已脫離辨明諸如游客服務(wù)中心、展示館、道路等公園建設(shè)區(qū)域內(nèi)是否有遺存的基礎(chǔ)工作范疇，而是更大程度地融入到整個遺址公園建設(shè)規(guī)劃布局之中，無論是在整個遺址公園規(guī)劃區(qū)域內(nèi)厘清公園歷史脈絡(luò)、復(fù)原格局配置、科學(xué)分配展示資源，還是在評估展示條件、區(qū)分展示側(cè)重點(diǎn)與展示面、輔助地表展示等方面均凸顯了考古勘探無法替代的作用。這一作用，也是目前很多遺存構(gòu)成復(fù)雜、遺跡種類豐富、歷史時空跨度較大的“大遺址”申報(bào)國家考古遺址公園的短板。

3.考古勘探可明確文物基本類型并提出相應(yīng)的減緩措施

必要的適當(dāng)勘探，可大致了解地下文化堆積的分布范圍、重要遺跡的形制、布局等信息，依據(jù)灰土、游土、夯土、路土、淤土、紅燒土、草木灰、土坯、居住面及五花土的特征及分布范圍，可大致了解評估范圍內(nèi)地下遺跡的構(gòu)成種類和組合方式，并依據(jù)窖穴、墓葬、居址、墻體等不同遺跡的特性提出對應(yīng)的減緩措施。這對于在大面積涉建區(qū)域內(nèi)開展文物影響評估，尤其是針對地下不具備搶救性考古發(fā)掘且需保護(hù)的各類遺跡而言，具有極為重要的作用。

4.考古勘探確定的文物埋藏區(qū)可對大型片區(qū)型建設(shè)項(xiàng)目提供評估支撐、項(xiàng)目儲備等

隨著“文物埋藏區(qū)”概念內(nèi)涵的不斷深化及法律定義的日漸清晰，考古勘探在建設(shè)項(xiàng)目涉及文物埋藏區(qū)時進(jìn)行事前文物影響評估工作中的意義愈發(fā)凸顯??？脊趴碧绞钦麄€建設(shè)項(xiàng)目涉及文物埋藏區(qū)文物保護(hù)工作的基礎(chǔ)，勘探成果對于預(yù)測地下文物的重要性及向文物管理部門、建設(shè)單位提供科學(xué)建議具有決定性的作用。涉建項(xiàng)目文物埋藏區(qū)文物影響評估科學(xué)、廣泛引入考古勘探機(jī)制，既可以確保建設(shè)單位、考古單位及當(dāng)?shù)卣嚼娓叨绕鹾?，又可以有效避免把重大考古發(fā)現(xiàn)視同普通基本建設(shè)考古對待而引發(fā)的一系列問題。

三、考古試掘（發(fā)掘）是項(xiàng)目是否可行的關(guān)鍵

1.考古試掘（發(fā)掘）的作用

考古試掘作為田野考古學(xué)的核心內(nèi)容在考古學(xué)研究中具有極為重要的地位，是研判文物本體文化屬性、文化面貌、保存現(xiàn)狀等信息要素的重要手段，是考古學(xué)研究和文物保護(hù)的基礎(chǔ)。許久以來，以考古地層學(xué)（或?qū)游粚W(xué)）、類型學(xué)為核心基礎(chǔ)的田野考古學(xué)吸收、總結(jié)歸納了很多諸如區(qū)系類型、文化譜系、文化因素分析、聚落考古、科技考古等新的理論和研究方法，這些手段、理論和方法在文物影響評估工組中切實(shí)起到了“畫龍點(diǎn)睛”的作用，在一定程度上對文物影響評估起到了極為重要的支撐與促進(jìn)作用。

2.考古試掘（發(fā)掘）的必要性

一般而言，實(shí)際評估工作中極少使用考古試掘這一手段用以辨明建設(shè)項(xiàng)目對文物本體的影響程度、分析文物影響敏感因子。但在特殊情況下，考古試掘工作的意義往往關(guān)系到評估的最終結(jié)論。譬如在一史前時期國家級重點(diǎn)文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)，考古勘探發(fā)現(xiàn)大量遺跡但尚不能判明其文化屬性，在工程建設(shè)必要性充足且施工方案合理的前提下，考古試掘所獲信息將直接影響工程是否獲得文物行政許可。如試掘所獲信息與文物保護(hù)本體一致或存在密切聯(lián)系，為保證遺址的完整性及考古學(xué)研究的延續(xù)性，評估結(jié)論多建議另行選址；反之，則納入搶救性基本建設(shè)考古范疇。

此外，在遺址公園建設(shè)文物影響評估中，通過考古試掘可對展示對象的合規(guī)性、干預(yù)度、相容度、合理性進(jìn)行綜合評估，并在展示層位的確定及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面亦能起到積極作用。尤其值得一提的是，在文物本體保護(hù)與防護(hù)工程建設(shè)方面，通過考古試掘可獲得一般勘察、測繪及勘探所無法獲知的諸如排水系統(tǒng)、基礎(chǔ)、營建順序與相對時間、工藝制法等隱性信息，這些信息在文物影響評估實(shí)際操作中對于判斷影響因子，推測文物本體變化趨勢，判斷影響規(guī)模和程度以及建議減緩措施具有極為重要的作用。

3.考古試掘（發(fā)掘）對建設(shè)項(xiàng)目的否定作用

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)強(qiáng)度和文物保護(hù)理念的不斷加強(qiáng)，文物影響評估機(jī)制也隨之不斷深化，而且出現(xiàn)不斷前移的趨勢，很多大型基本建設(shè)工程已將文物影響評估納入立項(xiàng)或方案設(shè)計(jì)階段，影響評估工作的前置不僅使得相關(guān)工作時間充足、方法多樣、配置完整，而且也極大地增強(qiáng)了文物保護(hù)與工程設(shè)計(jì)間的默契度與配合度。文物影響評估結(jié)論中嚴(yán)重影響文物安全的因子、要素可在工程行政審批前的設(shè)計(jì)階段即予以更改，尤其是經(jīng)考古試掘（發(fā)掘）所獲的重大考古新發(fā)現(xiàn)已成為否定建設(shè)項(xiàng)目的重要條件。隨著文物影響評估機(jī)制的日益成熟，重大考古新發(fā)現(xiàn)的保護(hù)與工程建設(shè)之間的矛盾可能會有所緩解。

由此可見，文物影響評估作為近年來適應(yīng)文物保護(hù)發(fā)展趨勢，依據(jù)國內(nèi)外文物保護(hù)理念及相關(guān)法律法規(guī)興起的一種影響評估類型，對于處理社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文化遺產(chǎn)保護(hù)之間的關(guān)系、降低文物本體及環(huán)境損傷力度具有極為重要的作用。田野考古學(xué)方法與理論的介入不單可以準(zhǔn)確評價文物的價值，分析判斷建設(shè)項(xiàng)目對文物本體及環(huán)境的影響力度，而且可以為政府決策和建設(shè)單位項(xiàng)目設(shè)計(jì)提供科學(xué)依據(jù)，有效緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文物保護(hù)之間的緊張關(guān)系。以考古調(diào)查、考古勘探和考古發(fā)掘（試掘）為核心內(nèi)容的田野考古學(xué)不僅可以深化文物影響評估內(nèi)容、擴(kuò)大文物影響評估范疇，其考古學(xué)的研究方法與思維模式亦將對于整體推進(jìn)我國文物影響評估起到?jīng)Q定性的作用。

注 釋

①《會安草案》、《西安宣言》、《世界文化遺產(chǎn)影響評估導(dǎo)則》。

②滕磊：《國際視野下的文物影響評估（CHIA）的理論與方法》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年。

③張治強(qiáng)、王彬等：《建設(shè)項(xiàng)目文物影響評估制度的可行性研究》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年。

④張治強(qiáng)等：《文物埋藏區(qū)的劃定及其文物影響評價》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年。

⑤黃煒：《遭受基本建設(shè)重大破壞的遺址申報(bào)考古遺址公園的文物影響評估》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年；中國文物信息咨詢中心：《現(xiàn)代城市疊壓古代城址類型的國家考古遺址公園文物影響評估報(bào)告》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年；付清遠(yuǎn)：《大遺址考古發(fā)掘與保護(hù)的幾個問題》，《考古》2008年1期。

⑥ 國際古跡遺址理事會宗國國家委員會：《中國文物古跡保護(hù)準(zhǔn)則》（2015）、國際古跡遺址理事會：《西安宣言》（2005）。

⑦國際古跡遺址理事會：《魁北克宣言》（2008）。

⑧張治強(qiáng)、王彬等：《建設(shè)項(xiàng)目文物影響評估制度的可行性研究》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年。

⑨ 國際古跡遺址理事會：《西安宣言》（2005）。

⑩ 參考《會安草案》。

?張治強(qiáng)等：《文物埋藏區(qū)的劃定及其文物影響評價》，《文物影響評估》，科學(xué)出版社，2016年。