EPC模式下合理化建議的確定及其獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制研究

李淑敏+尹貽林+王翔

摘要：EPC工程總承包模式以高速度、低成本地建造高層建筑和大型工業(yè)項(xiàng)目而成為國(guó)際上建設(shè)工程領(lǐng)域廣泛運(yùn)用的總承包方式之一。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展，設(shè)計(jì)施工采購(gòu)一體化的EPC總承包模式在國(guó)內(nèi)得到大力推廣。EPC模式下，承包商負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)，并對(duì)其質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。承包商向發(fā)包人提出合理化建議，降低工程費(fèi)用、縮短工期，使合同雙方都獲益。運(yùn)用文獻(xiàn)分析法等方法，界定現(xiàn)有研究中的承包商合理化建議的主要情形，結(jié)合激勵(lì)理論對(duì)承包商合理化建議降低發(fā)包人費(fèi)用的獎(jiǎng)勵(lì)金額作出量化研究。

關(guān)鍵詞：合理化建議范圍；降低發(fā)包人費(fèi)用；縮短工期

0引言

工程總承包模式自20世紀(jì)80年代引入我國(guó)以來(lái)，得到了各方的認(rèn)可，各工程公司、行業(yè)和高校都針對(duì)工程總承包模式的理論和實(shí)踐進(jìn)行了很多研討。2016年住建部出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的管理提出了進(jìn)一步的要求，可見(jiàn)工程總承包模式是大勢(shì)所趨。現(xiàn)有文獻(xiàn)也沒(méi)有對(duì)EPC模式下合理化建議的主要情形作出歸納總結(jié)，也沒(méi)有對(duì)合理化建議的范圍作出界定，因此在EPC項(xiàng)目實(shí)際操作過(guò)程中，發(fā)包人缺乏判定依據(jù)和原則，對(duì)于承包人提出的合理化建議難以界定，在一定程度上阻礙了合理化建議的實(shí)施和發(fā)承包雙方的互利共贏。本文從FIDIC《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）工程合同條件》和《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》出發(fā)，對(duì)EPC模式下承包商合理化建議的范圍的確定及其獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制進(jìn)行以下方面的研究。

1 EPC模式下合理化建議界定與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制研究的必要性

1.1 EPC模式逐漸在房屋建筑與市政工程類(lèi)項(xiàng)目中得到推廣

EPC模式在我國(guó)的應(yīng)用領(lǐng)域多集中于工業(yè)建筑之中，隨著現(xiàn)階段我國(guó)巨型項(xiàng)目與巨型承包商數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，各地關(guān)于房屋建筑與市政工程類(lèi)項(xiàng)目采用工程總承包模式的管理辦法也相繼出臺(tái)，試點(diǎn)地區(qū)的工程總承包項(xiàng)目相繼展開(kāi)。2003年原建設(shè)部印發(fā)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)將設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）和設(shè)計(jì)一施工總承包（D-B）模式統(tǒng)稱(chēng)為工程總承包。EPC總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。自2003年原建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》至今，陸續(xù)出臺(tái)的文件在不同程度上都持續(xù)鼓勵(lì)發(fā)展工程總承包模式，而此次出臺(tái)的《若干意見(jiàn)》針對(duì)中國(guó)工程總承包發(fā)展實(shí)踐中存在的問(wèn)題有效地提出了一些具體措施，更將工程總承包模式的推廣范圍定位于房屋建筑與市政工程類(lèi)項(xiàng)目領(lǐng)域。推行工程總承包模式，既可提高項(xiàng)目可研報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的深度，還可以深度整合設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工這幾個(gè)環(huán)節(jié)的工作，提高工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量。

1.2合理化建議滿(mǎn)足發(fā)承包雙方利益訴求

建筑項(xiàng)目運(yùn)行復(fù)雜，不確定因素繁多，工程變不可避免。承包人以建議書(shū)的方式提出的合理化建議，給發(fā)包人帶來(lái)了降低工程施工、維護(hù)、營(yíng)運(yùn)的費(fèi)用，縮短工期，提高竣工工程的效率或價(jià)值等長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，使發(fā)包人的項(xiàng)目增值，作為激勵(lì)補(bǔ)償，發(fā)包人則應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，一方面可以激勵(lì)承包人利用自身的經(jīng)驗(yàn)提出有利于項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升的合理化建議，提高發(fā)包人的投資效率，另一方面可以在一定程度上緩解發(fā)包人和承包人的對(duì)立局面，減少爭(zhēng)議事件發(fā)生，促使項(xiàng)目順利進(jìn)行。承包商提出合理化建議使自身獲得二次創(chuàng)收的同時(shí)，也使發(fā)包人獲利，滿(mǎn)足了雙方的利益訴求。

2 EPC模式下合理化建議與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制現(xiàn)存缺陷分析

2.1合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)金額設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)不明確

FIDIC銀皮書(shū)中未提及獎(jiǎng)勵(lì)金額標(biāo)準(zhǔn)，《建設(shè)工程總承包合同示范文本》也僅說(shuō)明按“專(zhuān)用條款的約定進(jìn)行利益分享，必要時(shí)雙方可另行簽訂利益分享補(bǔ)充協(xié)議，作為合同附件”。這些條款規(guī)定難以滿(mǎn)足EPC項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的實(shí)施需要，由于沒(méi)有可參照的獎(jiǎng)勵(lì)金額設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)承包雙方一般在合同中自行約定合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)金額，由于EPC項(xiàng)目多為大型工業(yè)投資項(xiàng)目，主要集中在石油、化工、冶金、電力工程，不確定性高，承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，如果設(shè)置合理的獎(jiǎng)勵(lì)金額，容易導(dǎo)致發(fā)承包雙方利益分配不公平，打擊承包商提出合理化建議的積極性，所以制定合理的獎(jiǎng)勵(lì)金額標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

2.2合理化建議的相關(guān)研究尚顯不足

對(duì)合理化建議及其相關(guān)概念進(jìn)行搜索，整理文獻(xiàn)按研究?jī)?nèi)容進(jìn)行分析，所得結(jié)果如表1所示。

總結(jié)而言，不同學(xué)者從不同角度對(duì)EPC模式下的合理化建議作出研究，主要有合理化建議的概念界定、范圍界定、審批控制程序、獎(jiǎng)勵(lì)金額規(guī)定、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)的優(yōu)點(diǎn)等。各學(xué)者僅用較小篇幅對(duì)合理化建議作出研究，大多數(shù)學(xué)者對(duì)于變更建議的研究均集中在設(shè)計(jì)階段，對(duì)合理化建議的范圍和獎(jiǎng)勵(lì)金額的界定沒(méi)有進(jìn)一步細(xì)化，也沒(méi)有定量和定性研究，多為原則性的規(guī)定或者僅針對(duì)某一具體項(xiàng)目作出約定，不具實(shí)際操作性。針對(duì)于此本文將對(duì)合理化建議的范圍予以確定，并明確合理化建議下縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

3合理化建議的范圍界定

工程建設(shè)領(lǐng)域的“合理化建議”的術(shù)語(yǔ)最早出現(xiàn)在99版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）中，其條款29.3規(guī)定：承包人在施工中提出的合理化建議涉及到對(duì)設(shè)計(jì)圖紙或施工組織設(shè)計(jì)的更改及對(duì)材料、設(shè)備的換用，須經(jīng)工程師同意。工程師同意采用承包人合理化建議，所發(fā)生的費(fèi)用和獲得的收益，發(fā)包人承包人另行約定分擔(dān)或分享。

國(guó)內(nèi)外不同合同文本對(duì)于涉及合理化建議內(nèi)容的條款名稱(chēng)有所不同，比如《施工合同條件》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“FIDIC紅皮書(shū)”）和《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）工程合同條件》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“FIDIC銀皮書(shū)”）的條款名稱(chēng)為“價(jià)值工程”，《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》的條款名稱(chēng)為“建議變更權(quán)”。

3.1價(jià)值工程理論下承包人合理化建議的運(yùn)用endprint

“價(jià)值工程”是工程經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)概念，研究的是如何使功能/費(fèi)用比最優(yōu)化，使得投入的成本金額發(fā)揮其最佳作用，F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)將合理化建議的內(nèi)容歸于條款“價(jià)值工程”下，條款中規(guī)定。

承包商作為工程的具體執(zhí)行者以及專(zhuān)業(yè)能力的擁有者，可以通過(guò)向業(yè)主提出合理化建議來(lái)幫助業(yè)主降低其建設(shè)成本，給項(xiàng)目帶來(lái)較大收益。因此，在EPC項(xiàng)目合同中，常常會(huì)添加合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的相關(guān)條款，以此來(lái)激勵(lì)EPC承包商盡可能多的像業(yè)主提出合理化建議，幫助業(yè)主提高項(xiàng)目?jī)r(jià)值，使合同雙方都獲益，將這一內(nèi)容引入工程合同。

價(jià)值工程中提高價(jià)值工程的五種途徑與承包人合理化建議的聯(lián)系如圖1所示。

由圖1可總結(jié)分析得出，如果承包商提出的建議符合價(jià)值工程五種實(shí)現(xiàn)途徑中的其中一種，那么必然可以推出該項(xiàng)建議提高工程價(jià)值，符合價(jià)值工程原理。FIDIC銀皮書(shū)條款13.2規(guī)定：承包商可隨時(shí)向雇主提交書(shū)面建議，提出（他認(rèn)為）采納后將：（i）加快竣工，（ii）降低雇主的工程施工、維護(hù)、或運(yùn)行的費(fèi)用（iii）提高雇主竣工工程的效率或價(jià)值，或（iv）給雇主帶來(lái)其他利益的建議。從條款內(nèi)容可知，承包商合理化建議的效果之一即為提高竣工工程的價(jià)值，綜上而言，符合價(jià)值工程情況的建議變更有助于提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值，所以必然為合理化建議。價(jià)值工程原理可以作為合理化建議的判定依據(jù)之一。

3.2基于工程變更的承包人合理化建議

合理化建議是工程變更的一種情形。

FIDIC銀皮書(shū)中涉及合理化建議的條款名稱(chēng)為13.2價(jià)值工程，《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》中涉及合理化建議的條款名稱(chēng)為13.1.3變更建議權(quán)，相關(guān)合同文本中合理化建議的條款與變更條款的聯(lián)系如圖2所示。

由圖2可以看出，F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)和《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》都將合理化建議歸于變更條款中。

合同文本中的變更分為兩類(lèi)：第一種為發(fā)包人直接下達(dá)的變更指令，第二種是承包商以建議書(shū)的方式發(fā)起的變更，需要經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后才可實(shí)施。合理化建議屬于第二種情況，發(fā)包人有批準(zhǔn)合理化建議的權(quán)限。

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》中的條款13.1.2[變更]中規(guī)定：承包人對(duì)自身的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、竣工試驗(yàn)、竣工后試驗(yàn)存在的缺陷，應(yīng)自費(fèi)修正、調(diào)整和完善，不屬于變更。針對(duì)屬于變更的情況，合同的條款13.2[變更范圍]作出了范圍界定，其中條款13.2.1[設(shè)計(jì)變更范圍]的內(nèi)容為：

①對(duì)生產(chǎn)工藝流程的調(diào)整，但未擴(kuò)大或縮小初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的生產(chǎn)路線和規(guī)模、或未擴(kuò)大或縮小合同約定的生產(chǎn)路線和規(guī)模：

②對(duì)平面布置、豎面布置、局部使用功能的調(diào)整，但未擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的建筑規(guī)模，未改變初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的使用功能：或未擴(kuò)大合同約定的建筑規(guī)模，未改變合同約定的使用功能；

③對(duì)配套工程系統(tǒng)的工藝調(diào)整、使用功能調(diào)整：

④對(duì)區(qū)域內(nèi)基準(zhǔn)控制點(diǎn)、基準(zhǔn)標(biāo)高和基準(zhǔn)線的調(diào)整：

⑤對(duì)設(shè)備、材料、部件的性能、規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整：

⑥因執(zhí)行基準(zhǔn)日期之后新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更：

⑦其它超出合同約定的設(shè)計(jì)事項(xiàng)；

⑧上述變更所需的附加工作。

綜上而言，由于合理化建議是一種工程變更，合理化建議的范圍肯定在合同文本規(guī)定的變更范圍之內(nèi)，同時(shí)上文已論述設(shè)計(jì)優(yōu)化為合理化建議的主要形式，所以本文研究的重點(diǎn)在于設(shè)計(jì)變更范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)優(yōu)化。

4承包人合理化建議縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

EPC模式下，承包商合理化建議的效果之一就是縮短工期，F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)和《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》對(duì)于承包商合理化建議下縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)方式?jīng)]有量化規(guī)定，由于不同模式下縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)方式在原理上是相通，所以對(duì)以下相關(guān)文件中縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)方式進(jìn)行分析，為業(yè)主在實(shí)踐中進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)分成明確方向，分析結(jié)果如表2所示。

通過(guò)表2中對(duì)規(guī)范性文件的分析，可得縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)方式有每日歷天和計(jì)提兩種，其中，計(jì)提的基數(shù)分為投資結(jié)余和提前投產(chǎn)收益。每日歷天方式是以雙方約定的每日歷天應(yīng)補(bǔ)償?shù)念~度乘以日歷天數(shù)進(jìn)行補(bǔ)償，計(jì)提方式是按照一定比例提取計(jì)提基數(shù)進(jìn)行補(bǔ)償。

由表3可知，每日歷天方式的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算方法為日歷天數(shù)×雙方約定的固定獎(jiǎng)勵(lì)額度，屬于固定報(bào)酬的一種形式，計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)方式屬于變動(dòng)報(bào)酬的一種形式。對(duì)于計(jì)提這種獎(jiǎng)勵(lì)方式在發(fā)承包雙方處于簽訂合同狀態(tài)時(shí)，承包商就能明確自身的努力程度會(huì)得到相應(yīng)程度的回報(bào)，在與發(fā)包人達(dá)成合作的初期，一種公平感就會(huì)油然而生，就社會(huì)資本的角度而言，這也會(huì)因公平而產(chǎn)生信任，提高合同的履約績(jī)效。

5結(jié)論

EPC項(xiàng)目運(yùn)行復(fù)雜，設(shè)計(jì)施工采購(gòu)過(guò)程中不確定因素繁多，任何建筑工程項(xiàng)目都不可能預(yù)見(jiàn)和覆蓋項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所有可能的變化，因此工程變更是不可避免的。而承包人可以依據(jù)經(jīng)常出現(xiàn)變更的環(huán)節(jié)提出合理化建議，比如優(yōu)化設(shè)計(jì)等。承包人提出的合理化建議一旦被采納并且給發(fā)包人帶來(lái)工程收益時(shí)，業(yè)主則應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，可以激勵(lì)承包人利用自身豐富的經(jīng)驗(yàn)提出有利于項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升的合理化建議，提高業(yè)主的投資效率。本論文的主要研究成果為：

以合同文本、政策文件和現(xiàn)有文獻(xiàn)為理論基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)比分析法得出項(xiàng)目縮短工期采用計(jì)提法?？s短工期肯定為業(yè)主帶來(lái)提前投產(chǎn)收益，基于超額利潤(rùn)共享原則這一原則，即當(dāng)超額利潤(rùn)是由雙方或多方的努力共同創(chuàng)造時(shí)，站在共享的角度，各方應(yīng)按一定的比例分享超額利潤(rùn)。同時(shí)考慮到激勵(lì)效果，承包人合理化建議縮短工期的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)該以計(jì)提方式計(jì)取。endprint