淺析分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的風(fēng)險管控

中國十七冶集團有限公司 ■ 王劍鋒

0 引言

綠色能源逐漸代替?zhèn)鹘y(tǒng)煤油發(fā)電的共識逐漸在全球擴散。分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，投資回報率較高，一次性投資，可長期受益。另外，分布式光伏電站每發(fā)電1 kWh，就相當(dāng)于節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤0.4 kg，減排二氧化碳0.947 kg，具有非常明顯的節(jié)能減排效果。由于分布式光伏發(fā)電項目自身環(huán)保節(jié)能的特性，再加上國家補貼政策的支持，使分布式光伏電站建設(shè)成為一種潮流趨勢。

近年來，國內(nèi)分布式光伏發(fā)電項目建設(shè)迅速發(fā)展，但是與其配套的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及安裝施工、運行管理等都尚未發(fā)展完善，特別是風(fēng)險管控機制還不成熟。因此，對分布式光伏發(fā)電項目實施有效的風(fēng)險管理是十分必要的。本文就如何加強分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的風(fēng)險管理，如何推動具有我國特色的分布式光伏發(fā)電項目發(fā)展做出討論，以期分布式光伏發(fā)電項目逐步步入法制化、規(guī)范化的軌道。

1 分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的風(fēng)險概述

當(dāng)前，我國分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的管理風(fēng)險主要包括以下幾個方面：

1)自然風(fēng)險：自然條件對分布式光伏發(fā)電有著重要影響，其中，太陽光照與氣候溫度對光伏系統(tǒng)的發(fā)電量影響最大，而一些極端自然天氣等也會對光伏系統(tǒng)的運行產(chǎn)生各種影響。

2)技術(shù)風(fēng)險：這一風(fēng)險主要是指屋頂、地面承載不足，不符合分布式光伏發(fā)電項目建設(shè)的荷載規(guī)范要求，無法安裝光伏板，需要進行加固，增加費用；設(shè)備存在更改風(fēng)險等。

3)進度風(fēng)險：一是發(fā)包人為了取得當(dāng)年指標(biāo)，不合理安排工期，比如在南方地區(qū)把7～9月設(shè)置成施工高峰期、在北方地區(qū)把11月～第二年1月設(shè)置成施工高峰期，環(huán)境氣候影響造成施工效率低下；二是光伏設(shè)備品牌廠家的生產(chǎn)能力滿足不了建設(shè)施工需求，影響工期進度。

4)成本管理風(fēng)險：一是目前光伏組件設(shè)備的價格波動較大，合同模式又是“總價包干”，EPC總承包單位很難把控；二是光伏組件與電氣設(shè)備在長途運輸、倒運及施工中非常容易損壞；三是發(fā)包人把并網(wǎng)、備案、環(huán)評等手續(xù)風(fēng)險，以及由此造成工期滯后的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包人，此部分很難把控。

5)安全風(fēng)險：分布式光伏發(fā)電項目工程除了具有常規(guī)工程的安全風(fēng)險外，還因其施工環(huán)境狹小、工期緊張等項目特點，易造成觸電傷害和施工人員、施工設(shè)備之間相互傷害，風(fēng)險巨大。

2 EPC總承包的風(fēng)險識別

2.1 環(huán)境風(fēng)險

環(huán)境風(fēng)險包括：自然災(zāi)害、政策變化、環(huán)境要求等。由于分布式光伏發(fā)電項目自身特性，項目抵御環(huán)境風(fēng)險災(zāi)害的能力十分低下，例如臺風(fēng)、冰雹、風(fēng)沙等，一旦發(fā)生將導(dǎo)致項目無法正常進行。

2.2 投標(biāo)風(fēng)險

目前我國分布式光伏發(fā)電項目大部分采取EPC總承包模式進行集采招標(biāo)，發(fā)包人要求擬投標(biāo)人綜合考慮工程項目所有的風(fēng)險進行報價，而招標(biāo)文件對工程項目風(fēng)險責(zé)任界定模糊不清，更有少部分發(fā)包人避重就輕的描述項目問題，從而造成投標(biāo)報價風(fēng)險巨大。另外，部分?jǐn)M投標(biāo)人不顧風(fēng)險因素盲目報價，投資方一味采取最低價中標(biāo)的方式也增加了該風(fēng)險的發(fā)生。

2.3 合同風(fēng)險

分布式光伏發(fā)電項目大部分采取EPC總承包模式，該模式中發(fā)包人和承包人簽訂固定總價合同。固定總價合同是指合同的價格計算以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價一次包死、固定不變，即不再因為環(huán)境的變化和工程量的增減而變化的一類合同。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格的風(fēng)險[1]。但是由于在現(xiàn)階段的分布式光伏發(fā)電項目招標(biāo)中，發(fā)包人要求承包商除負(fù)責(zé)項目的EPC外，還需要負(fù)責(zé)所有手續(xù)和備案的辦理并報“包干價”，造成投標(biāo)報價無法判斷，合同糾紛風(fēng)險遞增。

2.4 設(shè)計風(fēng)險

對于一個EPC總承包項目來說，設(shè)計至關(guān)重要，它是項目能否順利進行的前提和保證。只有承包商提供的設(shè)計方案通過了業(yè)主、電網(wǎng)及政府的審批，項目才能得以實施。但因為國網(wǎng)公司和南網(wǎng)公司在并網(wǎng)購電的部分要求不同、各個不同投資公司投資項目訴求不同，以及不同地區(qū)環(huán)境差異，造成設(shè)計風(fēng)險巨大；而且這些風(fēng)險都需要花時間進行研究，并最終設(shè)計具有針對性的方案，在這一階段設(shè)計文件的反復(fù)設(shè)計和調(diào)整成為常態(tài)。

2.5 施工風(fēng)險

施工是工程實施過程中風(fēng)險發(fā)生的高頻階段，而施工風(fēng)險管理的成敗也是影響工程項目成敗的主導(dǎo)因素，所以分布式光伏發(fā)電項目的風(fēng)險管控主要集中在施工階段的風(fēng)險管理上。

由于分布式光伏發(fā)電項目工程的特性影響，施工風(fēng)險主要集中表現(xiàn)在以下兩個方面：1)由于眾多原因，造成項目計劃的合同工期無法按約完成，工期滯后的違約風(fēng)險成為絕大部分分布式光伏發(fā)電項目的常態(tài)問題，造成該原因的主要因素是施工環(huán)境的限制和現(xiàn)行的項目消缺制度的影響。2)在施工過程中主要設(shè)備的損壞風(fēng)險。工程項目現(xiàn)場無法實現(xiàn)像標(biāo)準(zhǔn)化廠房內(nèi)的生產(chǎn)一樣建設(shè)施工，工程施工中，在卸貨、安裝、保管等過程都可能造成組件等設(shè)備損壞。

3 分布式光伏發(fā)電項目風(fēng)險管理

3.1 不同階段風(fēng)險管理

3.1.1 投標(biāo)階段風(fēng)險管理

投標(biāo)階段風(fēng)險管理，要求投標(biāo)單位應(yīng)做到以下幾點：

1)熟讀招標(biāo)文件，量體裁衣，合理報價，不可肆意壓縮成本與工期。

2)投標(biāo)過程中，對于不明確、不肯定的地方一定要編寫澄清，以使招標(biāo)人明確雙方的責(zé)任與義務(wù)后再決定投標(biāo)策略。

3)正視業(yè)主要求，同時積極與業(yè)主進行溝通，充分了解業(yè)主的想法，從而制定出能確保項目實現(xiàn)和具有競爭力的投標(biāo)文件。

4)重視投標(biāo)前實地勘察的重要性，務(wù)實而專業(yè)的組織投標(biāo)前的實地勘察工作。

3.1.2 設(shè)計階段風(fēng)險管理

分布式光伏發(fā)電項目的設(shè)計工作主要包括資源設(shè)計與專業(yè)設(shè)計兩個部分，資源設(shè)計是指建筑與結(jié)構(gòu)及其他部分配套設(shè)計，而專業(yè)設(shè)計則是指排水、照明、防雷、通信等設(shè)計。由于分布式光伏發(fā)電項目地點及環(huán)境各異，即使在同一個項目同一標(biāo)段內(nèi)的設(shè)計差異也很大。因此，設(shè)計階段的風(fēng)險管理控制主要體現(xiàn)在以下3個方面：

1)重視地點環(huán)境差異問題，將工程項目劃分成若干個單項工程，劃分論證后再進行項目的設(shè)計工作。在設(shè)計過程中對每一個單項工程設(shè)計管理是項目設(shè)計風(fēng)險管理的關(guān)鍵。

2)加強施工技術(shù)人員、設(shè)計人員及項目經(jīng)營人員的交流，對項目單項工程設(shè)計可行性進行充分論證后再實施設(shè)計出圖工作。

3)落實設(shè)計責(zé)任制。雖然設(shè)計費用在工程總承包費用中只占約5%的比重，但是工程設(shè)計方案優(yōu)劣及施工技術(shù)要求的高低，都會對分布式光伏發(fā)電項目的效益產(chǎn)生較大影響。因此，設(shè)計人員應(yīng)在全面了解招投標(biāo)文件、投標(biāo)時業(yè)主方的各項解釋及對業(yè)主的承諾的基礎(chǔ)上，開展設(shè)計工作并承擔(dān)設(shè)計責(zé)任。

4)設(shè)計工作人員還應(yīng)對工程施工中所涉及到的材料、設(shè)備進行市場調(diào)研，在調(diào)研當(dāng)前市場供應(yīng)需求及工期要求的基礎(chǔ)上合理設(shè)計。

3.1.3 施工階段風(fēng)險管理

分布式光伏發(fā)電項目工程是一個較為復(fù)雜的工程，其本身特性決定了它除具有常規(guī)工程存在的普遍性風(fēng)險外，還具有與分布式光伏發(fā)電項目特性相關(guān)的風(fēng)險。工程項目的風(fēng)險與管控絕大部分都需要在施工階段進行管理，故施工階段的風(fēng)險管理是工程項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵。分布式光伏發(fā)電項目的施工風(fēng)險管理主要體現(xiàn)在以下面兩個方面：

1)對施工進度實施風(fēng)險管理。應(yīng)對分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的施工進度進行管理，確保施工進度能夠履約。這就要求總承包做到以下幾點：一是徹底落實項目經(jīng)理制，對各級管理人員進行明確的職能分工，并對單位工程實施項目分解，確保對各環(huán)節(jié)的施工進度進行有效控制；二是對工程施工技術(shù)進行嚴(yán)格要求，確保施工管理人員能夠全面掌握工程施工要點，在對設(shè)計圖紙產(chǎn)生疑問后，應(yīng)立即與設(shè)計工作人員溝通，確保能夠嚴(yán)格遵照設(shè)計進行施工，避免因?qū)υO(shè)計要求存在誤解導(dǎo)致施工進度受阻。

2)對施工質(zhì)量進行風(fēng)險管理。對施工質(zhì)量進行風(fēng)險管理可最大限度的保障分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包的工程質(zhì)量，這就要求施工單位應(yīng)重視對自檢、互檢及交接檢制度的完善，確保對項目施工質(zhì)量進行有效的檢查與監(jiān)督，避免工程質(zhì)量留下隱患。同時，質(zhì)量檢查工作人員還應(yīng)對項目工程中的每個環(huán)節(jié)都進行全面的檢查，確保項目工程質(zhì)量無死角。

3.2 不同措施的風(fēng)險管理

3.2.1 組織措施風(fēng)險管理[2]

1) EPC總承包單位落實項目經(jīng)理部各級管理人員的分工、職能和任務(wù)；

2)對所有單位工程進行項目分解，確定各分部分項、各施工階段的進度控制目標(biāo)，并且目標(biāo)控制落實到人；

3)制定進度協(xié)調(diào)工作制度，開好調(diào)度會議；

4)健全全過程資料記錄留存和實施問題報告制度。

3.2.2 安全措施風(fēng)險管理

1)建立具有項目針對性的安全事故應(yīng)急預(yù)案，預(yù)先制定搶險救災(zāi)方案，降低事故發(fā)生概率，減少事故發(fā)生后的損失；

2)主要針對可能造成人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境受到嚴(yán)重破壞并具有突發(fā)性的事故、災(zāi)害，如觸電、機械傷害、坍塌、火災(zāi)及自然災(zāi)害等，以努力保護人身安全為第一目的，同時兼顧財產(chǎn)安全和環(huán)境防護，盡量減少由事故、災(zāi)害造成的損失[2]。

3.2.3 技術(shù)措施風(fēng)險管理[2]

1)組織參建各方人員均要認(rèn)真研究工程設(shè)計圖紙和技術(shù)規(guī)范，對設(shè)計圖紙中的疑點和問題及時整理，聯(lián)系設(shè)計單位澄清；

2)召開專題會議，共同商討，選擇先進又可靠的施工方法和成熟技術(shù)。

3.2.4 經(jīng)濟措施風(fēng)險管理

制定項目管理獎懲制度，關(guān)鍵工作按質(zhì)、按量、按時完成后，按制度及時兌現(xiàn)獎罰，提高員工主觀能動性和積極性，推動項目進程。

4 結(jié)語

當(dāng)前分布式光伏發(fā)電項目在我國的應(yīng)用范圍逐漸擴大，但分布式光伏發(fā)電項目EPC總承包在實際實施中極易受到風(fēng)險因素的制約，影響項目建設(shè)。希望本文的討論分析可為分布式光伏發(fā)電項目逐步步入法制化、規(guī)范化軌道提供參考。

[1] 洪新梅, 石淑媛. 馬鞍山市體育中心工程施工階段的造價控制[J]. 建設(shè)監(jiān)理, 2014, (5): 23－14.

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