論我國農(nóng)民專業(yè)合作社的合作效應(yīng)實現(xiàn)*

◎張兆同 金筱杰 崔天宇

2013年黨的十八大報告提出培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，作為主要形式之一的農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展迅速，截止2016年底，全國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體已接近280萬個，其中，全國依法登記的農(nóng)民合作社達(dá)179.4萬家，入社農(nóng)戶占全國農(nóng)戶總數(shù)的44.4%。幾年來，農(nóng)民合作社的組織形式不斷豐富，行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展，產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸，帶動引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)。2017年中央一號文件再次提出要大力培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，積極發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品有效供給。作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體主要形式的農(nóng)民合作社，其形成和發(fā)展事關(guān)農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革目標(biāo)的實現(xiàn)。而現(xiàn)實并不完全令人滿意，農(nóng)民“被合作”、“被組織”以及形成的合作社無法發(fā)揮作用的現(xiàn)象不同程度地存在。2016年12月7日《經(jīng)濟(jì)參考報》發(fā)表的調(diào)查報告顯示，國內(nèi)不少地區(qū)存在著數(shù)量不少的“掛牌社”、“空心社”等無效或僵尸合作社，如何實現(xiàn)合作社應(yīng)有的合作效應(yīng)值得研究。到目前為止，專門研究合作社合作效應(yīng)實現(xiàn)的文獻(xiàn)并不多見，特別是合作效應(yīng)的影響因素及效應(yīng)實現(xiàn)條件方面的分析仍比較缺乏。本文意在厘清合作社的概念與合作的含義，分析合作效應(yīng)實現(xiàn)的影響因素，以及存在的問題，并提出相應(yīng)的對策建議，為合作社的有效性和可持續(xù)發(fā)展提供思路。

一、農(nóng)民專業(yè)合作社及合作效應(yīng)的概念與界定

根據(jù)《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的定義，農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織，是以要素契約為聯(lián)結(jié)基礎(chǔ)的全體成員的利益共同體。其經(jīng)營內(nèi)容是以成員為主要服務(wù)對象，提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的購買，農(nóng)產(chǎn)品的銷售、加工、運(yùn)輸、貯藏以及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的技術(shù)、信息等服務(wù)。其權(quán)責(zé)利表現(xiàn)為以要素投入為前提，社員平等投票權(quán)為基礎(chǔ)，除留部分資金積累外，其余收益全部返還社員。國內(nèi)學(xué)術(shù)界一般把“合作社”定義為人們自愿聯(lián)合，通過共同所有和民主管理的企業(yè)，來滿足共同經(jīng)濟(jì)和社會需求的自治性社團(tuán)，是一種改變單個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和大市場之間不對等交易狀況的制度安排。國際合作社的原則從羅奇代爾原則發(fā)展到曼切斯特原則，包含七個方面的內(nèi)容，即自愿和成員資格開放、民主的成員控制、成員經(jīng)濟(jì)參與、自治和獨(dú)立、教育培訓(xùn)與宣傳、協(xié)作、關(guān)心社區(qū)。

在合作形式上，主要體現(xiàn)在兩個方面，一是從資源配置角度，包括資金合作、土地合作、管理合作、人員合作；二是從產(chǎn)業(yè)鏈角度，包括生產(chǎn)資料采購合作、生產(chǎn)管理合作、產(chǎn)品銷售合作，即產(chǎn)前合作、產(chǎn)中合作與產(chǎn)后合作。資金合作主要是指帶資入社，成員以一定的資金參與到合作社，以解決合作社機(jī)械化裝備購置等方面的資金需要；土地合作主要指成員以一定規(guī)模的土地入社，接受合作社的作業(yè)服務(wù)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)；管理合作是指通過合作形成規(guī)模，進(jìn)而運(yùn)用現(xiàn)代管理方法進(jìn)行管理，獲取現(xiàn)代管理效益；人員合作是指加入合作社后進(jìn)行人員分工，獲得分工效益，充分發(fā)揮個人所長，實現(xiàn)人盡其才，包括對人員的教育培訓(xùn)等。產(chǎn)前合作主要是指生產(chǎn)資料購置合作，形成規(guī)模效益，同時獲得討價還價的能力，推動成本降低，提高自身市場應(yīng)對能力，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科學(xué)性；產(chǎn)中合作即生產(chǎn)管理合作，主要是指農(nóng)業(yè)機(jī)械化作業(yè)合作，實現(xiàn)機(jī)械對人工的替代；產(chǎn)后合作主要是指農(nóng)產(chǎn)品的銷售合作，包括產(chǎn)品的品牌形成、市場拓展、初級加工等，保障產(chǎn)品的銷售和附加值的實現(xiàn)。

二、農(nóng)民專業(yè)合作社合作效應(yīng)實現(xiàn)的影響因素分析

合作社的有效性或合作效應(yīng)的實現(xiàn)受多種因素的影響，包括合作成員的數(shù)量與素質(zhì)、合作土地的規(guī)模、合作分工與運(yùn)作管理以及政府的作用等。

1.合作社參與成員的數(shù)量和素質(zhì)及其異質(zhì)性影響合作效應(yīng)的實現(xiàn)。在參與成員的數(shù)量方面，合作社法規(guī)定是5人以上，數(shù)量多了或者少了都不能達(dá)到合作效果。成員過多，投票過程復(fù)雜，決策成本增加，召集人員集中開會困難，內(nèi)部合作交易成本增加，當(dāng)群體成員數(shù)量變得非常大的時候，個體從為群眾利益的行動中所獲得的收益份額將變得微不足道，創(chuàng)造集體產(chǎn)品的行為就會終止，集體規(guī)模越大，提供集體產(chǎn)品數(shù)量或可能性就越小，成員數(shù)量過少，且因為參與合作的土地規(guī)模較小，機(jī)械投入和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益難以實現(xiàn)，也實現(xiàn)不了合作效應(yīng)。在參與成員素質(zhì)方面，如果成員的文化程度或綜合素質(zhì)高，就比較容易接受合作的原則，并通過分工協(xié)作，實現(xiàn)現(xiàn)代管理效益，同時，對于合作形成的風(fēng)險和收益關(guān)系就比較容易處理，既能共享收益，也可以共擔(dān)風(fēng)險。

2.合作成員的土地規(guī)模和合作形成的土地總規(guī)模將影響合作社的合作效應(yīng)。帶地入社的成員將依據(jù)其土地規(guī)模參與利益分配，如果參與合作的土地規(guī)模很小，其從合作社獲得的收益將有限，這一收益將不足以支撐家庭支出，成員將難以全身心投入到合作社的共同管理，也不太愿意投入太多時間參與合作社管理，影響合作社的合作效應(yīng)。合作社所有成員形成的土地總規(guī)模過小，將影響整個合作社的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和農(nóng)機(jī)裝備投入的使用效率，難以改變小生產(chǎn)的狀況，不能實現(xiàn)與大市場的對接?？傄?guī)模過大，合作社管理水平和能力難以應(yīng)對，將出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的狀況。對參與成員而言，不同規(guī)模成員對于提供集體產(chǎn)品的動機(jī)存在差異，大經(jīng)營戶傾向于提供集體產(chǎn)品并承擔(dān)大部分責(zé)任和費(fèi)用，小經(jīng)營戶傾向于搭便車，而現(xiàn)有分配和激勵機(jī)制存在不足，影響了大小經(jīng)營戶的合作效應(yīng)。

3.合作社成立后的管理與執(zhí)行狀態(tài)影響合作社的合作效應(yīng)。合作社的制度設(shè)計是基于合作后的風(fēng)險共擔(dān)與利益共享，運(yùn)作的規(guī)范性將決定合作的效果。合作運(yùn)營涉及成員進(jìn)入、退出、權(quán)利與利益分配，以及重大事項決策機(jī)制等。按照合作社法的規(guī)定，成員入社自愿、退社自由，但沒有任何條件和限制的進(jìn)出，將會影響成員的數(shù)量、素質(zhì)及其穩(wěn)定性，進(jìn)而影響內(nèi)部管理成本和決策成本；重大決策的投票權(quán)是平均的，通過附加表決權(quán)進(jìn)行調(diào)整，但附加權(quán)利內(nèi)涵界定和收益分配不確定性，將影響公平基礎(chǔ)上的激勵效果；合作社的組織結(jié)構(gòu)包括了理事會、監(jiān)事會，并增加了會計人員，這一結(jié)構(gòu)變化帶來的管理效益實現(xiàn)情況將影響成員對這些增加人員的評價；會計核算的規(guī)范程度，將影響利益分配的多少和及時程度，進(jìn)而影響成員對合作社的信任；如果決策過程不規(guī)范或不按原則運(yùn)作，一旦發(fā)生風(fēng)險或市場變化，將影響成員的收益，進(jìn)而產(chǎn)生矛盾，影響進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)。

4.合作社的功能定位與服務(wù)內(nèi)容及其企業(yè)家能力影響合作社的合作效應(yīng)。合作社的成立主要是在農(nóng)村勞動力大量轉(zhuǎn)移的情況下，讓擁有一定資源的成員進(jìn)行合作，充分發(fā)揮生產(chǎn)要素和資源配置作用，推動土地經(jīng)營的規(guī)?；?、組織化，實現(xiàn)機(jī)械對人工的替代，解決小生產(chǎn)與大市場不適應(yīng)的矛盾。合作社的真正價值或合作效應(yīng)主要體現(xiàn)在生產(chǎn)資料采購和農(nóng)產(chǎn)品銷售的討價還價能力的提升，降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。通過合理定位合作社的功能，拓展自身的服務(wù)內(nèi)容，通過農(nóng)產(chǎn)品加工、品牌建立，細(xì)分產(chǎn)品市場，提升農(nóng)產(chǎn)品的附加值，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增收。管理人員的企業(yè)家能力，將有助于科學(xué)定位合作社的功能，拓展合作社服務(wù)內(nèi)容，包括農(nóng)產(chǎn)品市場分析、生產(chǎn)規(guī)劃設(shè)計、成員培訓(xùn)與分工協(xié)作等，充分發(fā)揮科學(xué)管理功能，實現(xiàn)合作效應(yīng)。

5.政策扶持力度、引導(dǎo)方向與內(nèi)容影響合作社的合作效應(yīng)。我國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的形成受政府政策的影響比較大的，特別是扶持政策的推動作用，政策扶持力度大，將會產(chǎn)生巨大的推動作用，目前全國形成的數(shù)量巨大的合作社與政府扶持政策密切相關(guān)。但政策導(dǎo)向驅(qū)動并不一定完全產(chǎn)生正向作用，也可能會拔苗助長，影響合作社成立后的可持續(xù)發(fā)展。扶持政策的內(nèi)容與目標(biāo)是否以合作社的目標(biāo)為目標(biāo)，將影響合作社的合作效應(yīng)，僅僅扶持合作社成立的政策只會驅(qū)動合作社數(shù)量的產(chǎn)生；以合作社管理創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用、合作執(zhí)行與管理為目標(biāo)的政策，將會提升合作社的管理水平；鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈延伸的政策，將有利于促進(jìn)農(nóng)民合作社的活力和生存能力。

三、農(nóng)民專業(yè)合作社的合作效應(yīng)現(xiàn)狀分析

農(nóng)民合作社的數(shù)量巨大，推動了土地的規(guī)模經(jīng)營，但合作效應(yīng)實現(xiàn)存在一些不足，需要改善。

1.參加成員過多，交易成本增加。由于農(nóng)民人均土地規(guī)模較小，對合作后的管理及運(yùn)行規(guī)則了解和估計不足，不少合作社成立時成員簽字比較隨意，沒有考慮合作條件，并主要是以土地入社，為了達(dá)到一定規(guī)模，參加合作社的成員過多。按照合作社的章程規(guī)定，一些決策是需要通過相應(yīng)的程序和會議進(jìn)行的，這將導(dǎo)致內(nèi)部管理成本和交易成本顯著增加。同時，隨著農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移，也轉(zhuǎn)出了不少精英型人才，留守農(nóng)業(yè)的主要是老人、婦女，文化程度不高，沒有水平和能力參與合作社管理，特別是應(yīng)對市場的重要決策，普遍存在搭便車和機(jī)會主義行為，影響了合作社的正常運(yùn)行。

2.入社土地規(guī)模小，成員參與管理的積極性不高。由于農(nóng)戶擁有的土地都是小規(guī)模的，入社的土地規(guī)模也小，合作社的功能單一，基本停留在生產(chǎn)作業(yè)服務(wù)等初級合作層次上，增收困難，生存能力有限，導(dǎo)致成員參與合作社獲得的收益具有不確定性，加上不少成員對合作社也不甚了解，作為理性人的農(nóng)戶成員，對參與合作社的管理和決策的積極性不高，不愿意“操心”合作社的采購、生產(chǎn)和銷售等管理活動。而帶資入社成員很少，本來小規(guī)模農(nóng)戶也缺乏資金，因此，合作社資金比較缺乏，影響其在加工、技術(shù)運(yùn)用等投入較大的經(jīng)營行為，不能真正發(fā)揮合作社的效應(yīng)，難以保證成員資金投入獲得的報酬不低于投資其他產(chǎn)業(yè)，影響成員投入的積極性。

3.合作主要集中在產(chǎn)中，產(chǎn)后和產(chǎn)前合作功能沒有發(fā)揮。

合作社的制度設(shè)計是為了化解小生產(chǎn)與大市場的矛盾，包括了產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的功能擴(kuò)展與延伸。但由于農(nóng)戶長期養(yǎng)成的農(nóng)作物作業(yè)生產(chǎn)習(xí)慣，合作社合作更多地是為了解決人工的不足，希望通過合作社的農(nóng)機(jī)裝備代替人員操作。而對于產(chǎn)前的市場分析和生產(chǎn)資料采購，一般不會主動考慮，或考慮很少。對于產(chǎn)后銷售和品牌建立與完善，成員就更不會去考慮太多。合作社缺乏相關(guān)職業(yè)部門和人員，難以進(jìn)行人員安排，產(chǎn)后環(huán)節(jié)的管理效應(yīng)缺失，農(nóng)產(chǎn)品的附加值難以獲得，進(jìn)而影響合作社的合作效應(yīng)。

4.不能有效按照合作社法和相關(guān)制度執(zhí)行，管理功能沒有發(fā)揮。成員對合作社認(rèn)知還處于初級階段，對合作社的內(nèi)生機(jī)制和本質(zhì)規(guī)定性不甚了解，對領(lǐng)辦能人的信任度不高，從而對合作社經(jīng)營管理采取“不關(guān)心”的態(tài)度。同時，不少合作社負(fù)責(zé)人也認(rèn)為，合作社是土地和勞動者的簡單結(jié)合，合作過程并不按章辦事，激勵機(jī)制缺乏，決策機(jī)制效率低下，利益分配機(jī)制缺乏，章程和監(jiān)事會形同虛設(shè)，導(dǎo)致成員對合作社的認(rèn)同感和參與意愿較低，凝聚力不強(qiáng)，對產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的控制力比較弱。

5.政府扶持政策導(dǎo)向存在偏差，影響合作社的成立與發(fā)展。政府在合作社成立方面給予了補(bǔ)貼，政策顯示，只要成立合作社就可以獲得政府補(bǔ)貼，因此，存在一些合作社的成立僅僅是為了獲得這一補(bǔ)貼的現(xiàn)象，有些合作社成立的條件并不具備，準(zhǔn)備也不充分，存在著不少虛假合作社和無效合作社。農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼也推動了農(nóng)機(jī)裝備的購置，但機(jī)耕路、庫房等輔助設(shè)施不足，導(dǎo)致設(shè)備損耗加快，提高了設(shè)備使用成本。政府對合作社的規(guī)范運(yùn)行缺乏監(jiān)督，對人員的培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)化專業(yè)化安排，導(dǎo)致合作社成立了，但管理不到位；設(shè)備買回來了，但設(shè)備使用成本較高，使用效率不高。存在過急、過熱，拔苗助長等政府硬性推進(jìn)的現(xiàn)象，合作社內(nèi)生產(chǎn)生和可持續(xù)發(fā)展動力不足。

四、農(nóng)民專業(yè)合作社合作效應(yīng)實現(xiàn)的對策建議

要實現(xiàn)合作社的合作效應(yīng)，需要依據(jù)合作的定義及合作內(nèi)涵，充分發(fā)揮各方力量，妥善解決好成員數(shù)量、土地規(guī)模、合作內(nèi)容等方面的問題。

1.依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)原則，確定參加成員數(shù)量，通過制度設(shè)計，提高成員參與積極性

以土地目標(biāo)總規(guī)模為依據(jù)，合理確定合作社參加成員數(shù)量，保證合理的內(nèi)部管理成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；在堅持合作社法的基礎(chǔ)上，合理制定相應(yīng)的激勵制度和約束制度，減少農(nóng)戶的搭便車和機(jī)會主義現(xiàn)象。主動吸引高素質(zhì)和大規(guī)模土地?fù)碛姓邊⑴c合作社，充分發(fā)揮他們的作用，降低成員異質(zhì)性的負(fù)面影響，通過科學(xué)管理和合理分工，實現(xiàn)合作社的合作效應(yīng)。

2.鼓勵有資源和土地規(guī)模的農(nóng)戶或家庭農(nóng)場參加合作社，提高合作效應(yīng)實現(xiàn)的基礎(chǔ)

不同地區(qū)、不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同農(nóng)作物、不同土地規(guī)模的農(nóng)戶，合作社規(guī)模和功能定位應(yīng)有所不同。應(yīng)鼓勵種田大戶和家庭農(nóng)場加入合作社，合理設(shè)計利益分配規(guī)則，保障大規(guī)模經(jīng)營戶和小規(guī)模經(jīng)營戶效益有差別地共同提升，提高其參與管理的積極性，發(fā)揮他們在合作社中的核心作用，提高合作社的管理水平和生存能力，保證入社資金收益要不低于其他相關(guān)投資收益。

3.鼓勵產(chǎn)前和產(chǎn)后合作功能的形成，真正實現(xiàn)合作價值。合作社成立后，要加強(qiáng)產(chǎn)前生產(chǎn)資料集中采購和產(chǎn)后統(tǒng)一銷售等功能，從生產(chǎn)者的橫向聯(lián)合，到融入供應(yīng)鏈縱向協(xié)調(diào)，拓展合作領(lǐng)域和服務(wù)功能，拉長產(chǎn)品的供應(yīng)和加工鏈條，增強(qiáng)合作社的活力和生命力。從內(nèi)部管理中要效益，并及時進(jìn)行核算與利益分配，保障成員的權(quán)益，增強(qiáng)成員的穩(wěn)定性和合作社的凝聚力。通過農(nóng)產(chǎn)品加工和品牌建立，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品附加值，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效益，真正發(fā)揮合作效應(yīng)。

4.確保合作社按規(guī)則運(yùn)行，保護(hù)成員的權(quán)益。認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行合作社法，提高合作社管理的規(guī)范性，在體現(xiàn)合作社本質(zhì)屬性的同時，保護(hù)成員的利益和權(quán)利，并兼顧各方利益。實事求是的發(fā)揮理事會和監(jiān)事會的職責(zé)，為合作社的有序運(yùn)行服務(wù)。充分發(fā)揮合作社負(fù)責(zé)人的企業(yè)家才能，結(jié)合成員異質(zhì)性特征，提高合作社的凝聚力，保證合作社的合作效果和效率。強(qiáng)化對成員的教育培訓(xùn)，制定相應(yīng)的學(xué)習(xí)制度，學(xué)習(xí)合作社的運(yùn)行原則，提高成員的素質(zhì)和管理水平，保障合作社的可持續(xù)發(fā)展。

5.完善相關(guān)扶持政策，防止逆向選擇的產(chǎn)生。完善政府相關(guān)扶持政策，在對合作社成立進(jìn)行補(bǔ)貼的基礎(chǔ)上，考慮合作社的運(yùn)行效率，提高政策的有效性，增強(qiáng)政策的導(dǎo)向作用，涵蓋廣大農(nóng)民迫切需要的資金互助合作，以及農(nóng)機(jī)、勞務(wù)等合作。在合作社成員教育、農(nóng)產(chǎn)品保險、資金信貸、農(nóng)產(chǎn)品加工、生產(chǎn)資料購買和生產(chǎn)營銷等方面，發(fā)揮政府的扶持作用。困難地區(qū)的合作社宜選擇生產(chǎn)性合作社，長遠(yuǎn)而言，應(yīng)該發(fā)展產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式，通過產(chǎn)業(yè)間聯(lián)動，實現(xiàn)合作社利潤最大化與服務(wù)社員的雙重功能。