論自創(chuàng)生系統(tǒng)論視野下的行政執(zhí)法系統(tǒng)及其進(jìn)化

陽李

摘 要：自創(chuàng)生系統(tǒng)理論最初發(fā)軔于生物細(xì)胞領(lǐng)域，由于其基本特點存在合理的類比與想象空間，隨后被社會學(xué)學(xué)科引入并得到廣泛的應(yīng)用與發(fā)展。作為社會自創(chuàng)生系統(tǒng)理論的集大成者，盧曼詳細(xì)剖析了法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能。就我國法律自創(chuàng)生系統(tǒng)而言，行政執(zhí)法系統(tǒng)作為法律系統(tǒng)的中心，表現(xiàn)出自創(chuàng)生的某些典型特征。同時，由于功能分化尚未完成，行政執(zhí)法系統(tǒng)對其他系統(tǒng)的依耐性較強(qiáng)，自身調(diào)整能力較弱，因而不能完全避免外界環(huán)境或其他系統(tǒng)的干擾。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法；自創(chuàng)生；系統(tǒng)

中圖分類號： D922.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號：1672-0539（2018）06-0053-09

中國特色社會主義法律體系基本建成，使得大規(guī)模的立法活動逐步退居幕后，執(zhí)法和司法隨之走上前臺，成為法治社會舞臺構(gòu)建的主角。與司法相比，行政執(zhí)法因具備廣泛的調(diào)控力、巨大的影響力以及積極主動性等特質(zhì)使其成為支配與指引社會生活的主要力量。我國行政執(zhí)法現(xiàn)狀詬病不斷，無論是學(xué)術(shù)界抑或?qū)崉?wù)界均難言滿意，并提出了從宏觀到微觀的多項優(yōu)化建議，以期得到良好的行政執(zhí)法反映及成效。就當(dāng)前現(xiàn)狀而言，行政執(zhí)法之提升似乎仍未達(dá)到各界預(yù)期。作為一個動態(tài)的社會復(fù)雜調(diào)控過程，行政執(zhí)法本身具備系統(tǒng)的諸多特性。本文試圖從一個社會自創(chuàng)生系統(tǒng)論的視覺對之加以分析，以期為行政執(zhí)法之提升提供一個新的思路。

一、自創(chuàng)生系統(tǒng)理論概述

（一）自創(chuàng)生系統(tǒng)理論的起源

早期提出自創(chuàng)生思想的學(xué)者系古希臘的亞里士多德，他的著名學(xué)說“自然界階梯”認(rèn)為：自然界是按連續(xù)不斷的順序由無生物經(jīng)植物而最后形成動物的[1]，該學(xué)說強(qiáng)調(diào)自然界作為整體系統(tǒng)的獨立的自我繁衍、進(jìn)化與生成，蘊含了自創(chuàng)生系統(tǒng)理論的某些萌芽。正統(tǒng)的自創(chuàng)生系統(tǒng)論（The theory of autopoiesis system）是解釋生命本性的理論，由生物學(xué)家Maturana和Varela在20世紀(jì)70年代初提出[2]。與生物基因理論的邏輯起點相異，自創(chuàng)生系統(tǒng)論以系統(tǒng)生物學(xué)作為推導(dǎo)和出發(fā)點并將之貫穿始終，在摒棄多種多樣、種類不同的生命形式及種類的區(qū)別后，確定了生命體與非生命體之區(qū)分的基本和普遍機(jī)制。歸因于細(xì)胞系最小生命系統(tǒng)的外在表現(xiàn)形式，自創(chuàng)生系統(tǒng)論的形成以此為基礎(chǔ)，在理論上歸納和描繪了作為個體的細(xì)胞維持自身存在所必不可少的組織形式及運作過程。細(xì)胞的組成非常復(fù)雜，將細(xì)胞與外界環(huán)境相分隔的是一層閉合的、由蛋白質(zhì)和脂類分子等構(gòu)成的細(xì)胞膜。在細(xì)胞膜的選擇機(jī)制作用下，水分子和氧分子等小分子物質(zhì)能夠自由進(jìn)入，某些離子和大分子物質(zhì)則不能自由進(jìn)入。概言之，細(xì)胞膜具有創(chuàng)造相對獨立環(huán)境、吸收有益物質(zhì)、排除有害物質(zhì)等功能。在細(xì)胞膜內(nèi)部，發(fā)生著持續(xù)不斷的新陳代謝反應(yīng)，將通過細(xì)胞膜進(jìn)入的營養(yǎng)物質(zhì)轉(zhuǎn)變成細(xì)胞自身需要的組織器件（如蛋白質(zhì)、核酸等），將產(chǎn)生的能量儲存；同時分解有機(jī)營養(yǎng)物質(zhì)，以提供細(xì)胞存活所需要的能量，并將廢棄物排出。新陳代謝反應(yīng)的一部分產(chǎn)物構(gòu)成了細(xì)胞的組成成分，一部分產(chǎn)物形成了代謝反應(yīng)所需的源物質(zhì)，如代謝途徑中，前一個酶促反應(yīng)的產(chǎn)物通常是下一個酶促反應(yīng)的底物。在細(xì)胞的存續(xù)過程中，新陳代謝網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生了細(xì)胞組織體的構(gòu)成（如細(xì)胞膜、核糖體、細(xì)胞核等），同時產(chǎn)生了新陳代謝網(wǎng)絡(luò)本身運作所需的源物質(zhì)以維系細(xì)胞的存續(xù)。Maturana和Varela將具有類似組織機(jī)構(gòu)和運作過程的系統(tǒng)稱為自創(chuàng)生系統(tǒng)。

Varela給出了自創(chuàng)生標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成要件：（1）系統(tǒng)是否有半滲透性的邊界；（2）該邊界是否由系統(tǒng)內(nèi)部反應(yīng)形成的成分所構(gòu)成；（3）系統(tǒng)內(nèi)部是否存在產(chǎn)生該系統(tǒng)構(gòu)成成分的運作代謝網(wǎng)絡(luò)[3]。通過對該理論的言說，我們可以將其運用于實踐，以獲得對該理論的形象化和生動化體會。如，單一的病毒（也包括復(fù)合病毒）不是一個自創(chuàng)生系統(tǒng)，病毒雖然具有與外界分隔的邊界，但病毒的內(nèi)部不存在實現(xiàn)自我再生產(chǎn)的運作代謝網(wǎng)絡(luò)；植物、動物、人類符合自創(chuàng)生系統(tǒng)的基本特征，屬于自創(chuàng)生系統(tǒng)；另外，學(xué)校、公司甚至家庭等人造有機(jī)體在符合特定目的的存續(xù)和運作期間也符合自創(chuàng)生系統(tǒng)的基本特征，因而也屬于自創(chuàng)生系統(tǒng)。

（二）社會自創(chuàng)生系統(tǒng)理論

在細(xì)胞自創(chuàng)生系統(tǒng)理論的啟發(fā)下，社會科學(xué)學(xué)者迅速引進(jìn)、借鑒和擴(kuò)散了其在社會系統(tǒng)理論中的類比和應(yīng)用，如Zeleny、Mingers、Teubner等。其中體系最健全、影響最廣泛同時理解難度最大的無疑是德國社會學(xué)家Luhmann的社會自創(chuàng)生系統(tǒng)理論。Luhmann的理論顛覆了傳統(tǒng)等級式科層制社會理論，將細(xì)胞自創(chuàng)生系統(tǒng)理論中物質(zhì)和能量的系統(tǒng)內(nèi)再生產(chǎn)引申至社會性的意義再生產(chǎn)。他認(rèn)為，社會分化并形成了功能相異、類型不同的多個系統(tǒng)，系統(tǒng)的形成體現(xiàn)為系統(tǒng)與其所處外在環(huán)境的差異，表現(xiàn)為連綿不絕的區(qū)分和此類區(qū)分構(gòu)建之差異形成的運行狀態(tài)，其中區(qū)分辨明了差異化的系統(tǒng)空間，進(jìn)一步的標(biāo)示則將系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和循環(huán)指向予以明確。區(qū)分和標(biāo)示的明確取決于觀察的指向，從Luhmann認(rèn)識論上的建構(gòu)主義視角看，系統(tǒng)即觀察者。各個系統(tǒng)進(jìn)行著自身獨特的系統(tǒng)操作活動，一方面通過自指涉的活動保持自身的統(tǒng)一性，是封閉性的體現(xiàn)；另一方面也與周圍的子系統(tǒng)和環(huán)境進(jìn)行著交互的作用，是開放性的體現(xiàn)?？梢哉f整個思想內(nèi)容都表現(xiàn)出自創(chuàng)生的性質(zhì)特征[4]。從系統(tǒng)解構(gòu)之角度觀之，系統(tǒng)是元素和關(guān)聯(lián)的有機(jī)結(jié)合，元素是高度復(fù)雜的對系統(tǒng)而言的不可再分解的基本單元。系統(tǒng)可以被劃分為機(jī)械系統(tǒng)、生命體系統(tǒng)、社會性系統(tǒng)、心理系統(tǒng)，其中社會性系統(tǒng)由互動、組織和社會構(gòu)建而成。

Luhmann的社會自創(chuàng)生系統(tǒng)理論囊括了生物學(xué)、社會學(xué)、語言學(xué)、哲學(xué)、系統(tǒng)論等多學(xué)科知識，構(gòu)成一個龐大且精深的復(fù)雜理論體系，歸因于其繁復(fù)的學(xué)科交叉和理論脈絡(luò)，該理論表現(xiàn)的晦澀難懂。尤其是該理論的基本概念和常用術(shù)語時常相互指涉，不僅與相關(guān)學(xué)科的慣常用意不完全相符，而且與既有的中文固定意思不相一致；即便是Luhmann的著作和論文的中文譯本，不同譯者的譯作中基本概念和常用術(shù)語也時常大相徑庭，不同的譯作并不能完全相互溝通。由此，讀者在閱讀下文中分析和論證的文字時，拋棄已有的學(xué)科框架和思維定勢，嚴(yán)格按照Luhmann的社會自創(chuàng)生系統(tǒng)理論用語及含義切入就顯得尤為必要。

二、法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及功能

需要強(qiáng)調(diào)的是，自創(chuàng)生系統(tǒng)論所謂的結(jié)構(gòu)同Claude Levi-Strauss的結(jié)構(gòu)主義具有完全不同的理論意義，Claude Levi-Strauss系結(jié)構(gòu)主義人類學(xué)創(chuàng)始人，由于具有廣泛的理論與實踐意義，結(jié)構(gòu)主義幾乎成為他的專有名詞，故有必要予以事先甄別。結(jié)構(gòu)作為法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的中心概念，體現(xiàn)出降低系統(tǒng)本性復(fù)雜度的性能，并決定了法律系統(tǒng)的功能、符碼及系統(tǒng)際關(guān)聯(lián)問題。結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)構(gòu)建的真實部分，體現(xiàn)出法律系統(tǒng)的相對性。Luhmann強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)與運作均具動態(tài)性，不可分割：結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)于運作之時；運作涉及系統(tǒng)要素的再生產(chǎn)，結(jié)構(gòu)涉及要素間關(guān)系的再生產(chǎn)；系統(tǒng)要素的再生產(chǎn)，總是同時再生產(chǎn)了要素間的關(guān)系，即結(jié)構(gòu)[5]。作為自創(chuàng)生系統(tǒng)，法律系統(tǒng)的運作同樣是通過回溯性的網(wǎng)格化實現(xiàn)，每一個運作都與本系統(tǒng)的其他運作存在特定的關(guān)聯(lián)，以特定運作的循環(huán)性始與終作為關(guān)聯(lián)點。

（一）法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

依據(jù)Luhmann法律自創(chuàng)生系統(tǒng)論之言說，法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)由二元符碼、程式及綱要組成。首先，作為社會性系統(tǒng)分化形成的子系統(tǒng)，法律系統(tǒng)耦合運作所使用的導(dǎo)向性值是一組對稱的二元符碼，即合法與非法，當(dāng)且僅當(dāng)使用該組二元符碼產(chǎn)生的交往屬于法律系統(tǒng)。任何耦合的運作都以此二元符碼之一作為起點和終點，如一家企業(yè)被行政機(jī)關(guān)處罰，如果行政處罰被法院認(rèn)定為合法，那么以此處罰申請法院強(qiáng)制執(zhí)行也將合法。二元符碼的運作使得法律系統(tǒng)超越了目的論系統(tǒng)的羈絆，具體的法律條文往往帶有明確的價值判斷和目的導(dǎo)向，但法律系統(tǒng)的存在并非為了特定目的的實現(xiàn)。合法與非法符碼的運作導(dǎo)向了不斷激發(fā)的耦合運作，二者的運作還具有彼此穿越的能力和空間，二元符碼的彼此穿越通過不同的時空程式予以實現(xiàn)，如行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰，一審被判合法，二審被判非法，那么行政機(jī)關(guān)不能依據(jù)一審的合法依據(jù)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行?；诙a的溝通排除了符碼化之外的多種價值，形成了系統(tǒng)與環(huán)境、法律與非法律的非對稱區(qū)分，二元符碼的特性確保了法律系統(tǒng)的封閉運作，使法律系統(tǒng)表現(xiàn)出自創(chuàng)生系統(tǒng)的典型特征。

二元符碼確定了法律系統(tǒng)的運作基礎(chǔ)，合法非法的判準(zhǔn)由程式加以規(guī)制。法律系統(tǒng)的程式是對合法與非法判準(zhǔn)的條件性規(guī)定，由具體的法律條文規(guī)范予以明確，表現(xiàn)為“若……則……”的形式。程式通過對法律系統(tǒng)與社會系統(tǒng)間的不契合進(jìn)行平衡，產(chǎn)生了對二者進(jìn)行二次整合的關(guān)鍵作用。經(jīng)由程式的運作，二元符碼化的法律系統(tǒng)取得了一定的靈活性，將符碼排除有益于溝通而不是將無意義的第三種價值融入法律系統(tǒng)的視野，從而使得法律系統(tǒng)在僅僅依靠自身的條件下，在內(nèi)部產(chǎn)生出對復(fù)雜環(huán)境的呼應(yīng)。程式促成了法律系統(tǒng)的認(rèn)知開放，一定程度上彌補了符碼化運作形成的封閉造成的不適。

綱要實質(zhì)上是一種判準(zhǔn)，其在更為廣泛的程度上對二元符碼的語義及使用條件做出原則化的補充和引導(dǎo)。透過綱要之指引，法律系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和模仿能力得以增強(qiáng)，對環(huán)境的適應(yīng)能力和二次加工能力得以提高。如，透過政黨/政府的立法計劃綱要，法律系統(tǒng)對政治系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的需求和訴求加以了解，并在具體的立法中做出回應(yīng)，增強(qiáng)了政治系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的系統(tǒng)際反應(yīng)和獨立；又如，通過對社會所有權(quán)和合同綱要的體會，法律系統(tǒng)對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)隨時代變化之不同而提出的新要求得以及時認(rèn)知，從而可以在程式的條件性規(guī)定中作出調(diào)整。綱要的存在使得法律系統(tǒng)的覆蓋面擴(kuò)展至社會整體，調(diào)控和引導(dǎo)能力得以增強(qiáng)，從而維系了自創(chuàng)生之特性的延續(xù)。當(dāng)然，綱要的存在并非提升了法律系統(tǒng)與其他系統(tǒng)的相似性甚至融合度，綱要僅僅系法律系統(tǒng)對外界環(huán)境或其他系統(tǒng)等客觀現(xiàn)象的主觀認(rèn)知與系統(tǒng)內(nèi)建構(gòu)，并通過法律系統(tǒng)內(nèi)部元素形成溝通和作出反應(yīng)，本質(zhì)仍然是一種系統(tǒng)內(nèi)運作。同時，法律系統(tǒng)之綱要并非會對所有事件作出反應(yīng)，比如人類的情感變化以及科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

（二）法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的功能

既有學(xué)說認(rèn)為法律系統(tǒng)的功能十分廣泛，任意翻開一本法律基礎(chǔ)序列教材，都可以看到大致類似的法律功能，如行為引導(dǎo)與預(yù)測、行為控制與矯正、糾紛化解、正義維護(hù)、社會控制等，不一而足。在法律自創(chuàng)生系統(tǒng)的基礎(chǔ)概念中，法律系統(tǒng)的功能建立在和社會性系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)上，也就是法律系統(tǒng)的分化形成對于社會性系統(tǒng)的意義或?qū)ζ浣鉀Q問題的幫助，即體現(xiàn)在法律系統(tǒng)對于社會性系統(tǒng)的貢獻(xiàn)上。功效則是描述法律系統(tǒng)相對于社會性系統(tǒng)之下其他子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)[6]238。易言之，保障政治穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、繁榮科學(xué)研究、倡導(dǎo)宗教自由等實為法律系統(tǒng)對政治系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、科學(xué)系統(tǒng)、宗教系統(tǒng)等子系統(tǒng)之功效，此類及其他未提及之功效無法提供法律系統(tǒng)作為自創(chuàng)生系統(tǒng)之分化的可靠基礎(chǔ)，故并非法律系統(tǒng)之功能。法律系統(tǒng)的構(gòu)成要素系溝通。溝通由信息、傳遞和理解三個過程組成，每一過程均體現(xiàn)出多種選擇性。溝通并非一勞永逸，一次溝通往往蘊含了對下一次溝通的預(yù)期，表現(xiàn)出當(dāng)下時空維度的未來拘束，也體現(xiàn)了時間拘束的社會成本。預(yù)期可分為兩種：若采取學(xué)習(xí)態(tài)度，及時調(diào)整預(yù)期，即認(rèn)知性預(yù)期；反之，忽視已有事實，不做出預(yù)期調(diào)整，則為規(guī)范性預(yù)期[6]31-39。Luhmann認(rèn)為，法律系統(tǒng)的唯一功能在于穩(wěn)定規(guī)范性預(yù)期[5]283-288。

誠然，法律系統(tǒng)不是穩(wěn)定規(guī)范性預(yù)期的唯一機(jī)制，道德、暴力、內(nèi)部規(guī)則等均可能促使人們形成對規(guī)范性預(yù)期的穩(wěn)定化；甚至，在特定時空的作用下，法律系統(tǒng)所穩(wěn)定的規(guī)范性預(yù)期效力可能不如此類機(jī)制。然而，其他機(jī)制將規(guī)范性預(yù)期的穩(wěn)定化依附于社會中的個人、組織或特定規(guī)則，這只能在分割分化和分層分化的全社會分化境況下正常運作。在晚近的社會演化所形成的功能分化系統(tǒng)中，法律系統(tǒng)的強(qiáng)力穩(wěn)定性和軸心運轉(zhuǎn)使其從全社會系統(tǒng)中脫穎而出，承擔(dān)了將穩(wěn)定規(guī)范性預(yù)期作為唯一功能的使命。

三、中國法律系統(tǒng)的中心——司法系統(tǒng)抑或執(zhí)法系統(tǒng)

自初民社會至傳統(tǒng)社會，立法與司法初步分化；隨著功能分化社會的到來，立法與司法實現(xiàn)了徹底分離。Luhmann認(rèn)為，現(xiàn)代司法具有決斷屬性，因而從立法中分離出來。決斷屬性是施密特指稱的一種機(jī)緣性的政治決策行動[7]。其特性有三：（1）決斷的做出本身較之決斷過程更重要；（2）決斷并非已有原則的當(dāng)然邏輯演繹結(jié)果；（3）決斷的結(jié)論不唯一，具有多樣性。Luhmann進(jìn)一步分析了司法的作用，從三個角度對之進(jìn)行了論證：首先，綱要對二元符碼的補充和引導(dǎo)展開了二元符碼背后隱藏的悖論，司法系統(tǒng)通過程式對社會事實與法律規(guī)范的連結(jié)展開溝通，法官通過法律論證做出最后的區(qū)分，從而達(dá)致調(diào)和與轉(zhuǎn)化法律系統(tǒng)悖論的作用；其次，對于法律規(guī)范之間存在的矛盾、沖突與不適當(dāng)?shù)慕徊妫痉ㄏ到y(tǒng)可結(jié)合社會與案件的現(xiàn)實發(fā)展境況，通過司法解釋對法律規(guī)范的意義進(jìn)行重構(gòu)，并在具體案件中予以應(yīng)用，實現(xiàn)對未來類似案件的進(jìn)一步指引，亦即具有再生產(chǎn)法律系統(tǒng)統(tǒng)一性的功能；最后，但凡通過社會事實轉(zhuǎn)換為法律事實并進(jìn)入司法系統(tǒng)的案件，即與外界環(huán)境中斷聯(lián)系，繼而按照司法系統(tǒng)的溝通方式進(jìn)行運作，通過一審、二審、再審等程序完成溝通，生效判決具有終結(jié)論證的能力，司法系統(tǒng)維護(hù)了法律系統(tǒng)作為自創(chuàng)生系統(tǒng)的封閉性。Luhmann因此進(jìn)一步認(rèn)為，司法是現(xiàn)代法律系統(tǒng)的中心。

不難發(fā)現(xiàn)，Luhmann的理論具有強(qiáng)烈的地方性色彩。首先，Luhmann理論深深地扎根于歐洲大陸及其所處時代，西方學(xué)術(shù)界一些共性理論預(yù)設(shè)如原子論式的個人主義等自然成為形塑Luhmann理論的外觀環(huán)境及邏輯起點，從其理論的一些基本概念如系統(tǒng)、環(huán)境、區(qū)分、表示、觀察等也可初見端倪；其次，歐洲大陸尤其德國的社會生活經(jīng)驗在Luhmann的理論中刻下了深刻印記。譬如Luhmann對社會功能子系統(tǒng)如政治系統(tǒng)、法律系統(tǒng)、宗教系統(tǒng)、藝術(shù)系統(tǒng)等所作的區(qū)分，他認(rèn)為這些子系統(tǒng)之間是一種并列且彼此獨立、呈現(xiàn)出一種均質(zhì)的功能分化表現(xiàn)。但實際上，鮮有社會處于子系統(tǒng)功能互異且平等和獨立的理想狀態(tài)，現(xiàn)實生活中甚至存在不同系統(tǒng)合二為一溝通與運作的奇特現(xiàn)象，如《古蘭經(jīng)》既是伊斯蘭教的宗教符碼，也是絕大多數(shù)阿拉伯人的法律指引，因而同時是宗教系統(tǒng)和法律系統(tǒng)的組成元素。

倘若以自創(chuàng)生系統(tǒng)論法學(xué)作為理論切入點，結(jié)合我國現(xiàn)狀予以分析，我們會發(fā)現(xiàn)，執(zhí)法系統(tǒng)位于我國法律系統(tǒng)的中心。首先，我國法律系統(tǒng)存在的大量悖論由執(zhí)法系統(tǒng)處理和調(diào)和。當(dāng)代法解釋學(xué)表明，立法規(guī)范的多重含義無法借助“立法者意志”獲得統(tǒng)一，需由法官解釋加以確定[5]283-288。應(yīng)當(dāng)說，當(dāng)代法解釋學(xué)立足于司法中心論，其結(jié)論同樣適用于我國司法秉性。但是，我國法律系統(tǒng)存在的大量悖論通常并非由司法加以解決。我國的歷史習(xí)俗和社會現(xiàn)狀均表明執(zhí)法對社會生活的調(diào)控和引領(lǐng)，與之相對應(yīng)的是執(zhí)法在我國法律系統(tǒng)中占據(jù)的管控力，司法解決的法律悖論僅僅占法律系統(tǒng)悖論的較小部分。社會生活的飛速發(fā)展使得法律規(guī)范處于動態(tài)和開放的復(fù)雜體系中，僅憑二元符碼和“若……則……”的程式并不足以完全連接法律系統(tǒng)認(rèn)知的事實和法律規(guī)范，較為頻繁的現(xiàn)狀是一個案件可以同時適用多項不同的法律規(guī)范，且法律規(guī)范之間的原則和目的時常相悖，執(zhí)法的最終結(jié)論需要執(zhí)法者作出進(jìn)一步的區(qū)分。其次，執(zhí)法形塑了法律系統(tǒng)的統(tǒng)一性。哲學(xué)意義上的統(tǒng)一性系指事物的組成要件或要素朔源于唯一的原則或目的，是一種靜態(tài)上的統(tǒng)一性。若以此定義判斷，受制于五花八門且彼此沖突的法律原則之羈絆，法律系統(tǒng)幾乎完全沒有統(tǒng)一性可言。自創(chuàng)生系統(tǒng)論的統(tǒng)一性顛覆了哲學(xué)意義上的統(tǒng)一性，仍然以溝通作為法律系統(tǒng)的唯一元素，法律系統(tǒng)回溯已有的法律溝通并制造新的法律溝通，在循環(huán)的溝通網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)動態(tài)再生產(chǎn)。執(zhí)法系統(tǒng)對外部環(huán)境的吸納和加工使其可以迅速回應(yīng)外部刺激，生動地形塑法律系統(tǒng)的統(tǒng)一性。在執(zhí)法系統(tǒng)的進(jìn)一步區(qū)分中，反映執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部系統(tǒng)的自指涉規(guī)范及外部環(huán)境的異指涉事實得以形成，通過在同一案件中選擇可適用的多個法律規(guī)范得到促進(jìn)，如“首次不罰”的執(zhí)法機(jī)制。最后，執(zhí)法系統(tǒng)維護(hù)法律系統(tǒng)的封閉性。就執(zhí)法程序而言，在將觸發(fā)執(zhí)法行為的事實進(jìn)行篩選并與立法規(guī)范連結(jié)后，執(zhí)法系統(tǒng)加工出最后的執(zhí)法行為。執(zhí)法決定作出后，在相對人不服的前提下，大多數(shù)決定由法院經(jīng)過司法審查后強(qiáng)制執(zhí)行；同時，相對人可以通過行政復(fù)議或行政訴訟對執(zhí)法決定進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗以維護(hù)自身的合法權(quán)益，在此期間，執(zhí)法決定不因復(fù)議或訴訟而停止執(zhí)行。從社會事實至執(zhí)法決定乃至救濟(jì)，所有的程序皆可在法律系統(tǒng)中完成。

四、執(zhí)法系統(tǒng)的自創(chuàng)生特性及實踐考察

（一）執(zhí)法系統(tǒng)的自創(chuàng)生特性

作為自創(chuàng)生社會系統(tǒng)，執(zhí)法系統(tǒng)的存在以其與外界環(huán)境之間的差異為基本前提，運作閉合乃執(zhí)法系統(tǒng)為維持與其所處環(huán)境的外在區(qū)分而采取的分化以及降低復(fù)雜性的選擇性策略，運作閉合是執(zhí)法系統(tǒng)最典型的特征之一。為了對系統(tǒng)與環(huán)境之間的差異化進(jìn)行模擬，從而使得執(zhí)法系統(tǒng)的功能得以順利實現(xiàn)，執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部作出的區(qū)分和標(biāo)示對此種差異化進(jìn)行了外部差異化的內(nèi)部化物化，通過此種物化，執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部實現(xiàn)了自身及所處外界環(huán)境的差異化，也就是說，執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部的運作顯現(xiàn)了系統(tǒng)和環(huán)境的二次區(qū)分。此時，在執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)部，系統(tǒng)與環(huán)境之間差異的溝通通過自指涉和異指涉予以實現(xiàn)，執(zhí)法系統(tǒng)的自指涉表明其在運作過程中將系統(tǒng)內(nèi)系統(tǒng)標(biāo)示為自身；異指涉表明運作過程中將系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境標(biāo)示為環(huán)境。需要強(qiáng)調(diào)的是，自指涉與異指涉均為執(zhí)法系統(tǒng)自身效能的內(nèi)部操作，即在系統(tǒng)內(nèi)部通過區(qū)分和標(biāo)示的運用來代表系統(tǒng)與環(huán)境。具體言之，執(zhí)法系統(tǒng)運作中的自指涉對象系規(guī)范性預(yù)期，即規(guī)范，僅限于作為執(zhí)法依據(jù)的法律規(guī)范；異指涉對象系認(rèn)知性預(yù)期，即事實，僅限于執(zhí)法認(rèn)定的法律事實，事實的認(rèn)定僅能由執(zhí)法系統(tǒng)予以確認(rèn)。例如在行政處罰中，相對人因經(jīng)濟(jì)困難無力承擔(dān)罰金系社會事實，但卻不足以被免除處罰，行政機(jī)關(guān)結(jié)合實際情況對部分罰金予以免除后，該社會事實成為法律事實。

規(guī)范與事實的抽象使得執(zhí)法系統(tǒng)作為自創(chuàng)生系統(tǒng)的典型特征即“規(guī)范閉合、認(rèn)知開放”得以形成。首先，規(guī)范閉合意味著規(guī)范的穩(wěn)定性，即使存在規(guī)范被大量違反也不會使得規(guī)范本身被改變，相反只是觸發(fā)了系統(tǒng)的進(jìn)一步運作，體現(xiàn)為執(zhí)法系統(tǒng)廣泛存在的行政執(zhí)法行為。其次，認(rèn)知開放通過社會事實至法律事實之轉(zhuǎn)換過程得以實現(xiàn)，當(dāng)法律事實通過法律規(guī)范之溝通無法實現(xiàn)系統(tǒng)的功能時，系統(tǒng)將會對社會事實與法律事實的轉(zhuǎn)換機(jī)制加以改造，基于此，執(zhí)法系統(tǒng)可以對社會環(huán)境的種種復(fù)雜性做出積極且有效的回應(yīng)。正是規(guī)范閉合與認(rèn)知開放在執(zhí)法系統(tǒng)中的聯(lián)合作用，從而確保執(zhí)法系統(tǒng)的穩(wěn)定性以及適應(yīng)性。當(dāng)社會事實出現(xiàn)，執(zhí)法系統(tǒng)將會對之進(jìn)行遴選和加工，若符合執(zhí)法系統(tǒng)的內(nèi)部溝通機(jī)制，那么社會事實將被轉(zhuǎn)換為法律事實；執(zhí)法系統(tǒng)結(jié)合法律規(guī)范（二元符碼及程式）對法律事實做出系統(tǒng)行為，即行政執(zhí)法行為。從社會事實至法律事實乃至行政執(zhí)法行為的過程即為執(zhí)法系統(tǒng)的一次溝通行為，周而復(fù)始的循環(huán)溝通實現(xiàn)了執(zhí)法系統(tǒng)的功能。如果執(zhí)法系統(tǒng)的多次溝通行為雖然完成，但卻沒有實現(xiàn)執(zhí)法系統(tǒng)之功能，那么表明從社會事實至法律事實的過程沒有體現(xiàn)出執(zhí)法系統(tǒng)與外界環(huán)境的復(fù)雜性梯度，系統(tǒng)內(nèi)部的規(guī)范與事實需要作出調(diào)整。

（二）執(zhí)法系統(tǒng)的實踐考察——基于執(zhí)法機(jī)關(guān)的實踐案例切入

執(zhí)法系統(tǒng)的功能通過組織系統(tǒng)在溝通中完成并實現(xiàn)。組織將其成員結(jié)合為長期存續(xù)的群體，借助非人格化的規(guī)則（個人動機(jī)、道德允諾或者倫理共識亦會發(fā)生作用，但同規(guī)則而言并不處于支配地位），穩(wěn)定高度人為的行為模式。在不復(fù)為共同體的現(xiàn)代社會中，大多數(shù)功能領(lǐng)域都需要利用組織“制造動機(jī)一般化和行為特定化”的能力[8]。執(zhí)法系統(tǒng)的組織即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，它是執(zhí)法系統(tǒng)內(nèi)溝通操作機(jī)制在規(guī)范上和時間上延續(xù)的基本保障，為了某一個或某幾個特定目標(biāo)的實現(xiàn)而持續(xù)操作。根據(jù)Luhmann的基本形成概念，組織系統(tǒng)中溝通的基本形式是決定，其由程式、渠道和人員構(gòu)成。在執(zhí)法系統(tǒng)中，決定有多重表現(xiàn)形式，均為執(zhí)法機(jī)關(guān)的具體行政執(zhí)法行為，如行政處罰、行政給付等。程式的概念及特征前文已述，此處不再贅述。渠道是組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成的基本形式，著重于溝通的網(wǎng)絡(luò)式設(shè)置。通常而言，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的渠道分為橫向和縱向兩個層次，橫向上即為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其所屬政府，縱向上即為與該執(zhí)法機(jī)關(guān)相對應(yīng)的上一級執(zhí)法機(jī)關(guān)。人員則是組織內(nèi)部的構(gòu)成人員，通常為行政執(zhí)法人員。執(zhí)法系統(tǒng)通過二元符碼及程式僅能作出二元決定，但對于執(zhí)法系統(tǒng)功能的實現(xiàn)以及相對人的影響力而言，決定的作出仍然表現(xiàn)出多重可能性，如行政處罰的作出與否以及處罰幅度的高低。一個最終決定作出之前，受到系統(tǒng)本身以及環(huán)境的約束與限制，現(xiàn)有規(guī)范以及在先決定甚至未來可能的決定都會成為執(zhí)法系統(tǒng)自指涉的對象。最終決定作出后，本身也將成為下一個決定的指涉對象。在執(zhí)法系統(tǒng)中，執(zhí)法人員以執(zhí)法機(jī)關(guān)之名義根據(jù)特定目標(biāo)并結(jié)合程式、事實等因素作出最終決定，從而完成溝通；同時，渠道的提供使得決定在系統(tǒng)內(nèi)部、決定本身即可能根據(jù)情勢作出改變，決定不斷作出的過程即執(zhí)法系統(tǒng)自創(chuàng)生的過程。

筆者長期在Y區(qū)安監(jiān)局調(diào)研行政執(zhí)法問題，調(diào)研的對象主要是行政執(zhí)法行為（由于被調(diào)研執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法行為均為行政處罰，因此調(diào)研的對象即行政處罰），調(diào)研的方式包括查閱行政處罰文書、各類總結(jié)和匯報材料、政府公文、統(tǒng)計資料，還對相關(guān)人員進(jìn)行深度訪談，訪談對象主要包括區(qū)級政府領(lǐng)導(dǎo)、該局的執(zhí)法人員、執(zhí)法相對人（包括各類企業(yè)主和被處罰人員）、普通市民，等等。從調(diào)研的案例上看，大多數(shù)行政處罰的整個過程符合自創(chuàng)生系統(tǒng)理論。究其過程具體言之，首先表現(xiàn)為某類安全事故的發(fā)生（社會事實），如符合二元符碼（非法符碼）則進(jìn)入執(zhí)法系統(tǒng)并觸發(fā)執(zhí)法程序（社會事實轉(zhuǎn)換為法律事實亦即異指涉），隨著執(zhí)法程序（程式）的完成，行政決定將根據(jù)法律規(guī)范被作出（法律系統(tǒng)功能的自指涉）。若相對人對行政決定不服，可向同級地方政府（或上級安監(jiān)局）申請復(fù)議或提起行政訴訟（渠道）。隨著執(zhí)法系統(tǒng)的不斷運行，生產(chǎn)安全事故得以有效預(yù)防和減少，人民群眾的生命和財產(chǎn)安全得到有效保障，規(guī)范性預(yù)期的穩(wěn)定化得以實現(xiàn)。

與此同時，我們發(fā)現(xiàn)，并非所有符合處罰要件的案件均會被處罰，其中較為典型和常見的是已成為Y局執(zhí)法“潛規(guī)則”的“首次不罰”現(xiàn)象。Y局對首次在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為通常不會直接處罰，而是給予相對人一定的整改期限：若在整改期限內(nèi)將隱患消除，則不會處罰；反之則作出行政處罰。在“首次不罰”現(xiàn)象中，在執(zhí)法人員的作用（行政不作為）下，作為執(zhí)法系統(tǒng)溝通要件的社會事實未被轉(zhuǎn)換為法律事實，相應(yīng)的程式無法啟動。此時，自指涉的對象無法發(fā)揮作用，執(zhí)法系統(tǒng)的功能不再是穩(wěn)定規(guī)范性預(yù)期；社會事實被排除在執(zhí)法系統(tǒng)外，但并未因此被執(zhí)法系統(tǒng)忽視，而是采用非法律途徑加以解決，認(rèn)知性預(yù)期的穩(wěn)定成為執(zhí)法系統(tǒng)的功能。

此外，對于部分已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法系統(tǒng)的案件，其運作過程卻展現(xiàn)出了非自創(chuàng)生性質(zhì)的特性。此類案件數(shù)量繁多、影響力廣泛，同時是行政處罰形成過程中的非正式作用機(jī)制。由于此類案件背后隱藏的復(fù)雜形成過程頗具典型性，體現(xiàn)了中國行政執(zhí)法的地方性特色，因此加以深入研究顯得十分必要。為了使讀者有一個清晰直觀易理解的輪廓，我們在此引入一個社會調(diào)查中全程參與的典型案例，通過該案例的處理過程以及相關(guān)的理論解讀深化自創(chuàng)生理論的理解和運用。

Y區(qū)某膠鞋有限公司煉焦分廠發(fā)生一起機(jī)械傷害事故，造成1人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失約55萬元。根據(jù)死者親屬舉報，Y區(qū)安監(jiān)局成立事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。事故調(diào)查工作進(jìn)行過程中，死者親屬又向S省安監(jiān)局舉報。隨后，根據(jù)S省安監(jiān)局的指示，市安監(jiān)局責(zé)成Y區(qū)安監(jiān)局調(diào)查處理，并將情況向上報告。事故調(diào)查完畢后，調(diào)查組認(rèn)為事故屬一次死亡1人的一般等級生產(chǎn)安全責(zé)任事故，并進(jìn)一步查明某膠鞋有限公司及主要負(fù)責(zé)人存在瞞報行為，決定對該公司下達(dá)行政處罰。在行政處罰的意見上，Y區(qū)安監(jiān)局內(nèi)部產(chǎn)生了分歧：若嚴(yán)格執(zhí)法，則事故和瞞報行為疊加的處罰金額多達(dá)110萬，這是Y區(qū)安監(jiān)局履行職責(zé)的合法執(zhí)法行為；若僅處罰事故，對瞞報行為予以忽視則行政處罰金額僅有10萬，但卻能保持該企業(yè)的生存。萬般無奈之下，Y區(qū)安監(jiān)局將此事分別上報市安監(jiān)局和Y區(qū)政府，卻得到了兩種截然不同的意見：省、市安監(jiān)局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)法，按照事故和瞞報行為處罰110萬；Y區(qū)政府對處罰則十分謹(jǐn)慎，區(qū)領(lǐng)導(dǎo)召集了由區(qū)安監(jiān)局、區(qū)法制局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)委群工局、區(qū)公安分局等部門參加的專題協(xié)調(diào)會議，研究如何應(yīng)對和處理區(qū)安監(jiān)局實施行政處罰涉及的社會風(fēng)險問題，認(rèn)為僅處罰事故金額10萬較為適宜。最終，Y區(qū)安監(jiān)局對該企業(yè)處罰10萬元。

在該案件中，因死者家屬的舉報，事故由社會事實轉(zhuǎn)換為法律事實，按程式運行并作出了行政處罰，兩種規(guī)范性預(yù)期得到實現(xiàn)，一是違反安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)的行為得到懲處，二是死者親屬的民事賠償權(quán)利得到救濟(jì)。以宏觀的自創(chuàng)生系統(tǒng)論觀點觀之，此次案件的外觀表現(xiàn)完全符合自創(chuàng)生理論要件。同時，不難發(fā)現(xiàn)，案件的部分表現(xiàn)形式不符合自創(chuàng)生理論特性，因瞞報而應(yīng)被處罰的違法行為雖然進(jìn)入執(zhí)法系統(tǒng)，但并沒有依據(jù)二元符碼及程式展開溝通，而是按照政府運作的普遍規(guī)則進(jìn)行協(xié)調(diào)處理。執(zhí)法系統(tǒng)的自創(chuàng)生特性并不純粹。究其原因，我國執(zhí)法系統(tǒng)所處的社會分化階段系功能分化前中期，分層分化階段的意識及現(xiàn)實殘留十分濃烈，執(zhí)法系統(tǒng)的功能分化性尚未完全成熟。分層分化社會建立了對外不平等、對內(nèi)等級逐層排列的社會模式，處于塔尖的社會系統(tǒng)亦即政治系統(tǒng)處于絕對核心的地位。此種現(xiàn)實社會分化階段下，執(zhí)法系統(tǒng)基于二元符碼及程式展開溝通時，在面對單一、清晰的溝通機(jī)制時，執(zhí)法系統(tǒng)的自創(chuàng)生特性能夠完全發(fā)揮效用（體現(xiàn)為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的日常常規(guī)執(zhí)法）。然而，由于功能分化不徹底，執(zhí)法系統(tǒng)對其他系統(tǒng)的依耐性較強(qiáng)，自身調(diào)整能力較弱，因而不能完全避免外界環(huán)境或其他系統(tǒng)的干擾。尤其是在處理紛繁復(fù)雜的社會案件時，執(zhí)法系統(tǒng)的自身定位以及穩(wěn)定運轉(zhuǎn)依賴于甚或取決于其他系統(tǒng)（如本案件的溝通中，執(zhí)法系統(tǒng)的運作成效取決于政治系統(tǒng)）。

五、透過政治符碼溝通的執(zhí)法系統(tǒng)之進(jìn)化——執(zhí)法系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的交叉運作

依照系統(tǒng)/環(huán)境的剛性區(qū)分，Luhmann對法律自創(chuàng)生系統(tǒng)作出非此即彼的定義，即是或不是自創(chuàng)生系統(tǒng)，而無二者的過渡或交叉階段。然，從上文關(guān)于行政執(zhí)法系統(tǒng)的實踐案例及分析可以得知，我國行政執(zhí)法系統(tǒng)雖已表現(xiàn)出一定的自創(chuàng)生特性，卻并未形成完全封閉同時也未完全實現(xiàn)運作閉合的自創(chuàng)生系統(tǒng)，除依靠合法/非法二元符碼展開系統(tǒng)內(nèi)溝通外，政治系統(tǒng)的符碼及溝通機(jī)制同時成為行政執(zhí)法系統(tǒng)的溝通機(jī)制。

（一）行政法制的起源——執(zhí)法系統(tǒng)之邏輯起點探究

西方法治國家的法制起源植根于契約理念，國家的權(quán)力來源于人民的授權(quán)，即人民的權(quán)利讓渡，并通過訂立契約的方式予以明確和細(xì)化，進(jìn)而，人民有權(quán)監(jiān)督國家的行為。具體言之，其契約理念的起源大致有二：其一是世俗的源頭，可以追溯到古希臘，由于地理環(huán)境的形成和約束，為了生活的基本需要和發(fā)展，逐步形成了通過契約來形塑人與人之間交往的形式；其二是神圣的源頭，可以追溯到《圣經(jīng)》，《圣經(jīng)》包括兩類契約思想，分別是上帝耶和華與古以色列人的契約以及人與人之間的財產(chǎn)契約。在西方契約理念的指引和引導(dǎo)下，歷經(jīng)漫長的法制發(fā)展歷程，其在行政法原則以及具體的行政管理過程中均有成熟的行政契約制度和行政契約管理方式。

在中國傳統(tǒng)國家體系中，歸因于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、重農(nóng)抑商等傳統(tǒng)統(tǒng)治政策的影響，權(quán)利一直未能成長與壯大，未能形成以權(quán)利制約權(quán)力的統(tǒng)治進(jìn)路，契約理念更無從談起。當(dāng)然，這并不意味著契約形式自始不存在。中國傳統(tǒng)社會的契約及類似形式處于國家強(qiáng)權(quán)的嚴(yán)密控制之下，依附于身份且隸屬于權(quán)力，自由、平等、協(xié)商等契約基礎(chǔ)理念幾乎不存在。中華人民共和國成立后，中國法制進(jìn)程迅猛發(fā)展，尤其是1978年改革開放始至2011年止，中國特色社會主義法律體系幾近從零起步到基本建成僅耗時30余年。這與西方發(fā)達(dá)資本主義國家耗時近百年甚至數(shù)百年的法治進(jìn)程相比，顯然是一個偉大和飛速的進(jìn)步。在這30余年間，進(jìn)行了一百多年來最大規(guī)模的立法活動，成為自晚清變法、民國初年頒行六法體系的法制格局以后，中國歷史上第三個里程碑式的立法周期[9]。對30余年持續(xù)不斷法制進(jìn)程的不竭動力之考察，可以對此階段的整個發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行分析與梳理以及全面衡量與之相關(guān)的各種因素，可從內(nèi)外兩個方面進(jìn)行大致的分析：經(jīng)濟(jì)全球化、世界一體化所致的加入世界發(fā)達(dá)國家序列的強(qiáng)烈動機(jī)催生了法制構(gòu)建的外在推力；經(jīng)濟(jì)水平之提升所致的民眾權(quán)利意識的高漲生成了法制體系快速完善的內(nèi)在催化劑。但是，法制進(jìn)程的不竭動力雖然是法制進(jìn)程開始后的維系和推進(jìn)因素，但其并非法制進(jìn)程的最初誘因和導(dǎo)火索。起源即目標(biāo)，對法制進(jìn)程源動力之來源及背景進(jìn)行探究，可以對現(xiàn)行法制尤其是行政法制進(jìn)程之邏輯進(jìn)路有一個清晰的判定，同時也有助于對法制進(jìn)程的特性、目標(biāo)及未來走向有一個更為深刻的認(rèn)識。

改革開放立基于十年“文革”結(jié)束后的兩年，與之相伴的是安全與秩序極為缺失、經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為滯后以及社會生活的極不穩(wěn)定。如何獲享安全與生存的基本條件，構(gòu)成了當(dāng)時中國時空下的主要時代焦慮[10]。安定、有序、和諧的政治、經(jīng)濟(jì)和社會生活成為官方與民間尤為迫切的現(xiàn)實目標(biāo)。是時，法制之基本特征和功能尤其是法制語言的外在表現(xiàn)形式，不僅在各個總則中明確了立法目標(biāo)，而且在分則中突出了具體的規(guī)則指引，二者的結(jié)合凸顯了安全與秩序的宣示，似乎極大地滿足了官民急需的安全與穩(wěn)定之期待視野。故，在現(xiàn)實理性主義進(jìn)路取代虛無縹緲的烏托邦理想后，法制成為消解十年動亂所產(chǎn)生的恐懼的不二選擇。以此為背景，我們可以對1979年《刑法》和《刑事訴訟法》的率先頒行有更為直觀的體會。自然，無論是官方指令抑或民間渴望，二者所期待的法制和法治并不具備自生自發(fā)的養(yǎng)分及土壤，而是一種立見成效的快速實現(xiàn)安全、秩序以及經(jīng)濟(jì)水平提升的可欲工具，是一種在工具理性主義思潮下的現(xiàn)實考量。

實際上，中華民族在歷史上較為重大和深遠(yuǎn)的幾次法制變革，背后都隱藏著統(tǒng)治階層強(qiáng)烈的工具理性主義動機(jī)。“不別親疏，不殊貴賤，一斷于法”的法家思想是我國最早的法制思想，秦王朝在該思想的指導(dǎo)下迅速強(qiáng)盛并統(tǒng)一六國，當(dāng)時的統(tǒng)治者將法律視為一種有利于社會統(tǒng)治的強(qiáng)制性工具，是一種穩(wěn)定社會動蕩的主要統(tǒng)治手段，法可以制民卻不能制君。20世紀(jì)初的清末變法修律則是晚清政府為了挽救統(tǒng)治危機(jī)、維護(hù)其封建統(tǒng)治而在內(nèi)憂外患的重重壓力下被迫采取的茍延殘喘的被動措施。當(dāng)然，改革開放后啟動的法制建設(shè)雖具有強(qiáng)烈的工具理性主義動機(jī)，但動機(jī)背后的目標(biāo)指向卻具有較強(qiáng)的合理性，如法制指向的安全、穩(wěn)定、發(fā)展等，同時法制建設(shè)也獲得了官民雙方的認(rèn)可。

（二）執(zhí)法系統(tǒng)與環(huán)境之契合方式——一個復(fù)雜性梯度匹配的視野

執(zhí)法系統(tǒng)存在之意涵在于對其所處外在環(huán)境的物化模擬，為了便于普遍化和重要化問題的處理，執(zhí)法系統(tǒng)的形成存在一個將外在環(huán)境復(fù)雜要素簡化的過程，此種機(jī)制在利于內(nèi)部結(jié)構(gòu)形成和溝通過程的同時，也帶來了執(zhí)法系統(tǒng)不能完全反應(yīng)外界環(huán)境復(fù)雜性的弊端。由此可能帶來的結(jié)果是，執(zhí)法系統(tǒng)不能完全一一對應(yīng)模擬外界環(huán)境的要素，系統(tǒng)運作時可能因此種要素的不齊全而偏離所欲實現(xiàn)的目標(biāo)。為了對執(zhí)法系統(tǒng)與環(huán)境之契合方式加以考量，基于邏輯上的優(yōu)先性，對環(huán)境的復(fù)雜性作一定量和定性考察自然首當(dāng)其沖。

改革開放后中國經(jīng)濟(jì)取得的巨大成就毋庸置疑。世界銀行發(fā)布的2016年全球各國GDP數(shù)據(jù)表明，全球GDP總量達(dá)74萬億美元。其中，總量排名第一的美國GDP約為18.03萬億美元，總量占比24.32%；中國GDP排名第二，約11萬億美元，總量占比14.84%。然而，IMF發(fā)布的2016年世界各國人均GDP數(shù)據(jù)表明，中國人均GDP卻僅約8200美元，世界排名70位上下，與毛里求斯、墨西哥、多米尼加等國大致相當(dāng)。就國內(nèi)各省、自治區(qū)、直轄市的具體情況而言，根據(jù)各省、自治區(qū)、直轄市2016年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展公報，GDP超過3萬億的地區(qū)有9個，GDP介于1萬億到3萬億的地區(qū)有12個，GDP低于3萬億的地區(qū)則有10個；其中，12省份的人均GDP超過全國平均水平，而在人均GDP排名前十的省份中，東部就占了8個席位。貧富階梯狀特征尤為明顯。此外，根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2012年到2016年，中國居民收入的基尼系數(shù)分別為0.474、0.473、0.469、0.462、0.465，長期超過國際公認(rèn)的貧富差距警戒線。就我國現(xiàn)狀而言，依照經(jīng)濟(jì)與社會的大致發(fā)展水平，形成了富裕與貧窮、先進(jìn)與落后、現(xiàn)代與傳統(tǒng)等多重階層與階段同時并存，一種時間概念與空間意向交相混合，并大致按照東部、中部、西部的階梯狀發(fā)展形態(tài)組成了“多重的非均質(zhì)化的中國”，展現(xiàn)出多層次、多時間、多空間、多意義的交叉與疊加意象。

外界環(huán)境的復(fù)雜性增添了執(zhí)法系統(tǒng)的物化模擬匹配難度。一般而言，法治國家應(yīng)當(dāng)包括三個要素：第一個要素是社會自治的思想，也即國家要盡量減少干預(yù)或者盡量減少不必要的干預(yù)。第二個要素是民營經(jīng)濟(jì)，市民社會必須要有足夠強(qiáng)大的民營經(jīng)濟(jì)作為依托，也即經(jīng)濟(jì)的多元化，不能只有一種所有制經(jīng)濟(jì)，而必須是多元的。第三個要素是要有一個比較強(qiáng)大的中產(chǎn)階層，也即貧富不要太懸殊，社會整體比較公正[11]。就我國實際現(xiàn)狀而言，三個要素均不具備。社會自治的思想古已有之，但力量極為分散和渺小且依附于強(qiáng)大的集權(quán)政治，如各類社會中介組織作為社會自治的典型代表力量仍需進(jìn)一步發(fā)展。民營經(jīng)濟(jì)雖已成為我國經(jīng)濟(jì)組成中不可或缺的強(qiáng)勁力量，但在發(fā)展中仍會受到各類政治權(quán)力的干擾，特別在與國有經(jīng)濟(jì)的競爭中仍稍顯稚嫩，巨大的貧富差距現(xiàn)狀更是自不待言。由于法治已經(jīng)成為共識，為了優(yōu)化執(zhí)法系統(tǒng)與環(huán)境的復(fù)雜性梯度匹配度，作為執(zhí)法系統(tǒng)之邏輯前提的法制目標(biāo)呈現(xiàn)出包羅萬象的多面手模式，任何一部法律意欲實現(xiàn)和調(diào)控的目標(biāo)均系復(fù)合目標(biāo)。如《安全生產(chǎn)法》的目標(biāo)既包括 “防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全”，亦包含“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展”；又如《民法總則》既要實現(xiàn)“保護(hù)民事主體的合法權(quán)益，調(diào)整民事關(guān)系”，也要“維護(hù)社會和經(jīng)濟(jì)秩序”，還需符合“適應(yīng)中國特色社會主義發(fā)展要求，弘揚社會主義核心價值觀”，法制規(guī)范性預(yù)期的多元化、階段化和矛盾化成為應(yīng)有之義。

（三）執(zhí)法系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的交叉運作

時至今日，當(dāng)代中國對于特定情形下種種社會問題的外觀解決方式仍然更多的依托于法制進(jìn)路切入，并通過法制體系將特定時間與空間下的整個國家納入法律共同體的軌道中。換言之，法制的抽象一體性、同質(zhì)性、形式化和程序主義，不僅為將社會問題“納入法制軌道”提供了制度想象力，從而為經(jīng)由法制的政治統(tǒng)治提供了政制形式，更為社會問題的解決提供了“延遲效應(yīng)”。一句“按照法律程序解決”，不僅設(shè)定了矛盾解決的規(guī)則空間，而且等于宣布了解決矛盾可能享有的回旋時間，而為抑制社會矛盾的及時表面化贏得了時空條件[10]。

如前所述，執(zhí)法系統(tǒng)之形成意味著外界環(huán)境的內(nèi)部化約化，但執(zhí)法系統(tǒng)的功能仍然具有復(fù)合化、復(fù)雜化等特點。作為自指涉對象的法律規(guī)范具有多重價值取向且彼此之間存在矛盾和沖突，如西部地區(qū)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展之間的階段性沖突，又如首次不罰制度體現(xiàn)出防止和減少生產(chǎn)安全事故與保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全之間的沖突等。對于法律規(guī)范中普遍存在的背離，執(zhí)法系統(tǒng)的運行解決機(jī)制通常是“新法優(yōu)于舊法”“上位法優(yōu)于下位法”“特別法優(yōu)于一般法”等法制原則。但在執(zhí)法實踐中，由于執(zhí)法系統(tǒng)溝通符碼的運作不能完全有效實現(xiàn)其規(guī)范化預(yù)期，此類系統(tǒng)溝通原則時常被棄用，執(zhí)法系統(tǒng)的自創(chuàng)生機(jī)制出現(xiàn)具有中國特色的演進(jìn)。囿于立法民主和執(zhí)法商談的缺位，以及“便宜原則”等突破剛性法制的原則遲遲未能融入執(zhí)法系統(tǒng)，因此“社會問題”法律化雖已取得部分優(yōu)良效果，但“社會問題”趨向于“政治問題化”的不良走向仍然存在。

法制作為一種治理工具，既有中國傳統(tǒng)社會的文化背景作為理念支撐，也符合中國轉(zhuǎn)型社會的現(xiàn)實迫切需求。因此，在執(zhí)法系統(tǒng)的溝通機(jī)制中，兩種相異的溝通機(jī)制同時存在并發(fā)揮功用。政治系統(tǒng)的溝通機(jī)制在執(zhí)法系統(tǒng)構(gòu)建的體系中運行，支持、深化、變通及擴(kuò)展法制系統(tǒng)內(nèi)部的溝通機(jī)制，并通過自身成熟化和實效化的運行策略和實施方式助力執(zhí)法系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)，試圖有效解決執(zhí)法系統(tǒng)僅僅依靠自身符碼不能有效運作繼而無法穩(wěn)定規(guī)范性預(yù)期功能之弊端，從而縮減執(zhí)法系統(tǒng)與政治系統(tǒng)之間的張力，二者相互協(xié)調(diào)和補充，共同實現(xiàn)預(yù)期目的。

六、結(jié)語

自創(chuàng)生系統(tǒng)論的諸多全新觀點對傳統(tǒng)法學(xué)研究思路帶來了較大的沖擊，尤其是系統(tǒng)依據(jù)自身符碼封閉運作并排除環(huán)境干預(yù)的觀點與常規(guī)學(xué)術(shù)思維和生活現(xiàn)實不完全契合的現(xiàn)狀加大了人們對自創(chuàng)生系統(tǒng)論觀點的理解難度。與歐美典型的司法中心主義進(jìn)路所不同的是，我國的歷史傳統(tǒng)及社會現(xiàn)狀均表明執(zhí)法系統(tǒng)處于法律系統(tǒng)的中心，其運作對社會生活以及人們的權(quán)利義務(wù)有直接且重大的影響力，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政決定體現(xiàn)出執(zhí)法系統(tǒng)的基本溝通，并因此使執(zhí)法系統(tǒng)的功能得以實現(xiàn)。

應(yīng)當(dāng)注意的是，自創(chuàng)生系統(tǒng)理論對系統(tǒng)/環(huán)境非此即彼的剛性區(qū)分忽視了處于二者之間的過渡及混合階段，一定程度上減弱了該理論的解釋力。若拋開自創(chuàng)生理論誕生的歐洲大陸背景，將視野擴(kuò)展至全球，在法治處于起步階段的大多數(shù)亞洲及拉美等國，法律系統(tǒng)只是體現(xiàn)出自創(chuàng)生系統(tǒng)的部分特性，通常認(rèn)知開放方面有所側(cè)重，在運作封閉方面尚不足以實現(xiàn)完全自創(chuàng)生。如對于功能分化尚未完全、徹底的我國法律系統(tǒng)，自創(chuàng)生系統(tǒng)理論運用存在部分“水土不服”之現(xiàn)象：在處理糾紛較為復(fù)雜的行政案件時，執(zhí)法系統(tǒng)的運行不能完全封閉，其穩(wěn)定運轉(zhuǎn)及功能實現(xiàn)依賴于甚或取決于其他系統(tǒng)，在我國主要體現(xiàn)為對政治系統(tǒng)溝通方式的依賴。

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Abstract：The theory of autopoietic system initially originated in the field of biological cells， due to its basic characteristics of analogy and imagination， it was introduced to the field of sociology and developed widely. As the authoritative personage of social system theory， Luhmann analysises the structure and function of the legal autopoietic system. As for the law autopoietic system in our country， administrative law enforcement system is in the heart of the legal system， the performance of it show some typical character creation. At the same time， because the function of differentiation is not yet complete， the administrative law enforcement system show more reliance on other systems ，its adjustment ability is weak， and therefore can not completely avoid the interference of external environment or other systems.

Key words： administrative law enforcement； autopoiesis； system

編輯：魯彥琪